董肅哲

摘 要：信息資源是智庫(kù)生存和發(fā)展的重要前提和保障，高質(zhì)量的信息資源直接影響智庫(kù)研究成果的水平。高校擁有豐富的文獻(xiàn)信息資源，學(xué)科專(zhuān)業(yè)門(mén)類(lèi)齊全，海量的信息資源為智庫(kù)決策和咨詢(xún)提供可靠的參考依據(jù)。我國(guó)高校智庫(kù)發(fā)展迅速，但是有影響力的智庫(kù)明顯不足。美國(guó)擁有世界上數(shù)量最多的智庫(kù)，其智庫(kù)發(fā)展比較成熟，吸收和借鑒美國(guó)智庫(kù)發(fā)展的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)的實(shí)際國(guó)情，能夠幫助我國(guó)高校圖書(shū)館智庫(kù)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：高校智庫(kù)；美國(guó)智庫(kù)；智庫(kù)建設(shè)

中圖分類(lèi)號(hào)：G649.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）6-40-3

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.06.009

Abstract： Information resources are the important prerequisite and guarantee for the existence and development of think tanks， and high-quality information resources directly influence the level of research results of think tanks. Universities have abundant literature and information resources and complete disciplines. The abundant information resources provide a reliable reference basis for think tank decision-making and consultation. Chinese university think tanks develop rapidly， but the influential think tanks are obviously insufficient. The United States has the largest number of think tanks in the world， and their development has become relatively mature. It can help the development of our countrys university library think tank， by absorbing and learning the advanced experience of America on the development of think tank and combining with the actual situation of our country.

Key words： university think tank； American think tank； think tank construction

1 引言

2018年3月16日，“2017中國(guó)智庫(kù)報(bào)告發(fā)布會(huì)暨新時(shí)代與中國(guó)特色新型智庫(kù)研討會(huì)”在上海社會(huì)科學(xué)院舉行。上海社會(huì)科學(xué)院智庫(kù)研究中心最新發(fā)布的《2017年中國(guó)智庫(kù)報(bào)告》通過(guò)對(duì)大量智庫(kù)與實(shí)際部門(mén)的走訪調(diào)研，分別將中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)科學(xué)院、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心列為2017年“中國(guó)智庫(kù)綜合影響力”榜單的前三名。該報(bào)告認(rèn)為當(dāng)下中國(guó)智庫(kù)發(fā)展亟待破解3個(gè)瓶頸問(wèn)題：一是思想產(chǎn)品的政府采購(gòu)機(jī)制不健全，公平合理的資源分配和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制尚未形成；二是一些傳統(tǒng)智庫(kù)（如事業(yè)單位）體制機(jī)制改革推進(jìn)遲緩，定位不準(zhǔn)、職能不清、效率不高等問(wèn)題依然存在；三是體制內(nèi)、外智庫(kù)之間缺乏互動(dòng)，難以形成智庫(kù)建設(shè)之合力，需要盡快走出低水平重復(fù)建設(shè)的怪圈[1]。有效解決3個(gè)瓶頸問(wèn)題，需要將新型智庫(kù)建設(shè)與黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革結(jié)合起來(lái)，系統(tǒng)化、制度化地有序推進(jìn)，由此不斷提升新時(shí)代智庫(kù)的資政能力建設(shè)。

2 美國(guó)智庫(kù)發(fā)展概況和特征

早在20世紀(jì)80年代，就有相關(guān)學(xué)者開(kāi)始對(duì)美國(guó)智庫(kù)（Think Tank）著手研究，但是當(dāng)時(shí)Think Tank 被翻譯為“思想庫(kù)”。

2.1 美國(guó)智庫(kù)發(fā)展概況

美國(guó)的智庫(kù)開(kāi)始產(chǎn)生于1946的蘭德計(jì)劃（即研究發(fā)展計(jì)劃），它的興起有其深刻的社會(huì)和科技發(fā)展背景[2]。這一時(shí)期成立的智庫(kù)服務(wù)對(duì)象都是美國(guó)政府，在廣泛深入的調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技等問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)，主動(dòng)向政府機(jī)構(gòu)提出戰(zhàn)略性的建議、對(duì)重大問(wèn)題提供決策意見(jiàn)、對(duì)政策性報(bào)告提出會(huì)審意見(jiàn)、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)決策提出可供選擇的具體實(shí)施方案等。美國(guó)早期的智庫(kù)沒(méi)有明顯的意識(shí)傾向，智庫(kù)只追求“研究結(jié)果的影響力、獨(dú)立性以及研究質(zhì)量”[3]，美國(guó)的相關(guān)法律也要求智庫(kù)不能公開(kāi)反對(duì)或者支持某位候選領(lǐng)導(dǎo)人。20世紀(jì)60年代，由于政府的需求和依賴(lài)，智庫(kù)得到了繁榮發(fā)展，數(shù)量和質(zhì)量都有了大幅提升。20世紀(jì)70年代，為應(yīng)對(duì)復(fù)雜緊張的國(guó)際形勢(shì)，帶有政治傾向的智庫(kù)呈現(xiàn)飛速發(fā)展。根據(jù)《全球智庫(kù)報(bào)告2017》，美國(guó)擁有1 872家智庫(kù)，經(jīng)歷了一個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，美國(guó)已經(jīng)發(fā)展成全球智庫(kù)數(shù)量最多的國(guó)家，且其發(fā)展也領(lǐng)先于其他國(guó)家。

2.2 美國(guó)智庫(kù)的特征

2.2.1 擁有靈活科學(xué)的管理體制。美國(guó)智庫(kù)擁有許多令人矚目的研究成果和巨大的國(guó)內(nèi)和國(guó)際影響力，離不開(kāi)其靈活科學(xué)的管理體制。美國(guó)智庫(kù)采用類(lèi)似公司模式的現(xiàn)代化管理形式，設(shè)立理事會(huì)（董事會(huì)）作為智庫(kù)的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)智庫(kù)的發(fā)展方向。理事會(huì)成員一般由政府部門(mén)、企業(yè)、高校等各界的資深人士組成。理事會(huì)負(fù)責(zé)政策制定、決策智庫(kù)重大事項(xiàng)、籌集資金、審理財(cái)務(wù)、監(jiān)督簽訂合同、協(xié)調(diào)同委托單位的關(guān)系、選任行政管理人員等。同時(shí)，還邀請(qǐng)社會(huì)各界知名人士組成顧問(wèn)團(tuán)，對(duì)智庫(kù)建設(shè)和發(fā)展建言獻(xiàn)策。

2.2.2 研究工作有相對(duì)的獨(dú)立性。獨(dú)立性、高質(zhì)量和影響力是智庫(kù)一直追求的價(jià)值品性和立足資本。其中，獨(dú)立性是智庫(kù)高質(zhì)量研究成果的前提與基礎(chǔ)。如布魯斯金學(xué)會(huì)的座右銘就是“高質(zhì)量、獨(dú)立性和影響力”。美國(guó)智庫(kù)為了維護(hù)其研究的獨(dú)立性，通常會(huì)吸引和聘請(qǐng)全國(guó)乃至全世界一流的專(zhuān)業(yè)人士從事研究。而且智庫(kù)的研究成果并不是都對(duì)委托方有利，例如1951年美國(guó)空軍計(jì)劃開(kāi)支35億美元在國(guó)內(nèi)外修建新的基地，并且國(guó)會(huì)已批準(zhǔn)，然而蘭德公司的一個(gè)小組證明空軍沒(méi)有考慮這些基地遭受攻擊的可能性，結(jié)果國(guó)會(huì)在撥款時(shí)削減了10億美元。運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)是智庫(kù)存在和發(fā)展的保障，大多數(shù)美國(guó)智庫(kù)在獲得研究資金和遵循學(xué)術(shù)獨(dú)立性之間也會(huì)做好平衡，他們?yōu)榱吮ＷC自身的獨(dú)立形象，甚至?xí)艞墎?lái)自帶有政治色彩和不純動(dòng)機(jī)的資金[4]。

2.2.3 強(qiáng)勢(shì)研究領(lǐng)域與優(yōu)勢(shì)學(xué)科互為倚重。胡佛研究所是斯坦福大學(xué)的重要組成部分。斯坦福大學(xué)作為世界頂級(jí)高校，擁有大批頂級(jí)的師資力量和原始知識(shí)創(chuàng)造，這為胡佛研究所的發(fā)展提供了其他智庫(kù)無(wú)法企及的資源。而胡佛研究所作為智庫(kù)，其目的是將大學(xué)的成果快速高效地轉(zhuǎn)化為政策研究，通過(guò)其與社會(huì)各界的旋轉(zhuǎn)機(jī)制，為斯坦福大學(xué)的研究成果轉(zhuǎn)化提供便利，從而有效提高其社會(huì)影響力。斯坦福大學(xué)與胡佛研究所強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，兩者相互依托，固守研究特色，并憑借研究特色同時(shí)提高兩者的社會(huì)關(guān)注度。

2.2.4 注重人才培養(yǎng)和儲(chǔ)備。智庫(kù)領(lǐng)導(dǎo)人的更替直接影響全球智庫(kù)排名，一流的研究人才是一流智庫(kù)的必備條件。知名智庫(kù)人員主要分為3類(lèi)：一是以知名學(xué)者為主體的常駐研究人員；二是多類(lèi)型的訪問(wèn)研究人員；三是由項(xiàng)目管理、技術(shù)支持、媒體聯(lián)系、圖書(shū)檔案管理等專(zhuān)業(yè)人士組成的輔助人員。以胡佛研究所為例，胡佛研究所雖然不具備直接培養(yǎng)人才的資質(zhì)，但其常駐研究人員多承擔(dān)學(xué)生培養(yǎng)、課程教學(xué)等任務(wù)。研究所在研究項(xiàng)目中通常會(huì)提供實(shí)習(xí)崗位，供斯坦福大學(xué)有興趣、有能力的大學(xué)生參與項(xiàng)目研究。實(shí)習(xí)生可以為研究所的研究項(xiàng)目搜集資料和數(shù)據(jù)，同時(shí)也能在這個(gè)過(guò)程中得到鍛煉，甚至可以在畢業(yè)后直接參與研究所的研究。胡佛研究所借助斯坦福大學(xué)提供的人力和資源完成項(xiàng)目研究，同時(shí)也為斯坦福大學(xué)人才培養(yǎng)做出了貢獻(xiàn)。

2.2.5 高效的成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。美國(guó)知名智庫(kù)傳統(tǒng)基金會(huì)（Heritage Foundation）副總裁菲利普·特魯拉克曾說(shuō)：“我們?cè)谕其N(xiāo)思想上花的錢(qián)，絕對(duì)和研究上花的一樣多。”對(duì)于研究成果和智庫(kù)本身的推廣，美國(guó)智庫(kù)可以說(shuō)是不遺余力。因?yàn)?，只有及時(shí)高效地把研究成果推廣出去，才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，也才能在提高智庫(kù)影響力和社會(huì)關(guān)注上發(fā)揮作用。

3 我國(guó)高校智庫(kù)研究現(xiàn)狀

馮紹雷在2011年出版的《智庫(kù)：國(guó)外高校國(guó)際研究院比較研究》一書(shū)中從比較視角分析了美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本、俄羅斯以及歐盟高校國(guó)際研究院的發(fā)展模式及演進(jìn)趨勢(shì)，為中國(guó)高校智庫(kù)建設(shè)提供了諸多啟示[5]。但沒(méi)有涉及其他類(lèi)別高校智庫(kù)。

胡鞍鋼在2014年出版的《中國(guó)特色新型智庫(kù)：胡鞍鋼的觀點(diǎn)》[6]一書(shū)中整理了關(guān)于智庫(kù)建設(shè)的觀點(diǎn)，對(duì)清華大學(xué)國(guó)情研究院如何建設(shè)中國(guó)特色新型高校智庫(kù)問(wèn)題做了論述。

王莉麗在2015年出版的《智力資本：中國(guó)智庫(kù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力》[7]一書(shū)中認(rèn)為，全面提升智庫(kù)的智力資本是中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的關(guān)鍵所在。該書(shū)強(qiáng)調(diào)，與傳統(tǒng)大學(xué)體制的悠久歷史相比，歐美國(guó)家的大學(xué)智庫(kù)在第二次世界大戰(zhàn)期間才較多出現(xiàn)，并普遍遵循典型大學(xué)智庫(kù)發(fā)展模式：依托于研究型大學(xué)，核心人才來(lái)自大學(xué)教授，基礎(chǔ)研究與戰(zhàn)略研究并重、思想創(chuàng)新與人才培養(yǎng)并重、獨(dú)立性與國(guó)家利益并重。中國(guó)大學(xué)智庫(kù)的未來(lái)發(fā)展必須堅(jiān)持人才資本優(yōu)勢(shì)，在多元化的智庫(kù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持核心競(jìng)爭(zhēng)力。

還有學(xué)者認(rèn)為，高校智庫(kù)建設(shè)存在體制缺陷、機(jī)構(gòu)設(shè)置和科研目標(biāo)不合理等問(wèn)題，應(yīng)明晰研究定位、加強(qiáng)體制和研究工具及研究方法的創(chuàng)新，對(duì)現(xiàn)有學(xué)術(shù)型智庫(kù)的科研布局進(jìn)行改造[8]。

通過(guò)對(duì)眾多學(xué)者研究成果的比較分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)對(duì)智庫(kù)的研究?jī)?nèi)容偏重歐美和官方智庫(kù)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家智庫(kù)、高校智庫(kù)研究較少。對(duì)中國(guó)智庫(kù)的研究更多以歐美智庫(kù)為參照進(jìn)行比較研究，停留于表象和形式，亟須轉(zhuǎn)變研究維度、整合視角、進(jìn)行深層次的理論分析。

4 美國(guó)智庫(kù)對(duì)我國(guó)高校智庫(kù)建設(shè)的啟示

4.1 對(duì)教師進(jìn)行系統(tǒng)而持續(xù)的職前和職后教育

教師對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)作用非常大，教師的整體素質(zhì)直接影響其授課的質(zhì)量，因此，教師不但要有好的品德，還要有廣泛的知識(shí)面，接觸各學(xué)科的知識(shí)，如數(shù)學(xué)、科學(xué)、人文科學(xué)等。這就要求圖書(shū)館智庫(kù)能與各個(gè)學(xué)院之間保持密切合作，全體管理人員和教授們共同投身到培養(yǎng)人才的事業(yè)中去。要確保將師范類(lèi)的學(xué)生分配到合適的教學(xué)崗位，在他們離校并開(kāi)始進(jìn)行獨(dú)立教學(xué)工作之后，仍然為其提供建議與指導(dǎo)。同時(shí)，要制定有利于教師發(fā)揮作用的學(xué)校政策、創(chuàng)造積極向上的職場(chǎng)環(huán)境和文化。要對(duì)新入職的教師進(jìn)行教育和輔導(dǎo)以及系統(tǒng)的、持續(xù)不斷的職后教育。職前教育和職后教育相結(jié)合是提高教師教學(xué)實(shí)踐水平的關(guān)鍵。

4.2 高校智庫(kù)建設(shè)應(yīng)注重協(xié)同發(fā)展

聚集校內(nèi)研究力量，吸納校外智力資源，開(kāi)展校內(nèi)外協(xié)同研究，是美國(guó)高校智庫(kù)發(fā)展的重要特點(diǎn)之一。美國(guó)許多知名人物都有在思想庫(kù)從事過(guò)研究的經(jīng)歷，基辛格、史萊辛格和約翰·懷特等都在蘭德公司工作過(guò)。政府官員卸任后，也會(huì)到智庫(kù)機(jī)構(gòu)從事研究工作。中國(guó)智庫(kù)的“旋轉(zhuǎn)門(mén)”大多是單向的，很少有政府部門(mén)的工作人員參與到智庫(kù)的研究工作中。與國(guó)家戰(zhàn)略息息相關(guān)的重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題往往涉及社會(huì)科學(xué)的方方面面，不是靠某個(gè)學(xué)者、一個(gè)學(xué)科甚至一所學(xué)校的力量就能夠真正解決的，需要多個(gè)研究機(jī)構(gòu)合作，以及與政府部門(mén)協(xié)同攻關(guān)，凝聚多方智慧，智庫(kù)才能取得高水平的發(fā)展，研究成果才能得到有效實(shí)施。因此，高校智庫(kù)應(yīng)吸收協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)與國(guó)家相關(guān)部委、與地方建設(shè)部門(mén)、與校內(nèi)其他學(xué)科部門(mén)、與國(guó)際智庫(kù)機(jī)構(gòu)4個(gè)方面的溝通協(xié)作，不僅服務(wù)國(guó)際戰(zhàn)略、服務(wù)地方建設(shè)、強(qiáng)化多元學(xué)科融合，同時(shí)提升智庫(kù)國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)與影響力，達(dá)到理念創(chuàng)新、內(nèi)容創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新和保障創(chuàng)新，做到協(xié)同領(lǐng)域廣泛、協(xié)同主體多元、協(xié)同平臺(tái)扎實(shí)和協(xié)同路徑多樣的目的。

4.3 提升智庫(kù)思想創(chuàng)新力度

蘭德教育研究部采用的研究工具和方法綜合了蘭德公司的各種工具和方法，基本見(jiàn)不到傳統(tǒng)的單一研究方法，大多是多學(xué)科方法的綜合交叉運(yùn)用，并且在不斷地根據(jù)研究領(lǐng)域的變化更新研究工具和方法，保持研究工具、方法與研究項(xiàng)目需求的一致性，從而實(shí)現(xiàn)工具和方法更好地為教育研究服務(wù)的目的。如該公司的游戲推演法，把游戲創(chuàng)新性地引入科學(xué)研究，認(rèn)為游戲具有任何互動(dòng)過(guò)程的5個(gè)基本特征：①有多個(gè)獨(dú)立的決策者；②通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)；③在互動(dòng)中不斷發(fā)展變化；④有一系列規(guī)則進(jìn)行治理；⑤相互作用的結(jié)果并不直接影響世界的狀態(tài)。通過(guò)蘭德公司網(wǎng)站的陳述可以看到其對(duì)使用跨學(xué)科方法的承諾：蘭德公司聚集了一個(gè)獨(dú)特的研究群體，他們不僅因個(gè)人技能而引人注目，更因跨學(xué)科的合作而備受關(guān)注。由此可見(jiàn)，研究工具和方法的創(chuàng)新性以及跨學(xué)科的研究方法，可以有力地幫助研究人員完成研究項(xiàng)目，提升研究質(zhì)量。

4.4 加強(qiáng)智庫(kù)保障機(jī)制

美國(guó)智庫(kù)得以發(fā)展和興盛離不開(kāi)良好的環(huán)境，這些環(huán)境包括政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和文化環(huán)境。政治上，美國(guó)實(shí)行分權(quán)與制衡的原則，立法、行政、司法3種權(quán)力分別由國(guó)會(huì)、總統(tǒng)、法院掌管，3個(gè)部門(mén)行使權(quán)力時(shí)，彼此互相牽制，以達(dá)到權(quán)力平衡，這為智庫(kù)的發(fā)展創(chuàng)造了有利的政治環(huán)境。經(jīng)濟(jì)上，美國(guó)有很多富可敵國(guó)的商業(yè)集團(tuán)，同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指向比較重視教育和發(fā)展高新科技，這為智庫(kù)的發(fā)展提供了足夠了財(cái)力保障。文化上，美國(guó)人崇尚個(gè)性獨(dú)立，喜歡自由，做事之前首先看這件事是否“有利、有效、有用”，這也在一定程度上保證了智庫(kù)研究成果的實(shí)用性和影響力。高校智庫(kù)要想保證其社會(huì)影響力，必須完善內(nèi)部管理機(jī)制，嚴(yán)格遵守規(guī)范的項(xiàng)目研究程序。同時(shí)，既要保證研究的獨(dú)立性和權(quán)威性，也要保持和政府部門(mén)的適當(dāng)聯(lián)系，吸引政府相關(guān)人員參與到項(xiàng)目的立項(xiàng)和評(píng)審中。以便充分發(fā)揮高校與政府協(xié)同創(chuàng)新的功能，政府部門(mén)的參與也更有利于研究成果的落地轉(zhuǎn)化。

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