文_陳寶明

習近平總書記指出，科技領(lǐng)域安全是國家安全的重要組成部分。近年來，隨著科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速推進，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響日益顯著，全球圍繞科技創(chuàng)新的競爭也更加激烈，科技領(lǐng)域的風險對于國家發(fā)展的影響越來越顯著，需要我們保持高度警惕，采取有效措施應對和化解。

一、科技領(lǐng)域風險日益突出并呈現(xiàn)出新特點

當前，科技在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用日益突出，對于防范國家安全風險的意義越來越重要：全球新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速推進，科技突破引領(lǐng)著經(jīng)濟社會發(fā)展的變革，使經(jīng)濟社會發(fā)展模式由線性向非線性轉(zhuǎn)變，也使經(jīng)濟社會發(fā)展的不確定性更加明顯；全球進入新一代信息技術(shù)對經(jīng)濟社會發(fā)展的全面改造時期，科技領(lǐng)域風險成為國家風險的重要來源；科技成為經(jīng)濟社會發(fā)展的核心要素，經(jīng)濟社會發(fā)展受到科技領(lǐng)域風險的影響日益深入，科技領(lǐng)域的風險影響越來越廣泛；科技創(chuàng)新全球化深入發(fā)展，各國圍繞科技的競爭日益激烈，來自外部環(huán)境的科技競爭和威脅更加明顯，科技領(lǐng)域風險在全球重要性顯著提升。

科技領(lǐng)域風險的形成既受到科技自身發(fā)展規(guī)律的影響，也受到外部環(huán)境的制約，更受到科技發(fā)展目標的影響。從總體上看，科技領(lǐng)域的風險呈現(xiàn)出與其他領(lǐng)域不同的特點。

一是前沿引領(lǐng)性?，F(xiàn)代科技的發(fā)展往往帶動著前沿突破，其他領(lǐng)域的很多風險往往是在科技發(fā)展的帶動下形成的，人類對未知世界的探索，拓展了認知的空間，形成了新的手段，建立了新的傳播渠道，從而帶來前所未有的改變。對于傳統(tǒng)的認知來說，突破和改變就是風險的來源。

二是復合性。信息、生物、能源、材料等技術(shù)相互融合，深刻地改變著經(jīng)濟社會發(fā)展的面貌，也使科技領(lǐng)域的風險呈現(xiàn)出明顯的復合性特征。科技與經(jīng)濟、社會發(fā)展深度融合，科技領(lǐng)域的風險與其他領(lǐng)域風險相互影響滲透，產(chǎn)生放大效應，也造成現(xiàn)代國家風險更加復雜、綜合。

三是難以預知性?？萍碱I(lǐng)域的風險往往突破想象的空間，帶來前所未有的影響。重大科技成果的應用更加迅速，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對經(jīng)濟社會的影響更加廣泛，也更加難以防范。

四是潛在的替代性。科技要素滲透在經(jīng)濟社會發(fā)展的各個方面，因此其影響也更加隱蔽。特別是由于科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的推進，很多潛在的替代性影響在無聲地發(fā)生，帶來行業(yè)的替代以及認知的根本性變革，如果不能及時認知并進行駕馭，其所帶來的突發(fā)性影響會產(chǎn)生嚴重的后果。

五是階段性?？萍碱I(lǐng)域的風險與科技、經(jīng)濟社會發(fā)展的階段是相適應的，與國家科技創(chuàng)新能力及在國際科技競爭中的地位相匹配。在科技發(fā)展的趕超階段，科技領(lǐng)域面臨更多的是被低端鎖定的風險，防范和化解科技領(lǐng)域風險的能力就較弱；而在科技發(fā)展的高級階段，科技領(lǐng)域的風險更多的是喪失競爭優(yōu)勢，應對科技領(lǐng)域風險的能力就較強。

顯然，科技領(lǐng)域風險重要性既來自于科技自身發(fā)展，也來自于科技影響的擴大。當前，科技領(lǐng)域的風險在國家總體風險中的作用日益顯著，而且有可能成為整體風險中的關(guān)鍵，因此在防范重大風險中需要重點關(guān)注，當然科技也已經(jīng)成為防范風險必不可少的重要手段。

二、當前我國科技領(lǐng)域風險的主要方面

當前，我國科技領(lǐng)域重大風險有以下幾個方面值得關(guān)注。

（一）科技發(fā)展外部環(huán)境趨于緊張的風險

科技發(fā)展需要良好的外部環(huán)境，在經(jīng)濟科技全球化的條件下，外部環(huán)境的緊張將對科技發(fā)展造成嚴重的限制。

一是全球治理結(jié)構(gòu)調(diào)整難以達到預期，導致科技創(chuàng)新外部環(huán)境緊張。國際金融危機以來，全球經(jīng)濟增長持續(xù)低迷，國際上保護主義、民族主義、民粹主義情緒上升，逆全球化趨勢更加明顯，全球正處于二戰(zhàn)以來國際規(guī)則的重要重構(gòu)期。而傳統(tǒng)的國際治理體系逐步弱化，全球治理結(jié)構(gòu)改革難以達到預期結(jié)果，對全球科技交流與合作產(chǎn)生限制，對全球科技發(fā)展造成不利影響，也將使我國科技創(chuàng)新發(fā)展外部環(huán)境更加緊張。

二是國際科技競爭更加激烈，導致我國科技創(chuàng)新外部合作交流渠道變窄。近年來，以美國為首的發(fā)達國家對國際科技交流與合作采取更加嚴格的管制措施，比如制定新的出口管制清單，限制我國企業(yè)對美國高技術(shù)企業(yè)的并購，限制科技人員的交流等，嚴重影響了我國對外科技交流與合作。未來一定時期內(nèi)，美國很多新的管制措施將陸續(xù)生效，可能帶動全球進入國際科技對立的緊張局面，使我國外部技術(shù)來源渠道變窄，對我國國際科技合作交流帶來嚴重的影響。

（二）科技發(fā)展由于自身能力不足而產(chǎn)生受制于人的風險

一是由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人而產(chǎn)生的被卡脖子風險。在全球化條件下，各國科技發(fā)展相互依存、互相促進，形成國際化產(chǎn)業(yè)分工體系。從總體上看，雖然我國科技發(fā)展取得了顯著成效，但是產(chǎn)業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)受制于人的局面還沒有從根本上得到改變。芯片、操作系統(tǒng)、發(fā)動機、精密儀器以及重大裝備、重要材料、關(guān)鍵元器件、等存在受制于人的問題。2017年，我國進口芯片3370億塊，金額達到2601億美元。關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，使我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨著巨大的被“卡脖子”風險，2018年美國供應商的芯片斷供，使年銷售收入達到千億以上的中興通訊公司被迫全面停擺。

二是不能完全自主掌握重大科技基礎設施而產(chǎn)生的風險。與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵技術(shù)受制于人相似，我國在很多基礎性技術(shù)的發(fā)展上缺乏自主可控能力，特別是信息技術(shù)的底層、基礎性技術(shù)掌握在美國等少數(shù)國家手中，使世界的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展始終面臨不可控的風險。比如俄羅斯為了應對“斷網(wǎng)”風險，一方面努力構(gòu)建自己的網(wǎng)絡，另一方面開展與全球互聯(lián)網(wǎng)連接的斷網(wǎng)測試，檢驗應對外部互聯(lián)網(wǎng)威脅的能力，這些都是在基礎技術(shù)被控制之下的無奈之舉。

（三）科技研發(fā)及其應用所產(chǎn)生的脆弱性風險

科技研發(fā)本身是雙刃劍，在提升人類征服自然、改造自然能力的同時，也在日益接近生命的本質(zhì)和物質(zhì)的起源，在科研過程中產(chǎn)生的結(jié)果甚至難以認識和控制，現(xiàn)代技術(shù)迭新不斷加速，技術(shù)飛躍導致的不穩(wěn)定性和不確定性增加，由此可能產(chǎn)生對人類發(fā)展的巨大威脅。人類在努力跟上技術(shù)發(fā)展步伐，但是仍然存在很多難以預料和控制的風險。比如生物技術(shù)研發(fā)本身可能會對生物安全造成直接或間接的損害；轉(zhuǎn)基因技術(shù)在造福人類的同時，也可能對人類健康、農(nóng)業(yè)生物和環(huán)境生物構(gòu)成極大的影響，其潛在影響仍然難以估量。

隨著現(xiàn)代技術(shù)的應用日益廣泛，現(xiàn)代技術(shù)的各類風險和威脅也不斷提升，使人類經(jīng)濟社會發(fā)展的脆弱性顯著上升。核技術(shù)在增加新能源供應的同時也對人類的生存和環(huán)境造成了嚴重的威脅，使人類社會安全的脆弱性顯著提升；人類經(jīng)濟社會對互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)依賴更加嚴重，網(wǎng)絡安全風險更加凸顯；物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)發(fā)展帶來產(chǎn)業(yè)變革以及政府和企業(yè)在數(shù)據(jù)隱私性與安全性方面面臨挑戰(zhàn)；金融科技加快發(fā)展，導致數(shù)據(jù)高度集中，增加了發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的可能性。人工智能技術(shù)崛起所產(chǎn)生的潛在危險更加巨大，以致馬斯克稱人工智能技術(shù)“是人類文明面臨的最大危險”。顯然，如何治理快速發(fā)展的新技術(shù)，是人類社會當前面臨的嚴峻挑戰(zhàn)，這種嚴峻性在未來只會有增無減。

（四）科技進步引發(fā)的社會風險以及其他風險

科技研發(fā)以及應用所產(chǎn)生的倫理、道德等問題對人心理產(chǎn)生的影響日益加大，造成的社會矛盾更加尖銳，比如基因編輯嬰兒、轉(zhuǎn)基因食品、器官移植等，在科技創(chuàng)新突飛猛進的情況下，可能導致人類社會在短時間內(nèi)難以接受。人工智能等新技術(shù)應用可能提升就業(yè)壓力，造成短期內(nèi)社會矛盾集聚。

新技術(shù)推廣應用可能導致貧富兩極分化加劇，比如互聯(lián)網(wǎng)、平臺經(jīng)濟發(fā)展使財富能夠在短期內(nèi)迅速積聚，信息技術(shù)快速發(fā)展造成數(shù)字鴻溝日益擴大，導致社會底層人群由于新技術(shù)應用而被遺棄，收入分配差距、區(qū)域發(fā)展不平衡以及城鄉(xiāng)發(fā)展差距等呈現(xiàn)擴大趨勢?？焖侔l(fā)展的科技以及應用所帶來的社會矛盾可能在某個科技事件上集中釋放，產(chǎn)生“黑天鵝”事件，繼而對科技發(fā)展本身帶來傷害?；ヂ?lián)網(wǎng)成為社會公眾訴求表達的重要渠道和平臺，傳播速度快、范圍廣、碎片化的網(wǎng)絡輿情，為社會治理提出了新挑戰(zhàn)。即時通訊、社交媒體和日益增長的數(shù)字空間為極端和恐怖分子開展極端宣傳和招募活動創(chuàng)造了條件，給各個國家?guī)矸莻鹘y(tǒng)安全威脅。

（五）由于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、資源配置不足等因素影響科技發(fā)展不能實現(xiàn)預期目標的風險

我國科技發(fā)展的總體目標是到2020年步入創(chuàng)新型國家行列、到2050年建成世界科技強國。2017年，我國研發(fā)經(jīng)費投入強度僅為2.12%，距2020年達到2.5%的目標仍有較大差距。當前，我國加大結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，但是金融風險等進一步集聚，全球債務規(guī)模不降反增，都使我國經(jīng)濟增長面臨巨大壓力。另外，新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)培育如果不能有序替代舊產(chǎn)能，會導致實體經(jīng)濟發(fā)展壓力更大，可能導致科技創(chuàng)新的研發(fā)投入增速下降，資源配置不足，進而導致科技發(fā)展總體目標的實現(xiàn)面臨更大壓力。

當前，我國在科技創(chuàng)新發(fā)展上進行了一系列的任務部署，并圍繞國家發(fā)展戰(zhàn)略目標和任務需求不斷進行調(diào)整，但是從實施上看，仍然存在政策實施效果不顯著、組織實施機制不能按照發(fā)展需求及時變革的問題，會導致科技創(chuàng)新和研發(fā)難以產(chǎn)生預期效果，科技創(chuàng)新發(fā)展達不到預期目標，就難以充分發(fā)揮支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展的作用。

三、有效防范和化解科技領(lǐng)域風險的對策建議

由于科技的迅猛發(fā)展，科技與經(jīng)濟社會發(fā)展的融合日益緊密，科技領(lǐng)域的風險對經(jīng)濟社會發(fā)展的影響也日益加大。對于科技領(lǐng)域的風險，應認真分析和識別，緊緊抓住對當前和未來一定時期經(jīng)濟社會發(fā)展產(chǎn)生影響的重大風險，采取有效措施防范和化解，其最終目標是把科技創(chuàng)新作用充分發(fā)揮出來，支撐我國國家總體發(fā)展目標的實現(xiàn)。

一是以體系建設和能力建設為根本，增強防范和化解系統(tǒng)性科技風險的能力。防范和化解科技風險，最根本的是依靠能力，體系建設是能力提升的保障，我國應進一步完善國家創(chuàng)新體系，解決科技發(fā)展中存在的資源配置重復、科研力量分散、創(chuàng)新主體功能定位不清晰等突出問題，提高創(chuàng)新體系整體效能。

二是建立自主創(chuàng)新的制度機制優(yōu)勢，加大力度突破制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵技術(shù)。核心關(guān)鍵技術(shù)受制于人，是我國產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟自主發(fā)展的重大短板，也是我國科技領(lǐng)域風險的重要方面，必須從體制機制創(chuàng)新入手，充分發(fā)揮市場和政府兩個方面的作用，形成重大科技進步與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同推進的有效機制，加快補足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)短板。

三是強化國家科技發(fā)展戰(zhàn)略部署，在加強重大創(chuàng)新領(lǐng)域戰(zhàn)略研判和前瞻部署的基礎上，抓緊布局國家實驗室，重組國家重點實驗室體系，建設重大創(chuàng)新基地和創(chuàng)新平臺，形成國家戰(zhàn)略科技力量，完善產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新機制，系統(tǒng)提升我國科技創(chuàng)新能力，為應對科技領(lǐng)域風險、保障國家安全提供戰(zhàn)略支撐。

四是加快科技安全預警監(jiān)測體系建設，加強對重點領(lǐng)域的持續(xù)關(guān)注與預警，建立重大科技安全事件應急處理機制，圍繞人工智能、基因編輯、醫(yī)療診斷、自動駕駛、無人機、服務機器人等領(lǐng)域加快推進相關(guān)立法工作，對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展及時形成廣泛參與的動態(tài)治理結(jié)構(gòu)。加強社會公眾科技意識的培養(yǎng)，擴大科技惠民的覆蓋面，縮小數(shù)字鴻溝，有效防范和化解社會矛盾。

五是加強對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需求的研判，加強科技研發(fā)項目立項和組織方式的改革，使科技研發(fā)更加貼近經(jīng)濟和社會發(fā)展需求，強化事關(guān)國家安全和經(jīng)濟社會發(fā)展全局的重大科技任務的統(tǒng)籌組織。

六是加強協(xié)同應對，一方面統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個大局，深入?yún)⑴c全球科技創(chuàng)新治理，在國際規(guī)則重構(gòu)中形成科技發(fā)展的良好環(huán)境；另一方面，要加強部門之間的協(xié)同，有效防范科技風險與其他各類風險聯(lián)動。