許為賓 豆秋杰 張璐瑤 周建

摘要：學(xué)術(shù)界對于“一帶一路”倡議下企業(yè)如何進(jìn)行國際科技合作的問題進(jìn)行了大量研究，相關(guān)研究成果為該領(lǐng)域的理論推進(jìn)及實(shí)踐參考做出了貢獻(xiàn)，但各種成果比較零散，且不同的研究之間尚未達(dá)成一致性意見。文章對“一帶一路”倡議下的企業(yè)國際科技合作動機(jī)、模式、影響因素、風(fēng)險的相關(guān)研究進(jìn)行了回顧和梳理，并指出了未來的研究發(fā)展方向，以期能夠?qū)υ擃I(lǐng)域研究的推進(jìn)有所啟示。

關(guān)鍵詞：一帶一路；國際科技合作；影響因素；風(fēng)險

一、 引言

自宏觀政策層面提出“一帶一路”倡議以來，在此背景下的微觀企業(yè)行為問題，尤其是企業(yè)如何進(jìn)行國際科技合作就成為了學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)問題。大量研究成果為該研究領(lǐng)域的理論推進(jìn)及實(shí)踐參考做出了貢獻(xiàn)，但各種成果比較零散，且不同研究結(jié)論之間也存在較大分歧。紛繁復(fù)雜的觀點(diǎn)在一定程度上阻礙了“一帶一路”倡議下企業(yè)國際科技合作研究的進(jìn)一步發(fā)展。因此，當(dāng)前該領(lǐng)域的研究亟需進(jìn)行綜合性梳理。通過這種梳理，可以解決以下三個問題：（1）“一帶一路”倡議下企業(yè)國際科技合作的動機(jī)是什么？（2）有哪些合作模式、影響因素，以及會面臨哪些風(fēng)險？（3）未來研究的發(fā)展方向是什么？

為解答上述問題，本文首先對“一帶一路”倡議下企業(yè)國際科技合作動機(jī)、模式、影響因素、風(fēng)險的相關(guān)研究進(jìn)行了回顧，對其發(fā)展過程和主要研究結(jié)論進(jìn)行了梳理。在此基礎(chǔ)上，指出該研究領(lǐng)域未來的發(fā)展方向，以期能夠?qū)ν七M(jìn)該領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究發(fā)展有所啟示。

二、 “一帶一路”倡議下企業(yè)國際科技合作的動機(jī)

“一帶一路”倡議要求以科技創(chuàng)新為支撐，加強(qiáng)中國與“一帶一路”沿線國家的科技合作，以推動中國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級（盛斌、黎峰，2016）。在“一帶一路”倡議指引下，政府部門在財(cái)政、稅收、信貸等多個領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)國際科技合作提供了支持，積極推動中國企業(yè)與“一帶一路”沿線國家企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)間的科技合作。

企業(yè)層面的“一帶一路”國際科技合作是國內(nèi)企業(yè)與沿線國家企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行的科技戰(zhàn)略合作。合作的內(nèi)容包括技術(shù)合作、產(chǎn)品聯(lián)合研發(fā)等。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，企業(yè)參與國際科技合作的動因可大體上概括為獲取知識、技術(shù)、互補(bǔ)性資源，以及防止過度競爭。具體如下：

1. 獲取知識。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識和技術(shù)更新?lián)Q代的周期越來越短，即使是大型跨國企業(yè)，單個企業(yè)所掌握的知識也不足以滿足其科技創(chuàng)新的需求。因此，通過戰(zhàn)略合作獲取知識，并以此來提高和鞏固企業(yè)核心競爭力成為一種必然趨勢（Teng，2007）?，F(xiàn)代企業(yè)追求專業(yè)化，掌握的是細(xì)化專業(yè)領(lǐng)域的知識，但現(xiàn)代科技發(fā)展要求企業(yè)具備多學(xué)科多領(lǐng)域知識，而與不同國家的企業(yè)開展廣泛合作恰好能夠克服這種知識局限（連燕華，1999）。

2. 轉(zhuǎn)移技術(shù)。技術(shù)聯(lián)盟的形式有共同研發(fā)、經(jīng)驗(yàn)性學(xué)習(xí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等。由于技術(shù)研發(fā)投入大、周期長，研發(fā)結(jié)果具有高不確定性特征，有必要通過跨國技術(shù)聯(lián)盟，分散研發(fā)風(fēng)險（陳耀、連遠(yuǎn)強(qiáng)，2014）；而在與其它國家高科技企業(yè)設(shè)立聯(lián)營企業(yè)，開展技術(shù)合作時，可以轉(zhuǎn)移和吸收先進(jìn)技術(shù)（楊振寧、李東紅，2016）。

3. 獲取互補(bǔ)性資源。企業(yè)是資源的集合體，而資源能夠轉(zhuǎn)化成獨(dú)特的能力。與擁有異質(zhì)性、互補(bǔ)性資源的企業(yè)進(jìn)行合作，有助企業(yè)更加充分地發(fā)揮資源的作用（Wernerfelt，1984）。企業(yè)想要持續(xù)生存，就必須要不斷地創(chuàng)新，而很多企業(yè)都是通過與外部企業(yè)的戰(zhàn)略合作來獲得創(chuàng)新所需的關(guān)鍵性資源（Teng，2007）。展開與“一帶一路”沿線國家的科技合作，有助于獲取互補(bǔ)性的科技資源，促進(jìn)雙方企業(yè)的發(fā)展。

4. 防止過度競爭。競爭合作理論認(rèn)為，企業(yè)之間相互合作，能夠防止過度競爭帶來的兩敗俱傷（Andrevski & Ferrier，2016）。同時，還可以避免在競爭中浪費(fèi)資源（Panico，2017）。開創(chuàng)共贏局面。并且，科研特有的高風(fēng)險、結(jié)果高不確定性等特征本身就決定了企業(yè)國際科技合作必要性（連燕華，1999）。

三、 “一帶一路”倡議下企業(yè)國際科技合作的模式

“一帶一路”背景下對企業(yè)國際科技合作模式的研究，就是對相應(yīng)合作領(lǐng)域內(nèi)合作路徑和合作方式的探索。目前“一帶一路”國際科技合作模式包括政府主導(dǎo)平臺模式、民間合作模式、產(chǎn)業(yè)園區(qū)模式等（魏澄榮，2017）。中國各專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)者針對其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)國際科技合作模式也進(jìn)行了相應(yīng)的研究。比如，程長林（2017）等人對農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的國際科技合作模式進(jìn)行了探討。除了上述這些合作模式外，“一帶一路”下，還存在一些特殊的合作模式。由于亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、絲路基金在“一帶一路”沿線國家的投資項(xiàng)目涉及到國際科技合作，企業(yè)可以通過這些項(xiàng)目參與國際科技合作（甄樹寧，2016）。

合作模式多樣，如何進(jìn)行選擇。中國學(xué)者建立了一套針對國際科技合作模式的評價體系，包括評價指標(biāo)和評價方法。并據(jù)此指出了中國應(yīng)重點(diǎn)推廣的幾種模式，一是引進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)二次開發(fā)，二是引進(jìn)設(shè)備、核心部件，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化，三是技術(shù)、產(chǎn)品輸出（劉秋生，2007）。不同的合作模式對企業(yè)的創(chuàng)新能力影響不同，因此，企業(yè)在不同發(fā)展階段應(yīng)該采用不同的科技合作模式。

相關(guān)的研究用不同的分類方法對企業(yè)國際科技合作模式進(jìn)行分類，但目前的研究大體上存在兩點(diǎn)不足，一是這些分類方法并不能反映出“一帶一路”背景下企業(yè)國際科技合作的特點(diǎn)；二是分類方法太多太雜，沒有一個統(tǒng)一的比較完整的分類體系。這導(dǎo)致目前對企業(yè)國際科技合作模式的研究呈現(xiàn)出一個比較零散的狀態(tài)，并且這種零散狀態(tài)已經(jīng)嚴(yán)重影響今后對企業(yè)國際科技合作模式的研究。因此，目前該領(lǐng)域的主要工作應(yīng)該是，在當(dāng)前研究的基礎(chǔ)上建立一個統(tǒng)一的企業(yè)國際科技合作模式分類體系。

四、 “一帶一路”倡議下企業(yè)國際科技合作的影響因素

國內(nèi)外學(xué)者均對企業(yè)國際科技合作的關(guān)鍵成功因素進(jìn)行了探討，相關(guān)文獻(xiàn)可以被歸納為兩個方面。一方面是微觀因素，國內(nèi)外學(xué)者從資源，能力，關(guān)系三個微觀層面出發(fā)，研究相關(guān)因素對企業(yè)國際科技合作的影響；另一方面則是宏觀因素，包括政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律政策環(huán)境、文化環(huán)境等。

1. 微觀因素。

第一，從資源角度。資源異質(zhì)性和資源互補(bǔ)性在一定程度上能夠減少聯(lián)盟內(nèi)部競爭，加強(qiáng)聯(lián)盟穩(wěn)定性（徐二明、徐凱，2012）。在企業(yè)多元化發(fā)展過程中，跨國企業(yè)借助國際科技合作進(jìn)入新的市場、穩(wěn)定資源流動、增強(qiáng)產(chǎn)品市場影響力。這些對方企業(yè)資源帶來的好處，使得聯(lián)盟企業(yè)有維持聯(lián)盟存續(xù)的動機(jī)。另外，值得指出的是，高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)需要大量的資金和高素質(zhì)人才支持。他們傾向于通過企業(yè)聯(lián)盟獲取外部資金支持，提高它的創(chuàng)新能力、產(chǎn)品研發(fā)能力（Penco et al.，2015）。而通常情況下，與外部企業(yè)有長期技術(shù)聯(lián)系的高技術(shù)企業(yè)更容易獲得風(fēng)險投資資金（Steensma et al.，2017）。

第二，從能力角度。經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)能力會影響聯(lián)盟績效，一方面經(jīng)驗(yàn)使企業(yè)能夠更好地理解聯(lián)盟中的關(guān)鍵問題，幫助其選擇合適的合作伙伴，并對聯(lián)盟進(jìn)行更有效的管理；另一方面，經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛟鰪?qiáng)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力、緩解沖突能力等（Heimeriks，2007）。然而，戰(zhàn)略聯(lián)盟中的知識一般是隱性的。發(fā)達(dá)國家企業(yè)學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，在與中國企業(yè)進(jìn)行合作時，能夠快速獲取組織知識，并不惜以損害公共利益的方式獲取私人收益，給中國企業(yè)造成損失。因此，合作各方具有旗鼓相當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)能力有利于穩(wěn)定戰(zhàn)略聯(lián)盟（Vertinsky et al.，2015）。另外，戰(zhàn)略是高層管理者主觀意識的反映，企業(yè)愿景的實(shí)現(xiàn)依賴于高管對員工的引導(dǎo)，并且從某種角度來講，管理能力是可持續(xù)競爭優(yōu)勢的來源。因此，高管的管理能力和對戰(zhàn)略合作的支持是聯(lián)盟持續(xù)與穩(wěn)定的重要影響因素。

第三，從關(guān)系角度。國外學(xué)者基于社會交換理論，從關(guān)系角度來分析戰(zhàn)略聯(lián)盟的關(guān)鍵成功因素，認(rèn)為當(dāng)聯(lián)盟中存在信任、承諾、合作時，聯(lián)盟的成功幾率會大大增加（Vahter et al.，2014）。不難理解的是，合作伙伴之間的信任、承諾、合作關(guān)系是建立在相互了解，相互制約基礎(chǔ)上的。因此，首先必須要尋找合適的合作伙伴，遵循4C原則。其次，克服企業(yè)間組織文化差異，企業(yè)組織文化差異表現(xiàn)為企業(yè)間價值觀和管理方式的差異（陳志發(fā)，2005）。最后，強(qiáng)化聯(lián)盟風(fēng)險防控機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)核心技術(shù)保護(hù)，給合作雙方相互信任的合作關(guān)系提供制度保障（張紅兵、和金生，2009）。

需要指出的是，雖然國內(nèi)外目前主要從資源、能力、關(guān)系三個方面來解釋企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟的成功，但這三種方法并不是孤立的，而應(yīng)該是相互依存的?？梢詫①Y源優(yōu)勢理論作為框架，發(fā)展一種綜合模型，將聯(lián)盟能力、資源和合作等方面囊括進(jìn)去，以此來系統(tǒng)地解釋成功的戰(zhàn)略聯(lián)盟（Wittmann et al.，2009）。另外，跨國投資的關(guān)鍵成功因素包括企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略，管理模式，組織文化整合，社會因素（搞好與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系），技術(shù)優(yōu)勢等各個方面，不能僅從某一個方面片面地進(jìn)行解釋（Yang & Lee，2002）。

2. 宏觀因素。宏觀環(huán)境因素影響著國際科技合作的穩(wěn)定性、持久性，學(xué)術(shù)界主要試圖通過建立計(jì)量模型探究相關(guān)因素的影響。如尹希果，李后建（2009）建立了包含經(jīng)濟(jì)、文化法律環(huán)境因素在內(nèi)的國際科技合作影響因素模型，指出資本成本、思想觀念、審批程序等宏觀因素都對企業(yè)國際科技合作有著正面或負(fù)面的影響；而國外學(xué)者也曾提到文化、制度、政策、法律等宏觀因素對企業(yè)國際科技合作的影響（Roderik，2009），但該研究缺乏深入的實(shí)證分析。另外，國內(nèi)不乏東西方文化差異對國際科技合作的影響研究，包括文化差異的來源、解決文化沖突的對策等（陶蘊(yùn)芳、李慧，2008），但是缺乏對文化差異作用于國際科技合作具體路徑的闡述。

目前國內(nèi)關(guān)于企業(yè)國際科技合作關(guān)鍵成功因素的文獻(xiàn)，一是缺乏量化研究，大多從理論上對關(guān)鍵成功因素進(jìn)行闡述，難以明確關(guān)鍵成功因素對企業(yè)國際科技合作的作用路徑或影響機(jī)制；二是成果較為零散，且少有專門針對企業(yè)國際科技合作或跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)鍵成功因素進(jìn)行研究的文獻(xiàn)。

五、 “一帶一路”倡議下企業(yè)國際科技合作的風(fēng)險

“一帶一路”倡議下企業(yè)國際科技合作的風(fēng)險分為內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險兩種。內(nèi)部風(fēng)險主要包括機(jī)會主義風(fēng)險，人才流失風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險和道德風(fēng)險；外部風(fēng)險是指政治，經(jīng)濟(jì)，法律政策等方面的風(fēng)險。

1. 內(nèi)部風(fēng)險。戰(zhàn)略合作中，資源依賴性小的一方通常占主導(dǎo)地位，容易產(chǎn)生機(jī)會主義行為。而適度的資源互補(bǔ)能夠有效抑制這種機(jī)會主義行為（徐二明、徐凱，2012）。趙昌平和葛衛(wèi)華（2003）曾指出利益目標(biāo)沖突、管理機(jī)制缺失、經(jīng)營環(huán)境惡化等因素都會催生機(jī)會主義行為。另外，有研究發(fā)現(xiàn)，一些中小企業(yè)為快速發(fā)展，與大企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)系，這些中小企業(yè)的績效水平取決于大企業(yè)的機(jī)會主義侵占程度（Steensma et al.，2017）。一般情況下，合作雙方會簽訂詳細(xì)契約條款來預(yù)防合作伙伴的機(jī)會主義行為，但合同契約中的控制條款會增加企業(yè)間的沖突，而協(xié)調(diào)條款則會緩解這種沖突（Schilke & Lumineau，2016）?？鐕狙邪l(fā)合作中除了機(jī)會主義風(fēng)險外，還存在人才流失風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險和道德風(fēng)險等。比如合作伙伴間相互“挖墻腳”（賈殿村、汪波，2004）。

2. 外部風(fēng)險?！耙粠б宦贰毖鼐€國家對中國“一帶一路”倡議所持態(tài)度不一。美、日、印抵制“一帶一路”倡議，頻繁對中國企業(yè)及其商品發(fā)起反傾銷調(diào)查。并且，美國頻繁地在中國周邊制造騷亂，破壞中國企業(yè)在周邊國家的投融資環(huán)境，阻礙人民幣離岸交易結(jié)算的發(fā)展（于津平、顧威，2016）。而之前積極加入亞投行，支持“一帶一路”倡議的部分西方國家也漸漸出現(xiàn)了轉(zhuǎn)變態(tài)度的趨勢。這些政治因素都嚴(yán)重影響著中國企業(yè)國際科技合作的穩(wěn)定與長久（盛斌、黎峰，2016）。

“一帶一路”沿線的部分中亞、東南亞、非洲國家長期處于財(cái)政赤字狀態(tài)，營商環(huán)境差，相關(guān)政策體系不健全。因此，雖然眾多沿線國家有進(jìn)行合作的意愿，但合作風(fēng)險較大，沒有相應(yīng)保障。其次，目前國際貨幣市場動蕩，中國企業(yè)對外合作還面臨著巨大的金融風(fēng)險（保健云，2017）。

六、 國際科技合作的研究展望

國內(nèi)對企業(yè)國際科技合作的研究，目前更多關(guān)注的是合作，而較少研究競爭。從競爭合作理論角度來講，企業(yè)國際科技合作有助于緩解企業(yè)間的過度競爭，但同時也增加了企業(yè)間競爭的復(fù)雜性，合作結(jié)束后競爭會更為激烈、復(fù)雜。這是因?yàn)椋夹g(shù)、產(chǎn)品、市場、資本實(shí)力和地位相似度越高的跨國企業(yè)間越能夠形成合作關(guān)系，而這類企業(yè)從本質(zhì)上來說仍然是相互競爭的關(guān)系。不難理解，合作中的競爭會增加聯(lián)盟終止的風(fēng)險。因此，國外學(xué)者聚焦于合作中的競爭，提出了通過強(qiáng)化聯(lián)盟治理和社會凝聚力等機(jī)制來減少聯(lián)盟內(nèi)競爭的威脅，提升企業(yè)國際科技合作有效性。

事實(shí)上，國際科技合作或者跨國技術(shù)聯(lián)盟已成為當(dāng)前企業(yè)發(fā)展的重要途徑，但關(guān)于聯(lián)盟內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的研究較少，人們對聯(lián)盟內(nèi)部的治理協(xié)作活動知之甚少（Wang & Rajagopalan，2015）。因?yàn)槿狈β?lián)盟治理理論的指導(dǎo)，許多跨國企業(yè)對聯(lián)盟治理的內(nèi)容和本質(zhì)認(rèn)識不夠，這導(dǎo)致跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟以失敗告終?？鐕鴳?zhàn)略聯(lián)盟組織結(jié)構(gòu)、聯(lián)盟內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、影響組織結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)的因素，組織結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)對聯(lián)盟績效、聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響機(jī)制等相關(guān)聯(lián)盟治理問題迫切需要解決。未來如何從組織設(shè)計(jì)的角度建立國際科技合作聯(lián)盟治理體系，構(gòu)建科技合作聯(lián)盟治理相關(guān)理論，是有價值的研究方向。

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基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“差異化組織治理、董事會戰(zhàn)略決策權(quán)配置與企業(yè)戰(zhàn)略決策有效性研究”（項(xiàng)目號：71672088）；貴州基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目（軟科學(xué)）：貴州省“一帶一路”國際科技合作的關(guān)鍵成功因素及其風(fēng)險防范——基于企業(yè)層面的研究（項(xiàng)目號：黔科合基礎(chǔ)[2017]1509-5）。

作者簡介：許為賓（1982-），男，漢族，河北省邢臺市人，貴州大學(xué)管理學(xué)院講師、碩士生導(dǎo)師，南開大學(xué)管理學(xué)博士，研究方向?yàn)楣局卫砼c戰(zhàn)略管理；豆秋杰（1995-），女，苗族，重慶市彭水縣人，貴州大學(xué)管理學(xué)院碩士生，研究方向?yàn)楣局卫砼c財(cái)務(wù)管理；張璐瑤（1998-），女，穿青族，貴州省貴陽市人，中國人民大學(xué)商學(xué)院本科生，研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)管理與企業(yè)創(chuàng)新；周建（1964-），男，漢族，四川省內(nèi)江市人，南開大學(xué)商學(xué)院、中國公司治理研究院教授、博士生導(dǎo)師，南京大學(xué)管理學(xué)博士，研究方向?yàn)楣局卫砼c戰(zhàn)略管理。

收稿日期：2018-04-16。