(安徽工業(yè)大學商學院 安徽馬鞍山243002)
我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新時代。經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,就是市場所提供的高質(zhì)量消費品能夠很好滿足人民日益增長的美好生活需要的發(fā)展,創(chuàng)新是其第一動力。創(chuàng)新需要有形資產(chǎn)、人力資源和研究發(fā)展的持續(xù)投資,經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展要求創(chuàng)新投資調(diào)整投入方向,由原來的增加物質(zhì)投入轉(zhuǎn)為對創(chuàng)新環(huán)節(jié)和要素的投入,生產(chǎn)出更多高質(zhì)量的產(chǎn)品與服務。創(chuàng)新投入是風險投資,建立健全踐行高質(zhì)量發(fā)展理念的創(chuàng)新投資的激勵機制,實現(xiàn)創(chuàng)新投資的風險與收益的均衡,是一個值得深入研究的課題。
熊彼特認為,創(chuàng)新是把過去沒有的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引進生產(chǎn)體系中,其本質(zhì)是發(fā)明的商業(yè)性應用,包括三大類五種情形。三大類包括技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新與組織創(chuàng)新,五種情形涵蓋新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)方式、新市場、新產(chǎn)品或新材料的新來源、舊組織的變革或新組織的建立。熊彼特的創(chuàng)新概念主要指與技術(shù)相關(guān)的創(chuàng)新,是一個經(jīng)濟學概念。其后國內(nèi)外諸多學者在此基礎上作了更多的研究,形成了關(guān)于創(chuàng)新的狹義理解。
狹義的創(chuàng)新概念遠不能反映創(chuàng)新的真正內(nèi)涵,彼得·德魯克(2007)認為“創(chuàng)新并非必須在技術(shù)方面”,“創(chuàng)新就是賦予資源以新的財富創(chuàng)造能力的行動”,“凡是能改變已有資源的財富創(chuàng)造潛力的行為,都是創(chuàng)新”。Damanpour(1991)認為技術(shù)創(chuàng)新是指產(chǎn)品或生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新,管理創(chuàng)新是指組織系統(tǒng)中管理因素如人力資源、獎懲制度、管理流程以及組織架構(gòu)等的創(chuàng)新。Wolfe(1994)提出了定義創(chuàng)新的四種取向:產(chǎn)品取向、過程取向、產(chǎn)品及過程取向以及多元取向。成思危(2007)認為創(chuàng)新包括三個類型:技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新。隨著國內(nèi)外學者進一步深入與廣泛的研究,創(chuàng)新的概念進一步豐富和發(fā)展,涵蓋技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、管理創(chuàng)新,等等,構(gòu)成了一個廣義創(chuàng)新的概念框架。
各種創(chuàng)新活動交互作用,知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎、源泉,技術(shù)創(chuàng)新為知識創(chuàng)新提供必要的資金和技術(shù)支持并拓展知識創(chuàng)新的空間范圍,制度創(chuàng)新為知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新提供政府支持與產(chǎn)權(quán)保護等方面激勵,知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的原始動力。制度創(chuàng)新直接驅(qū)動管理創(chuàng)新,管理創(chuàng)新促進或阻礙制度創(chuàng)新的實現(xiàn)。管理創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相互影響相互促進,管理創(chuàng)新提供了技術(shù)創(chuàng)新所需要的動力和組織保障,技術(shù)創(chuàng)新提供了管理創(chuàng)新的技術(shù)需求。各種創(chuàng)新活動共同構(gòu)成了推動高質(zhì)量發(fā)展的微觀創(chuàng)新驅(qū)動基礎。
企業(yè)通過創(chuàng)新,在生產(chǎn)要素、生產(chǎn)技術(shù)以及生產(chǎn)條件方面形成新組合,生產(chǎn)新產(chǎn)品,開辟新市場,在提高要素邊際生產(chǎn)率的同時驅(qū)動生產(chǎn)要素向創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)聚集,促進新興產(chǎn)業(yè)的形成并淘汰落后產(chǎn)能,實現(xiàn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)、新市場的形成推動與之對應的監(jiān)督與激勵機制建立與完善并形成新制度、新約束。經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的微觀基礎是高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務,高質(zhì)量產(chǎn)品在一定的制度保障條件下,通過技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營模式創(chuàng)新與管理創(chuàng)新,經(jīng)由市場自由競爭機制,吸引資源與要素不斷流入,驅(qū)動投入產(chǎn)出效率、消費結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品標準水平持續(xù)提升,實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展(任保平、甘海霞,2016)。
任何投資都需要價值補償與收益,創(chuàng)新投資也不例外。由于創(chuàng)新投資是風險投資,其價值補償與收益具有很大的不確定性。創(chuàng)新研究、開發(fā)與應用三階段的風險是不同的,相應的價值補償與收益的風險差異也較大。
在創(chuàng)新的前端,與市場越遠,信息越是不完全。研發(fā)人員的技術(shù)水平、新思想能否轉(zhuǎn)化為新技術(shù)與新產(chǎn)品、新技術(shù)和新產(chǎn)品能否產(chǎn)業(yè)化都具有極大的不確定性。創(chuàng)新的風險特征決定了其經(jīng)常變動創(chuàng)新方向和技術(shù)路線,創(chuàng)新方向與技術(shù)的調(diào)整使得原有的研發(fā)投入成為沉淀成本。斯蒂格利茨(1998)指出:“在研究開發(fā)上的支出不僅屬于固定成本,而且屬于沉淀成本,一旦支出了這筆費用就無法再收回了”,“這種高額的、固定的沉淀成本對于新廠商的進入構(gòu)成了一種天然屏障”。創(chuàng)新投資為長期投資,整個創(chuàng)新過程需要不斷地注入大量資金,沉淀成本的存在使得創(chuàng)新投資難以實現(xiàn)價值補償,這必然會影響其創(chuàng)新能力。越是處于創(chuàng)新前端的投入,價值補償?shù)碾y度越大,周期越長。
創(chuàng)新前端的不確定性及由此產(chǎn)生的風險,使得風險規(guī)避者更注重短期投資比如現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營活動,銀行等金融機構(gòu)及風險投資公司也是風險厭惡者。即使是在創(chuàng)新前端的產(chǎn)學研合作組織,其也風險厭惡者,為規(guī)避創(chuàng)新風險,其研究側(cè)重于創(chuàng)造出新思想新發(fā)現(xiàn),不愿意進入孵化新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品形成新產(chǎn)業(yè)階段,這是我國當前專利很多但轉(zhuǎn)化為新技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品形成新產(chǎn)業(yè)很少的根本原因。創(chuàng)新階段的后端,創(chuàng)新企業(yè)可采用多方面來源的新技術(shù),可以是研發(fā)階段的成果,可以直接引進和購買新技術(shù),也可以是企業(yè)自身的技術(shù)改造,這些與市場近,信息較為完全,風險小。越是在創(chuàng)新后端的投入,價值補償越快,投資周期越短。
在談到創(chuàng)新收益的時候不得不提及創(chuàng)新的外部性問題。企業(yè)的研發(fā)活動經(jīng)由知識溢出,對其他企業(yè)的生產(chǎn)具有正的外部性(Arrow,1962)。創(chuàng)新投資獲得新的知識,轉(zhuǎn)為新技術(shù)新產(chǎn)品乃至新產(chǎn)業(yè),在獲利的同時,創(chuàng)新知識容易通過專利的申請、新產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售、員工的流動等渠道為其他企業(yè)獲得并應用。知識的非競爭性和非排他性決定了知識溢出效應特性,知識的可積累性使得知識具有報酬遞增的特性,知識溢出提高資本的邊際生產(chǎn)率,從而造成創(chuàng)新投資的社會報酬率高于私人報酬率,其正外部性在有利于促進社會福利增長的同時損害了創(chuàng)新者的利益,創(chuàng)新者的私人邊際收益遠低于社會使用創(chuàng)新知識的邊際收益,企業(yè)家的創(chuàng)新激勵受到了打擊,導致創(chuàng)新供給不足。當創(chuàng)新知識是完全溢出的,創(chuàng)新者將失去創(chuàng)新動力而選擇等待其他創(chuàng)新者的創(chuàng)新成果溢出(Romer,2001)。
創(chuàng)新載體(創(chuàng)新計劃項目)與創(chuàng)新成果(知識、人才、專利、技術(shù)、產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè))等都具有外部性。政府創(chuàng)新計劃項目服務于廣大民眾,具有公共品屬性,因而具有較強的外部性(姜念云,2005)。創(chuàng)新成果除了前面涉及到的知識、專利、技術(shù)、產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)外,與創(chuàng)新有關(guān)的創(chuàng)新人才也是創(chuàng)新成果之一。創(chuàng)新人才的流動,其擁有的隱性知識會使新組織受益,因此創(chuàng)新人才具有外部性。
創(chuàng)新投資的風險與外部性導致創(chuàng)新投資不足,企業(yè)出于生存與發(fā)展的需要往往專注于現(xiàn)有生產(chǎn)與經(jīng)營,在研發(fā)能力與研發(fā)信息不對稱的雙重約束下,企業(yè)不可避免地在低端產(chǎn)業(yè)重復投資,陷入R&D投資加速化陷阱,導致產(chǎn)能過剩。
針對創(chuàng)新投資的風險性與外部性,要作相應的制度安排來激勵創(chuàng)新,鼓勵不同的創(chuàng)新投入主體進入不同的創(chuàng)新階段。風險投資家或創(chuàng)業(yè)投資家具有專業(yè)化優(yōu)勢、業(yè)務量大、業(yè)務范圍廣、風險管控能力強,可鼓勵他們進入創(chuàng)新的前兩個階段,創(chuàng)新知識、孵化新技術(shù)、創(chuàng)建新企業(yè)。制造型企業(yè)更關(guān)注產(chǎn)品與生產(chǎn)技術(shù),可鼓勵他們進入孵化新技術(shù)的創(chuàng)新領域,這不僅可以確定技術(shù)創(chuàng)新的方向,還可以引導創(chuàng)新行為,以實現(xiàn)本企業(yè)的長期發(fā)展。當前我國創(chuàng)新投入不足的一個重要原因就是缺乏風險資本進入創(chuàng)新前兩個階段,原因在于缺少風險投資的保險機制。從政府層面來看可以考慮對進入創(chuàng)新前兩個階段的風險資本進行貼息貸款、財政補貼以達到引導的目的,從市場層面來看,完善創(chuàng)業(yè)板市場和股權(quán)交易市場為風險資本的進退提供安全通道,完善期貨市場和保險市場以分擔風險資本的風險。
創(chuàng)新激勵受到企業(yè)外部因素如政策、市場、技術(shù)、資源以及企業(yè)內(nèi)部因素如獲取利潤與降低成本等諸多因素的交互影響。
(一)政策環(huán)境因素。創(chuàng)新政策通過創(chuàng)新環(huán)境因素如交易成本、信息與資源等影響創(chuàng)新主體的創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新能力。綜合各國實踐,創(chuàng)新政策體系包括財政、金融、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護、人力資本、開放、基礎設施等方面的政策。財政金融政策支助企業(yè)研發(fā),政府采購在為創(chuàng)新產(chǎn)品提供市場的同時可降低創(chuàng)新行為的決策風險與技術(shù)風險,知識產(chǎn)權(quán)保護政策為創(chuàng)新激勵提供保障,人力資本政策保證了企業(yè)的創(chuàng)新能力,開放政策可使創(chuàng)新主體獲得技術(shù)外溢,基礎設施政策在提高全要素生產(chǎn)率的同時為企業(yè)提供了研究、驗證與應用平臺。創(chuàng)新政策終結(jié)目的在于為創(chuàng)新主體提供財力支持、提升其創(chuàng)新意愿、降低創(chuàng)新風險,并為其利益提供保障。企業(yè)通過對創(chuàng)新政策環(huán)境的分析,結(jié)合自身的資源與能力情況,作出最有利的創(chuàng)新決策。
(二)市場環(huán)境因素。只有生產(chǎn)出滿足消費者需求的消費品的創(chuàng)新才能真正地促進企業(yè)與國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。創(chuàng)新具有新穎、開放和連續(xù)性的特征,不同企業(yè)創(chuàng)新的新穎、開放和連續(xù)性的差異性體現(xiàn)為企業(yè)的市場競爭力,故市場環(huán)境因素對創(chuàng)新企業(yè)尤為重要。M.I.Kamien&N.L.Schwartz(1975)研究認為壟斷程度越高、壟斷力量越強的創(chuàng)新越不易被模仿。在壟斷統(tǒng)治條件下因競爭不足或不存在競爭,創(chuàng)新和模仿將進行得遲緩。在完全競爭市場條件下,因規(guī)模、資源、技術(shù)與市場等原因,企業(yè)創(chuàng)新動力依然不足。最有利于創(chuàng)新激勵的是介于壟斷和完全競爭之間的壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)。不管是壟斷利潤引誘的壟斷推動創(chuàng)新還是迫于競爭對手威脅的競爭推動創(chuàng)新,都能夠推動創(chuàng)新活動持續(xù)不斷。因此創(chuàng)新企業(yè)必須關(guān)注市場競爭態(tài)勢、競爭環(huán)境構(gòu)成、客戶需求定位等因素,以求在標準制定、競爭合作、市場反應與降低成本等方面獲得競爭優(yōu)勢。
(三)技術(shù)因素。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的核心,經(jīng)營模式與管理創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新起支撐和保障作用。技術(shù)環(huán)境因素涵蓋企業(yè)產(chǎn)品與服務的技術(shù)水平、行業(yè)技術(shù)標準及其發(fā)展階段、不同技術(shù)在市場中的需求情況等信息,企業(yè)通過對技術(shù)環(huán)境因素分析確定本企業(yè)的技術(shù)差距并調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新策略以求得競爭優(yōu)勢。E.Mansfield(1985)認為,影響新技術(shù)推廣速度的基本經(jīng)濟因素有新技術(shù)的市場供給、新技術(shù)的投入大小及投入產(chǎn)出比、投入資金的可獲得性,一般來說,市場上新技術(shù)的供給多、投資成本低、利潤率高的技術(shù)推廣快且成功率高。
(四)資源稟賦。 RichardHicks(1932)誘致性創(chuàng)新假說認為要素價格變動或市場需求變動會誘致技術(shù)創(chuàng)新,原因在于企業(yè)可通過創(chuàng)新替代稀缺資源。資源稟賦變動誘致性假說(Hayami,Y.and Ruttan,V.W.,1970)主要針對的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù),強調(diào)要素價格對技術(shù)創(chuàng)新的誘導。市場需求誘致性假說認為與一種商品相關(guān)的技術(shù)在給定其他條件下,其可獲得性是對該商品的市場需求的函數(shù),強調(diào)產(chǎn)品市場需求對技術(shù)創(chuàng)新的誘導作用。依據(jù)誘致性技術(shù)創(chuàng)新假說,在競爭性市場環(huán)境下,技術(shù)變遷的有效路徑會因要素稟賦的不同而出現(xiàn)差異,資源稀缺成為技術(shù)創(chuàng)新的激勵因素。在知識經(jīng)濟時代,社會資源對于技術(shù)創(chuàng)新的邊際貢獻日益增長,物質(zhì)資源和人力資源不再是技術(shù)創(chuàng)新激勵的全部因素。 Landry、Amara&Lamari(2000)的研究認為,在技術(shù)創(chuàng)新的決策階段,社會資源起著非常重要甚至是關(guān)鍵性的作用。在社會資源激勵創(chuàng)新的研究中,社會資源一般被分為結(jié)構(gòu)性與認識性兩類社會資源,結(jié)構(gòu)性社會資源包括網(wǎng)絡、關(guān)系和參與資源,認識性社會資源則涵養(yǎng)規(guī)范、價值、態(tài)度和信仰等。
(五)企業(yè)內(nèi)部因素。企業(yè)要實現(xiàn)創(chuàng)新,必須充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢,降低創(chuàng)新應用成本。在資源配置方面,應明確具有創(chuàng)新競爭力的資源,據(jù)此選擇適合自身的創(chuàng)新路徑,做好自身資源的配置和組織建設。在創(chuàng)新應用成本方面,P.David(1969,1975)的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)?!捌鹗键c”理論認為,企業(yè)使用某種新技術(shù)的最小規(guī)模是使用新技術(shù)后所能節(jié)省的成本等于使用新技術(shù)所花費的年均成本。企業(yè)利用新技術(shù)的規(guī)模起始點越小,則投資越少。降低企業(yè)規(guī)模的起始點以便利用更多新技術(shù)的途徑通常有降低新技術(shù)設備的折舊率、降低資本成本、降低勞動力成本以及降低新技術(shù)設備的采購成本等。
中國特色社會主義進入了高質(zhì)量發(fā)展階段。推動經(jīng)濟向高質(zhì)量發(fā)展,必須調(diào)整與加大自主創(chuàng)新投入,完善相關(guān)制度,為高質(zhì)量產(chǎn)品與服務創(chuàng)造生存土壤與拓展空間,使經(jīng)濟體系效率與效益更高、提供更多就業(yè)、環(huán)境更加友好,更多提升人民生活品質(zhì)。創(chuàng)新投入需要激勵,構(gòu)建提升創(chuàng)新投入的激勵制度,有利于營造經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的制度環(huán)境。創(chuàng)新投資激勵制度的構(gòu)建與完善可以考慮從市場競爭與保護、財稅、政府投入與金融支持等市場與政策制度兩方面著手。
(一)市場競爭與保護。企業(yè)間競爭是為了生存與發(fā)展,企業(yè)創(chuàng)新的根本目的在于獲取更多的利潤?;诟偁幣c獲利,市場機制成為企業(yè)創(chuàng)新最強有力的激勵力量。要充分發(fā)揮市場機制對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用,可以考慮從市場準入、市場結(jié)構(gòu)、市場競爭、市場保護等方面著手。
1.市場準入與市場結(jié)構(gòu)。市場準入管制關(guān)系到外部潛在進入者與在位企業(yè)之間的動態(tài)博弈關(guān)系,新進入者可以提高市場競爭程度,促進資源配置優(yōu)化,推動經(jīng)濟增長(Aghion et al.,2008)。 嚴格的市場準入管制與企業(yè)的定價行為、質(zhì)量創(chuàng)新無關(guān) ( Djankov et al.,2002),準入管制過高說明一國經(jīng)濟制度存在缺陷(Barseghyan and DiCecio,2011),資源配置被扭曲并降低經(jīng)濟增長水平(Boedo and Mukoyama,2012)。市場進入管制被認為是除了財稅信貸與貨幣政策之外的第五大政府干預經(jīng)濟活動的政策(Dawson and Seater,2013) 。
當前我國市場進入壁壘更多地體現(xiàn)為行政性壁壘而非經(jīng)濟性壁壘或由法制所導致的產(chǎn)業(yè)壁壘,其突出表現(xiàn)是行政壟斷和過度競爭并存,壟斷激勵使企業(yè)無意創(chuàng)新,而過度競爭使企業(yè)無力創(chuàng)新。打破行政性進入壁壘需要建立全國統(tǒng)一的大市場,令質(zhì)優(yōu)企業(yè)可以憑借其技術(shù)與產(chǎn)品的質(zhì)量優(yōu)勢實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源整合,從而提高生產(chǎn)效率與經(jīng)濟質(zhì)量。
2.競爭秩序與市場保護。自由競爭是創(chuàng)新的永恒動力,競爭是否有效取決于市場競爭秩序的有效性,競爭秩序是市場經(jīng)濟秩序的核心。知識產(chǎn)權(quán)制度是對創(chuàng)新的激勵與保護,但并不是所有創(chuàng)新成果都受到知識產(chǎn)權(quán)保護。應該構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法相互協(xié)同的激勵和保護創(chuàng)新機制,鼓勵自由競爭,規(guī)范競爭秩序,以正當?shù)淖杂筛偁幹刃騺砑顒?chuàng)新。
(二)政策支持與制度保障。
1.政策支持。創(chuàng)新成果的公共品特性決定了其需要政府介入,其風險性與外溢性需要政府經(jīng)由財稅、信貸與金融支持。政府介入創(chuàng)新投資不是要替代企業(yè)創(chuàng)新投資的主體地位,也不是要對整個創(chuàng)新過程進行全程投資,其目的應該在于引導創(chuàng)新投入以增加創(chuàng)新要素的供給。支持對象應該不分所有制性質(zhì),中小企業(yè)尤其應該得到更多支助。就創(chuàng)新過程而言,應該更多支持基礎研究與創(chuàng)新人才的培養(yǎng);就創(chuàng)新領域而言,應該更多支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新以增強國家競爭優(yōu)勢;就支持方式而言,以財政補貼與稅收減免為引導,以貼息貸款進行金融支持,完善產(chǎn)權(quán)市場吸引風險投資。
政策支持不僅要引導創(chuàng)新要素的供給,還要在創(chuàng)新成果擴散方面發(fā)揮作用。創(chuàng)新成果的擴散過程是一個創(chuàng)造性毀滅過程,成本高,時間久。當前,面廣量大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的淘汰與升級是阻礙我國創(chuàng)新成果擴散的最大阻力,政府可對采用新技術(shù)企業(yè)以一定鼓勵和補償,加快推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的創(chuàng)造性毀滅過程。
2.制度保障。高質(zhì)量發(fā)展需要制度保障,質(zhì)量創(chuàng)新需要制度激勵。在經(jīng)濟高增長轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展階段,急需完善的是政績考核制度與社會救濟制度。政績考核方面,應該將經(jīng)濟增長目標修正為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,構(gòu)建相關(guān)評價指標時要突出高質(zhì)量這一核心。依法清除假冒偽劣產(chǎn)品,加強環(huán)境保護,為高質(zhì)量產(chǎn)品提供市場空間。在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段,傳統(tǒng)低質(zhì)量、低效率、高耗能以及環(huán)境污染企業(yè)要么升級要么淘汰,企業(yè)破產(chǎn)成為大概率事件,而且可能是行業(yè)性、地區(qū)性甚至全國性的,社會救濟制度必須考慮其可能引起的各種社會問題,建立預測和應對機制,保障破產(chǎn)企業(yè)職工的生存權(quán)利,維護社會穩(wěn)定。
本刊編輯部