袁競(jìng)峰 郭霽月 李京娥

摘要：社會(huì)影響評(píng)價(jià)作為一種重要的工程決策工具，在重大工程項(xiàng)目決策中應(yīng)用的越發(fā)廣泛。重大工程社會(huì)影響主要是指重大工程項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)帶來(lái)的一系列后果，既包括正面影響，又包括負(fù)面影響。通過(guò)社會(huì)影響評(píng)價(jià)，可以放大重大工程項(xiàng)目的社會(huì)效益，減輕重大工程項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)。文章主要從概念、內(nèi)容、方法等幾個(gè)方面介紹了重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的相關(guān)研究。

關(guān)鍵詞：社會(huì)影響評(píng)價(jià)；重大工程；文獻(xiàn)綜述

一、 社會(huì)影響評(píng)價(jià)；重大工程；文獻(xiàn)綜述

1. 社會(huì)影響評(píng)價(jià)的起源與發(fā)展。目前學(xué)者們一致認(rèn)為社會(huì)影響評(píng)價(jià)最早作為環(huán)境影響評(píng)價(jià)的一部分出現(xiàn)。20世紀(jì)60年代，美國(guó)頒布了《國(guó)家環(huán)境政策法案》，該法案對(duì)重大工程項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)（EIS）程序進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定最初的社會(huì)影響評(píng)價(jià)概念不是一個(gè)完全獨(dú)立的成熟概念，而是作為環(huán)境影響評(píng)價(jià)的子內(nèi)容出現(xiàn)，而并非一個(gè)單獨(dú)的學(xué)科領(lǐng)域。

自20世紀(jì)70年代后，社會(huì)影響評(píng)價(jià)逐漸在包括水資源和土地開(kāi)發(fā)等美國(guó)大型開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中得到應(yīng)用。同時(shí)，在社會(huì)影響評(píng)價(jià)的理論研究方面也得到了大力發(fā)展。1994年5月，由社會(huì)影響評(píng)價(jià)指導(dǎo)原則跨組織委員會(huì)頒布的社會(huì)影響評(píng)價(jià)指導(dǎo)原則，代表著社會(huì)影響評(píng)價(jià)體系的規(guī)范化和流程化，為后續(xù)社會(huì)影響評(píng)價(jià)的實(shí)踐提供了可參考的指南。除美國(guó)外，重大工程項(xiàng)目的社會(huì)評(píng)價(jià)在世界重要機(jī)構(gòu)和組織都得到了認(rèn)可，例如世界銀行于2002年頒布了社會(huì)分析范例手冊(cè)，為發(fā)展中國(guó)家的社會(huì)影響評(píng)價(jià)工作的展開(kāi)提供了指導(dǎo)；亞洲開(kāi)發(fā)銀行在20世紀(jì)末同樣設(shè)立了社會(huì)發(fā)展部門(mén)，并將社會(huì)影響評(píng)價(jià)作為是否提供貸款的必要條件之一。

國(guó)內(nèi)關(guān)于社會(huì)影響評(píng)價(jià)的研究相對(duì)展開(kāi)較晚，我國(guó)早期的項(xiàng)目評(píng)價(jià)主要經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)為主。自20世紀(jì)80年代起，受?chē)?guó)際經(jīng)驗(yàn)啟發(fā)同時(shí)為了吸引外資進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，我國(guó)在部分公共投資大型開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中首先引入了社會(huì)影響評(píng)價(jià)的相關(guān)理論，以三峽工程為典型案例，我國(guó)的社會(huì)影響評(píng)價(jià)實(shí)踐與研究由此正式展開(kāi)。2002年，項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)已經(jīng)被發(fā)改委正式列為項(xiàng)目評(píng)價(jià)重要內(nèi)容之一。目前，重大工程項(xiàng)目社會(huì)影響評(píng)價(jià)的重要性在我國(guó)已經(jīng)得到了廣泛認(rèn)可，社會(huì)影響評(píng)價(jià)理論和方法在我國(guó)重大工程的決策過(guò)程中得到越來(lái)越多的應(yīng)用和實(shí)踐。

2. 社會(huì)影響評(píng)價(jià)的定義：在重大工程中。根據(jù)美國(guó)1994年所頒布的社會(huì)影響評(píng)價(jià)指導(dǎo)原則，社會(huì)影響評(píng)價(jià)的定義為“對(duì)某些政策或某些政府行動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)后果進(jìn)行預(yù)先評(píng)估的行為”，這里強(qiáng)調(diào)了社會(huì)影響評(píng)價(jià)作為事前工具的特征；還有學(xué)者認(rèn)為社會(huì)影響評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)的是對(duì)政策或項(xiàng)目所可能帶來(lái)的社會(huì)變化、影響和結(jié)果的分析，并且需要針對(duì)分析結(jié)果提出一定的措施以降低項(xiàng)目帶來(lái)的負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目效益的有效管理。在世界范圍內(nèi)，與“社會(huì)影響評(píng)價(jià)”類(lèi)似的定義還包括“社會(huì)分析”“社會(huì)評(píng)價(jià)”等，其中“社會(huì)影響評(píng)價(jià)”的概念起源于美國(guó)，而在英國(guó)“社會(huì)分析（Social Analysis）”的概念更加常用，至于“社會(huì)評(píng)價(jià)（Social Assessment）”則常被世界銀行等國(guó)際組織使用。值得注意的是，雖然這些類(lèi)似概念之間的含義與方法不盡相同，但三者在分析重大工程的社會(huì)影響時(shí)都強(qiáng)調(diào)三個(gè)方面：利益群體分析、評(píng)價(jià)方案選擇及動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)研究。

在我國(guó)的重大工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)中，社會(huì)影響評(píng)價(jià)概念還有許多的相似定義，如社會(huì)評(píng)價(jià)等。劉軍偉結(jié)合國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究后認(rèn)為，重大工程項(xiàng)目的社會(huì)影響評(píng)價(jià)是一種獨(dú)立于其他評(píng)價(jià)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)方法，如財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，環(huán)境影響評(píng)價(jià)和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，相較而言社會(huì)影響評(píng)價(jià)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注工程項(xiàng)目涉及的社會(huì)因素，從社會(huì)角度出發(fā)評(píng)價(jià)項(xiàng)目可行性，最終實(shí)現(xiàn)減少項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、保證項(xiàng)目順利實(shí)施。劉佳燕認(rèn)為，盡管社會(huì)影響評(píng)價(jià)領(lǐng)域的定義繁雜難以統(tǒng)一，但不論何種定義都具有一致的核心內(nèi)容，即以規(guī)避社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化項(xiàng)目方案為目標(biāo)，通過(guò)利益相關(guān)者的積極參與，為識(shí)別、監(jiān)測(cè)并評(píng)價(jià)項(xiàng)目引起的全部社會(huì)影響和社會(huì)變化過(guò)程，包括有意的和無(wú)意的，積極的和消極的。

社會(huì)影響評(píng)價(jià)的定義發(fā)展至今仍然尚未得出一個(gè)讓學(xué)術(shù)界一致認(rèn)可的概念，尤其是在不同類(lèi)型的項(xiàng)目中應(yīng)用時(shí)，其定義與內(nèi)涵往往由于決策者不同的目標(biāo)而產(chǎn)生諸多細(xì)微的差別，但可以肯定的是，目前的社會(huì)影響評(píng)價(jià)定義中已經(jīng)不再局限于狹義的“社會(huì)”概念，社會(huì)影響評(píng)價(jià)更多地作為公共管理的有效手段在各類(lèi)重大工程項(xiàng)目中得到應(yīng)用，這一過(guò)程中其內(nèi)涵也不斷得到豐富發(fā)展。在定義社會(huì)影響評(píng)價(jià)乃至其他相似概念時(shí)，應(yīng)根據(jù)其應(yīng)用的工程類(lèi)型、項(xiàng)目目標(biāo)以及決策者需求明確地界定社會(huì)影響評(píng)價(jià)的邊界范圍，進(jìn)而在其傳統(tǒng)定義的基礎(chǔ)上進(jìn)行一定的調(diào)整以便準(zhǔn)確反映出社會(huì)影響評(píng)價(jià)的意義。

二、 重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的內(nèi)容

1. 重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容。目前，重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)發(fā)展至今主要可以分為四個(gè)階段：第一階段為20世紀(jì)60年～70年代初，此時(shí)社會(huì)印象評(píng)價(jià)主要出現(xiàn)在針對(duì)特定項(xiàng)目的社會(huì)分析中，研究重點(diǎn)主要關(guān)注項(xiàng)目環(huán)境問(wèn)題引起的社會(huì)反應(yīng)；第二階段為70年代～80年代初，此時(shí)社會(huì)影響評(píng)價(jià)的關(guān)注重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移到如何緩解重大工程項(xiàng)目所帶來(lái)的負(fù)面社會(huì)關(guān)系上，并且側(cè)重于社會(huì)調(diào)查的研究方法；此后到1993年為止是社會(huì)影響評(píng)價(jià)發(fā)展的第三階段，這一階段社會(huì)影響評(píng)價(jià)的研究?jī)?nèi)容進(jìn)一步得到了擴(kuò)展，其分析內(nèi)容拓展到研究項(xiàng)目開(kāi)發(fā)給周邊社區(qū)居民生活方式的影響；社會(huì)影響評(píng)價(jià)發(fā)展至今已經(jīng)進(jìn)入最后一個(gè)階段，這時(shí)的社會(huì)影響評(píng)價(jià)不再僅僅局限于具體項(xiàng)目中，一些學(xué)者建議在城市規(guī)劃體系中融入社會(huì)影響評(píng)價(jià)的理論方法，結(jié)合社會(huì)影響評(píng)價(jià)體現(xiàn)政策與規(guī)劃的社會(huì)可行性。

國(guó)內(nèi)關(guān)于重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)內(nèi)容的研究如下：劉軍偉認(rèn)為以政府投資公共項(xiàng)目為對(duì)象進(jìn)行社會(huì)影響評(píng)價(jià)時(shí)，有四個(gè)方面的內(nèi)容應(yīng)該重點(diǎn)評(píng)價(jià)，分別為正面效益、居民生活、自然環(huán)境、特殊群體。劉佳燕認(rèn)為社會(huì)影響評(píng)價(jià)的內(nèi)容要充分考慮各類(lèi)社會(huì)影響，包括居民就業(yè)、社會(huì)生活文化、社會(huì)福利、公共安全影響等。

總結(jié)以上研究，可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際組織對(duì)社會(huì)影響評(píng)價(jià)的研究?jī)?nèi)容已經(jīng)由傳統(tǒng)的狹義的社會(huì)影響定義擴(kuò)展到以人為本的評(píng)價(jià)內(nèi)容，在時(shí)間和空間層面上也都得到了極大的豐富，圍繞著重大工程項(xiàng)目給周邊居民帶來(lái)的社會(huì)生活和社會(huì)文化的改變，強(qiáng)調(diào)對(duì)部分特殊群體，包括弱勢(shì)群體和核心利益群體，是否給予了足夠的關(guān)注和考慮。相比之下，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于社會(huì)影響評(píng)價(jià)的研究還停留在對(duì)影響主體及簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)內(nèi)容的擴(kuò)充上，對(duì)于社會(huì)影響評(píng)價(jià)在當(dāng)今社會(huì)下新內(nèi)涵缺乏深入研究，以可持續(xù)發(fā)展和公眾參與為代表的研究熱點(diǎn)沒(méi)有很好地融合進(jìn)來(lái)。

2. 重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的指標(biāo)。需要注意的是，“社會(huì)影響”定義不同，評(píng)價(jià)的內(nèi)容也有所區(qū)別。在社會(huì)影響評(píng)價(jià)過(guò)程中首先需要明確界定由重大工程所引起的社會(huì)影響的范圍，這種范圍的界定往往隨著項(xiàng)目類(lèi)型的不同而發(fā)生很大變化，因此，重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的框架和指標(biāo)并不存在一種統(tǒng)一的觀(guān)點(diǎn)。

國(guó)外學(xué)者對(duì)重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)研究可以歸納為表1。

國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究相對(duì)簡(jiǎn)單，結(jié)合我國(guó)國(guó)情的前提下，國(guó)內(nèi)社會(huì)影響評(píng)價(jià)的關(guān)注重點(diǎn)如表2所示。

在具體到社會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)研究時(shí)，有許多學(xué)者曾提出為社會(huì)影響評(píng)價(jià)制定指標(biāo)體系的利弊和是否必要。必須承認(rèn)的是，采用指標(biāo)體系界定社會(huì)影響評(píng)價(jià)的內(nèi)容確有其缺陷，由于很難用一套指標(biāo)體系涵蓋重大工程帶來(lái)的全部社會(huì)問(wèn)題和社會(huì)效益，指標(biāo)體系能否充分發(fā)揮社會(huì)影響評(píng)價(jià)的作用是學(xué)者們質(zhì)疑的一大關(guān)鍵問(wèn)題。此外，由于指標(biāo)體系本身對(duì)可測(cè)量程度的高要求，使得多數(shù)指標(biāo)體系往往過(guò)于關(guān)注那些容易量化的變量，而社會(huì)問(wèn)題的社會(huì)性決定了其內(nèi)部多數(shù)問(wèn)題難以通過(guò)客觀(guān)數(shù)據(jù)加以說(shuō)明，這使得指標(biāo)體系的適用性再次大打折扣。盡管如此，不能否認(rèn)指標(biāo)體系仍然有其不可替代的優(yōu)勢(shì)，尤其是在發(fā)展中國(guó)家具體工程項(xiàng)目的應(yīng)用中，一方面發(fā)展中國(guó)家社會(huì)影響評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究尚不成熟，尤其是實(shí)務(wù)屆對(duì)社會(huì)影響評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確概念更加難以把握，指標(biāo)體系可以幫助社會(huì)影響評(píng)價(jià)方法的使用者快速把握住項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中應(yīng)該關(guān)注的關(guān)鍵問(wèn)題，同時(shí)在針對(duì)具體工程項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，指標(biāo)體系可以提高管理者效率。因此指標(biāo)體系的研究還是有必要的，在實(shí)際工作中，可以結(jié)合工程實(shí)際對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行調(diào)整以使其能夠更好地反映重大工程帶來(lái)的社會(huì)問(wèn)題。

三、 重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的過(guò)程

1. 重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的原則。由美國(guó)社會(huì)影響評(píng)價(jià)指導(dǎo)原則跨組織委員會(huì)于1994年出版的社會(huì)影響評(píng)價(jià)的指導(dǎo)原則中，制定了社會(huì)影響評(píng)價(jià)的九項(xiàng)基本原則；該組織于2003年再版的社會(huì)影響評(píng)價(jià)指導(dǎo)原則中，對(duì)之前提出的社會(huì)影響評(píng)價(jià)的基本原則進(jìn)行了一定的簡(jiǎn)化，總結(jié)出六項(xiàng)基本原則。

與我國(guó)的實(shí)際國(guó)情相結(jié)合后，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)重大工程項(xiàng)目國(guó)際通用的社會(huì)影響評(píng)價(jià)原則進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。吳耀光提出了重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的原則應(yīng)包括政策目標(biāo)、以人為本、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展、決策差異化四點(diǎn)；林勇剛認(rèn)為在確定指標(biāo)時(shí)應(yīng)遵循社會(huì)公正原則、社會(huì)可持續(xù)原則、互適性原則；李強(qiáng)認(rèn)為應(yīng)把握住“人群”和“社區(qū)”的原則。

2. 重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的方法。在社會(huì)影響評(píng)價(jià)發(fā)源的早期，社會(huì)影響評(píng)價(jià)側(cè)重于從純技術(shù)角度出發(fā)對(duì)重大工程項(xiàng)目帶來(lái)的社會(huì)負(fù)面問(wèn)題進(jìn)行盡可能精確地分析計(jì)算，以技術(shù)派系為主流的社會(huì)影響評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)定量分析等技術(shù)手段的應(yīng)用。進(jìn)入20世紀(jì)80年代后，社會(huì)學(xué)家們開(kāi)始關(guān)注社會(huì)影響評(píng)價(jià)中的參與問(wèn)題，即關(guān)注與項(xiàng)目相關(guān)的各方主體在項(xiàng)目全生命周期中的意見(jiàn)表達(dá)和實(shí)際參與，除此之外還考慮到社會(huì)影響評(píng)價(jià)的從業(yè)人員及工作團(tuán)隊(duì)帶來(lái)的影響。

國(guó)內(nèi)重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)方案按其評(píng)價(jià)過(guò)程可分為三類(lèi)：一是影響識(shí)別，主要采用公眾參與的方法；二是影響評(píng)價(jià)，主要采用比較法、專(zhuān)家評(píng)價(jià)法、核查表、矩陣法等；三是影響預(yù)測(cè)，有直線(xiàn)推演法、人口倍增法、情景分析法和計(jì)算機(jī)模型；李強(qiáng)認(rèn)為重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)過(guò)程中要注意實(shí)證調(diào)查與公眾參與的結(jié)合。總結(jié)來(lái)看，重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)領(lǐng)域采用的主流方法大致可以分為探索型方法和常規(guī)型方法；探索型方法主要包括一些社會(huì)學(xué)方法，如德?tīng)栰撤?、因果分析等，常?guī)型方法則主要指的是一些系統(tǒng)工程理論方法，如決策理論、矩陣方法和網(wǎng)絡(luò)方法等。

目前，重大工程社會(huì)影響評(píng)價(jià)的實(shí)踐方法正在轉(zhuǎn)向一種綜合評(píng)估方法，既強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)的定量和指標(biāo)研究，又要求項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的公共參與。這種綜合評(píng)估方法顯然具有兩種單一方法都不具有的優(yōu)勢(shì)，一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的定量方法有助于決策者快速把握項(xiàng)目引起的關(guān)鍵問(wèn)題，另一方面公眾參與的融入可以幫助評(píng)價(jià)結(jié)果更加貼近當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的實(shí)際需求。

四、 結(jié)論

社會(huì)影響評(píng)價(jià)雖然源自環(huán)境影響評(píng)價(jià)，但其作為重大工程項(xiàng)目決策的重要手段的作用正在得到進(jìn)一步的重視和推廣。關(guān)于社會(huì)影響評(píng)價(jià)，尤其是其在重大工程中的應(yīng)用得到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注?，F(xiàn)有的社會(huì)影響評(píng)價(jià)中存在的不足，如對(duì)社會(huì)影響的概念辨識(shí)不清，缺乏對(duì)公眾參與的重視，缺乏與健康、文化遺產(chǎn)等新問(wèn)題的結(jié)合，缺乏對(duì)項(xiàng)目可能帶來(lái)的累計(jì)影響效應(yīng)的觀(guān)測(cè)等，正在成為社會(huì)影響評(píng)價(jià)領(lǐng)域的新熱點(diǎn)。

目前在我國(guó)的實(shí)際工程應(yīng)用中，社會(huì)影響評(píng)價(jià)仍多采用定性分析的評(píng)價(jià)方法，且集中在項(xiàng)目后評(píng)價(jià)階段。這種評(píng)價(jià)方法不能充分發(fā)揮出社會(huì)影響評(píng)價(jià)作為決策工具的預(yù)測(cè)性，因此，在未來(lái)的研究中，仍需對(duì)社會(huì)影響評(píng)價(jià)的使用進(jìn)一步探索，重視社會(huì)影響評(píng)價(jià)過(guò)程中的參與性、進(jìn)一步深化社會(huì)影響的概念、更加關(guān)注社會(huì)影響評(píng)價(jià)中人的感知效應(yīng)，使其能夠更加適應(yīng)工程決策的實(shí)際需要，放大工程項(xiàng)目的社會(huì)效益，減輕或避免社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：71671042；71472037）。

作者簡(jiǎn)介：袁競(jìng)峰（1981-），男，回族，江蘇省揚(yáng)州市人，東南大學(xué)土木工程學(xué)院建設(shè)與房地產(chǎn)系副主任、副教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楣こ坦芾恚还V月（1996-），女，漢族，河南省蘭考縣人，東南大學(xué)土木工程學(xué)院碩士生，研究方向?yàn)楣こ坦芾恚焕罹┒穑?974-），女，漢族，云南省大理市人，中國(guó)電建租賃公司市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)濟(jì)師，研究方向?yàn)楣こ坦芾怼?/p>

收稿日期：2018-08-12。