吳柏志，羅宏志，辛一男，劉 勃，趙 勇，萬古軍

(1.中國石化集團公司安全監(jiān)管局，北京 100000 2.中國石化青島安全工程研究院，山東青島 266071)

20世紀80年代，一些國際大公司為了減少事故損失和改善自身的社會形象，開始建立HSSE管理制度，并逐步形成了比較完善的體系。盡管HSSE管理體系的建立與實施對預防事故效果早已得到廣泛認可，但是對于其審核標準仍然存在很多認識上的分歧。目前，許多國際咨詢機構(gòu)和公司開發(fā)出多種HSSE體系的量化審核工具，以便為企業(yè)改善HSSE體系的運行效果提供指導[1]。

1 HSSE體系審核技術(shù)研究現(xiàn)狀

1.1 國際標準化組織管理體系審核指南

國際標準化組織(ISO)等13個國家也先后聯(lián)合推出了ISO 14001、OHSAS 18001和ISO 19011等系列國際標準，提供了管理體系審核的指南，包括審核原則、審核方案的管理和管理體系審核的實施，可指導質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康等多個體系的審核。其基本思想是使體系在初始評審的基礎(chǔ)上，通過周而復始的進行“計劃、實施、監(jiān)測、評價”活動，使得體系各項功能不斷加強，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進[2]。

1.2 國際能源化工公司體系審核技術(shù)

多數(shù)國際能源公司在HSSE管理方面普遍應用系統(tǒng)化的管理方案，構(gòu)建了企業(yè)自身的HSSE管理體系，并開展審核工作，如巴斯夫于2007年正式開始實施責任關(guān)懷體系，每三年一次對體系進行審核；杜邦公司于1999年建立了企業(yè)行為安全管理體系，并定期進行企業(yè)行為安全管理系統(tǒng)審核；殼牌公司于2009年發(fā)布實施了HSSE&SP控制框架，并編制了《集團HSE審核指南》和《環(huán)境審核指南》，定期開展審核[4]。

1.3 國內(nèi)危化學品從業(yè)單位安全標準化

《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》是我國在危險化學品行業(yè)所采用的一套行業(yè)標準，是在借鑒職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上結(jié)合我國的安全管理體制和法規(guī)要求推出的安全標準化管理體系，其安全標準化規(guī)范有10個一級要素和53個二級要素構(gòu)成。安全標準化將企業(yè)安全管理狀況分為一、二、三級，旨在通過分解評審促使企業(yè)建立更加完善的制度和相關(guān)管理程序措施[3]。

2 HSSE體系審核存在的主要問題

很多大型石化企業(yè)和機構(gòu)開發(fā)出多種安全管理體系的審核指標體系，希望將這些指標與安全管理活動關(guān)聯(lián)起來，以便為企業(yè)改善安全管理體系的運行效果提供指導。但企業(yè)在實際運行時感到內(nèi)容空洞，安全管理體系只作書面文章成為國際通病，主要存在以下問題[5]。

2.1 兩張皮現(xiàn)象突出

在我國，以O(shè)SHAS18001系列標準為審核依據(jù)而展開的職業(yè)健康安全管理體系表現(xiàn)出洋為中用過程中的“水土不服”現(xiàn)象。該體系標準具有普遍適用性特征，強調(diào)安全管理系統(tǒng)性、規(guī)范性的理念和方法，但缺少具體實施過程的指導。一些企業(yè)甚至以展示安全管理體系審核指標為最終目的，建立一些空洞的管理制度和程序，造成體系與實際管理存在嚴重的“兩張皮”現(xiàn)象。

2.2 內(nèi)部審核實施困難

體系審核是一項技術(shù)要求很高的工作，需要按照一定的標準進行。但是這種標準提供的是一些原則性的要求，執(zhí)行標準有較強的主觀性，而且需要豐富的管理和審核經(jīng)驗，所以一些組織往往以第三方注冊認證形式進行審核，而很少有組織主動對其自身安全管理體系的有效性、完整性和合規(guī)性進行審核。主要原因也是在于缺乏一種有效的審核方法，組織不能很好的把握體系要素的實質(zhì)內(nèi)容，沒有切實可行的標準推動體系運作。

2.3 無法實現(xiàn)量化對標

傳統(tǒng)的體系審核技術(shù)注重過程方法和管理要素的符合性，操作彈性強，但缺乏嚴格的安全績效準則，只出具定性的審核結(jié)論，無法量化企業(yè)HSSE管理績效水平，進而無法實現(xiàn)橫縱向的對比，不利于集團公司對下屬企業(yè)整體的HSSE管理水平的整體量化評價，這對于追求卓越HSSE績效、追求世界一流HSSE績效的石油石化企業(yè)是遠遠不夠的。

3 HSSE體系量化審核技術(shù)介紹與分析

為解決上述HSSE體系建立和運行中的種種問題，一些國際大公司和機構(gòu)通過開發(fā)和應用安全水平量化審核技術(shù)，將管理要求和優(yōu)秀實踐轉(zhuǎn)化為審核問題，并根據(jù)各項問題對風險控制、安全文化建設(shè)的貢獻度，賦予不同的分值，實現(xiàn)對企業(yè)的安全管理績效審核，確定其安全水平等級，并進行企業(yè)間橫向?qū)恕⑵髽I(yè)自身的縱向?qū)?，持續(xù)提升企業(yè)的安全績效。國內(nèi)一些大型企業(yè)也在學習國外經(jīng)驗的基礎(chǔ)上開發(fā)了適合于自身特點的量化審核技術(shù)。

3.1 主要HSSE體系量化審核工具

2006年中石油部分企業(yè)試點QHSE管理體系量化審核。與體系審核結(jié)果“通過/不通過”相對應，審核結(jié)果為具體的分值，便于被審核對象理解目前的管理水平及與同行相比所處的位置；2007年神華在原來引入五星NOSA安全評級系統(tǒng)基礎(chǔ)上結(jié)合自身特點開發(fā)了本質(zhì)安全管理量化審核體系，并通過信息系統(tǒng)的方式進行持續(xù)的監(jiān)控，現(xiàn)已成為神華集團HSSE方面最核心管理手段；2012年安全工程研究院在與TUV合作的設(shè)備完整性管理體系課題中也開發(fā)了相應的用于對設(shè)備完整性管理進行審核的量化審核體系。

3.2 新型HSSE體系量化審核工具的探索

中國石化長期以來監(jiān)管方式主要依靠檢查，這種監(jiān)管方式主觀因素影響大，不能系統(tǒng)審核企業(yè)在管理上的缺陷及嚴重程度，因而監(jiān)管層不能全面、系統(tǒng)的掌握企業(yè)管理狀況；沒有橫向量化對標，不能實現(xiàn)管理的有效提升，不能實現(xiàn)時間軸上縱向?qū)?，對企業(yè)管理提升促動不大。因此2014和2015年中國石化邀請挪威船級社(DNV)公司運用其先進的國際安全評級系統(tǒng)(ISRS)分別對鎮(zhèn)海煉化和廣州石化開展了量化審核試點工作，取得不錯的效果，以此為基礎(chǔ)，以中國石化新版HSSE管理體系的發(fā)布為契機，研發(fā)與HSSE體系配套的量化審核工具，下面對其功能定位、設(shè)計原則、具體內(nèi)容進行介紹。

3.2.1功能定位

a)發(fā)現(xiàn)不足、促進執(zhí)行。重點審核企業(yè)按照中國石化HSSE管理體系要求，開展HSSE管理體系建設(shè)中存在的不足，明確中國石化HSSE管理體系要求執(zhí)行的重點。

b)查找短板，學習先進。采用量化打分方式，企業(yè)清晰衡量自身HSSE管理水平，精準發(fā)現(xiàn)企業(yè)HSSE管理短板，正向激勵，對標優(yōu)秀企業(yè)，找準改進方向，提升績效

c)科學決策，持續(xù)提升。發(fā)現(xiàn)中國石化HSSE管理共性問題，掌握HSSE管理水平趨勢，做好安全管理頂層設(shè)計。

3.2.2設(shè)計原則

a)與中國石化HSSE管理體系要求保持一致。緊緊圍繞中國石化HSSE管理體系5大部分，30個要素，設(shè)置審核問題，重點考查體系要求在企業(yè)的實際落實情況。

b)保證審核要素的全面性，通過綜合考慮諸要素在不同審核工具中的權(quán)重，實現(xiàn)定量分析的合理性。通過量化打分突出正向激勵和引導，便于開展企業(yè)橫縱向?qū)Ρ取?/p>

c)注重HSSE管理的過程控制。審核標準不僅注重HSSE管理的工作結(jié)果，更加注重對風險管控等管理活動過程控制情況的審核。

d)工具簡單易用，重點從HSSE管理整體要求上開展審核。對于識別出的相對薄弱的管理要素，結(jié)合標準規(guī)范和管理制度要求，開發(fā)專項審核工具，強化專業(yè)管理要求。

3.2.3具體內(nèi)容

a)問題項設(shè)置：每條HSSE體系要求作為一條審核項進行分解，設(shè)置若干問題項。每個問題采取遞進式設(shè)置，原則上按照差、基礎(chǔ)、良好、優(yōu)秀四個等級的遞進關(guān)系檢查企業(yè)對HSSE體系要求的實際執(zhí)行情況。

b)評分類型：為便于審核實施針對每個評分項給出明確評分說明，3種類型評分方式如下：①是否型評分項，即做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分；②部分/全部型評分項，即某一問題項涵蓋了幾個工作，完成某一工作即可得到該工作賦分，最后計算累加得分；③程度型評分項，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。

c)結(jié)果分級：根據(jù)企業(yè)最終的得分率，對企業(yè)HSSE體系審核結(jié)果進行分級，共分為10級。分級考慮兩項因素，一是總得分率；二是五大部分得分率，以兩項中得分最低的一項為準。當企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故或?qū)瘓F公司造成較大負面影響的事故事件，降一級處理。

3.3 HSSE體系量化審核工具對比分析

不同的量化審核技術(shù)有其各自的特點，本節(jié)將前文介紹的幾種審核工具的適用范圍、應用領(lǐng)域、審核理念、實施方法、結(jié)論形式、能力要求、判斷標準等幾個方面對比分析，以求在未來HSSE量化審核工具的研發(fā)過程中揚長避短，對比結(jié)果見表1。

根據(jù)對各種審核工具的介紹和分析，對于HSSE體系量化審核技術(shù)的研發(fā)，有以下幾點啟發(fā)和借鑒之處：

a)審核方法可以采用符合性判斷與要點考評打分相結(jié)合的方法。通過科學的評分，實現(xiàn)HSSE管理體系的定量審核，保證審核過程的可操作性和結(jié)果的直觀性、客觀性。

b)HSE管理審核要求必須具有穩(wěn)定、一致、可靠的管理要求。這些要求以一種科學的理論描述將安全管理審核要素融合到一起，保證審核過程的系統(tǒng)性、完整性和科學性。

c)審核指標的選取與定量可以借鑒實用工具。已經(jīng)形成的成熟實用工具對指標定量評分已經(jīng)經(jīng)過了實踐的檢驗。吸取多種審核工具的關(guān)鍵指標和對指標的定量打分方法，可以避免審核內(nèi)容的任意性和主觀性，保證審核要素的全面性，通過綜合考慮諸要素在不同審核工具中的權(quán)重，實現(xiàn)定量分析的合理性。

d)審核工具應體現(xiàn)實用性，盡量簡化與體現(xiàn)可操作性，同時體現(xiàn)石油化工行業(yè)專業(yè)性。審核工具的設(shè)計可以從審核人員、審核對象、審核過程三個維度加以考慮。

4 HSSE體系量化審核技術(shù)發(fā)展趨勢

通過以上分析，我們深刻認識到可量化、分級的審核工具是未來HSSE體系審核技術(shù)的發(fā)展方向，并且目前的量化審核多為集團公司對下屬企業(yè)的審核，數(shù)據(jù)多為橫縱向的對比，缺乏深入的挖掘，接下來HSSE體系量化審核技術(shù)的發(fā)展主要體現(xiàn)在以下方面。

表1 HSSE體系量化審核工具對比分析

a)開發(fā)一體化、專業(yè)化HSSE體系量化審核技術(shù)。將HSSE體系量化審核工具模塊化開發(fā)，如開發(fā)承包商評級系統(tǒng)、工藝安全評級系統(tǒng)等，不斷衍生出不同類型的審核工具，并按照企業(yè)需求，結(jié)合企業(yè)特點，開發(fā)定制化的量化審核工具?！凹慈謱！?，既要滿足企業(yè)審核范圍不斷擴大的需求，從單獨的生產(chǎn)安全到全面安全的一體化的要求，又要滿足企業(yè)專項審核的要求。

b)引入大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，研究企業(yè)安全發(fā)展的本質(zhì)規(guī)律。研究企業(yè)數(shù)據(jù)(信息)深度挖掘算法，結(jié)合量化審核結(jié)果，利用人工智能技術(shù)，分析企業(yè)安全管理水平，裝置設(shè)施安全性水平，精確鎖定短板，發(fā)現(xiàn)隱患，從企業(yè)人員能力、技術(shù)能力和資源充分性，制定安全水平提升方案，綜合提升企業(yè)安全水平。