倪宇泰 包龍飛

摘要：拉美國家和地區(qū)陷入中等收入陷阱的一個主要的原因在于，這些國家與地區(qū)在經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)層面出現(xiàn)戰(zhàn)略性失誤。一方面，背離比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略扭曲了產(chǎn)業(yè)間相互關聯(lián)的技術經(jīng)濟聯(lián)系，削弱了產(chǎn)業(yè)競爭力，從而不能為產(chǎn)業(yè)結構升級提供技術支持；另一方面，產(chǎn)業(yè)結構的長期扭曲導致不同利益集團固化從而使其對低效率制度形成路徑依賴，進一步制約了產(chǎn)業(yè)結構轉型升級與人均收入水平的提升。對進入工業(yè)化后期的中國來說，應借鑒拉美國家與地區(qū)在產(chǎn)業(yè)層面衰退的教訓，促進新的比較優(yōu)勢形成、完善市場機制的作用并推動制度性改革，實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)增長。

關鍵詞：產(chǎn)業(yè)衰退；發(fā)展戰(zhàn)略；比較優(yōu)勢；路徑依賴

一、 背景

進入新常態(tài)發(fā)展階段后，關于中國經(jīng)濟是否會落入“中等收入陷阱”的研究或探討日益增多。按照經(jīng)濟學以及經(jīng)濟發(fā)展理論的觀點，陷阱被認為是一種超穩(wěn)定均衡的經(jīng)濟狀態(tài)（蔡昉，2011）。自獨立之后至二戰(zhàn)之前，拉美一些國家，如阿根廷、巴西、智利等經(jīng)歷過一段時間的經(jīng)濟快速增長時期，人均國民收入曾經(jīng)達到當時中高收入國家的水平。然而，自二戰(zhàn)后至今，這些國家和地區(qū)卻始終未能實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長而陷入“中等收入陷阱”之中，這與東亞一些原本落后的國家和地區(qū)通過發(fā)揮自身優(yōu)勢而順利實現(xiàn)經(jīng)濟起飛和轉型形成鮮明對比，如表1所示。

現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論認為，與實現(xiàn)工業(yè)化之后表現(xiàn)出平衡增長路徑的“卡爾多事實”不同的是，處于發(fā)展階段中的經(jīng)濟體更多的呈現(xiàn)出“庫茲涅茨事實”，即產(chǎn)業(yè)結構不斷變化，主導產(chǎn)業(yè)交替變化，產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率及資本/勞動比率不斷提高，等等。從靜態(tài)來看，一個國家的產(chǎn)業(yè)通過價值鏈體系將微觀層面的企業(yè)整合起來，進而通過產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出的技術經(jīng)濟關聯(lián)形成宏觀經(jīng)濟的消費、投資、貿(mào)易結構，這是一國經(jīng)濟在特定時刻的約束條件；動態(tài)來看，基于恩格爾律的需求側偏好變化（Kongsamut、Rebelo & Xie，2001）與來自供給側的技術進步和資本深化（Acemoglu & Guerrieri，2008）引起生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間的配置比例發(fā)生變化，使產(chǎn)業(yè)結構在橫向實現(xiàn)新產(chǎn)業(yè)的不斷出現(xiàn)和主導產(chǎn)業(yè)的交替，分工日益細化，在縱向實現(xiàn)專業(yè)化程度的不斷加深、產(chǎn)業(yè)附加價值持續(xù)提高，而這將進一步刺激技術的研發(fā)與創(chuàng)新，孕育下一輪產(chǎn)業(yè)結構升級，由此構成一個連續(xù)運轉的過程。產(chǎn)業(yè)層面的這些結構變化直接引起一國宏觀層面的消費、投資與貿(mào)易結構、就業(yè)結構、城鄉(xiāng)結構等經(jīng)濟和社會的持續(xù)發(fā)展變化，成為經(jīng)濟增長的最主要動因。

因此，拉美國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展問題要從其產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等角度進行探究，通過分析可知，這些國家和地區(qū)在不同時期出現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略上的失誤以及制度性的束縛，這導致其產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)衰退，進而表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結構無法轉型升級，不能實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長的“陷阱”現(xiàn)象。拉丁美洲產(chǎn)業(yè)衰退的經(jīng)歷對于進入新常態(tài)后的中國經(jīng)濟具有重要的啟示意義。

二、 進口替代時期

第二次世界大戰(zhàn)后，美國向西歐推行“馬歇爾計劃”，蘇聯(lián)及東歐國家通過計劃經(jīng)濟方式推進工業(yè)化與現(xiàn)代化，發(fā)展中國家也在為實現(xiàn)重建與經(jīng)濟起飛進行探索。在這種多樣化的經(jīng)濟大環(huán)境下，發(fā)展經(jīng)濟學理論應運而生，拉美國家和地區(qū)具有的兩個優(yōu)勢使其成為經(jīng)濟發(fā)展理論的理想“實驗田”。第一，拉丁美洲的自然環(huán)境十分優(yōu)越，不僅有豐富的森林、水能、礦石等資源，也有大片的平原和土地，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量巨大。第二，經(jīng)過獨立后幾十年發(fā)展，已經(jīng)具備一定的工業(yè)和基礎設施條件，市場經(jīng)濟的制度與理念較其他發(fā)展中國家更先進，這些因素使其具備向工業(yè)化高級階段演進的條件。第三，與亞洲和非洲許多國家受社會主義運動影響而建立起的計劃經(jīng)濟體制不同，拉丁美洲國家大多數(shù)實行市場經(jīng)濟與資本主義制度，這使其很容易采納來自發(fā)達國家及國際機構的發(fā)展建議與政策。

20世紀50年代～60年代，為幫助發(fā)展中國家盡快實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，實現(xiàn)對發(fā)達國家收入水平的趨同，以羅根斯坦.羅丹的“大推進”理論、哈羅德多馬的外生增長理論、劉易斯的二元經(jīng)濟理論、納斯克的平衡增長理論等為代表的一系列推進經(jīng)濟發(fā)展與結構轉型的思想興起，這些學說大多強調投驅動經(jīng)濟增長與產(chǎn)業(yè)升級的重要性，通過由政府主導進行大規(guī)模投資與協(xié)調市場參與主體，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)及前沿產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國家可以在較短時間內達到高度化的產(chǎn)業(yè)結構，進而帶動國民收入水平的迅速提高。

受這些經(jīng)濟發(fā)展思想影響，拉美國家在這一時期紛紛放棄原先具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、初級產(chǎn)品加工業(yè)、采礦業(yè)等資源和勞動密集型產(chǎn)業(yè)，轉向以“進口替代”戰(zhàn)略為指導的鋼鐵、化學、制造業(yè)、造船、汽車、電子等資本與技術密集型產(chǎn)業(yè)。這種背離比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，雖然在一定時期內使拉美國家的工業(yè)化水平得到提高，促進了經(jīng)濟增長，但這種通過高筑貿(mào)易壁壘、強化國家干預、高估本幣幣值以保護本國工業(yè)的內向發(fā)展戰(zhàn)略的弊端日益暴露。其負面影響主要有：

（1）在政府扶持和補貼、高關稅、貿(mào)易壁壘保護下發(fā)展起來的重工業(yè)及相關產(chǎn)業(yè)不具備自生能力和競爭力。林毅夫（2013）認為，背離比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略會扭曲國內的產(chǎn)業(yè)結構，導致國內主導產(chǎn)業(yè)中企業(yè)不具有國際競爭力。政府因此有動機通過一系列的產(chǎn)業(yè)政策來進行扶持，這為企業(yè)提供了預算軟約束的經(jīng)營環(huán)境，而企業(yè)則對相應的政策資源形成依賴，導致自身競爭力的進一步下降。

（2）政府干預扭曲了市場結構，引起資源配置的低效率，比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受到抑制，無法實現(xiàn)資本積累和壯大，而這些產(chǎn)業(yè)往往是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，因此導致失業(yè)率上升并進而引起社會環(huán)境的不穩(wěn)定。

（3）通過扶持相關產(chǎn)業(yè)，政府耗費了大量資源與財政支出，引起收入分配結構扭曲，貧富差距拉大，這加劇了政治社會環(huán)境的波動；資本密集型產(chǎn)業(yè)所需的大規(guī)模投資形成大量債務和赤字，使債務和金融風險上升，并加劇了通貨膨脹現(xiàn)象。

（4）過度投資對消費需求形成抑制，消費對經(jīng)濟增長的拉動作用減弱，經(jīng)濟增長方式畸形。20世紀70年代拉美國家基尼系數(shù)高達0.44～0.66之間，巴西到90年代末仍高達0.64，這成為拉美國家和地區(qū)社會動蕩的重要根源。

三、 債務危機后的轉型時期

20世紀70年代～80年代，主要資本主義國家陷入滯漲局面，蘇聯(lián)及東歐國家的計劃體制逐漸僵化，拉美、中東、東南亞及非洲國家陷入嚴重的債務危機，進口替代戰(zhàn)略和政府主導的優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的經(jīng)濟增長模式在實踐上被證明是有較大局限性的。以新自由主義思想為指導，美英等國通過自由化改革走出經(jīng)濟停滯局面，并在信息技術革命的推動下開啟新一輪經(jīng)濟增長，這一舉措的成功，加之隨后蘇聯(lián)及東歐國家的計劃體制的崩潰，使西方發(fā)達國家以“歷史的終結”之姿態(tài)，將自身的發(fā)展理念向全世界推廣。這種理念以“華盛頓共識”中倡導的市場化、私有化、自由化為核心，主張深陷發(fā)展困境的國家采用“休克式療法”迅速實現(xiàn)向完全市場經(jīng)濟的過渡，從而一勞永逸的解決經(jīng)濟轉型和增長問題。

由于錯誤的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略導致的經(jīng)濟結構失衡和巨額赤字問題，拉美國家和地區(qū)在20世紀80年代遭遇到嚴重的債務危機。1985年“貝克計劃”提出后，拉美國家和地區(qū)按照這些新自由主義的建議和主張調整本國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和對外貿(mào)易戰(zhàn)略，比如，通過利率市場化改革、放松管制和市場準入，推動金融產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展；通過貿(mào)易自由化改革，放松資本賬戶管制，使外國直接投資和國際資本可以自由進入本國市場；通過國企私有化改革，激發(fā)市場活力和提升經(jīng)濟效率，等等。但是，除玻利維亞等個別國家順利實現(xiàn)轉型和保持增長以外，大部分拉美國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平并沒有得到快速提升。其原因主要是：

1. 在工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結構升級順利實現(xiàn)之前，服務業(yè)特別是金融產(chǎn)業(yè)的超前發(fā)展由于缺乏實體經(jīng)濟的支撐而容易扭曲資金配置，導致經(jīng)濟運行中泡沫生成，在這樣的產(chǎn)業(yè)結構下形成的金融市場既不能對工業(yè)及整個實體經(jīng)濟提供有效的資金支持，也因管制松弛而導致系統(tǒng)性風險加大，從而使經(jīng)濟運行基礎十分脆弱，加劇宏觀經(jīng)濟的波動。1999年巴西經(jīng)濟危機和2001年阿根廷金融危機就是一種體現(xiàn)。

2. 采用休克式療法的私有化進程過快，造成經(jīng)濟轉型中的產(chǎn)業(yè)結構出現(xiàn)斷層，失業(yè)加劇，引起經(jīng)濟動蕩。拉美國家和地區(qū)私有化的對象，大多是之前采取進口替代優(yōu)先發(fā)展起來的資本密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)部門在市場化之后不具備自生能力和可持續(xù)的盈利能力，外國資本自由進入之后結合金融市場工具，使這些產(chǎn)業(yè)部門很容易被低價轉賣從而造成資產(chǎn)流失和大量的雇員失業(yè)，這樣，在原有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)衰落、資本技術密集型產(chǎn)業(yè)被私有化出售之后，整個產(chǎn)業(yè)結構已經(jīng)出現(xiàn)斷層而無法拉動就業(yè)、投資和內需，進而造成經(jīng)濟停滯與動亂。

3. 缺乏合理有序的產(chǎn)業(yè)結構的支撐使對外貿(mào)易條件惡化與逆差增加，這進一步制約了產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟增長。拉美國家和地區(qū)在八九十年代遭遇到中等收入國家的一個常見問題：由于產(chǎn)業(yè)結構升級不成功而無法占據(jù)價值鏈高附加值環(huán)節(jié)，難以與高收入國家在國際市場上進行競爭；在勞動和資源密集型等產(chǎn)業(yè)面臨來自低成本和勞動力及人口優(yōu)勢的中低收入國家沖擊，這種兩端擠壓惡化了貿(mào)易條件，不能為國內產(chǎn)業(yè)升級提供資本、技術和市場，形成惡性循環(huán)從而陷入增長停滯甚至衰退狀態(tài)。

四、 低效率制度及路徑依賴

拉美國家和地區(qū)在制度層面所出現(xiàn)的一系列特點，如低效率、路徑依賴、政策不穩(wěn)定性等，是長期復雜的國際政治歷史環(huán)境的產(chǎn)物。僅就其自身原因來看，主要體現(xiàn)在：

1. 整體制度設計與發(fā)展階段不匹配，導致制度低效率并阻礙經(jīng)濟增長。戰(zhàn)后初期，拉美國家和地區(qū)以農(nóng)業(yè)與輕工業(yè)的產(chǎn)業(yè)結構為主，同時，南美地區(qū)作為美國的“后花園”，遠離冷戰(zhàn)對抗的中心地帶，國際環(huán)境比較有利。從這種實際情況出發(fā)，拉美國家和地區(qū)可以借鑒當時“亞洲四小龍”的發(fā)展模式，依托全球價值鏈體系，以發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉移為契機，通過發(fā)揮比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，積累資本與技術以逐步推進工業(yè)化。然而在這一時期卻采取以全面發(fā)展重工業(yè)為主的戰(zhàn)略，這不僅形成經(jīng)濟衰退的隱患，也增加了日后轉型所面臨的束縛與成本。20世紀80年代～90年代后，面對債務赤字狀況與臃腫低效的產(chǎn)業(yè)部門，采取一種漸進式改革是有利的，這方面中國大陸已經(jīng)做出了示范：減少政府干預、完善市場機制、激發(fā)私人部門的活力以增加總供給，同時逐步減少對國有部門的保護與補貼，盡量降低失業(yè)率和社會不穩(wěn)定狀況，實現(xiàn)經(jīng)濟社會的平穩(wěn)過渡。但拉美大多數(shù)國家反其道而行之，試圖用激進式改革在短時間內實現(xiàn)完全市場化，忽視了市場培育所需要的一系列制度與物質基礎，這加劇了其經(jīng)濟衰退與社會動亂的局面。

2. 低效率制度形成路徑依賴效應，難以實現(xiàn)有效轉型。在以進口替代戰(zhàn)略發(fā)展階段，由國家主導的投資驅動模式不僅扭曲了市場機制，也造成尋租、腐敗泛濫等情況，同時，這種發(fā)展模式弱化了私人部門的經(jīng)濟、政治與社會地位和影響力，無法對上述政府失靈現(xiàn)象進行有效監(jiān)督和制約，導致路徑依賴的形成；在后來推進私有化過程中，這些情形與金融資本結合而形成少數(shù)寡頭利益集團，進一步固化了這種發(fā)展路徑，使得這些國家與地區(qū)轉型困難重重，進一步阻礙了經(jīng)濟增長。

五、 啟示

綜合來看，拉美國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)衰退與經(jīng)濟發(fā)展停滯是諸多國際政治、經(jīng)濟、歷史文化等因素復雜的交織作用而形成的。這其中最主要的原因在于，拉美國家和地區(qū)的經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略出現(xiàn)失誤，偏離了自身的比較優(yōu)勢，從而使其產(chǎn)業(yè)在國內外市場上不具備競爭力與自生能力，既無法推動具有比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，又不能為產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級提供必要的資本、技術等方面的積累，從而無法實現(xiàn)勞動生產(chǎn)率的提高及人均收入的持續(xù)性增長；這又導致這些國家和地區(qū)國內收入分配與貧富差距的狀況不能得到改善甚至持續(xù)惡化而引發(fā)社會環(huán)境長期處于不穩(wěn)定狀態(tài)，制約和扭曲了市場機制與法律政策等制度性因素的培育，經(jīng)時間累積形成路徑依賴，進一步阻礙了其產(chǎn)業(yè)結構轉型升級和經(jīng)濟從低均衡水平向高均衡水平的演進，從而使這些國家與地區(qū)長期被鎖定在增長陷阱之中。

通過總結拉丁美洲一些國家經(jīng)濟增長失敗的教訓，可以認為，在參與全球分工、促進經(jīng)濟發(fā)展的過程中，發(fā)展中國家需要遵循的一條主線就是：在充分發(fā)揮比較優(yōu)勢的基礎上，促進生產(chǎn)要素的積累升級與市場制度的培育完善，進而提高勞動生產(chǎn)率水平，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級與經(jīng)濟持續(xù)增長。一些后發(fā)國家和地區(qū)，如韓國、臺灣、新加坡等遵循這樣的發(fā)展路徑，實現(xiàn)了從落后農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向高收入工業(yè)化經(jīng)濟的邁進；拉美國家和地區(qū)違背這樣的發(fā)展路徑，則從較有發(fā)展前景的經(jīng)濟陷入停滯之中。從國內環(huán)境看，中國目前已進入工業(yè)化后期和中等收入階段，經(jīng)濟發(fā)展方式由要素驅動轉向創(chuàng)新驅動、由數(shù)量擴張轉向質量提升；從國際環(huán)境看，以新能源、智能制造、3D打印、大數(shù)據(jù)等為代表的技術體系正在孕育新一輪科技革命，發(fā)達國家通過再工業(yè)化、工業(yè)4.0等戰(zhàn)略推進產(chǎn)業(yè)結構升級，重塑全球價值鏈中的領先優(yōu)勢。這對于中國經(jīng)濟的啟示在于：開放經(jīng)濟條件下，產(chǎn)業(yè)結構升級是一個長期動態(tài)的過程，其本質就是不斷引導生產(chǎn)要素高級化、不斷優(yōu)化資源配置、不斷創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢，進而向全球價值鏈高端環(huán)節(jié)攀升，帶動國民收入水平持續(xù)提高。后發(fā)大國在新的階段既要立足于以往經(jīng)濟增長所依托的戰(zhàn)略與優(yōu)勢，又要根據(jù)自身結構特點和外部條件適時轉變發(fā)展模式。在當前供給側結構性改革的背景下，政府部門應該著力甄別和判斷經(jīng)濟增長的新動能，通過簡政放權、降低政策干預成本等舉措來降低企業(yè)面臨的各種交易費用、釋放出新一輪的制度紅利，使市場引導企業(yè)培育和塑造新的比較優(yōu)勢，進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的轉型升級。因此需要繼續(xù)研究代表性國家的經(jīng)驗與教訓以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級與經(jīng)濟增長的更深層聯(lián)系，為本國發(fā)展提供參考和借鑒。

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基金項目：國家自然科學基金青年項目“貨幣政策與房地產(chǎn)系統(tǒng)交互協(xié)調研究”（項目號：61703010）。

作者簡介：倪宇泰（1974-），男，漢族，浙江省紹興市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟；包龍飛（1988-），男，漢族，山東省臨沂市人，中國社會科學院研究生院博士生，研究方向為經(jīng)濟增長與對外直接投資。