韓晨 高山行

摘 要？演構(gòu)建了政治戰(zhàn)略、突破式創(chuàng)新和政府創(chuàng)新支持之間關(guān)系的理論模型，探究了企業(yè)發(fā)揮突破式創(chuàng)新的中介效應(yīng)，利用政治戰(zhàn)略獲取政府創(chuàng)新支持的路徑機(jī)制，并討論了技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性的調(diào)節(jié)影響。303套我國企業(yè)的雙份調(diào)研數(shù)據(jù)支持了政治戰(zhàn)略對突破式創(chuàng)新和政府創(chuàng)新支持的積極影響，突破式創(chuàng)新對政府創(chuàng)新支持的正向影響，以及突破式創(chuàng)新在政治戰(zhàn)略和政府創(chuàng)新支持之間的中介作用。此外，技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性通過削弱政治戰(zhàn)略和突破式創(chuàng)新之間的關(guān)系，進(jìn)一步減弱了突破式創(chuàng)新的中介效應(yīng)。

[關(guān)鍵詞]政治戰(zhàn)略；突破式創(chuàng)新；政府創(chuàng)新支持；技術(shù)能力；戰(zhàn)略柔性

[中圖分類號]F273.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號]1673-0461（2018）09-0018-06

一、引 言

突破式創(chuàng)新是企業(yè)突破現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品軌道的一種技術(shù)創(chuàng)新類型，有助于企業(yè)領(lǐng)先競爭者并保持長期競爭力。相比發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，在我國當(dāng)前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下開展突破式創(chuàng)新，難度更大，風(fēng)險(xiǎn)更高[1]。盡管突破式創(chuàng)新相關(guān)研究正在蓬勃發(fā)展，但我國企業(yè)突破式創(chuàng)新實(shí)踐并不樂觀：多數(shù)企業(yè)均面臨自身創(chuàng)新資源短缺，政府則是稀缺資源的最終控制者。因此，從政府機(jī)構(gòu)切入，構(gòu)建良好的政企關(guān)系，積極主動(dòng)地影響和塑造有助于企業(yè)突破式創(chuàng)新的良性外部環(huán)境，即發(fā)揮企業(yè)政治戰(zhàn)略的積極影響，不失為一條實(shí)現(xiàn)突破式創(chuàng)新的捷徑。從企業(yè)和政府互動(dòng)的視角出發(fā)，突破式創(chuàng)新和政治戰(zhàn)略相關(guān)研究仍有以下幾方面亟待完善之處。

第一，國內(nèi)外企業(yè)政治戰(zhàn)略相關(guān)研究仍停留在政治戰(zhàn)略的描述、分類和影響因素，而政治戰(zhàn)略對于企業(yè)績效的影響稍顯不足[2]。盡管學(xué)者們從理論上認(rèn)可政治戰(zhàn)略的積極效應(yīng)，但是其對于創(chuàng)新的影響仍需進(jìn)一步通過大樣本實(shí)證研究進(jìn)行檢驗(yàn)。第二，從政府實(shí)施支持性創(chuàng)新政策的出發(fā)點(diǎn)來講，突破式創(chuàng)新實(shí)踐作為一種信號傳遞機(jī)制，展開高水平的突破式創(chuàng)新有助于企業(yè)博得政府創(chuàng)新支持的關(guān)注和青睞。但是，突破式創(chuàng)新對于政府創(chuàng)新支持獲取的相關(guān)實(shí)證研究仍待豐富。第三，企業(yè)政治戰(zhàn)略對于突破式創(chuàng)新的影響，受限于企業(yè)自身能力。本研究擬探究兩種不同的企業(yè)能力，即技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性，如何從資源角度影響政治戰(zhàn)略和突破式創(chuàng)新之間的關(guān)系。

基于以上關(guān)鍵文獻(xiàn)不足，本研究將討論企業(yè)政治戰(zhàn)略、突破式創(chuàng)新和政府創(chuàng)新支持獲取三者間的路徑關(guān)系，以及企業(yè)技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性的邊際調(diào)節(jié)影響。

二、理論和研究假設(shè)

（一）政治戰(zhàn)略、突破式創(chuàng)新與政府創(chuàng)新支持

企業(yè)政治戰(zhàn)略是指企業(yè)積極主動(dòng)地以有利于自身發(fā)展的方式影響和塑造政府政策，如游說或直接和間接參與政府政策制定等手段影響公共政策、法律和規(guī)則等[3]。筆者認(rèn)為，展開政治戰(zhàn)略，不僅有利于企業(yè)突破式創(chuàng)新，更促進(jìn)了企業(yè)從政府處獲取更多的創(chuàng)新資源。

在當(dāng)前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景和政策環(huán)境中，政府是稀缺資源的最終控制者[4]。政府通過政策設(shè)計(jì)，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)戰(zhàn)略活動(dòng)[5]。展開高強(qiáng)度政治戰(zhàn)略的企業(yè)，能夠構(gòu)建良性的政企關(guān)系，獲取更多的稀缺資源，享受更多的扶持性政策和財(cái)政補(bǔ)貼，并通過良好的政治互動(dòng)與關(guān)系連接，在政府體制機(jī)制設(shè)計(jì)的過程中，適時(shí)地引導(dǎo)政策走向，使政策和法律規(guī)定朝著有利于企業(yè)自身發(fā)展的方向變革，從而增強(qiáng)了企業(yè)的突破式創(chuàng)新活動(dòng)[6]。因此，我們提出以下假設(shè)：

H1：政治戰(zhàn)略有助于政府創(chuàng)新支持獲取。

H2：政治戰(zhàn)略有助于突破式創(chuàng)新。

從政府對于創(chuàng)新的支持性政策層面來講，政府的激勵(lì)性創(chuàng)新政策通過給企業(yè)提供財(cái)政補(bǔ)貼、稅收減免和優(yōu)惠性政策，扶持和推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級[6]。企業(yè)自身的創(chuàng)新程度，則是政府甄選過程中的核心指標(biāo)之一。創(chuàng)新性強(qiáng)的企業(yè)，不僅研發(fā)水平更高，還具有更高的資源轉(zhuǎn)化效率，能夠通過突破式的技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，將獲取的政府創(chuàng)新支持，更有效地轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果和創(chuàng)新產(chǎn)出，在行業(yè)內(nèi)起到模范帶頭作用，增強(qiáng)其他追隨性企業(yè)對于創(chuàng)新的關(guān)注和投入，進(jìn)而提高行業(yè)整體創(chuàng)新水平，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[7]。因此，我們提出以下假設(shè)：

H3：突破式創(chuàng)新有助于政府創(chuàng)新支持獲取。

綜合上述政治戰(zhàn)略、突破式創(chuàng)新和政府創(chuàng)新支持之間的關(guān)系，我們認(rèn)為，開展政治戰(zhàn)略的企業(yè)，其突破式創(chuàng)新水平更高，而高水平的突破式創(chuàng)新則使企業(yè)在政府創(chuàng)新支持的甄選過程中表現(xiàn)出眾，獲取更多的政策支持。即：

H4：政治戰(zhàn)略能夠以突破式創(chuàng)新為中介機(jī)制促進(jìn)政府創(chuàng)新支持獲取。

（二）技術(shù)能力與戰(zhàn)略柔性的調(diào)節(jié)效應(yīng)

企業(yè)能力在政治戰(zhàn)略和突破式創(chuàng)新的關(guān)系中，具有顯著的調(diào)節(jié)影響。以下論述兩種重要的企業(yè)能力，即技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性，對于以上關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

技術(shù)能力是企業(yè)運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)以研發(fā)新產(chǎn)品與新服務(wù)的能力。我們認(rèn)為，技術(shù)能力負(fù)向調(diào)節(jié)政治戰(zhàn)略對于突破式創(chuàng)新的積極影響。培養(yǎng)技術(shù)能力和構(gòu)建政治戰(zhàn)略，是兩種存在資源競爭的戰(zhàn)略活動(dòng)[8-9]。企業(yè)政治戰(zhàn)略的構(gòu)建與維系，需要企業(yè)耗費(fèi)很大的資源和人力。技術(shù)能力越強(qiáng)的企業(yè)，越傾向于將其資源和能力用于技術(shù)研發(fā)，通過產(chǎn)品和技術(shù)突破，在競爭中謀得一席之地，提升企業(yè)績效，而非著眼于政治戰(zhàn)略。因此，對于高技術(shù)能力的企業(yè)來說，政治戰(zhàn)略對突破式創(chuàng)新的積極影響較小。反之，技術(shù)能力相對薄弱的企業(yè)，更傾向于在政治活動(dòng)和戰(zhàn)略中投入更多資源和時(shí)間，與政府機(jī)構(gòu)構(gòu)建良好關(guān)系，以期影響和引導(dǎo)政府的政策和規(guī)制，從而從中尋求突破式創(chuàng)新的可能性。因此，我們認(rèn)為技術(shù)能力負(fù)向調(diào)節(jié)政治戰(zhàn)略和突破式創(chuàng)新之間的關(guān)系。

戰(zhàn)略柔性是指企業(yè)對于外部市場和競爭環(huán)境的反應(yīng)性和靈敏性[10]。在動(dòng)態(tài)競爭環(huán)境中，企業(yè)需要對于外部環(huán)境變動(dòng)做出積極回應(yīng)，抵御來自外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，才能在激烈的競爭中立于不敗之地。我們認(rèn)為，戰(zhàn)略柔性負(fù)向調(diào)節(jié)政治戰(zhàn)略對于突破式創(chuàng)新的積極影響。與技術(shù)能力類似，戰(zhàn)略柔性這種動(dòng)態(tài)的企業(yè)能力與政治戰(zhàn)略構(gòu)建也存在資源爭奪。戰(zhàn)略柔性越強(qiáng)的企業(yè)，將其更多資源和能力用于研發(fā)和生產(chǎn)，期望通過技術(shù)突破和技術(shù)競爭，提升企業(yè)績效，而不是將更多資源投入政治戰(zhàn)略活動(dòng)中。因此，當(dāng)戰(zhàn)略柔性較高時(shí)，企業(yè)政治戰(zhàn)略對突破式創(chuàng)新的積極影響被削弱。而戰(zhàn)略柔性很低的企業(yè)，則更依賴政治戰(zhàn)略對于突破式創(chuàng)新的積極效應(yīng)，在政治戰(zhàn)略活動(dòng)中投入人力和財(cái)力。因此，我們認(rèn)為戰(zhàn)略柔性負(fù)向調(diào)節(jié)政治戰(zhàn)略對突破式創(chuàng)新的積極影響。

結(jié)合假設(shè)4中突破式創(chuàng)新在政治戰(zhàn)略和政府創(chuàng)新支持獲取之間的中介效應(yīng)，我們進(jìn)一步認(rèn)為，技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性負(fù)向調(diào)節(jié)了突破式創(chuàng)新在政治戰(zhàn)略和政府創(chuàng)新支持獲取之間的正向中介效應(yīng)，即存在被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。據(jù)此，我們提出以下假設(shè)：

H5：技術(shù)能力負(fù)向調(diào)節(jié)了政治戰(zhàn)略對突破式創(chuàng)新的影響，以及突破式創(chuàng)新在政治戰(zhàn)略和政府創(chuàng)新支持之間的中介作用，即存在被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。

H6：戰(zhàn)略柔性負(fù)向調(diào)節(jié)了政治戰(zhàn)略對突破式創(chuàng)新的影響，以及突破式創(chuàng)新在政治戰(zhàn)略和政府創(chuàng)新支持之間的中介作用，即存在被調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)。

文中的理論模型如圖1所示。

三、研究方法

（一）樣本和數(shù)據(jù)收集

我們使用大樣本調(diào)查問卷進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。從國外成熟量表中摘取了核心變量的測量指標(biāo)，并根據(jù)我國現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行了修正，以保證測量題項(xiàng)和我國現(xiàn)狀更加吻合。當(dāng)初始版英文量表產(chǎn)生后，我們讓兩位翻譯者獨(dú)立執(zhí)行了翻譯和回譯，第一位翻譯者將英文量表譯為中文，第二位翻譯者將中文量表回譯為英文。接著對比了兩版英文量表的異同，并修正了文字表述和結(jié)構(gòu)方面的不合理之處，保證描述清晰準(zhǔn)確且具有跨文化一致性。預(yù)調(diào)研階段，在西安高新區(qū)隨機(jī)選取10家企業(yè)，根據(jù)他們的意見再次進(jìn)行修改，至此形成最終版問卷。實(shí)際調(diào)研發(fā)放1 500套雙份問卷，回收到303套有效的雙份問卷，有效回收率為20.2%。

（二）變量測量

變量測量使用7點(diǎn)李克特量表，1代表“完全不同意”，7代表“完全同意”。

政治戰(zhàn)略：取自Hillman和Hitt[11]，使用6個(gè)題項(xiàng)。

突破式創(chuàng)新：來自De Luca 和Atuahene-Gima[12]，合計(jì)5個(gè)測量題項(xiàng)。

政府創(chuàng)新支持：取自Li和Atuahene-Gima[13]，包括7個(gè)題項(xiàng)。

技術(shù)能力：取自Zhou和Wu[14]，共5個(gè)題項(xiàng)。

戰(zhàn)略柔性：來自Sanchez[15]的研究，共8個(gè)指標(biāo)。

本研究控制了企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、所有制類型和企業(yè)是否為高新技術(shù)企業(yè)等4個(gè)變量。企業(yè)年齡使用企業(yè)生存年數(shù)的自然對數(shù)測量；企業(yè)規(guī)模是雇員總數(shù)的自然對數(shù)；所有制類型和企業(yè)是否為高新技術(shù)企業(yè)為啞變量，其中國有和高新技術(shù)企業(yè)為1，非國有和非高新技術(shù)企業(yè)為0。

四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

（一）信度和效度檢驗(yàn)及描述性統(tǒng)計(jì)

表1中，各變量擁有遠(yuǎn)大于0.8的Cronbach 's α值和組合信度指數(shù)，說明變量的信度非常好。各變量的因子載荷全部大于或接近0.7，AVE大于或接近0.6，證明變量的聚合效度優(yōu)異。表2中，對所有變量來說，AVE的平方根均遠(yuǎn)大于其和其他變量之間的相關(guān)系數(shù)，表明變量通過了區(qū)分效度檢驗(yàn)[16]。各變量之間的相關(guān)系數(shù)遠(yuǎn)小于0.7，方差膨脹因子遠(yuǎn)小于10，說明多重共線性沒有對本研究的結(jié)果造成干擾[17-18]。

由于研究中使用自我報(bào)告的調(diào)研問卷，我們使用了兩種方式衡量共同方法偏差的威脅。第一，使用雙份調(diào)研問卷，使外生和內(nèi)生變量取自不同問卷。第二，執(zhí)行了Harman單因素檢驗(yàn)。未經(jīng)任何旋轉(zhuǎn)的探索性因子分析析出7個(gè)因子，其中第一個(gè)因子解釋了31.914%的變異。可知，并未出現(xiàn)能夠解釋絕大部分變異單因子。因此，共同方法偏差并未對本研究造成威脅 [19]。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)

假設(shè)檢驗(yàn)通過SPSS 22.0的PROCESS插件進(jìn)行。首先檢驗(yàn)政治戰(zhàn)略、突破式創(chuàng)新與政府創(chuàng)新支持之間的關(guān)系，即假設(shè)1～4。在PROCESS中選擇MODEL 4，以2 000次BOOTSTRAP樣本，95%偏差糾正置信區(qū)間條件下，各模型的回歸系數(shù)與中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果分別如表3和表4所示。

表3顯示，在加入控制變量的基礎(chǔ)上，以政治戰(zhàn)略為自變量，以政府創(chuàng)新支持為因變量，回歸系數(shù)為0.478， 顯著性水平為p<0.001，證明政治戰(zhàn)略正向影響政府創(chuàng)新支持獲取，假設(shè)1得到了實(shí)證支持。接著，在考慮控制變量的基礎(chǔ)上，以政治戰(zhàn)略為自變量，以突破式創(chuàng)新為因變量，構(gòu)建回歸方程，回歸系數(shù)為0.207，顯著性水平為p<0.001，支持了假設(shè)2中政治戰(zhàn)略對于突破式創(chuàng)新的積極影響。此外，突破式創(chuàng)新對于政府創(chuàng)新支持的回歸系數(shù)為0.220，在p<0.001的水平上顯著，驗(yàn)證了假設(shè)3中突破式創(chuàng)新對于政府創(chuàng)新支持獲取的正向影響。

五、結(jié)論與啟示

本研究探究了政治戰(zhàn)略、突破式創(chuàng)新和政府創(chuàng)新支持獲取之間的路徑關(guān)系，以及技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性的調(diào)節(jié)影響。使用303套我國企業(yè)的雙份調(diào)研問卷檢驗(yàn)了本研究提出的6個(gè)假設(shè)。實(shí)證結(jié)果表明，企業(yè)政治戰(zhàn)略能夠促進(jìn)突破式創(chuàng)新和政府創(chuàng)新支持獲取，突破式創(chuàng)新有助于政府創(chuàng)新支持獲取，即突破式創(chuàng)新在政治戰(zhàn)略和政府創(chuàng)新支持獲取之間起到正向中介作用。此外，技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性通過負(fù)向調(diào)節(jié)政治戰(zhàn)略和突破式創(chuàng)新之間的關(guān)系，進(jìn)而負(fù)向調(diào)節(jié)了突破式創(chuàng)新在政治戰(zhàn)略和政府創(chuàng)新支持獲取之間的正向中介效應(yīng)。

本研究具有三點(diǎn)理論貢獻(xiàn)。第一，先前研究大多從理論層面對政治戰(zhàn)略的概念和前因變量進(jìn)行研究。本研究通過大樣本實(shí)證檢驗(yàn)，驗(yàn)證了政治戰(zhàn)略對于突破式創(chuàng)新和政府創(chuàng)新支持獲取的積極影響，填補(bǔ)了政治戰(zhàn)略對于企業(yè)創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)不足。第二，我們還進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，政治戰(zhàn)略對于政府創(chuàng)新支持獲取的積極影響以突破式創(chuàng)新為中介機(jī)制，打開了兩者間關(guān)系的“黑箱”。第三，本研究討論了技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性對于政治戰(zhàn)略、突破式創(chuàng)新和政府創(chuàng)新支持三者之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)，豐富和深化了政治戰(zhàn)略和企業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域研究的情境調(diào)節(jié)變量。

本研究對于我國企業(yè)管理者的實(shí)踐意義表現(xiàn)為：第一，我國企業(yè)應(yīng)該將政治戰(zhàn)略納入其創(chuàng)新決策中，發(fā)揮政治戰(zhàn)略對于刺激突破式創(chuàng)新和獲取政府創(chuàng)新支持的積極影響，通過積極主動(dòng)地影響和塑造有利于企業(yè)創(chuàng)新展開和支持性資源獲取的外部制度環(huán)境，變“制度的被動(dòng)反應(yīng)者”為“制度的主動(dòng)的影響者”。第二，在構(gòu)建政治戰(zhàn)略的過程中，企業(yè)應(yīng)當(dāng)理性分析其當(dāng)前技術(shù)能力和戰(zhàn)略柔性水平，在發(fā)展內(nèi)部能力和展開政治戰(zhàn)略之間合理分配資源，而非盲目躍進(jìn)。

本研究的局限表現(xiàn)為橫截面數(shù)據(jù)在驗(yàn)證因果關(guān)系方面的內(nèi)在缺陷性。后續(xù)研究可使用橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)一步檢驗(yàn)。

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