靳睿 于暢 姚李亭

摘要：產(chǎn)學(xué)研一體化是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施中的重大課題，深圳在產(chǎn)學(xué)研一體化探索中走在全國前列，其產(chǎn)學(xué)研一體化模式豐富多樣，尤其是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和新型研發(fā)機構(gòu)等組織形式頗具特色。深圳的產(chǎn)學(xué)研體系以企業(yè)為絕對主導(dǎo)，注重創(chuàng)業(yè)孵化和政策扶持，但存在基礎(chǔ)研究薄弱、內(nèi)生成果不足、聯(lián)盟組織松散等問題，需要在基礎(chǔ)研究、校企合作、政策配套和虛擬大學(xué)實體化等方面完善支持政策。

關(guān)鍵詞：深圳；產(chǎn)學(xué)研一體化；協(xié)同創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

一、 引言

創(chuàng)新是一個涉及多主體、多要素的龐大而復(fù)雜的系統(tǒng)工程，高等院校、科研院所、企業(yè)等主體在創(chuàng)新體系中扮演不同角色。產(chǎn)學(xué)研一體化是推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新和實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的核心問題，深圳對產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行了持續(xù)的探索，成為科技成果產(chǎn)業(yè)化的沃土。本文對深圳產(chǎn)學(xué)研一體化的基本模式、特點和問題進(jìn)行分析，并提出完善產(chǎn)學(xué)研體系的政策建議，為各地創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供一些啟發(fā)。

二、 深圳產(chǎn)學(xué)研一體化的基本模式

產(chǎn)學(xué)研一體化的基本目標(biāo)是加快知識和信息在不同創(chuàng)新主體間的流動，將研發(fā)活動的科技成果應(yīng)用到生產(chǎn)開發(fā)和市場開發(fā)中，實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化（王進(jìn)富等，2013）。深圳產(chǎn)學(xué)研一體化模式多樣，表1對其進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)。

在這些基本模式中，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式和內(nèi)部孵化模式屬于深圳近年來的新創(chuàng)舉，有比較突出的深圳特色，下面對這兩種新模式進(jìn)行簡要介紹。

1. 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟。社會自組織是創(chuàng)新生態(tài)體系中的基本組織形式，創(chuàng)新生態(tài)中各個主體和要素之間通過建立聯(lián)動的協(xié)調(diào)關(guān)系，從而推動整個系統(tǒng)的自組織創(chuàng)新活動。產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟的組織形式，將企業(yè)、高校、科研院所、金融機構(gòu)甚至行政主管部門等主體納入到一個合作體系。下面以基因產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟為為例簡要分析其組織特色。

（1）參與主體眾多?；虍a(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟的創(chuàng)始會員包括華大基因、中科院深圳先進(jìn)院、微點生物、邁瑞醫(yī)療、萬科、深圳創(chuàng)新投等多家單位，后又吸收30多家基因領(lǐng)域的高校、研究院所和企業(yè)參與，目前聯(lián)盟會員包括知識和技術(shù)提供方、資金提供方、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化方和各類中介服務(wù)方，已經(jīng)打通了基因產(chǎn)業(yè)的知識鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，一個平臺焊接起整個基因產(chǎn)業(yè)。

（2）合作領(lǐng)域廣泛。基因產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟構(gòu)建企業(yè)、教育、科研、投資機構(gòu)之間合作的“四位一體”新型合作創(chuàng)新機制，建立全方位的戰(zhàn)略合作。具體包括：通過技術(shù)交流、人才培訓(xùn)、實驗室、設(shè)備共享、聯(lián)合研發(fā)等方式，推動研發(fā)聯(lián)盟；通過在聯(lián)盟成員之間建立專利等資源共享機制，推動知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟；打通與銀行、風(fēng)險投資等機構(gòu)之間的資金渠道，推動投資聯(lián)盟，等等。聯(lián)盟為會員企業(yè)提供專業(yè)咨詢、投融資、專利申請、人才培訓(xùn)等多種定制化服務(wù)。

（3）協(xié)調(diào)政企關(guān)系?；虍a(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟注重構(gòu)建政府與基因產(chǎn)業(yè)集群之間的引導(dǎo)合作機制，深度參與政府的相關(guān)決策和管理，例如：協(xié)助行業(yè)主管部門對基因產(chǎn)業(yè)發(fā)展實行規(guī)范和輔導(dǎo)，向政府反映盟員的意愿和訴求，提出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的建設(shè)性意見，為政府制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)；聯(lián)盟可作為申報國家、省、市各級政府以及國際間產(chǎn)學(xué)研資合作項目專項基金的載體，負(fù)責(zé)項目的組織與申報工作，等等。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是產(chǎn)業(yè)鏈上各主體自我管理的一種自組織形式，其存在的最大意義是有效降低了市場的交易費用，加速了要素的流動與共享，推動產(chǎn)業(yè)集群的形成和產(chǎn)業(yè)成長，同時也有助于提高企業(yè)與政府談判的能力，改善政商環(huán)境。

2. 新型研發(fā)機構(gòu)。在傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作體系中，研究與實驗開發(fā)分散在不同主體。近年來，深圳出現(xiàn)許多新型研發(fā)機構(gòu)，這些研發(fā)機構(gòu)在提供研發(fā)、咨詢等服務(wù)的同時，開始對內(nèi)部研發(fā)成果進(jìn)行獨立孵化，研發(fā)團隊直接創(chuàng)辦企業(yè)將研發(fā)成果應(yīng)用到生產(chǎn)中。截止2016年底，深圳新型研發(fā)機構(gòu)已經(jīng)達(dá)到93家，它們探索出一條科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展“三發(fā)”一體化的獨特道路。下面結(jié)合中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院（下文簡稱先進(jìn)院）的案例簡要介紹新型研發(fā)機構(gòu)的特點。

（1）獨立搭建創(chuàng)新生態(tài)和孵化平臺。先進(jìn)院已初步構(gòu)建起以科研為主的集“科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本”為一體的微型協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，一家機構(gòu)打通產(chǎn)學(xué)研資的整個鏈條。先進(jìn)院致力于推動研究成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本運營，完善內(nèi)部孵化環(huán)境。截至2017年7月，先進(jìn)院已成立兩家投資管理公司和四大育成基地，擁有一支天使基金、四支風(fēng)投基金和一支并購基金，育成企業(yè)總計逾513家，持股162家，中科強華等企業(yè)都是由本院的研究成果孵化，內(nèi)部科研成果被內(nèi)部資本孵化，是先進(jìn)院的一大特色。

（2）管理理念面向產(chǎn)業(yè)化。先進(jìn)院提出“應(yīng)用創(chuàng)造價值”的理念和“研究有深度、成果轉(zhuǎn)化好、產(chǎn)業(yè)高效益”的目標(biāo)，研究高度服務(wù)于產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。這種管理理念體現(xiàn)在科研活動的多個方面：從科研項目立項看，高度面向產(chǎn)業(yè)需求，產(chǎn)業(yè)急需的熱點技術(shù)攻關(guān)能很快得到項目經(jīng)費支持；從科研團隊引進(jìn)看，在短期內(nèi)具備產(chǎn)業(yè)前景的科研項目團隊才被引進(jìn)；從科研人員的考核看，學(xué)術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)孵化的比重相當(dāng)，連續(xù)6年未能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的科研項目不再得到經(jīng)費支持。

（3）管理方式高度企業(yè)化。先進(jìn)院的運作高度企業(yè)化，受到體制性束縛較少。首先是獨立性強，可以自主選擇科研方向、自主組建科研團隊、自主實施科研管理體系，并自主開展產(chǎn)業(yè)孵化、資本運作和地方合作。其次是激勵性強，先進(jìn)院采用合同制、末位淘汰、動態(tài)考核等企業(yè)管理機制，實行嚴(yán)格、快節(jié)奏的考核方式，并大量采用項目收益分紅和股權(quán)激勵方式推動成果轉(zhuǎn)化。例如，先進(jìn)院規(guī)定“以轉(zhuǎn)讓方式將技術(shù)成果提供給他人實施的，所得凈收益按先進(jìn)院30%，研究所20%，技術(shù)成果完成人50%的比例進(jìn)行分配”，極大調(diào)動了研發(fā)人員成果轉(zhuǎn)化的積極性。

三、 深圳產(chǎn)學(xué)研一體化的主要特點

深圳產(chǎn)學(xué)研一體化的實踐有效提高了科技成果轉(zhuǎn)化的效率，推動了科技資源與產(chǎn)業(yè)資源的有效結(jié)合，該體系有以下突出特點。

1. 以企業(yè)為絕對主導(dǎo)。深圳科技創(chuàng)新的“4個90%”在企業(yè)（90%以上的研發(fā)人員集中在企業(yè)、90%以上的研發(fā)資金來源于企業(yè)、90%以上的研發(fā)機構(gòu)設(shè)立在企業(yè)，90%以上的職務(wù)發(fā)明專利產(chǎn)生于企業(yè)）說明了企業(yè)在創(chuàng)新體系中的絕對主導(dǎo)地位。2015年，深圳科研院所和高等院校的研發(fā)經(jīng)費支出占全社會研發(fā)支出的比重分別為2.78%和1.11%，二者在產(chǎn)學(xué)研體系中的并不占據(jù)重要地位，產(chǎn)學(xué)研合作呈現(xiàn)“一家獨大”的局面。

2. 注重創(chuàng)業(yè)孵化。深圳在產(chǎn)學(xué)研合作中高度重視創(chuàng)業(yè)孵化，大量國內(nèi)先進(jìn)科技成果都是通過到深圳創(chuàng)業(yè)孵化的形式實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。在深圳這個巨大的“孵化器”中，高校和科研院所發(fā)揮了巨大作用，入駐虛擬大學(xué)園的高校研究院都扮演了“孵化器”的角色，它們憑借自身的科技優(yōu)勢，挑選、孵化和培育出一批高新技術(shù)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)孵化成為連接科技與產(chǎn)業(yè)的重要橋梁。

3. 政策環(huán)境加速產(chǎn)學(xué)研合作。深圳的產(chǎn)學(xué)研一體化以社會自發(fā)探索為主，同時政府提供了非常友好的政策環(huán)境，拓展了合作的速度、廣度和深度。政府提供的政策便利集中體現(xiàn)在以下方面：（1）搭建成果轉(zhuǎn)化平臺。深圳政府積極建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移全球交易、技術(shù)項目中試熟化、國際并購等平臺網(wǎng)絡(luò)，連接技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)、投融資機構(gòu)、高校、科研院所、企業(yè)等主體，支持平臺上的各類技術(shù)轉(zhuǎn)化活動。（2）激發(fā)研發(fā)團隊成果轉(zhuǎn)化熱情。深圳政府率先將職務(wù)成果轉(zhuǎn)化收益的70%以上賦予成果貢獻(xiàn)人員和團隊，并鼓勵高校和科研院所成立科研成果孵化基地，推行內(nèi)部孵化政策。（3）鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作組織發(fā)育。為鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，深圳政府規(guī)定符合條件的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟可以登記為企業(yè)法人，享受企業(yè)法人研發(fā)費用加計扣除政策，并支持其承擔(dān)科技計劃項目。

四、 深圳產(chǎn)學(xué)研一體化的主要問題與對策

1. 主要問題。深圳科技成果轉(zhuǎn)化的實踐走在了全國前列，為創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟發(fā)展方式提供了強大支撐。但是，深圳產(chǎn)學(xué)研一體化的創(chuàng)新體系還存在一些明顯缺陷。

（1）基礎(chǔ)研究和前沿應(yīng)用研究過于薄弱。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新體系中獨挑大梁，研發(fā)投入和執(zhí)行的90%以上由企業(yè)承擔(dān)。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新以實驗開發(fā)為主，以需求為導(dǎo)向，對基礎(chǔ)性、前瞻性和公共平臺性的科技創(chuàng)新關(guān)注不足。2015年深圳91.84%的研發(fā)支出由規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)執(zhí)行，這部分研發(fā)支出中基礎(chǔ)研究的經(jīng)費比例僅占到0.07%，企業(yè)沒有責(zé)任更沒有動力從事基礎(chǔ)研究。

由于深圳缺乏高水平大學(xué)和國家重點科研機構(gòu)，基礎(chǔ)研究和前沿應(yīng)用研究的能力不強，源頭創(chuàng)新缺失。深圳的科研院所為了快速實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，將主要精力用在市場熱點技術(shù)的開發(fā)上，高度追隨市場腳步。2015年深圳基礎(chǔ)研究經(jīng)費在全社會研發(fā)支出中的比重僅為0.92%，深圳對基礎(chǔ)研究的投入強度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平5.05%。雖然這種研發(fā)資源分配格局能在短期內(nèi)提高科技創(chuàng)新的經(jīng)濟效益，但是嚴(yán)重威脅了科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的可持續(xù)性，尤其是不利于形成顛覆性技術(shù)創(chuàng)新。

（2）內(nèi)生創(chuàng)新成果不足。依托良好的軟環(huán)境，深圳吸引了大批全球范圍內(nèi)的科技成果來深圳轉(zhuǎn)化與開發(fā)。例如，華大基因、大疆等知名高科技企業(yè)都是創(chuàng)始人攜技術(shù)成果來深圳轉(zhuǎn)化，大部分深圳本土企業(yè)的初始技術(shù)都來源于于國內(nèi)外高校，各大學(xué)在深圳設(shè)立的研究院為技術(shù)孵化發(fā)揮了巨大作用。深圳的產(chǎn)學(xué)研一體化，“學(xué)”和“研”更多地來自于外部，“產(chǎn)”則是本地的長項。深圳不能只成為全球科技成果的孵化中心，還要成為引領(lǐng)全球科技創(chuàng)新的研發(fā)中心。

（3）產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟組織松散。產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟把分散的創(chuàng)新主體集中到一個新的組織形態(tài)中，邁出了“政產(chǎn)學(xué)研資介”協(xié)同合作的重要一步。但是，產(chǎn)學(xué)研資聯(lián)盟在實踐中依然面臨很大挑戰(zhàn)，例如：①組織的穩(wěn)定性差，各主體有不同的發(fā)展目標(biāo)和工作重點，很多聯(lián)盟單位本身存在直接競爭關(guān)系，協(xié)調(diào)難度大，合作關(guān)系難以保持穩(wěn)定；②組織的戰(zhàn)略性差，很多產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的合作形式單一，僅提供一些咨詢性質(zhì)的中介服務(wù)，缺少重大戰(zhàn)略合作；③組織的獨立性差，政府搭建平臺為各領(lǐng)域的創(chuàng)新主體牽線搭橋，融入到聯(lián)盟的籌備和管理中，雖然直接推動了聯(lián)盟的發(fā)展，但聯(lián)盟的社會自治性大大削弱，很多聯(lián)盟高度依賴政府扶持，還沒有探索出聯(lián)盟會員自主治理的發(fā)展模式。

2. 政策建議。針對深圳產(chǎn)學(xué)研一體化中存在的問題，提出如下的政策建議：

（1）增強基礎(chǔ)研究與前沿應(yīng)用研究能力。培育原始創(chuàng)新能力需要兼顧短期目標(biāo)和長期目標(biāo)，將部分資源投入到基礎(chǔ)性和前瞻性研究中，從源頭創(chuàng)新保障增長的可持續(xù)性：第一，逐年提高基礎(chǔ)研究經(jīng)費在全社會研發(fā)支出中的比重；第二，加大對基礎(chǔ)理論研究人才的引進(jìn)力度；第三，以打造“基礎(chǔ)研究硬件世界一流”為目標(biāo)，建設(shè)相關(guān)基礎(chǔ)研究機構(gòu)與國家實驗室，并爭取國家、地方與企業(yè)等多方支持；第四，加速推進(jìn)與高等教育院校的合作，全面落實研究生院招生工作。

（2）發(fā)展校企合作辦學(xué)模式。深化產(chǎn)學(xué)研合作需要增強高校與企業(yè)的對接，開放辦學(xué)是高校與企業(yè)間實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)技能人才培養(yǎng)的重要途徑。第一，高校與企業(yè)加強學(xué)生培養(yǎng)合作，高校聘請企業(yè)高管和高工擔(dān)任研究生指導(dǎo)教師，企業(yè)為高校學(xué)生提供研究生社會實踐基地，使研究生能夠了解產(chǎn)業(yè)需要；第二，高校選派教師去企業(yè)兼職，保證高校與企業(yè)技術(shù)供需信息通暢，將企業(yè)生產(chǎn)中遇到的技術(shù)需求反饋給高校，倒推高校的應(yīng)用研究；第三，適當(dāng)鼓勵高校師生參與創(chuàng)辦企業(yè)，對參與創(chuàng)業(yè)的師生給予學(xué)分或科研評價上的支持。

（3）持續(xù)改善產(chǎn)學(xué)研一體化的政策環(huán)境。首先，鼓勵產(chǎn)學(xué)研資合作的新型組織形式，支持跨行業(yè)的企業(yè)、協(xié)會和跨學(xué)科的科研院所開展深度合作，聚合多領(lǐng)域的創(chuàng)新資源；其次，大力發(fā)展促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的科技服務(wù)中介，支持技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)提供融資并購、競價拍賣、咨詢輔導(dǎo)等專業(yè)化服務(wù)，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)與VC、PE機構(gòu)合作共同孵化新技術(shù)；再次，建立科技成果公共信息平臺，制定科技信息采集、加工與服務(wù)規(guī)范，匯集國內(nèi)外的技術(shù)成果項目，向社會提供科技成果和知識產(chǎn)權(quán)信息的查詢、篩選服務(wù)；最后，建立公共技術(shù)平臺，政府購買影響大、受益廣的共性技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)企業(yè)使用，推動知識產(chǎn)權(quán)共享，實現(xiàn)科技成果的集群式轉(zhuǎn)化。

（4）加速虛擬大學(xué)“實體化”改造。由于虛擬大學(xué)缺乏實體組織支撐，連接科技與產(chǎn)業(yè)的作用發(fā)揮不充分，應(yīng)積極推動虛擬大學(xué)組織與功能的實體化。具體而言，在組織實體化方面，借鑒先進(jìn)院的經(jīng)驗，通過理事會和產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金等模式，吸引國內(nèi)大學(xué)研究院和產(chǎn)學(xué)研基地入園，對入園大學(xué)研究院進(jìn)行公司化改造，明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)，明確所有者權(quán)益歸屬，使虛擬大學(xué)園向“科研+產(chǎn)業(yè)+資本+教育”的產(chǎn)學(xué)研合作模式發(fā)展；在功能實體化方面，積極推進(jìn)各類產(chǎn)學(xué)研基地資源整合，鼓勵國內(nèi)外大學(xué)在深圳設(shè)立研究中心和成果轉(zhuǎn)化中心，以留學(xué)人員為紐帶，吸引國外科研成果來深圳轉(zhuǎn)化，將虛擬大學(xué)成果轉(zhuǎn)化的核心功能落到實處。

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作者簡介：靳睿（通訊作者）（1989-），男，漢族，山西省代縣人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生，研究方向為宏觀經(jīng)濟管理、經(jīng)濟增長；于暢（1991-），男，漢族，山東省嘉祥縣人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生，研究方向為創(chuàng)新與經(jīng)濟增長；姚李亭（1987-），男，漢族，河南省安陽縣人，中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院博士生，研究方向為創(chuàng)新經(jīng)濟理論。