王新明　丁敬達(dá)

〔摘 要〕[目的/意義]研究科研論文的著者合作模式有助于發(fā)現(xiàn)科研合作中存在的合作關(guān)系以及評(píng)價(jià)不同合作模式的科研績(jī)效，為進(jìn)一步的科研合作提供方法和參考。[方法/過(guò)程]從作者屬性和科研眾包的視角對(duì)科研論文的著者合作模式的相關(guān)研究進(jìn)行梳理和歸納。[結(jié)果/結(jié)論]基于作者的機(jī)構(gòu)、地域、年齡、性別、職稱、研究方向等屬性和科研眾包對(duì)科研論文的著者合作模式的研究進(jìn)行歸納和論述，并提出未來(lái)可能的研究重點(diǎn)：著者合作模式綜合視角下的科研績(jī)效評(píng)價(jià)；作者貢獻(xiàn)聲明視角下的著者合作模式及合作規(guī)律研究。

〔關(guān)鍵詞〕科研論文；合著；著者；合作模式；作者屬性；科研眾包

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.08.023

〔中圖分類號(hào)〕G250.252 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2018）08-0172-06

〔Abstract〕[Purpose/Significance]The research of authors collaboration patterns of scientific papers contributes to discover the relationship in scientific collaboration and the performance of different collaboration patterns，and provides methods and references for further scientific research.[Method/Process]This paper combed and summarized the related research of authors collaboration patterns of scientific papers based on the authors attributes and scientific crowdsourcing.[Result/Conclusion]This paper summarized and discussed the research of authors collaboration patterns of scientific papers based on such perspectives as institution，region，age，gender，professional title，research direction and scientific crowdsourcing.And the possible research focuses in the future：the evaluation of scientific performance from the integrated perspective of authors collaboration patterns；the study of authors collaboration patterns and laws from the perspective of contribution statement.

〔Key words〕scientific papers；co-authorship；author；collaboration patterns；authors attributes；scientific crowdsourcing

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展及大科學(xué)時(shí)代的來(lái)臨，各學(xué)科之間不斷呈現(xiàn)相互交叉和融合的趨勢(shì)，科學(xué)研究的綜合性、復(fù)雜性和跨學(xué)科性日益突出，科研人員為解決科研難題、提高學(xué)術(shù)產(chǎn)出及建立良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，逐漸放棄了原有的單兵作戰(zhàn)模式，越來(lái)越傾向以合作的方式開展研究，科研合作已成為科學(xué)研究的主要趨勢(shì)[1-2]。

科學(xué)計(jì)量學(xué)家Katz等認(rèn)為科研合作是科研人員為生產(chǎn)新的科學(xué)知識(shí)這一共同目的而在一起工作[3]。謝彩霞等按照合作的一般定義，認(rèn)為科研合作是科研人員為了達(dá)到生產(chǎn)新的科學(xué)知識(shí)這一共同目的或?qū)崿F(xiàn)各自的科研目標(biāo)而進(jìn)行的協(xié)同互助的科學(xué)活動(dòng)[4]。趙蓉英等則將科研合作定義為兩個(gè)或者兩個(gè)以上科研人員或組織共同致力于同一研究任務(wù)，通過(guò)相互配合、協(xié)同工作而實(shí)現(xiàn)科研產(chǎn)出最大化目標(biāo)的一種科學(xué)活動(dòng)，其本質(zhì)是合作者之間的資源共享[5]。從以上科研合作的定義可以看出，在科研合作中，科研合作者之間擁有共同的科研目的——生產(chǎn)新的科學(xué)知識(shí)、提高科研產(chǎn)出及建立良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，通過(guò)知識(shí)、設(shè)備、資金等的共享而進(jìn)行協(xié)同合作。合著論文是科研合作成果的主要依附載體，其成效及影響被學(xué)者們廣泛關(guān)注。研究表明，科研論文產(chǎn)出與著者之間的合作頻次密切相關(guān)，與高產(chǎn)著者的合作一般能提高個(gè)人的科研論文產(chǎn)出能力，著者的高產(chǎn)出率與合作的高水平呈正相關(guān)[6-9]。科研論文的著者合作不僅能夠提高科研論文產(chǎn)出的數(shù)量，而且能夠提高科研論文產(chǎn)出的質(zhì)量和影響力及科研人員的學(xué)術(shù)聲譽(yù)[2，10]。從著者合作對(duì)論文被引頻次及期刊影響因子的影響的角度，發(fā)現(xiàn)合著論文的影響力明顯高于非合著論文[11-13]，合著者的國(guó)際合著論文的被引頻次及影響因子高于非國(guó)際合著論文，國(guó)際合作對(duì)提升論文、學(xué)者、科研單位的國(guó)際影響力具有重要作用[14-18]?？蒲姓撐牡闹吆献鞔嬖诙喾N合作模式，上述的國(guó)際合作就是眾多著者合作模式中的一種；不同的著者合作模式將具有不同的合作成效，論文作為科研產(chǎn)出的主要載體，其產(chǎn)量和質(zhì)量在對(duì)科研工作者的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中起著舉足輕重的作用，可以說(shuō)，對(duì)著者合作模式的研究也是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和保障，著者合作的模式及其績(jī)效已經(jīng)成為科研工作者及科研政策制定者比較關(guān)注的問(wèn)題。就目前而言，對(duì)于科研論文的著者合作模式研究的綜述相對(duì)較少，因此，本研究主要基于作者屬性從多個(gè)視角對(duì)科研論文的著者合作模式研究展開較為全面的論述，并基于科研眾包這一新興科研合作模式對(duì)著者合作模式進(jìn)行探討，以期對(duì)著者合作模式的深入研究提供理論支持。

1 基于作者屬性的著者合作模式研究

在科研論文合作中，實(shí)際發(fā)揮主觀能動(dòng)性的是科研工作者，以科研工作者的角度對(duì)著者合作模式研究將具有重要的意義。作為科研工作者這一個(gè)體，在科研論文中與其相關(guān)的屬性有很多，包括機(jī)構(gòu)、地域（國(guó)別、城市）、出生年月、性別、職稱、研究方向等，這些信息的存在為科研論文的著者合作模式的研究提供了可能，因此引起了科研人員對(duì)科研論文的著者合作模式基于作者屬性的較為廣泛的關(guān)注。

1.1 機(jī)構(gòu)視角的著者合作模式研究

科研機(jī)構(gòu)，即作者單位，依據(jù)機(jī)構(gòu)屬性可劃分為高校、研究院所、政府、企業(yè)、醫(yī)院等，高校、研究院所是科研活動(dòng)的主力軍且各機(jī)構(gòu)之間都存在科研合作的可能，因此多呈現(xiàn)以高校及研究院所為主導(dǎo)的著者合作模式，如校校合作、校企合作等。李科利通過(guò)研究長(zhǎng)江中游城市群14所研究型大學(xué)與區(qū)域內(nèi)外機(jī)構(gòu)的論文合作情況，發(fā)現(xiàn)其合作模式主要有校校合作、校企合作、政校合作、校研合作，以校校合作、校研合作為主，機(jī)構(gòu)間科研合作意向是向優(yōu)勢(shì)資源聚焦[19]，擁有較強(qiáng)科研實(shí)力的科研機(jī)構(gòu)，如科研隊(duì)伍強(qiáng)大、科研設(shè)備先進(jìn)的科研機(jī)構(gòu)，在機(jī)構(gòu)間的科研合作中將具有較大優(yōu)勢(shì)。有學(xué)者直接根據(jù)科研工作者是否同屬于一個(gè)科研機(jī)構(gòu)（依據(jù)科研需要在一級(jí)或二級(jí)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行劃分），將科研論文的著者合作分為同機(jī)構(gòu)合作和跨機(jī)構(gòu)合作等模式，并得出科研合作主要發(fā)生在同機(jī)構(gòu)[20-22]。同機(jī)構(gòu)合作能夠?qū)崿F(xiàn)科研工作者更為密切的溝通和學(xué)術(shù)思想的交流，能夠更為容易的開展科研工作；而跨機(jī)構(gòu)合作能夠?qū)崿F(xiàn)資金、設(shè)備等資源更為合理的配置，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。

1.2 地域視角的著者合作模式研究

地域分布，即通過(guò)論文中作者所屬的國(guó)別、城市等信息呈現(xiàn)，在以地域視角對(duì)著者合作模式的研究中，科研人員也會(huì)依據(jù)研究的需要，對(duì)地域進(jìn)行多層面的劃分與分析。對(duì)地域視角的著者合作模式研究的細(xì)分視角包括洲際、國(guó)家、區(qū)域、省域、城際等，一般研究者會(huì)選擇其中的多個(gè)維度進(jìn)行綜合研究和著者合作模式的劃分。郭潁濤等在對(duì)中外圖情檔學(xué)科合作模式的研究中，將科研論文的著者合作模式分為同城合作、跨城合作和國(guó)際合作，并發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外圖情檔學(xué)科主流合作模式是同城合作[20-21]。有些研究則直接將科研論文的著者合作分為國(guó)際合作和國(guó)內(nèi)合作[23-24]。Owusu-Nimo等對(duì)加納地區(qū)的科研論文合作情況進(jìn)行研究，將其著者合作模式分為國(guó)內(nèi)合作、非洲內(nèi)國(guó)際合作、非洲外國(guó)際合作、包含非洲內(nèi)外的多邊合作[25]。Glnzel等分析了歐盟國(guó)家與其他地區(qū)的科研論文合作情況，發(fā)現(xiàn)國(guó)際合作主要為歐盟內(nèi)部國(guó)家之間的合作，而且研究表明，小國(guó)家或不發(fā)達(dá)國(guó)家的科研人員幾乎沒(méi)有別的選擇，只能從外界尋找合作伙伴，并且國(guó)際合作對(duì)于較不發(fā)達(dá)國(guó)家特別有利[26]。Jabeen等則對(duì)亞洲地區(qū)圖情學(xué)科的科研論文的著者合作模式進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)亞洲各國(guó)家和地區(qū)間并未建立強(qiáng)有力的合作關(guān)系，并提到洲際合作這一合作模式[27]。還有研究從區(qū)域、省域、城際的角度探究科研合作模式[28]，就中國(guó)而言，首都北京和省會(huì)城市逐漸成為科學(xué)研究的協(xié)作中心，在科研論文等的合作交流中起著越來(lái)越重要的作用[29]。不同地域的科研工作者在論文合著中由于地理位置的限制而選擇近距離合作，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，地理障礙變得越來(lái)越不明顯，科研工作者也在不斷尋找跨地域的合作伙伴實(shí)現(xiàn)科研合作和論文合著，以期實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、創(chuàng)造性的科研產(chǎn)出。

在實(shí)際的科研工作之中，研究者也基于地域、機(jī)構(gòu)的綜合視角對(duì)科研論文的著者合作模式進(jìn)行研究。Qin等對(duì)科學(xué)研究中跨學(xué)科合作模式進(jìn)行研究，將合作分為無(wú)合作、部門內(nèi)合作、同一機(jī)構(gòu)內(nèi)不同部門合作、國(guó)內(nèi)不同機(jī)構(gòu)合作及國(guó)際合作，并認(rèn)為跨學(xué)科合作模式一般包含后3種情況[30]。Wang等對(duì)中國(guó)科技論文和索引數(shù)據(jù)庫(kù)的合著論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，將中國(guó)的著者合作分為同一機(jī)構(gòu)內(nèi)的合作、同一地區(qū)不同機(jī)構(gòu)的合作、不同地區(qū)的合作及國(guó)際合作4種模式[31]。Vishnumaya等在對(duì)印度稀土領(lǐng)域的論文的計(jì)量學(xué)研究中將著者合作模式劃分為國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)間合作與國(guó)際機(jī)構(gòu)間合作，并發(fā)現(xiàn)其合作以國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)間合作為主[23]。劉笑等則結(jié)合組織鄰近性以及地理鄰近性2個(gè)維度，將大學(xué)的跨區(qū)域研發(fā)合作劃分區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)合作、區(qū)域內(nèi)學(xué)學(xué)合作、區(qū)域間產(chǎn)學(xué)合作以及區(qū)域間學(xué)學(xué)合作4種模式，并發(fā)現(xiàn)區(qū)域間學(xué)學(xué)合作對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響優(yōu)于其他合作模式[32]。這種將地域、機(jī)構(gòu)相結(jié)合的研究為科研論文的著者合作模式提供了多維度的研究視角，使著者合作模式細(xì)分豐富化。

1.3 年齡視角的著者合作模式研究

科研工作者擁有生理年齡與學(xué)術(shù)年齡兩種不同的年齡類型，其中學(xué)術(shù)年齡是指一位科研工作者進(jìn)行學(xué)術(shù)科研工作的年限，始于其第一篇學(xué)術(shù)論文發(fā)表的時(shí)間點(diǎn)，止于被研究的學(xué)術(shù)論文發(fā)表的時(shí)間點(diǎn)。

依據(jù)生理年齡，一般將科研工作者劃分為青年、中年和老年，其中青年在合著論文中發(fā)揮著重要的作用，這可能與青年學(xué)者面臨著巨大的科研壓力和職稱競(jìng)爭(zhēng)壓力有關(guān)。岳洪江等對(duì)中國(guó)管理科學(xué)領(lǐng)域的年齡結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)青年—中老、青年—老年是居于主導(dǎo)的二人合作年齡結(jié)構(gòu)，中年—青年—老年、青年—中年—青年是常見(jiàn)的3人合作年齡結(jié)構(gòu)[33]。邱均平等在對(duì)我國(guó)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的著者合作年齡結(jié)構(gòu)的研究中發(fā)現(xiàn)，在情報(bào)學(xué)領(lǐng)域，偏好與同輩科研工作者合作，青年—青年合作模式已成為最重要的合作模式之一，并提出鼓勵(lì)和促進(jìn)隔代合作模式，充分發(fā)揮年長(zhǎng)學(xué)者的經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)和年輕學(xué)者的創(chuàng)造力優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)情報(bào)學(xué)隱性知識(shí)的傳承和積累[34]，并且這種年輕學(xué)者與年長(zhǎng)學(xué)者的合作模式有助于提升年輕學(xué)者的研究能力和學(xué)術(shù)影響力[35]。

而依據(jù)學(xué)術(shù)年齡，Benckendorff等將被研究人員分為職業(yè)初期學(xué)者（‘early-careerScholars，≤5）、職業(yè)中期學(xué)者（‘mid-careerScholars，6～15）、職業(yè)晚期學(xué)者（‘late-careerScholars，>15），并在此分類的基礎(chǔ)上對(duì)旅游學(xué)研究領(lǐng)域的科研合作模式進(jìn)行研究和比較，發(fā)現(xiàn)3個(gè)年齡段的學(xué)者均以相同研究領(lǐng)域、相同機(jī)構(gòu)、相同國(guó)家之間的同事同仁之間的合作為主[36]。與生理年齡下的著者合作模式類似，學(xué)術(shù)年齡下的學(xué)者也較傾向于與同輩進(jìn)行合作。Wang以學(xué)術(shù)年齡12年為界限將研究人員分為入門級(jí)學(xué)者（Beginning Scholars，B）、初級(jí)學(xué)者（Junior Scholars，J）、高級(jí)學(xué)者（Senior Scholars，S），對(duì)物理學(xué)及計(jì)算機(jī)科學(xué)學(xué)科進(jìn)行學(xué)術(shù)年齡視角下的三元著者合作模式研究，即3人合著模式研究，則共有10種科研合作模式，即BBB、BBJ、BBS、BJJ、BJS、BSS、JJJ、JJS、JSS、SSS，研究發(fā)現(xiàn)合作具有同質(zhì)性現(xiàn)象，即同輩研究人員更傾向于合作，且合作模式中大多會(huì)包含入門級(jí)學(xué)者，尤以計(jì)算機(jī)科學(xué)學(xué)科明顯[37]。

1.4 性別視角的著者合作模式研究

基于性別視角的科研論文的著者合作模式較為簡(jiǎn)單，包括同性合作與異性合作，但在實(shí)際的科研工作中，不同性別的科研工作者卻在選擇合作伙伴時(shí)有不同的偏好并存在不同的合作策略。Bozeman等對(duì)科研工作者的合作策略進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，與相同職稱的男性科研人員相比，女性科研人員更傾向于同性間合作[38]。Bozeman等通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查美國(guó)的1 714名科研工作者，發(fā)現(xiàn)女性的合作率高于男性，并且在科研合作策略上，兩者存在差異，相比女性，男性更傾向于工具性和經(jīng)驗(yàn)性策略[39]。Abramo等對(duì)科研合作中的性別差異進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)意大利女性科研工作者在校內(nèi)和國(guó)內(nèi)合作上比男性更頻繁，而在國(guó)際合作中，男性科研工作者占有較大的優(yōu)勢(shì)[40]。Zeng等通過(guò)對(duì)美國(guó)研究型大學(xué)的化學(xué)工程、化學(xué)、生態(tài)學(xué)、材料科學(xué)、分子生物學(xué)、心理學(xué)6個(gè)學(xué)科中的3 980名科研工作者的論文進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)女性科研工作者職業(yè)生涯中的合作對(duì)象明顯少于男性科研工作者，女性科研工作者的合作重復(fù)性比男性研究人員低，這種合作模式將對(duì)高影響力的產(chǎn)出具有積極作用，并發(fā)現(xiàn)分子生物學(xué)中一些子學(xué)科的性別隔離的證據(jù)，特別是在基因?qū)W中女性科研工作者明顯不足[41]。

1.5 職稱視角的著者合作模式研究

對(duì)科研工作者的職稱進(jìn)行細(xì)分，可以分為正高級(jí)職稱（教授、研究員等）、副高級(jí)職稱（副教授、副研究員等）、中級(jí)職稱（講師、助理研究員等）、初級(jí)職稱（助教、研究實(shí)習(xí)員等）、博士后、博士研究生、碩士研究生、本科生等，他們都具有科研能力且存在科研合作的可能，因此各職稱科研人員之間存在多種科研論文的著者合作組合模式。對(duì)以上各職稱研究人員進(jìn)行簡(jiǎn)單的分類，可分為老師（或?qū)煟┖蛯W(xué)生，與此相對(duì)應(yīng)的著者合作模式就有老師/導(dǎo)師—學(xué)生、老師/導(dǎo)師—老師/導(dǎo)師、學(xué)生—學(xué)生[42]，即師生合作、師師合作、生生合作的合作模式，這里的師師合作可以是同事合作或同仁合作，已有研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)師生合作是主要的科研論文的著者合作模式[28，33]，國(guó)外則以師師合作為主[36，43]。崔鶴等對(duì)中國(guó)高等教育研究領(lǐng)域的科研合作情況從職稱的角度進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)發(fā)文量最高的著者合作模式是教授—博士生組合，同時(shí)副教授—教授、教授—教授、副教授—碩士研究生、講師—教授、教授—碩士研究生的發(fā)文量也較多[28]。Benckendorff等在對(duì)旅游學(xué)領(lǐng)域的科研合作的研究中將科研合作分為科研人員與碩士生、博士生、博士后、同事同仁之間的合作，并發(fā)現(xiàn)以相同研究領(lǐng)域、相同機(jī)構(gòu)、相同國(guó)家之間的同事同仁間合作為主[36]。

科研工作者的職稱在一定程度上也代表了科研工作者的科研實(shí)力或科研地位，依據(jù)科研實(shí)力或科研地位對(duì)等與否的關(guān)系，著者合作將具有不同的模式。溫芳芳在對(duì)中外圖書館學(xué)論文的著者合作模式的比較研究中發(fā)現(xiàn)，國(guó)外的合作伙伴雙方地位和實(shí)力相當(dāng)，以強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合為主，而國(guó)內(nèi)合作伙伴之間的實(shí)力和地位相差懸殊，以強(qiáng)弱聯(lián)合、弱弱聯(lián)合為主[44]。早在1994，F(xiàn)loyd等根據(jù)各科研工作者的身份、地位差異，再結(jié)合科研工作者進(jìn)行論文合作的兩種主要?jiǎng)訖C(jī)——社會(huì)動(dòng)機(jī)和生產(chǎn)動(dòng)機(jī)，將科研合作模式分為平等/社會(huì)合作、平等/生產(chǎn)合作、不平等/社會(huì)合作及不平等/生產(chǎn)合作[45]。在實(shí)際的科研合作中，應(yīng)該鼓勵(lì)平等的強(qiáng)強(qiáng)合作，以期實(shí)現(xiàn)科研論文產(chǎn)出的效益最大化，但不能否認(rèn)，強(qiáng)弱合作也是著者合作中必不可少的一部分，對(duì)于提高資歷較弱的科研工作者的研究能力和學(xué)術(shù)影響力具有積極作用，也是科研工作者職業(yè)生涯中必不可少的一部分。

1.6 研究方向視角的著者合作模式研究

科研工作者的研究方向或研究興趣是驅(qū)使科研工作者進(jìn)行合作的因素之一，研究方向相似或擁有相同研究興趣的科研工作者建立科研論文的著者合作關(guān)系的成本較低，合作的可能性更高。有研究已經(jīng)從研究興趣的角度探究著者合作的問(wèn)題，并尋求合作研究推薦的有效方法，以通過(guò)研究興趣找到合適的合作伙伴[46-47]。

科研工作者的研究方向都有其所依附的研究領(lǐng)域及學(xué)科屬性。隨著大科學(xué)時(shí)代的來(lái)臨，各學(xué)科呈現(xiàn)相互交叉和相互融合的狀態(tài)，作為推動(dòng)科技發(fā)展和學(xué)科發(fā)展的科研工作者來(lái)說(shuō)，在實(shí)際的論文合著中，基于學(xué)科屬性將表現(xiàn)出不同的著者合作模式。依據(jù)合著者所屬學(xué)科是否相同，可以將著者合作模式分為跨學(xué)科合作（或多學(xué)科合作）和學(xué)科內(nèi)合作，一般應(yīng)用性研究多為跨學(xué)科合作模式，基礎(chǔ)性、學(xué)理性研究多為學(xué)科內(nèi)合作模式?？鐚W(xué)科合作（或多學(xué)科合作）能夠推進(jìn)復(fù)雜問(wèn)題的解決，同時(shí)也能夠推動(dòng)學(xué)科之間的交叉融合而產(chǎn)生新興交叉學(xué)科等，解析幾何就是一個(gè)著名的例子，它是由笛卡兒將代數(shù)學(xué)與幾何學(xué)交叉而產(chǎn)生的學(xué)科。現(xiàn)在研究比較熱門的納米科學(xué)和納米技術(shù)也是屬于交叉學(xué)科，它是由物理學(xué)和化學(xué)交叉產(chǎn)生，有研究表明納米科學(xué)和納米技術(shù)已經(jīng)引起物理學(xué)、化學(xué)、生物醫(yī)學(xué)、材料科學(xué)等學(xué)科的廣泛關(guān)注和彼此間的合作研究[48]。美國(guó)國(guó)家癌癥研究所實(shí)施的能量和癌癥的跨學(xué)科研究計(jì)劃由多所研究機(jī)構(gòu)的多個(gè)學(xué)科的科學(xué)家參加，并取得了顯著的創(chuàng)新性論文成果[49]，這里的科研論文的合著即以跨學(xué)科合作模式呈現(xiàn)。Dhand等通過(guò)對(duì)華盛頓大學(xué)圣路易斯分校臨床與轉(zhuǎn)化科學(xué)研究所（ICTS）的科研工作者的基金項(xiàng)目、論文等數(shù)據(jù)的分析，研究了科研工作者所屬學(xué)科視角下的學(xué)術(shù)合作，將所屬學(xué)科劃分為臨床科學(xué)、綜合衛(wèi)生、基礎(chǔ)科學(xué)、社會(huì)科學(xué)四類，探討各學(xué)科組合下的基金項(xiàng)目和論文的分布情況，發(fā)現(xiàn)在基金項(xiàng)目申請(qǐng)上，研究人員更傾向于跨學(xué)科合作，而在論文發(fā)表上，研究人員更傾向于學(xué)科內(nèi)合作[50]。步一等比較了在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的科研論文合作中合作者兩兩之間研究領(lǐng)域的差異，發(fā)現(xiàn)相比較于中低影響力的學(xué)者，高影響力學(xué)者兩兩之間研究領(lǐng)域的差異性更大，并表示合作者之間研究領(lǐng)域的差異過(guò)大可能對(duì)科學(xué)研究有負(fù)面影響，因此應(yīng)適度的進(jìn)行跨學(xué)科跨領(lǐng)域合作[51]。

2 基于科研眾包的著者合作模式研究

科研眾包，是“互聯(lián)網(wǎng)+”下的科研合作新模式，眾包項(xiàng)目以科學(xué)發(fā)現(xiàn)和解決科技面臨的挑戰(zhàn)問(wèn)題為目的[52]，由科研工作者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)發(fā)布科研任務(wù)，招募公眾科學(xué)家參與科研工作，以分布式協(xié)作的方式進(jìn)行科研工作，共同完成科研和技術(shù)創(chuàng)新工作[53]。依托互聯(lián)網(wǎng)大環(huán)境，在眾包項(xiàng)目中，接觸互聯(lián)網(wǎng)的每一個(gè)人而并非僅僅是專門從事科研的人員，都有成為公眾科學(xué)家的可能[54]，公眾科學(xué)家在科研眾包項(xiàng)目中扮演不同的角色，主要參與研究方案設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)采集、項(xiàng)目人員招募、數(shù)據(jù)分析和處理、科研成果的合作發(fā)表等科研工作的一個(gè)或多個(gè)方面[55]。

在問(wèn)題的解決中，公眾科學(xué)家之間會(huì)存在科研任務(wù)完成效率等競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，并且是集眾者之智慧，因此有利于科研難題的快速解決?？蒲斜姲材軌蚬?jié)約科研經(jīng)費(fèi)、優(yōu)化科研資源的配置和人員結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)專業(yè)科學(xué)家與公眾的互動(dòng)交流、擴(kuò)大研究機(jī)構(gòu)的社會(huì)影響力、提高公眾對(duì)科研活動(dòng)的認(rèn)知度和參與度[52]，能夠提高科研成果的公眾影響力和社會(huì)影響力，而不僅僅局限于學(xué)術(shù)影響力，同時(shí)有助于優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)信息資源的組織、聚合、開發(fā)與利用，豐富大數(shù)據(jù)環(huán)境下知識(shí)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的理論和實(shí)踐探索[56]，能夠推動(dòng)跨學(xué)科研究的發(fā)展[57]。隨著科研眾包的不斷發(fā)展，一些科研眾包網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)應(yīng)運(yùn)而生，這些中介平臺(tái)的存在為科研眾包這一新型科研合作模式的順利展開提供了便利，科研合作已由線下合作開始走向線上合作。在未來(lái)的科學(xué)研究中，應(yīng)鼓勵(lì)科研人員積極嘗試這一新型科研合作模式來(lái)解決日益復(fù)雜和困難的科學(xué)問(wèn)題。

在“互聯(lián)網(wǎng)+科研”的環(huán)境下，由科研眾包所產(chǎn)生的科研論文的著者署名問(wèn)題也值得關(guān)注。關(guān)于科研眾包成果署名問(wèn)題的一個(gè)典型例子是，英國(guó)劍橋大學(xué)數(shù)學(xué)家Timothy Gowers在2009年通過(guò)眾包，成功證明了一個(gè)數(shù)學(xué)定理，發(fā)表文章時(shí)采用了集體署名“博學(xué)者”（D H J Polymath）[58]。筆者看來(lái)，這種集體署名的方式對(duì)于科研眾包下的論文是一種適合的署名方式，這種署名方式肯定了參與其中的每一位公眾科學(xué)家的貢獻(xiàn)。這里筆者將科研眾包下的科研論文的著者合作模式稱為“眾包式合作”。

3 總結(jié)與展望

3.1 總 結(jié)

在科學(xué)研究領(lǐng)域，科研合作較為普及，尤以論文合著的形式廣泛存在。科研論文的著者合作模式類型多樣，并且著者合作模式影響科研績(jī)效，如國(guó)際合作對(duì)提升論文、學(xué)者、科研單位的國(guó)際影響力具有重要作用[14-18]，同時(shí)對(duì)著者合作模式的研究也是提高學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力之需要，在進(jìn)行論文合著中，選擇合適的合作伙伴、搭建良好的著者合作模式，是科研人員所面臨的以及亟待解決的問(wèn)題，也是科研政策制定者關(guān)注的問(wèn)題。本研究對(duì)科研論文的著者合作模式研究進(jìn)行綜述，以期對(duì)著者合作模式的深入研究以及合作對(duì)象選擇問(wèn)題的研究提供理論支持。

本研究主要基于作者屬性從機(jī)構(gòu)、地域、年齡、性別、職稱、研究方向等多個(gè)視角對(duì)科研論文的著者合作模式研究展開較為全面的論述，通過(guò)對(duì)前人研究的綜述，能夠了解目前對(duì)科研論文的著者合作模式研究的態(tài)勢(shì)。在進(jìn)行論文合著的過(guò)程中，科研工作者一般都是在追求科研效益最大化的基礎(chǔ)上，為均衡科研資源、科研實(shí)力、科研地位，與其他科研工作者達(dá)成著者合作關(guān)系，這種合作實(shí)質(zhì)上是一種對(duì)知識(shí)、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)、人力資源等的相互補(bǔ)充，可將其視為“互補(bǔ)式合作”。本研究也基于科研眾包這一新興科研合作模式對(duì)著者合作模式進(jìn)行探討，可將科研眾包視角下的著者合作模式視為“眾包式合作”。科研眾包作為一種依據(jù)科研形態(tài)而產(chǎn)生的科研方式，在解決困難復(fù)雜的問(wèn)題時(shí)能夠發(fā)揮積極的作用，未來(lái)將對(duì)其進(jìn)行更為深入的研究。

3.2 研究展望

科研績(jī)效一直是科研工作者關(guān)心的問(wèn)題，著者合作影響科研績(jī)效，而且合作模式不同，其影響效果不同，因此不同合作模式的科研績(jī)效問(wèn)題得到了科研工作者的關(guān)注，但研究的視角還不夠全面，在未來(lái)的科學(xué)研究中，應(yīng)該更加精細(xì)和全面的從多角度對(duì)著者合作模式的績(jī)效問(wèn)題進(jìn)行研究，旨在從多角度發(fā)現(xiàn)能夠?qū)崿F(xiàn)科研績(jī)效最大化的著者合作模式，并為科研工作者選擇合適的科研對(duì)象提供參考。

作者貢獻(xiàn)聲明在某些學(xué)科或期刊上已經(jīng)設(shè)置并推廣使用，隨著貢獻(xiàn)者角色分類標(biāo)準(zhǔn)（Contributor Roles Taxonomy，CRediT）的提出[59-60]，作者貢獻(xiàn)聲明將逐步趨于標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。已有研究已經(jīng)對(duì)作者貢獻(xiàn)聲明與署名之間的關(guān)系進(jìn)行研究[61-64]，說(shuō)明了設(shè)置作者貢獻(xiàn)聲明的必要性和重要性以及其與署名作者之間的密切程度，在未來(lái)對(duì)科研論文的著者合作模式的研究中，可以深入到作者貢獻(xiàn)聲明層面，從作者貢獻(xiàn)要素的組合模式上發(fā)現(xiàn)科研工作者在實(shí)際的科研論文合作中的合作結(jié)構(gòu)以及在合作中所扮演的角色等問(wèn)題，以期借助于作者貢獻(xiàn)聲明尋找到專業(yè)化的科研合作對(duì)象，同時(shí)基于作者貢獻(xiàn)聲明對(duì)合著者進(jìn)行深層次、精細(xì)化科研評(píng)價(jià)。

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（責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）