呂玉龍

（上海理工大學(xué)圖書館，上海 200093）

1 圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)內(nèi)涵

館際互借是圖書館領(lǐng)域的一個傳統(tǒng)業(yè)務(wù),其目的在于通過各個成員館之間的協(xié)作,實現(xiàn)資源共享、服務(wù)共擔(dān)、優(yōu)勢互補,是傳統(tǒng)圖書館服務(wù)能力的擴展[1]。由于受館舍和經(jīng)費的限制,任何一個圖書館,特別是中小型圖書館,都無法完全滿足讀者對文獻(xiàn)的需求。通過館際之間的互借機制,實現(xiàn)資源共享,可在一定程度上緩解這一難題。用戶向所在圖書館提出館際互借請求,所在圖書館充當(dāng)中間人角色,向其他圖書館申請資源共享,并安排互借資源返回或者不返回。館際互借最多的資源是書籍、期刊和學(xué)位論文。

隨著數(shù)字化、信息化技術(shù)的發(fā)展,從館際互借發(fā)展出來一項新的服務(wù)——文獻(xiàn)傳遞[2]。文獻(xiàn)傳遞是將用戶所需的文獻(xiàn)復(fù)制品以有效的方式和合理的費用,直接或間接傳遞給用戶的一種非返還式的文獻(xiàn)提供服務(wù),具有快速、高效、簡便的特點。在網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的支撐和保障下,文獻(xiàn)傳遞已經(jīng)發(fā)展成為高校圖書館文獻(xiàn)共享最有效的方式之一。國內(nèi)三大文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)CALIS、CASHL和NSTL為高校圖書館資源共享提供了很好的網(wǎng)絡(luò)平臺[3]。許多商業(yè)信息服務(wù)機構(gòu)也加入其中,如超星旗下的讀秀、維普科技的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)等。

上海理工大學(xué)圖書館（簡稱“上理圖書館”）在保持傳統(tǒng)特色、加強新辦專業(yè)圖書期刊建設(shè)的同時,逐年加大圖書館網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和電子文獻(xiàn)資源的購置力度[4]。盡管如此,限于館舍和經(jīng)費問題,圖書館的館藏圖書和電子資源仍然無法滿足讀者日益增長的個性化需求。為適應(yīng)學(xué)校的教學(xué)和科研發(fā)展,上理圖書館積極開展多項文獻(xiàn)資源共建共享工作,以彌補資源不足,滿足讀者需求,取得一定的效果。上理圖書館將館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)定位于公益服務(wù),并撥出一部分圖書經(jīng)費對學(xué)校師生進(jìn)行全額補貼,深受讀者歡迎。

本文以上理圖書館為例,回顧其館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)工作的發(fā)展歷程、服務(wù)模式的演變、服務(wù)平臺的建設(shè)等方面的探索與實踐,分析目前該項服務(wù)在開展中存在的問題,并給出下一步發(fā)展的建議。

2 上理圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)發(fā)展歷程

上理圖書館的館際互借服務(wù)最早記載可追溯至1994年。1994年3月,上理圖書館作為首批成員館加入上海市文獻(xiàn)資源共建共享協(xié)作網(wǎng)（原上海地區(qū)文獻(xiàn)信息資源協(xié)作網(wǎng)）,通過辦理閱覽證和館際圖書的互借,彌補了文獻(xiàn)館藏短缺的問題；1995年12月,上理圖書館加入上海市東北部地區(qū)10所高校合作辦學(xué)圖書館協(xié)作組；2004年3月,協(xié)作組在原有工作基礎(chǔ)上,啟動了網(wǎng)上文獻(xiàn)傳遞服務(wù)項目[5]。

上理圖書館的非返還式文獻(xiàn)傳遞始于21世紀(jì)初期[6]。2002年3月,伴隨著外文期刊文獻(xiàn)傳遞服務(wù)系統(tǒng)的正式開通,上理圖書館作為其成員館第一次嘗試了電子文獻(xiàn)傳遞服務(wù),該年度成功傳遞4篇文獻(xiàn)；2004年3月,上海市東北部地區(qū)10所高校簽訂合作辦學(xué)協(xié)議,實現(xiàn)東北部高校圖書館之間的資源共享,上理圖書館的文獻(xiàn)傳遞工作也由此開始走向正軌,2004年成功為讀者傳遞文獻(xiàn)20篇；2005年,上理圖書館先后注冊NSTL和CALIS系統(tǒng)用戶,文獻(xiàn)傳遞工作系統(tǒng)鋪開；2007年,上理圖書館加入CASHL,實現(xiàn)國內(nèi)三大文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的全覆蓋,為學(xué)校的教學(xué)科研工作提供強有力的資源支撐和服務(wù)保障。

3 上理圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)模式演變

上理圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞工作在加入上海市文獻(xiàn)資源共建共享協(xié)作網(wǎng)和國內(nèi)三大文獻(xiàn)傳遞服務(wù)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上,也積極探索立足于自身發(fā)展的服務(wù)機制,包括服務(wù)對象范圍的擴大、服務(wù)平臺的搭建、服務(wù)團隊的建設(shè)等。

2008年底,上理圖書館決定進(jìn)一步擴大館際互借的服務(wù)對象,從原先的校內(nèi)教職工擴大至教職工和研究生,并配備專職人員開展此項工作。同時,采取多種措施加大館際互借的宣傳力度。2008年館際互借的外出借閱量為167冊,比2007年的82冊增加103.66%。同年,圖書館開辦的館際互借互閱服務(wù)被評為“2008年度上海理工大學(xué)文明創(chuàng)建特色項目”。

此時,上理圖書館館際互借的工作模式為：讀者通過郵件、電話,圖書館現(xiàn)場登記所需書籍信息,圖書館1周集中處理1次并電話通知讀者到圖書館領(lǐng)取所借圖書,所借圖書到期后讀者還至圖書館,再由圖書館工作人員返還至來源館。整個過程較為煩瑣,特別是前期申請階段,給讀者帶來的體驗度不高,并且不利于圖書館對外借圖書進(jìn)行統(tǒng)計。

2014年,上理圖書館在首屆館內(nèi)“服務(wù)創(chuàng)新項目”申報中,對“館際互借服務(wù)管理平臺”進(jìn)行重點立項,2015年該平臺正式上線運行使用。通過該平臺,極大地方便用戶提交申請和查看申請進(jìn)度。當(dāng)年度通過該平臺申請的館際互借量達(dá)到284冊,為歷史最高。在2016年和2017年,上理圖書館的館際互借量連續(xù)兩年排在“上海市文獻(xiàn)資源共建共享協(xié)作網(wǎng)”第一位。

上理圖書館加入的國內(nèi)三大文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)不對用戶開放,由圖書館專門人員負(fù)責(zé)文獻(xiàn)傳遞工作。用戶通過郵件將所需傳遞的文獻(xiàn)信息發(fā)送至指定郵箱,圖書館工作人員獲取全文后再通過郵箱發(fā)送給用戶。整個文獻(xiàn)傳遞過程操作上比較煩瑣,并且不利于文獻(xiàn)的統(tǒng)計和知識庫的建設(shè)。2007年9月,由圖書館工作人員自行開發(fā)的文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)正式面向教職工和研究生開放使用。首月通過平臺申請的傳遞文獻(xiàn)量有19篇,當(dāng)年度有311篇,成功率100%。2008年全年文獻(xiàn)傳遞量達(dá)到1 392篇。2014年,圖書館根據(jù)留學(xué)生需求,對文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)的界面進(jìn)行了英譯,上線英文版文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)。

4 上理圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)平臺建設(shè)

面向用戶提供主動性強、體驗感高的服務(wù)是上理圖書館不斷改革和發(fā)展的目標(biāo)之一。面對館際互借和文獻(xiàn)傳遞操作流程的煩瑣和用戶體驗感低的困境,圖書館工作人員利用PHP技術(shù)先后自行開發(fā)了文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)和館際互借管理系統(tǒng)。兩個服務(wù)平臺的上線運行,極大地方便了讀者進(jìn)行館際互借申請和文獻(xiàn)傳遞獲取全文,在提高工作效率的同時,也給讀者帶來更好的服務(wù)體驗。同時,圖書館也注重聚合面向用戶自助式“免費”的文獻(xiàn)傳遞平臺,將這些資源歸類匯總在導(dǎo)航菜單中,供讀者自行使用,一定程度上彌補了三大系統(tǒng)不對讀者開放的困境,也提高了讀者獲得文獻(xiàn)全文的速度。

4.1 文獻(xiàn)傳遞平臺

盡管上理圖書館加入了CALIS、CASHL（僅限人文社會科學(xué)）和NSTL三大文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng),但是三大系統(tǒng)不對讀者開放,僅供圖書館工作人員使用。三大系統(tǒng)在系統(tǒng)資源、服務(wù)模式、使用方法、操作界面、訪問模式等方面各不相同,給工作人員的使用帶來不便。開發(fā)人員將系統(tǒng)的訪問地址匯總在平臺“工作鏈接”中,并且每個平臺的訪問用戶名和密碼以參數(shù)的方式傳遞給相應(yīng)系統(tǒng),工作人員只需點擊鏈接即可訪問使用數(shù)據(jù)庫。

上理圖書館的文獻(xiàn)傳遞平臺因只供教職工和研究生使用,因此需要用戶先注冊審核后才能享受該項服務(wù)。用戶通過平臺提交申請文獻(xiàn)的相關(guān)信息,如文獻(xiàn)標(biāo)題、作者、文獻(xiàn)來源、卷期號、年代、頁碼等,提交申請后可以通過平臺查看申請進(jìn)度,并通過平臺下載文獻(xiàn)全文。文獻(xiàn)傳遞平臺采取統(tǒng)一登錄入口,通過“角色”分配不同權(quán)限和功能,不同“角色”顯示的功能菜單不同。用戶可以在“我的申請”欄目查看進(jìn)度和下載全文。

截至2018年5月3日,用戶通過該平臺成功申請的文獻(xiàn)全文共計13 641篇。該系統(tǒng)具有查重功能,當(dāng)用戶提交的文獻(xiàn)信息已存在時,會提示用戶已存在并鏈接到全文鏈接供用戶下載。同時該系統(tǒng)還具有統(tǒng)計功能,可以按照用戶類型（教師、博士研究生、碩士研究生）、數(shù)據(jù)庫來源、期刊來源、用戶所在學(xué)院、用戶個人、年份等進(jìn)行分類統(tǒng)計。

4.2 館際互借管理平臺

中國高校傳媒聯(lián)盟對912名大學(xué)生進(jìn)行的一項問卷調(diào)查結(jié)果顯示,54.82%受訪大學(xué)生閱讀仍以紙質(zhì)圖書為主,38.27%的受訪者選擇使用電子閱讀器,52.85%的受訪大學(xué)生選擇使用手機進(jìn)行閱讀[7]。隨著移動閱讀的興起,讀者到訪實體圖書館進(jìn)行借閱正逐年降低,此時圖書館的主動服務(wù)就顯得格外重要。館際互借是區(qū)域圖書館乃至全國圖書館館藏資源共享的方式之一,以解用戶燃眉之急。目前上理圖書館的館際互借只面向教職工和研究生開放。為進(jìn)一步提高讀者館際互借的良好體驗感,圖書館于2015年上線“館際互借管理平臺”,后臺管理界面見圖1。讀者通過平臺進(jìn)行館際互借申請,查看申請進(jìn)度等。申請內(nèi)容可借閱無館藏的中國國家圖書館、上海圖書館和上海其他高校圖書館收藏的圖書。圖書館專職工作人員通過平臺更新館際互借進(jìn)度狀態(tài),當(dāng)狀態(tài)為“已滿足”時,讀者憑證件到圖書館一樓流通部領(lǐng)取圖書。當(dāng)前,上海地區(qū)圖書館的圖書借閱期限為1個月,中國國家圖書館的借閱期限為2周。2010年4月1日起,館際互借借閱及運輸過程中產(chǎn)生的費用（不含逾期費）全部由圖書館承擔(dān)。

4.3 聚合自助式文獻(xiàn)傳遞平臺

圖1 館際互借管理平臺后臺界面

在自建館際互借和文獻(xiàn)傳遞平臺的同時,上理圖書館還重視聚合面向讀者“免費”的文獻(xiàn)傳遞平臺,讓讀者開展自助式文獻(xiàn)傳遞申請。在圖書館已購買的電子資源中,讀者可以開展自助式文獻(xiàn)傳遞的平臺有讀秀學(xué)術(shù)搜索、百鏈云圖書館、超星發(fā)現(xiàn)、維普資訊中文期刊服務(wù)平臺等,匯總歸類在“科研輔助與統(tǒng)一檢索平臺”欄目；同時,圖書館還整理一些開放獲取資源供讀者使用,如全球論文基金庫、Open Access Library（OALib）、漢斯出版社（OA文獻(xiàn)）等,匯總歸類在“開放獲取、預(yù)印本等文獻(xiàn)”欄目。

2007—2017年館際互借量和文獻(xiàn)傳遞量年變化情況見圖2。館際互借量自2009年以來保持在200冊左右,且在2015年館際互借管理平臺上線后達(dá)到歷史最高的284冊,近三年呈下降趨勢。文獻(xiàn)傳遞服務(wù)自2007年文獻(xiàn)傳遞平臺上線以來,年申請量保持在1 000篇以上,并在2011年達(dá)到歷史最高的2 648篇,當(dāng)年實際產(chǎn)生費用約2.8萬元,對用戶進(jìn)行全額補貼。2011年以后,文獻(xiàn)傳遞申請量呈逐年下降趨勢,但仍有較大需求。館際互借和文獻(xiàn)傳遞年申請量下降的原因可能有二：一是讀者自助式文獻(xiàn)傳遞的推廣特別是讀秀學(xué)術(shù)搜索平臺的使用,讀者可以方便快捷地獲取所需文獻(xiàn),無須通過平臺申請；二是2009年圖書館首屆服務(wù)月以來,每屆服務(wù)月都會安排電子數(shù)據(jù)庫使用的專題講座。通過文獻(xiàn)傳遞申請量及有館藏量的逐年下降可以看出,隨著電子數(shù)據(jù)庫資源和使用技能的大力宣傳,用戶自身的信息素養(yǎng)在不斷提高,圖書館電子資源和館藏圖書可以很好地滿足讀者的需求。

4.4 學(xué)術(shù)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)群

圖2 館際互借量和文獻(xiàn)傳遞量年變化情況

自建文獻(xiàn)傳遞平臺的優(yōu)勢是流程簡單、便于統(tǒng)計,可以創(chuàng)建自己的機構(gòu)知識庫；劣勢是工作人員無法與用戶直接溝通。自助式文獻(xiàn)傳遞平臺需要用戶對數(shù)據(jù)庫資源有一定的了解和具備一定的信息素養(yǎng)能力。為解決這些困境,上理圖書館于2018年3月嘗試開通“上海理工大學(xué)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)群”,探索服務(wù)群模式。該模式是通過QQ群、微信群將專業(yè)的文獻(xiàn)傳遞工作人員和用戶聚集在一起。用戶直接在群里提出申請,工作人員直接將獲取的全文通過群傳送給用戶。服務(wù)群模式存在的主要問題是無法對用戶進(jìn)行身份識別、已傳文獻(xiàn)無法重復(fù)利用和無法進(jìn)行統(tǒng)計等。

5 上理圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)現(xiàn)存問題

5.1 多種選擇造成讀者選擇困難

從目前的文獻(xiàn)傳遞流程來看,圖書館專業(yè)工作人員從文獻(xiàn)傳遞平臺接收讀者申請,再選擇三大國內(nèi)平臺或多個自助式平臺代替讀者申請；而讀者自己也需要從多個自助式文獻(xiàn)傳遞平臺選擇。一篇文獻(xiàn)面對多渠道選擇,往往會出現(xiàn)“選擇困難”,而讀者尤甚[8]。經(jīng)平臺統(tǒng)計,2008—2017年,用戶提交的文獻(xiàn)傳遞申請中平均有館藏率為5.05%。多數(shù)情況下,用戶憑經(jīng)驗選擇一個數(shù)據(jù)庫平臺無法檢索到所需文獻(xiàn)后,就認(rèn)為圖書館沒有該資源從而直接申請文獻(xiàn)傳遞,增大了文獻(xiàn)傳遞的申請量和工作人員的工作量。圖書館工作人員在選擇國內(nèi)三大渠道為讀者購買文獻(xiàn)全文時,通常是根據(jù)協(xié)議價格從低到高進(jìn)行逐個平臺申請,一定程度上會增加獲取全文的時間。

5.2 讀者信息素養(yǎng)能力普遍不高

讀者往往最關(guān)注的是如何直接、便捷、高效地獲取所需文獻(xiàn)全文,而不理會圖書館有哪些數(shù)據(jù)庫,提供哪些服務(wù)。用戶并不熟悉圖書館擁有哪些資源和服務(wù),對某一數(shù)據(jù)庫涵蓋哪些學(xué)科內(nèi)容了解程度不深。有的用戶甚至十分依賴一些搜索引擎,如百度搜索等。通過搜索引擎進(jìn)行簡單檢索而無法獲取全文后,就直接向圖書館提出文獻(xiàn)傳遞申請。

5.3 服務(wù)宣傳渠道單一，力度匱乏

上理圖書館于2010年創(chuàng)辦《上海理工大學(xué)圖書館通訊》,并在創(chuàng)刊號上刊登《圖書館服務(wù)介紹——館際互借與文獻(xiàn)傳遞簡介》,其后又在2013年第3期刊登《獲得文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的幾種途徑》。但通過印刷版館刊進(jìn)行服務(wù)宣傳的影響力有限。

近幾年,上理圖書館對館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的推廣渠道主要有新進(jìn)教職工入職培訓(xùn)、文獻(xiàn)信息檢索課的課堂教育。2016年和2017年,圖書館加入到學(xué)校新進(jìn)教職工培訓(xùn)陣營,由圖書館館長向新進(jìn)教職工介紹圖書館的資源和服務(wù),其中包括館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。2011年開始,面向全日制研究生開設(shè)的“文獻(xiàn)信息檢索與論文寫作”由限定性選修課調(diào)整為選修課,導(dǎo)致每年選修該課程的研究生不到300人。以上兩種方式都面臨受眾面窄的窘境,導(dǎo)致大部分教師和研究生不知道圖書館提供館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。

6 圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)發(fā)展建議

網(wǎng)絡(luò)化、信息化和共享化是館際互借和文獻(xiàn)傳遞發(fā)展的趨勢。各類商業(yè)數(shù)據(jù)庫也在探索電子文獻(xiàn)的共享機制,前提是單位購買商業(yè)數(shù)據(jù)庫。而經(jīng)費是限制圖書館、特別是中小型圖書館購置數(shù)據(jù)庫的一大瓶頸,因此自建館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)系統(tǒng)來集中為讀者服務(wù)仍是緩解瓶頸問題的重要舉措。上理圖書館通過搭建館際互借平臺、文獻(xiàn)傳遞平臺、整合開放獲取資源、搭建服務(wù)群平臺等措施來滿足讀者的文獻(xiàn)需求,緩和文獻(xiàn)資源短缺的困境,但也存在一定問題。通過對上理圖書館的實踐回顧,提出如下發(fā)展建議,以期對我國中小型圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)開展提供思路。

6.1 深入整合館藏資源，探索開展一站式檢索服務(wù)

傳統(tǒng)的資源發(fā)現(xiàn)和獲取模式使用戶面臨選擇困難,增加用戶獲取資源的難度。隨著信息技術(shù)的發(fā)展,一站式檢索服務(wù)更簡潔、更快速,對用戶自身信息素養(yǎng)要求更低,如上海交通大學(xué)的“思源探索”,復(fù)旦大學(xué)的“望道溯源”,用戶只需在檢索框輸入檢索詞就可以檢索圖書館所有的相關(guān)資源。類谷歌的一站式檢索越來越受用戶偏愛,積極探索推進(jìn)圖書館館藏資源和電子資源的一站式發(fā)現(xiàn)和獲取服務(wù),對提高圖書館館際互借和文獻(xiàn)傳遞的服務(wù)效率具有一定的推動作用。上理圖書館一方面可以通過加大資金投入、引入現(xiàn)有技術(shù)實現(xiàn)統(tǒng)一檢索入口,另一方面也可以依靠自己的研發(fā)人員開發(fā)適合的統(tǒng)一檢索入口,但這對技術(shù)人員的技能提出更高要求。

6.2 多渠道加強館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的宣傳力度，提高用戶信息素養(yǎng)

圖書館除教師入職培訓(xùn)、研究生課堂教育外,可以進(jìn)一步通過微信、微博等自媒體渠道進(jìn)行不定期推送館際互借和文獻(xiàn)傳遞的服務(wù)宣傳,如每周或每月推送提供館際互借和文獻(xiàn)傳遞的服務(wù)介紹,通過增加宣傳次數(shù)來增大受眾群體。同時,在文獻(xiàn)信息檢索課作為研究生選修課的基礎(chǔ)上,積極推進(jìn)文檢課研究生必修課和本科生選修課的審批工作,實現(xiàn)研究生的全覆蓋和本科生的可選擇性,通過提高學(xué)生自身的信息素養(yǎng)能力來推動館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的開展。

6.3 加強館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)隊伍建設(shè)，統(tǒng)一平臺入口

當(dāng)前,上理圖書館的館際互借服務(wù)由流通部負(fù)責(zé),館際互借平臺由流通部技術(shù)人員采用PHP技術(shù)研發(fā)；文獻(xiàn)傳遞服務(wù)由信息部負(fù)責(zé),文獻(xiàn)傳遞平臺由信息部技術(shù)人員采用PHP技術(shù)研發(fā)。在兩個平臺的研發(fā)中,專門負(fù)責(zé)技術(shù)支撐的技術(shù)服務(wù)部極少介入其中。由上理圖書館的案例可知,圖書館可以通過成立專門的館際互借和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)團隊,匯聚相關(guān)服務(wù)人員和技術(shù)人員,將兩個或多個服務(wù)平臺進(jìn)行整合,統(tǒng)一登錄入口,方便用戶使用服務(wù)。