白 松，要晶晶，蘇永前

(1.空軍駐京津地區(qū)軍事代表室, 北京 100190; 2.中國科學(xué)院電子學(xué)研究所, 北京 100190；3.海軍駐重慶軍代局, 重慶 400042)

裝備研制生產(chǎn)可追溯性要求是追溯產(chǎn)品的研制生產(chǎn)歷史、應(yīng)用情況或所處場所的能力，是武器裝備重要的質(zhì)量特性。裝備研制生產(chǎn)過程中的返工返修、質(zhì)量問題處理、售后技術(shù)服務(wù)、改進改型等工作均需要裝備良好的可追溯性來支撐。隨著我國裝備研制從測繪仿制到自主研制的過渡和裝備質(zhì)量責(zé)任追究工作的逐步加強，裝備可追溯性的作用愈加明顯和重要，可追溯性管理的要求也越來越高，本研究對可追溯性的目的意義、設(shè)計實現(xiàn)和管理控制等方面進行闡述和分析，希望能提供一些借鑒和思考。

1 可追溯性的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求

1.1 頂層法規(guī)層面的規(guī)定

《武器裝備質(zhì)量管理條例》第三十五條規(guī)定“研制生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品批次管理制度和產(chǎn)品標(biāo)識制度，嚴(yán)格實行工藝流程控制，保證產(chǎn)品質(zhì)量原始記錄的真實和完整”，對可追溯性要求提出了頂層要求[1]。

《常規(guī)武器裝備研制程序》、《裝備科研條例》等法規(guī)劃分了研制階段，要求分級分階段地開展研制工作，轉(zhuǎn)階段應(yīng)開展技術(shù)審查工作[2-3]。其目的之一是控制設(shè)計、確保設(shè)計過程可追溯，通過開展技術(shù)審查工作來建立基線，確保整個研制過程的可追溯性。

1.2 上位標(biāo)準(zhǔn)層面的規(guī)定

GJB9001B—2009《質(zhì)量管理體系要求》第7.5.3條及GJB9001C—2017第8.5.2條標(biāo)識和可追溯性要求[4-5]，把可追溯性要求列為質(zhì)量管理的重要內(nèi)容，提出了普遍的適用性要求。

GJB3206—98《技術(shù)狀態(tài)管理》第4.1條及GJB5709—2006《裝備技術(shù)狀態(tài)管理監(jiān)督要求》[6-7]第4.3條“應(yīng)建立技術(shù)狀態(tài)基線，控制基線的更改，使基線的全部更改都具有可追溯性”。把技術(shù)狀態(tài)管理作為研制“過程技術(shù)發(fā)展”可追溯的重要手段。GJB9001B—2009也強調(diào)技術(shù)狀態(tài)管理是保持標(biāo)識和可追溯性的一種方法。國外相關(guān)的技術(shù)狀態(tài)管理標(biāo)準(zhǔn)也將技術(shù)狀態(tài)管理作為可追溯性管理的一種重要方法。

GJB726A—2004《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性要求》規(guī)定了軍工產(chǎn)品在研制、生產(chǎn)過程中標(biāo)識和可追溯性的基本要求[8]。從“產(chǎn)品實物”的角度，對標(biāo)識和可追溯性要求提出了全面的要求。

GJB5000A—2008《軍用軟件研制能力成熟度模型》重點強調(diào)需求可追溯性和雙向可追溯性[9]。需求可追溯性是“在需求與相關(guān)需求、實現(xiàn)和驗證之間的可辨識的關(guān)聯(lián)性”；雙向可追溯性是“兩個或更多個邏輯實體之間的一種關(guān)聯(lián)關(guān)系，這種關(guān)系使得一個實體和與其關(guān)聯(lián)的實體之間可以雙向辨別”。通過需求管理過程域來保證從顧客到產(chǎn)品，以及到產(chǎn)品部件的需求可追溯性，可建立從源需求到較低層需求和從較低層需求回到它們的源需求的雙向可追溯性。

1.3 其他的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

其他的一些法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中對可追溯性的要求也很多，如〔2005〕裝軍字第 387號《關(guān)于進—步加強高新武器裝備質(zhì)量工作的若干要求》要求建立健全武器裝備質(zhì)量信息系統(tǒng)[10]，保證產(chǎn)品質(zhì)量信息原始記錄的真實、完整、可追溯；GJB467—88《工序質(zhì)量控制要求》第4.6.3條“移交零部組件時[11]，必須按批次證、物相符，手續(xù)完整，具有可追溯性”，第4.10.1條“各種質(zhì)量原始記錄齊全，有可追溯性”；GJB 1452A—2004《大型試驗質(zhì)量管理要求》第3.7條“編制試驗狀態(tài)檢查表、數(shù)據(jù)記錄表等表格化文件[12]，并嚴(yán)格按其要求實施記錄，確保記錄數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整、清晰、具有可追溯性”；KJB9001—2006《航空軍工產(chǎn)品承制單位質(zhì)量管理體系要求》第7.5.3條d)、e)款對軟件產(chǎn)品“按配置標(biāo)識的要求進行標(biāo)識[13]；維護在分配需求與后續(xù)軟件工作產(chǎn)品之間的雙向可追溯性”等等。

可見，可追溯性要求在武器裝備發(fā)展建設(shè)過程中是覆蓋國家法規(guī)、部門規(guī)章、國家軍用標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等全方位的；覆蓋武器系統(tǒng)、分系統(tǒng)、設(shè)備、組件、部件、零件等全系統(tǒng)的；覆蓋裝備特征指標(biāo)、通用質(zhì)量特性、軟件需求等全特性的，是武器裝備具有的重要通用質(zhì)量特性，是必須貫徹執(zhí)行的國家強制要求，應(yīng)引起充分的重視。

2 可追溯性的目的和意義

維修、保障是武器裝備作戰(zhàn)和訓(xùn)練能力保持的重要手段。裝備研制中維修性設(shè)計和綜合保障設(shè)計是生成武器裝備維修、保障能力的重要手段。裝備可追溯性的設(shè)計和管理是保證維修性設(shè)計和綜合保障工作順利開展的重要方法。如裝備維護工作中的互換、替換操作，維修中的串件、換件，綜合保障中的零備件供應(yīng)等工作，其順利開展都需要良好的可追溯性來保證。

裝備研制工程管理是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，通過需求分析、體系結(jié)構(gòu)設(shè)計、單元實施、集成驗證、交付確認(rèn)等過程多次迭代來實現(xiàn)。在這些過程中，通過可追溯性設(shè)計和管理建立詳實、透明、完整的技術(shù)狀態(tài)和過程質(zhì)量記錄，保證產(chǎn)品實物質(zhì)量和過程質(zhì)量，是保證研制成功重要的一環(huán)。大型、復(fù)雜武器裝備研制工程強調(diào)一次成功、重復(fù)成功。一次成功是靠技術(shù)和管理兩方面來實現(xiàn)。重復(fù)成功主要靠管理來實現(xiàn)，這其中，可追溯性的設(shè)計和管理顯得更加重要。同時，建立以可追溯性設(shè)計和管理為支撐的研制生產(chǎn)過程質(zhì)量責(zé)任追究制度，也是提高責(zé)任意識，最大程度地避免人為差錯對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的重要方法。

另外，隨著裝備建設(shè)發(fā)展的需要，研制生產(chǎn)交叉的情況更加普遍，邊試制、邊定型、邊生產(chǎn)交付的情況時常發(fā)生。這種情況對裝備可追溯性設(shè)計和管理提出了更高的要求。試驗試飛產(chǎn)品、地面鑒定試驗產(chǎn)品、提前投產(chǎn)交付產(chǎn)品的狀態(tài)、階段、標(biāo)識和批次等可追溯性設(shè)計和管理工作顯得異常重要。

一個領(lǐng)域、一個行業(yè)、一個組織的建設(shè)和發(fā)展需要在技術(shù)、管理、人才等多方面沉淀和積累。裝備研制生產(chǎn)可追溯性設(shè)計和管理是建立組織過程資產(chǎn)、裝備改進改型、人才梯隊培養(yǎng)等多方面工作的有力抓手。設(shè)計過程的可追溯性管理可以把好的經(jīng)驗和做法形成文件，為后續(xù)的改進改型打下堅實的基礎(chǔ)；也可以完善成為組織通用的技術(shù)過程資產(chǎn)，在其他型號的研制生產(chǎn)工作中發(fā)揮指導(dǎo)和幫助的作用；還可以為培養(yǎng)人才隊伍提供豐富、生動的真實教材。生產(chǎn)過程的可追溯性管理可以長期積累過程數(shù)據(jù)和管理經(jīng)驗，經(jīng)過統(tǒng)計分析，可為設(shè)計工作提供詳實的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；經(jīng)過把最佳實踐不斷地總結(jié)和推廣，可以形成組織的管理過程資產(chǎn)，供其他型號的管理參考使用；還可以通過標(biāo)準(zhǔn)化工作，上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)甚至是國家軍用標(biāo)準(zhǔn)，供整個行業(yè)學(xué)習(xí)使用。

3 可追溯性的設(shè)計與實現(xiàn)

GJB9001B—2009《質(zhì)量管理體系要求》C.7.1文件的價值“文件的形成本身并不是目的，它應(yīng)當(dāng)是一項增值的活動”?？勺匪菪缘脑O(shè)計與實現(xiàn)，是靠扎實的設(shè)計和管理文件來保證的。在可追溯性設(shè)計過程中，可追溯性也可稱溯源性。

3.1 技術(shù)可追溯性設(shè)計

1) 充分開展型號論證，確保戰(zhàn)術(shù)指標(biāo)來源清晰、可追溯

型號論證一般分為作戰(zhàn)使用性能論證、戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)論證、研制總要求論證和總體技術(shù)方案論證。這一過程覆蓋型號研制工作中的論證階段和方案階段前期，往往是型號研制中時間最長的一個過程，也是型號研制核心指標(biāo)形成和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的重要階段。型號論證工作質(zhì)量的高低直接決定型號任務(wù)的存亡和成敗，也是型號作戰(zhàn)使用性能和戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)保持可追溯性的關(guān)鍵階段。這一階段，形成的《作戰(zhàn)使用性能》、《戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)》、《研制總要求》、《總體技術(shù)方案》等正式文件均經(jīng)過評審或報批，是保持作戰(zhàn)使用性能和戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)可追溯性的重要文件。強調(diào)的是，這些文件的形成和報批都附有《綜合論證報告》，這些綜合論證報告在保持作戰(zhàn)使用性能和戰(zhàn)術(shù)技術(shù)指標(biāo)可追溯性方面，比其正文更有指導(dǎo)意義，應(yīng)引起充分的重視。

2) 扎實開展特性分析，確保設(shè)計工作來源清晰、可追溯

型號裝備研制總體技術(shù)方案形成后，通過特性分析工作開展體系結(jié)構(gòu)設(shè)計工作。首先是對技術(shù)要求分析，是“承上”的分析，對功能、性能、指標(biāo)、環(huán)境剖面、任務(wù)剖面、壽命剖面等方面的分析；然后是設(shè)計分析，是“啟下”的分析，對通用質(zhì)量特性、工藝特性、材料特性、過程控制特性、安全特性等進行分析，提出各專業(yè)頂層的設(shè)計要求。技術(shù)要求分析和設(shè)計分析是緊密銜接的，把上層的戰(zhàn)術(shù)指標(biāo)分解成為下層的技術(shù)指標(biāo)，將作戰(zhàn)功能分解成下層的功能。

可見，特性分析工作是設(shè)計工作的源頭，是設(shè)計師系統(tǒng)設(shè)計思想的精華所在，也是裝備功能和指標(biāo)過渡到性能的核心部分，也是保持設(shè)計過程可追溯的重要內(nèi)容。沒有特性分析工作，設(shè)計工作就與前期的方案論證工作脫鉤了，設(shè)計過程的可追溯性就“斷篇”了。只有設(shè)計分析工作分析透徹了，分配基線才能打得扎實，分配基線的指標(biāo)和功能要求才能說清來龍去脈，設(shè)計過程才能環(huán)環(huán)相扣、緊密銜接，在出現(xiàn)質(zhì)量問題或者需要技術(shù)改進時，才能發(fā)揮可追溯性這一質(zhì)量特性的重要作用和意義。

現(xiàn)在有些型號的指標(biāo)說不清來源，只敢加嚴(yán)，不敢突破或合理地降低，甚至出現(xiàn)某個質(zhì)量問題歸零時個別指標(biāo)還與幾十年前的指標(biāo)一樣，沒人說得清來源，也找不到該指標(biāo)的分析文件，不敢提升也不敢降低，這些情況均與特性分析工作有關(guān)。在最初某個型號研制時，沒有重視特性分析工作，沒有將設(shè)計師系統(tǒng)的設(shè)計思想落實到特性分析報告中，導(dǎo)致未能記錄一些重要指標(biāo)的形成過程。后續(xù)型號在借鑒參考時，只借鑒了技術(shù)狀態(tài)基線已凍結(jié)的指標(biāo)，沒有查看原型號的特性分析報告，也沒有對這些指標(biāo)的形成過程進行重新分析，以致出現(xiàn)了“知其然不知其所以然”的問題。這種情況在測繪仿制起家的裝備體制下還不同程度地存在著，需要在自主研制的裝備發(fā)展道路上著重克服。

3) 重視以專用規(guī)范為主體的基線設(shè)計，確保設(shè)計可追溯

技術(shù)狀態(tài)管理核心內(nèi)容是基線管理?！盎€”是作為后續(xù)“基準(zhǔn)”的“技術(shù)狀態(tài)文件”，是通過評審、審查、批準(zhǔn)等方式正式確認(rèn)過的作為后續(xù)工作基準(zhǔn)的、依據(jù)性的技術(shù)文件。型號項目確立幾種基線，每種基線由哪些文件組成，根據(jù)型號實際情況和管理需要確定。一般來說，通用的標(biāo)準(zhǔn)要求建立3種基線，即功能基線、分配基線和產(chǎn)品基線。功能基線一般以系統(tǒng)規(guī)范為主要文件，分配基線一般以研制規(guī)范為主要文件，產(chǎn)品基線一般以產(chǎn)品規(guī)范、工藝規(guī)范和材料規(guī)范為主要文件。對軟件系統(tǒng)而言，功能基線一般以系統(tǒng)規(guī)格說明為主要文件，分配基線一般以分系統(tǒng)規(guī)格說明或軟件需求規(guī)格說明、接口需求規(guī)格說明為主要文件，產(chǎn)品基線一般以軟件產(chǎn)品規(guī)格說明為主要文件。組成基線的這些“要求性”、“依據(jù)性”的技術(shù)狀態(tài)文件描述了研制過程技術(shù)要求逐漸細(xì)化、深化發(fā)展、相互協(xié)調(diào)的過程，是控制設(shè)計、確保設(shè)計可追溯的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

GJB9001B—2009《質(zhì)量管理體系要求》D.1.2要求包含明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。GJB1405A—2006《裝備質(zhì)量管理術(shù)語》第2.38條“規(guī)范就是闡明要求的文件”[14]。型號研制過程軍方提出的需求，往往只是軍方著重關(guān)注的內(nèi)容，不能包含型號研制的全部要求。還有很多型號研制工作需要遵循的包括法律法規(guī)的要求、標(biāo)準(zhǔn)的要求、承制單位自身的要求、設(shè)計約束條件等等要求性、依據(jù)性的內(nèi)容，需要承制單位以“項目專用規(guī)范”的形式描述出來，經(jīng)過正式的確認(rèn)，作為型號研制的依據(jù)。這些“項目專用規(guī)范”就是技術(shù)狀態(tài)基線的主要組成部分?？梢?，技術(shù)狀態(tài)基線是涵蓋型號研制全部適用要求的重要依據(jù)性文件。要保證設(shè)計工作得到良好控制，每項設(shè)計都能追溯到研制要求，沒有以項目專用規(guī)范為主體的技術(shù)狀態(tài)基線而僅靠研制總要求、合同或技術(shù)協(xié)議等輸入性文件是不全面的。

3.2 工藝可追溯性設(shè)計

1) 重視工藝性分析，確保工藝工作來源清晰、可追溯

工藝性分析報告對總體技術(shù)方案或設(shè)計方案的加工實現(xiàn)的合理性、可行性進行審查和分析，對工藝過程和預(yù)期的使用維護過程進行分析，提出工藝關(guān)鍵特性和過程控制關(guān)鍵特性和使用維護關(guān)鍵特性，輸出關(guān)鍵工序清單，是設(shè)計工作向工藝工作過渡的重要過程文件，是工藝工作的源頭，起到承上啟下的重要作用，是把設(shè)計思想轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品實物的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是工藝設(shè)計可追溯性的重要依據(jù)性文件。沒有工藝性分析報告，工藝工作與設(shè)計工作之間是脫鉤的、“斷篇”的，或者說至少是沒有把工藝人員的設(shè)計思想和精華形成文件記錄下來，對后續(xù)的工藝改進、質(zhì)量問題處理和工藝矛盾的協(xié)調(diào)等都是不利的。在實際工作中，應(yīng)充分重視該文件作用的發(fā)揮，確保工藝工作的來源清晰、可追溯。

2) 細(xì)化工藝說明，確保工藝過程清晰、可追溯

型號研制過程中針對專用的復(fù)雜工藝、特種工藝等需要說明工藝細(xì)節(jié)的工藝編制的工藝說明，主要描述型號設(shè)計要求，主要的工藝過程及具體操作要求，對工藝方法給出明確的定義或相應(yīng)的解釋，指出工藝特點、要點和限制條件，明確工藝參數(shù)的具體數(shù)值和范圍。是體現(xiàn)型號研制重要工藝形成過程的指導(dǎo)性、協(xié)調(diào)性、解釋性的重要文件，是描述工藝過程來龍去脈可追溯性的依據(jù)。實際工作中應(yīng)充分重視該文件的細(xì)化和不斷更新工作，確保工藝過程清晰、可追溯。

3) 制定工藝規(guī)范，確保工藝基線扎實、可追溯

型號研制過程中針對某一新工藝、特殊工藝或是特別重要的工藝而制定的工藝規(guī)范，是后續(xù)投產(chǎn)工作的重要產(chǎn)品工藝基線，是產(chǎn)品基線的重要組成部分。該文件的質(zhì)量高低，直接決定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的狀況，是能否凍結(jié)產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的重要標(biāo)志。該文件是型號研制中新工藝、特殊工藝、重要工藝等工藝設(shè)計可追溯性的重要文件，其后的工藝規(guī)程、過程質(zhì)量記錄等工作都是依據(jù)其設(shè)計實現(xiàn)的。在實際工作中，應(yīng)重點強調(diào)該文件的編制、評審與控制，確保工藝基線扎實、穩(wěn)定、可追溯。

3.3 生產(chǎn)過程可追溯性設(shè)計

產(chǎn)品批次管理和標(biāo)識制度、工藝流程控制和記錄管理等生產(chǎn)過程可追溯性工作的最終落實形式是應(yīng)用生產(chǎn)過程質(zhì)量跟蹤卡來實現(xiàn)過程的跟蹤和記錄。生產(chǎn)過程質(zhì)量跟蹤卡按不同的產(chǎn)品層次和表現(xiàn)形式，一般有零件生產(chǎn)質(zhì)量跟蹤卡，部組件裝配質(zhì)量跟蹤卡，特種工藝跟蹤卡，元器件篩選、安裝跟蹤卡、整機裝配、調(diào)試跟蹤卡，分系統(tǒng)、系統(tǒng)總裝測試跟蹤卡、軟件產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量跟蹤卡等種類和形式。各標(biāo)準(zhǔn)、各行業(yè)、各承制單位按照自身特點和傳統(tǒng)，對各種跟蹤卡的稱謂和形式略有不同，但其含義基本相同，都強調(diào)作為記錄工藝過程的卡片式文件，作為記錄使用時按工藝路線隨產(chǎn)品流轉(zhuǎn)。應(yīng)依據(jù)工藝規(guī)程，結(jié)合工藝規(guī)范、工藝守則、操作規(guī)范等文件編制跟蹤卡，一般來說，其內(nèi)容至少包括：產(chǎn)品編號、產(chǎn)品原始狀態(tài)、器材情況、工序情況、檢驗與試驗結(jié)果、操作人員簽署、日期、質(zhì)量問題及處理情況等內(nèi)容。根據(jù)產(chǎn)品特點，還應(yīng)包括器材(含原材料、元器件、毛坯件、配套件)的質(zhì)量狀況等內(nèi)容。其他內(nèi)容的設(shè)計應(yīng)按GJB726A—2004《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性要求》的規(guī)定進行詳細(xì)設(shè)計，滿足詳實、全面、可追溯的要求。如部組件裝配質(zhì)量跟蹤卡的內(nèi)容至少應(yīng)包括所裝配零件的批次和編號，以便后續(xù)分析系統(tǒng)誤差、改進完善工藝參數(shù)、分析問題等過程中追蹤記錄。

4 可追溯性的管理和控制

4.1 細(xì)化法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行，保證可追溯性管理末端落實

1) 從制度上保證設(shè)計“過程”的可追溯性

現(xiàn)行的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)中對裝備研制生產(chǎn)的可追溯性要求強調(diào)了基線的可追溯、產(chǎn)品的可追溯和使用情況的可追溯，注重對已經(jīng)過評審、審查、確認(rèn)過的產(chǎn)品或過程可交付物的可追溯性要求，沒有強調(diào)裝備研制論證的可追溯性和設(shè)計分析的可追溯性要求。應(yīng)從制度上采取措施，如形成國家軍用標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度或型號研制要求等，明確對研制論證的可追溯性和設(shè)計分析的可追溯性的管理要求，將“過程”的可追溯性文件納入承制單位重要的過程資產(chǎn)管理。同時，從裝備建設(shè)的角度出發(fā)，這些承制單位的過程資產(chǎn)，也間接地屬于軍方裝備研制管理的過程資產(chǎn)，也應(yīng)建立相應(yīng)渠道，將重點型號“過程”的可追溯性文件納入裝備主管機關(guān)重要的過程資產(chǎn)管理。

2) 細(xì)化產(chǎn)品標(biāo)識管理制度

產(chǎn)品批次管理和產(chǎn)品標(biāo)識制度是武器裝備穩(wěn)定生產(chǎn)、提高生產(chǎn)質(zhì)量、實現(xiàn)過程可追溯的有效措施。理論上，“產(chǎn)品批次管理”屬于“產(chǎn)品標(biāo)識管理”的一部分。產(chǎn)品標(biāo)識包括文件標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識、唯一性標(biāo)識和特征標(biāo)識等等，這些標(biāo)識都是可追溯性管理的重要內(nèi)容。GJB726A—2004《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性要求》規(guī)定了軍工產(chǎn)品在研制、生產(chǎn)過程中標(biāo)識和可追溯性的基本要求。從其內(nèi)容上看，其主要內(nèi)容強調(diào)的是生產(chǎn)過程產(chǎn)品標(biāo)識的管理，對研制過程只提出了一些原則性的要求。在實際研制生產(chǎn)過程中，應(yīng)注意對標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化和擴展，以適應(yīng)不同類型產(chǎn)品的研制生產(chǎn)需要。開展好產(chǎn)品標(biāo)識管理，主要是充分認(rèn)識標(biāo)識管理在工程管理和可追溯性管理中的重要作用，依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定和完善組織的管理制度。在型號研制過程中，以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化大綱為牽引，最大可能地利用組織的相關(guān)管理制度，提出并落實型號有關(guān)產(chǎn)品標(biāo)識管理的要求?，F(xiàn)階段的型號標(biāo)識管理工作中，WBS標(biāo)識管理還沒有普遍開展起來，研制狀態(tài)管理還不夠規(guī)范，甚至存在一些爭議，文件版本管理還沒有引起足夠的重視，需要在型號研制工程管理中著重加強。

以唯一性標(biāo)識為例，產(chǎn)品應(yīng)建立3種唯一性標(biāo)識，WBS標(biāo)識、產(chǎn)品批號和產(chǎn)品編號。WBS標(biāo)識是從型號隸屬關(guān)系上分解出來的，是產(chǎn)品研制過程的唯一識別碼，與型號、圖號掛鉤，是標(biāo)準(zhǔn)件、貨架產(chǎn)品以外的所有研制產(chǎn)品或配套產(chǎn)品在型號內(nèi)部的統(tǒng)一代號，是保證研制過程可追溯的重要手段。WBS標(biāo)識也是GJB726未提及的部分，需要在工程實踐中擴展和細(xì)化，具體可參考GJB5427—2005《工作分解結(jié)構(gòu)編碼》[15]、GJB1775—93《裝備質(zhì)量與可靠性信息分類和編碼通用要求》[16]等標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品批號和產(chǎn)品編號隨產(chǎn)品流轉(zhuǎn)，是保證交付和使用可追溯性的主要手段。一般來說，組件以上層次的產(chǎn)品批號和編號必須隨產(chǎn)品終身流轉(zhuǎn)；零件及部件產(chǎn)品批號和編號可隨相關(guān)制造文件、交接記錄和使用記錄流轉(zhuǎn)；線纜、螺釘?shù)葮?biāo)準(zhǔn)件可只有批號，在制造、交接和使用過程中，通過批號記錄流轉(zhuǎn)過程。具體參見GJB726A—2004《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性要求》、GJB1330—91《軍工產(chǎn)品批次管理的質(zhì)量控制要求》[17]。

3) 嚴(yán)格工藝紀(jì)律

嚴(yán)格工藝紀(jì)律，是加強工藝管理的主要內(nèi)容，是產(chǎn)品一致性、穩(wěn)定性的保證，也是工藝過程可追溯的保證。承制單位應(yīng)強化崗位質(zhì)量責(zé)任制；明確產(chǎn)品工藝、工序質(zhì)量控制要求和措施；認(rèn)真做好生產(chǎn)前準(zhǔn)備工作；嚴(yán)格按工藝流程、工藝規(guī)程等工藝文件操作，如實、全面地記錄操作人員、設(shè)備、材料、環(huán)境以及工藝參數(shù)；開展好現(xiàn)場監(jiān)測工作，對發(fā)現(xiàn)的工藝問題和對新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的應(yīng)用情況，及時反饋給有關(guān)責(zé)任部門，并監(jiān)督調(diào)整、更改情況。

4.2 深化技術(shù)狀態(tài)管理，確保設(shè)計過程可追溯

目前各型號裝備研制過程中技術(shù)狀態(tài)管理工作開展得不夠理想。其原因與我國裝備測繪仿制的發(fā)展歷史有關(guān)。過去測繪仿制的發(fā)展模式使我們有目標(biāo)、有基礎(chǔ)、有臺階，保持研制過程來龍去脈的可追溯性顯得不重要，甚至研制過程的基線是否合理確立也不重要，所以技術(shù)狀態(tài)管理工作一直沒能很好開展，研制過程設(shè)計的可追溯性不高。隨著我國裝備建設(shè)由測繪仿制向自主研制逐漸過渡，技術(shù)狀態(tài)管理方法顯得越發(fā)重要，各承制單位也在積極使用和推廣技術(shù)狀態(tài)管理方法。

1) 開展技術(shù)審查，確保基線及其形成過程清晰、可追溯

研制階段技術(shù)審查是最重要的研制工程管理手段，在確保需求適宜、充分、可追溯方面，起著非常重要的作用。研制階段技術(shù)審查應(yīng)由軍方或裝備項目管理部門主導(dǎo)開展，按GJB3273A—2017《武器裝備研制項目技術(shù)審查》的要求[18]，對系統(tǒng)、分系統(tǒng)、設(shè)備級產(chǎn)品，重點審查需求適宜性、充分性、技術(shù)成熟性等，形成審查結(jié)論，作為技術(shù)狀態(tài)基線形成、發(fā)展和確立的可追溯性文件?？傮w單位或各級承制單位也應(yīng)根據(jù)研制階段技術(shù)審查的要求，對適用的其他各層次的技術(shù)狀態(tài)項開展審查工作，把需求的層層分解、要求的逐級傳遞過程記錄清楚，確?；€的形成過程清晰、可追溯?；€包含的技術(shù)狀態(tài)文件應(yīng)根據(jù)技術(shù)狀態(tài)項所處的產(chǎn)品層次和上級承制單位關(guān)注的程度確定，確立的基線應(yīng)受本級和上級承制單位(對系統(tǒng)、分系統(tǒng)級產(chǎn)品來說，上級承制單位指訂購方機關(guān))雙重控制，以確保基線是充分、適宜、可追溯的。比如設(shè)備層次的產(chǎn)品，功能基線可包括系統(tǒng)或分系統(tǒng)級產(chǎn)品分配的研制規(guī)范、技術(shù)協(xié)議、合同及其工作說明、研制管理要求等等；也可把上述文件綜合匯總形成本層次的研制規(guī)范，然后經(jīng)上級承制單位確認(rèn)，功能基線只包含研制規(guī)范這一個文件。如果上級承制單位有進一步控制的要求，還可將本層次產(chǎn)品的技術(shù)方案納入功能基線。

2) 發(fā)揮專用規(guī)范的作用，確保要求全面、充分、可追溯

技術(shù)狀態(tài)管理是確保設(shè)計能夠追溯到要求，保證“文文相符”、“文實一致”和可追溯性的重要手段。開展型號技術(shù)狀態(tài)管理的核心內(nèi)容是編制項目專用規(guī)范。專用規(guī)范有著“集大成”的作用，是對很多輸入性文件的綜合集成，并融合本層次產(chǎn)品的技術(shù)要求和約束條件而形成的要求性文件，包括了功能性能要求、約束設(shè)計條件、通用質(zhì)量特性和驗證方法等訂購方最為關(guān)注的要求，是構(gòu)成基線文件的最主要文件，是保持后續(xù)研制工作可追溯的最重要依據(jù)。應(yīng)按GJB6387—2008《武器裝備研制項目專用規(guī)范編寫規(guī)定》[19]和GJB438B—2009《軍用軟件開發(fā)文檔通用要求》[20]的規(guī)定編制專用規(guī)范，并結(jié)合研制階段技術(shù)審查或安排專門評審，充分評審專用規(guī)范的全面性和充分性，要求是否全面、技術(shù)指標(biāo)是否準(zhǔn)確、檢驗要求是否適宜可行等，切實發(fā)揮好專用規(guī)范在型號研制中應(yīng)有的作用。

3) 關(guān)注“過程文件”，確保設(shè)計過程詳實、可追溯

技術(shù)狀態(tài)文件是依據(jù)性、要求性的文件?！斑^程文件”是形成技術(shù)狀態(tài)文件或相關(guān)工作開展的過程性、指導(dǎo)性的文件，如計算報告、特性分析報告、工藝性分析報告、試驗報告、工作總結(jié)等文件。這些文件雖然不像技術(shù)狀態(tài)文件一樣作為后續(xù)工作開展的依據(jù)，但作為證明結(jié)果的真實性、技術(shù)狀態(tài)文件形成過程、相關(guān)工作來源等支撐性文件，在過程可追溯性方面卻有著十分重要的作用，在開展技術(shù)狀態(tài)管理工作中也應(yīng)予以重視。國內(nèi)外一些好的實踐中，將這些過程性文件也納入技術(shù)狀態(tài)管理，形成“卷宗(folder)”，為可追溯性提供支撐。這些做法值得借鑒和參考。

過程文件還包括在動態(tài)管理過程中的更新、換版的技術(shù)狀態(tài)文件，如可靠性工作計劃H版，D狀態(tài)的工藝總方案，P狀態(tài)的產(chǎn)品圖樣等等。這些文件雖然已不是現(xiàn)行的文件，但依舊有效，能反映研制過程某個階段、某個時刻、某個狀態(tài)下產(chǎn)品或文件當(dāng)時的實際狀況，在過程可追溯方面能發(fā)揮重要的作用，應(yīng)按相關(guān)文件管理制度進行保管或查閱使用。一般來說，已經(jīng)過評審或發(fā)布的文件，除勘誤、進一步明確要求等不影響產(chǎn)品要求或質(zhì)量的更改外，每次更改后應(yīng)更新文件版本標(biāo)識并注明更改內(nèi)容；研制過程中轉(zhuǎn)階段、轉(zhuǎn)狀態(tài)后，所有技術(shù)狀態(tài)文件不管內(nèi)容更新與否，均應(yīng)更新狀態(tài)標(biāo)識與版本標(biāo)識。

4.3 加強生產(chǎn)過程記錄管理，確保產(chǎn)品形成過程清晰、可追溯

1) 制造過程記錄

《武器裝備質(zhì)量管理條例》第三十五條規(guī)定“嚴(yán)格實行工藝流程控制，保證產(chǎn)品質(zhì)量原始記錄的真實和完整”。嚴(yán)格工藝流程控制，按批次建立質(zhì)量記錄，詳細(xì)記錄投料、加工、裝配、調(diào)試、檢驗的數(shù)量、質(zhì)量、操作者和檢驗者；按規(guī)定保存質(zhì)量原始記錄，保證其真實、完整，全面、客觀地反映工藝流程狀況、產(chǎn)品質(zhì)量形成過程和結(jié)果。使產(chǎn)品的批次標(biāo)記與原始記錄保持一致，確保研制、生產(chǎn)過程能追溯。

生產(chǎn)過程質(zhì)量跟蹤卡作為一種工藝文件，在操作使用過程中變成了“記錄”文件，其使用要求一般包括：作為記錄隨產(chǎn)品流轉(zhuǎn)，由相關(guān)部門按職責(zé)保存，保存時間與產(chǎn)品壽命周期相適應(yīng)；由操作人員填寫并簽署；接受者應(yīng)檢查并有權(quán)拒收；更改只能劃改，不能涂改或刮改；更改處應(yīng)做更改標(biāo)記，簽名、蓋章并注明日期等等。

2) 檢驗、試驗過程記錄

檢驗、試驗過程中，應(yīng)按檢驗規(guī)程、試驗細(xì)則等文件要求，填寫檢驗記錄表或試驗狀態(tài)檢查表、數(shù)據(jù)記錄表等記錄文件，做好檢驗、試驗記錄。檢驗、試驗記錄應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，滿足產(chǎn)品質(zhì)量狀況和試驗過程可追溯性要求，確保符合性證據(jù)準(zhǔn)確、完整、清晰、具有可追溯性。同時應(yīng)注意，工藝規(guī)程中的檢驗工序也屬于檢驗工作的一部分。一般來說，復(fù)雜件、重要件、關(guān)鍵件、零部組件跨車間周轉(zhuǎn)、成品完成后的檢驗，應(yīng)設(shè)置檢驗工序，由質(zhì)檢人員獨立操作。檢驗工序不僅要對過程產(chǎn)品進行檢驗，還應(yīng)對質(zhì)量跟蹤過程記錄的填寫內(nèi)容是否詳實、全面、可追溯情況進行檢驗。

3) 日常及售后信息記錄

承制單位應(yīng)建立健全武器裝備質(zhì)量信息系統(tǒng)，保證產(chǎn)品質(zhì)量信息原始記錄的真實、完整、可追溯。承制單位應(yīng)加強故障信息管理，建立產(chǎn)品技術(shù)質(zhì)量問題檔案，保證產(chǎn)品質(zhì)量可追溯和查證。應(yīng)將 FRACAS 信息，包括故障報告和分析的記錄、糾正措施的實施效果、故障審查結(jié)論、定期的故障綜合報告、故障趨勢分析報告等納入質(zhì)量信息系統(tǒng)，進行信息共享、歸檔管理，使其具有可追溯性。對暫停生產(chǎn)的武器裝備，為保證其圖樣和技術(shù)資料的可追溯性、完整性和保管狀態(tài)受控，需要按照封存生產(chǎn)線等相關(guān)要求，對圖樣和技術(shù)資料進行歸檔并妥善保管，以便需要時能夠迅速恢復(fù)生產(chǎn)。

5 結(jié)論

本研究重點提出了裝備研制生產(chǎn)過程可追溯性的設(shè)計思路和方法，從技術(shù)可追溯性設(shè)計、工藝可追溯性設(shè)計和生產(chǎn)過程可追溯性設(shè)計幾個方面，重點闡述了論證過程管理、特性分析、型號專用規(guī)范編制的深刻內(nèi)涵及在技術(shù)可追溯性設(shè)計方面的典型方法，闡述了工藝性分析、工藝說明編寫、工藝規(guī)范制定等工作的重要作用及在工藝可追溯性設(shè)計方面的運用手段，提出了裝備研制生產(chǎn)過程可追溯性在法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)落實、開展技術(shù)狀態(tài)管理、生產(chǎn)過程管理等方面的管理與控制措施。