許 斌

（蘇州市農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法支隊(duì)，江蘇蘇州 215011）

1 案件基本情況

2017 年9 月8 日，A 市農(nóng)業(yè)委員會(huì)執(zhí)法人員對(duì)A 市××動(dòng)物保健品經(jīng)營(yíng)部（劉×）（以下稱“當(dāng)事人”）開(kāi)展執(zhí)法檢查，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)的獸藥產(chǎn)品進(jìn)行了抽檢。9 月11 日，執(zhí)法人員依據(jù)《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》第三十三條第二款的規(guī)定，向此獸藥標(biāo)簽上標(biāo)示的生產(chǎn)廠家——C 動(dòng)物藥業(yè)有限公司，發(fā)送了《產(chǎn)品確認(rèn)通知書(shū)》。在規(guī)定期限內(nèi)，廠家未以任何形式回復(fù)，應(yīng)視為該廠家生產(chǎn)。2018 年2 月7 日，A 市農(nóng)業(yè)委員會(huì)接到《檢驗(yàn)報(bào)告》，報(bào)告顯示由C 動(dòng)物藥業(yè)有限公司生產(chǎn)的氟苯尼考注射液（生產(chǎn)批號(hào)20170214），含量測(cè)定不符合規(guī)定[標(biāo)準(zhǔn)為含氟苯尼考（C12H14CL2FNO4S）應(yīng)為標(biāo)示量的95.0%～105.0%]，而該檢驗(yàn)結(jié)果為89.2%。

2 案件調(diào)查處理情況

2.1 批準(zhǔn)立案

根據(jù)《獸藥管理?xiàng)l例》第四十八條第一項(xiàng)的規(guī)定，“有下列情形之一的，為劣獸藥：（一）成分含量不符合獸藥國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者不標(biāo)明有效成分的……”，該批次獸藥可定性為劣獸藥。當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)劣獸藥行為，涉嫌違反了《獸藥管理?xiàng)l例》第二十七條第三款的規(guī)定，“禁止獸藥經(jīng)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)人用藥品和假、劣獸藥”。根據(jù)該條例第五十六條第一款的規(guī)定，于2018 年2 月7 日經(jīng)委領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)立案查處，隨即開(kāi)展調(diào)查取證工作。

2.2 調(diào)查取證

2018 年2 月8 日，執(zhí)法人員依法向當(dāng)事人送達(dá)了《獸藥產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果通知書(shū)》，告知檢驗(yàn)結(jié)果及相關(guān)事宜，并對(duì)涉案情況進(jìn)行了初步調(diào)查、審理。在規(guī)定期限內(nèi)，當(dāng)事人及生產(chǎn)廠家未以任何形式，向A 市農(nóng)業(yè)委員會(huì)對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果提出異議，故視為認(rèn)可檢驗(yàn)結(jié)果。3 月13 日，執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)劣獸藥的進(jìn)貨、銷售、違法所得、貨值等相關(guān)情況，依法進(jìn)行了調(diào)查、核實(shí)。現(xiàn)查明：當(dāng)事人于2017 年5 月10 日通過(guò)物流，從廠家購(gòu)進(jìn)該批獸藥10 箱（40 盒/箱，10 mL/支×10 支/盒），進(jìn)貨價(jià)格為15 元/盒，銷售價(jià)格為18 元/盒。截至立案，除執(zhí)法人員抽樣6 盒，該批產(chǎn)品剩余34 盒，即已銷售360 盒。參照《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理生產(chǎn)、銷售偽劣商品刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2001〕10 號(hào)）第二條第三款規(guī)定“貨值金額以違法生產(chǎn)、銷售的偽劣產(chǎn)品的標(biāo)價(jià)計(jì)算；沒(méi)有標(biāo)價(jià)的，按照同類合格產(chǎn)品的市場(chǎng)中間價(jià)格計(jì)算。貨值金額難以確定的，按照國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部1997 年4 月22 日聯(lián)合發(fā)布的《扣押、追繳、沒(méi)收物品估價(jià)管理辦法》的規(guī)定，委托指定的估價(jià)機(jī)構(gòu)確定”，依法認(rèn)定涉案產(chǎn)品貨值金額為7 200 元（18 元/盒×400 盒）。參照《農(nóng)業(yè)部辦公廳關(guān)于如何認(rèn)定違法所得問(wèn)題的函》，“《獸藥管理?xiàng)l例》第五十六條、第六十一條、第六十六條、第六十七條所規(guī)定的‘違法所得’，是指違反《獸藥管理?xiàng)l例》的規(guī)定，從事獸藥生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的銷售收入”，違法所得為6 480 元（18 元/盒×360 盒）。

2.3 處理結(jié)果

經(jīng)調(diào)查，當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)劣獸藥行為已違反《獸藥管理?xiàng)l例》第二十七條第三款的規(guī)定，應(yīng)根據(jù)條例第五十六條第一款規(guī)定，予以處罰。經(jīng)集體討論，A 市農(nóng)業(yè)委員會(huì)于3 月14 日，向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書(shū)》，告知當(dāng)事人擬做出的行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有陳述申辯和申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未進(jìn)行陳述、申辯，也未提出聽(tīng)證要求，故視為放棄上述權(quán)利。3 月20 日，A 市農(nóng)業(yè)委員會(huì)責(zé)令當(dāng)事人，立即停止此經(jīng)營(yíng)行為，并做出“沒(méi)收氟苯尼考注射液38 盒，沒(méi)收違法所得6 480 元，處罰款14 400 元（合計(jì)罰沒(méi)款20 880 元）”的行政處罰決定，并在當(dāng)天向當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰決定書(shū)》。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)，到指定銀行繳納了罰款。

3 案件制作點(diǎn)評(píng)

該案卷被評(píng)為“2018 年全國(guó)農(nóng)業(yè)行政處罰優(yōu)秀案卷”，案卷制作規(guī)范。

3.1 主體認(rèn)定準(zhǔn)確

該案主體為個(gè)體工商戶，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第五十九條的規(guī)定，凡對(duì)個(gè)體工商業(yè)者的行政處罰，其違法主體均應(yīng)認(rèn)定“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”上的經(jīng)營(yíng)者。有字號(hào)的，以營(yíng)業(yè)執(zhí)照上登記字號(hào)為當(dāng)事人，同時(shí)注明字號(hào)經(jīng)營(yíng)者的信息。所以本案的主體認(rèn)定為字號(hào)+（經(jīng)營(yíng)者姓名），即A 市××動(dòng)物保健品經(jīng)營(yíng)部（劉某），主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

3.2 調(diào)查取證充分

該案從證明經(jīng)營(yíng)劣獸藥入手，對(duì)行政處罰的主體證據(jù)、行為證據(jù)、結(jié)果證據(jù)、情節(jié)證據(jù)4 個(gè)方面進(jìn)行調(diào)查取證。

3.2.1 主體證據(jù) 包括證明當(dāng)事人的身份和經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、獸藥經(jīng)營(yíng)許可證和經(jīng)營(yíng)者身份證等主體證明文件。

3.2.2 行為證據(jù) 包括證明當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)劣獸藥的書(shū)證、物證，如進(jìn)貨憑證、銷售憑證等書(shū)證，涉案劣獸藥等物證；證明當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)劣獸藥的《現(xiàn)場(chǎng)檢查（勘驗(yàn)）筆錄》、現(xiàn)場(chǎng)照片等；證明收集涉案產(chǎn)品的獸藥產(chǎn)品抽樣單、抽樣取證憑證、證據(jù)登記保存清單等書(shū)證。

3.2.3 結(jié)果證據(jù) 包括證明劣獸藥的鑒定結(jié)論，檢驗(yàn)報(bào)告；證明劣獸藥產(chǎn)品法律屬性的獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥GMP 證書(shū)、獸藥批準(zhǔn)案卷等許可證明文件；證明經(jīng)營(yíng)劣獸藥進(jìn)貨渠道、時(shí)間、貨值金額、違法所得的進(jìn)貨憑證、銷售憑證、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等證據(jù)材料；證明產(chǎn)品是否為標(biāo)示廠家所生產(chǎn)的產(chǎn)品確認(rèn)通知書(shū)等證據(jù)材料。

3.2.4 情節(jié)證據(jù) 包括證明不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰情節(jié)的《詢問(wèn)筆錄》等證據(jù)材料。農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)按照當(dāng)?shù)刂贫ǖ男姓幜P裁量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

3.3 法律適用正確

3.3.1 獸藥定性《檢驗(yàn)報(bào)告》通常只載明檢驗(yàn)結(jié)果是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，卻沒(méi)有對(duì)不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的獸藥進(jìn)行定性，這需要執(zhí)法人員根據(jù)《獸藥管理?xiàng)l例》第四十七條、第四十八條對(duì)假獸藥和劣獸藥的定義來(lái)定性。該案中，檢驗(yàn)報(bào)告顯示氟苯尼考注射液，含量測(cè)定不符合規(guī)定（《中國(guó)獸藥典》2015 年版一部），應(yīng)依據(jù)《獸藥管理?xiàng)l例》第四十八條第一項(xiàng)規(guī)定，定性為劣獸藥。

3.3.2 違反禁則 對(duì)產(chǎn)品定性后，準(zhǔn)確引用《獸藥管理?xiàng)l例》的具體禁止性規(guī)定，說(shuō)明當(dāng)事人違反了什么禁止性規(guī)定，構(gòu)成了什么違法行為。該案中，當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)劣獸藥行為違反了《獸藥管理?xiàng)l例》第二十七條第三款的規(guī)定，構(gòu)成經(jīng)營(yíng)劣獸藥行為。

3.3.3 適用罰則 在對(duì)產(chǎn)品和行為定性后，要說(shuō)明該行為是否具有可罰性（不是所有違反禁止性規(guī)定都會(huì)受到處罰）。該案中，當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)劣獸藥應(yīng)依據(jù)《獸藥管理?xiàng)l例》第五十六條第一款進(jìn)行處罰。

3.4 處罰程序合法

該案在處罰程序上做到了先立案后調(diào)查，先取證后處罰，先告知后決定，程序合法。特別是在下面3 個(gè)處罰程序方面做到了合法、合理。

3.4.1 立案時(shí)間的選擇 該案應(yīng)在送達(dá)《檢驗(yàn)報(bào)告》前立案，還是待送達(dá)《檢驗(yàn)報(bào)告》至異議期屆滿后立案？目前，《行政處罰法》沒(méi)有規(guī)定行政處罰案件立案標(biāo)準(zhǔn)。但《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》第二十六條規(guī)定，除依法可以當(dāng)場(chǎng)決定行政處罰的外，執(zhí)法人員經(jīng)初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織涉嫌有違法行為依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《行政處罰立案審批表》，報(bào)本行政處罰機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)立案。這可供參考作為農(nóng)業(yè)行政處罰案件事實(shí)證明標(biāo)準(zhǔn)的理解。在立案階段，案件此時(shí)并未進(jìn)行調(diào)查取證，當(dāng)事人僅涉嫌從事某一違法行為。因此，只要達(dá)到大致可能的證明標(biāo)準(zhǔn)即可，亦可在此階段只要有初步的證據(jù)證明當(dāng)事人存在違法行為即可。A 市農(nóng)業(yè)委員會(huì)接到《檢驗(yàn)報(bào)告》后，有初步的證據(jù)證明當(dāng)事人涉嫌經(jīng)營(yíng)劣獸藥，滿足立案的條件。在收到不合格報(bào)告后，立即立案，及時(shí)對(duì)當(dāng)事人涉嫌銷售非法獸藥產(chǎn)品的行為進(jìn)行調(diào)查，還可防止證據(jù)滅失或以后難以取得。這樣做可以避免貽誤調(diào)查時(shí)機(jī)，及時(shí)準(zhǔn)確掌握抽取樣品的商品明細(xì)信息、物品總量、存貨地點(diǎn)、庫(kù)存數(shù)量、銷貨量、進(jìn)貨途徑、進(jìn)銷貨價(jià)款等信息，收集復(fù)制與抽樣商品相關(guān)的賬簿，票據(jù)、宣傳廣告資料等信息，以備更好地開(kāi)展不合格獸藥后續(xù)處理工作。所以本案A市農(nóng)業(yè)委員會(huì)先立案后送達(dá)《檢驗(yàn)報(bào)告》，立案及時(shí)，程序合法。

3.4.2 聽(tīng)證條件的把握《行政處罰法》第四十二條第一款、《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》第四十二條第二款采用列舉方式，明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)聽(tīng)證的處罰決定種類為“責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等”。如何理解“等”字？根據(jù)2004 年最高人民法院給新疆高級(jí)法院《關(guān)于沒(méi)收財(cái)產(chǎn)是否應(yīng)進(jìn)行聽(tīng)證及沒(méi)收經(jīng)營(yíng)藥品行為等有關(guān)法律問(wèn)題的答復(fù)》《黃澤富、何伯瓊、何熠訴成都市金堂工商行政管理局行政處罰案》的規(guī)定，沒(méi)收較大數(shù)額的財(cái)產(chǎn)或較大數(shù)額的違法所得，行政機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)聽(tīng)證。甚至當(dāng)罰款、沒(méi)收的財(cái)產(chǎn)、沒(méi)收的違法所得三者之和或任意二者之和達(dá)較大數(shù)額，從保護(hù)行政相對(duì)人合法權(quán)益的角度出發(fā)，也應(yīng)告知其聽(tīng)證的權(quán)利，否則應(yīng)構(gòu)成行政處罰程序違法。所以，該案盡管罰款和沒(méi)收均沒(méi)有超過(guò)20 000 元（《江蘇省行政處罰聽(tīng)證程序規(guī)則（試行）》第二條第二款的規(guī)定），但罰沒(méi)款合計(jì)超過(guò)20 000 元，也給予當(dāng)事人聽(tīng)證的權(quán)利，聽(tīng)證條件把握得當(dāng)，程序合法。

3.4.3 送達(dá)期間的計(jì)算《行政處罰法》《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》沒(méi)有明確規(guī)定行政處罰中期間的計(jì)算。但《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)行政訴訟法〉的解釋》第四十八條第二款、第三款“期間以時(shí)、日、月、年計(jì)算。期間開(kāi)始的時(shí)和日，不計(jì)算在期間內(nèi)。期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日后的第一日為期間屆滿的日期”的規(guī)定，即開(kāi)始時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)，屆滿最后一日是節(jié)假日的為假期后第一個(gè)工作日為屆滿日期。所以本案中2018 年3 月14 日（星期三）送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》，根據(jù)上述規(guī)定，送達(dá)之日3 月14 日不計(jì)算在內(nèi)，當(dāng)事人有權(quán)在“3 月15 日至17日”3 日內(nèi)提出陳述申辯的權(quán)利和聽(tīng)證的要求，但3 月17 日為星期六，為法定節(jié)假日，所以應(yīng)為法定節(jié)假日期后的第一個(gè)工作日（3 月19 日，星期一）為屆滿日期。即A 市農(nóng)業(yè)委員會(huì)最早也得是3 月20 日才可以作出和送達(dá)《行政處罰決定書(shū)》。因此，本案于3 月20 日作出和送達(dá)《行政處罰決定書(shū)》，送達(dá)時(shí)間適當(dāng)，程序合法。

3.5 自由裁量合理

要正確、合理行使自由裁量就必須要明確從輕處罰的內(nèi)涵。所謂從輕處罰是指在法定的行政處罰種類和幅度內(nèi)，由行政機(jī)關(guān)自 由裁量選擇相對(duì)較輕的處罰標(biāo)準(zhǔn)[1]。從輕處罰可以分為法定從輕和酌定從輕。法定從輕是法律明文規(guī)定的從輕處罰的情節(jié)，如《行政處罰法》第二十七條規(guī)定：“當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫有違法行為的；（三）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的?！弊枚◤妮p情節(jié)是根據(jù)案件的具體情況可以從輕處罰的情節(jié)，這是由辦案人員自行把握的，通常來(lái)說(shuō)初次違法，積極配合調(diào)查，積極整改，追回不合格產(chǎn)品等都可以作為從輕處罰的情節(jié)。因此，在辦案過(guò)程中遇到法定從輕和酌定從輕情節(jié)的，都要收集相關(guān)的證據(jù)予以證明，從而做到處罰力度與違法性質(zhì)相適應(yīng)。

該案中，執(zhí)法人員從當(dāng)事人違法主觀和客觀兩個(gè)方面的違法情節(jié)進(jìn)行取證、說(shuō)明，主觀方面包括目的、心理和態(tài)度表現(xiàn)，客觀方面包括方式手段、危害后果和違法情節(jié)等進(jìn)行說(shuō)明，做到了過(guò)罰相當(dāng)，合理裁量。

3.6 文書(shū)制作規(guī)范

該案嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)章及文書(shū)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)制作案卷：一是格式規(guī)范。所制作的執(zhí)法文書(shū)均按照《農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法文書(shū)制作規(guī)范》的格式要求進(jìn)行，文書(shū)寫(xiě)清必備的要素。二是內(nèi)容規(guī)范。文書(shū)所作內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)，描述事實(shí)客觀真實(shí)，引用法律條文準(zhǔn)確、完整。三是語(yǔ)言規(guī)范。使用語(yǔ)言規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、準(zhǔn)確，沒(méi)有采用渲染、虛飾、比喻和夸張的手法表達(dá)，表達(dá)直截了當(dāng)，文字平實(shí)；執(zhí)法文書(shū)中語(yǔ)言莊重、嚴(yán)肅，力求“法字法語(yǔ)”，未使用口語(yǔ)、方言和文學(xué)語(yǔ)言；文書(shū)結(jié)構(gòu)邏輯性強(qiáng)，違法事實(shí)的前因后果、來(lái)龍去脈要層次分明，事實(shí)、理由、結(jié)論之間互相印證，順理成章。四是填寫(xiě)規(guī)范。文書(shū)中大部分執(zhí)法文書(shū)為電腦打印，做到了字跡工整，文面整潔，有利于樹(shù)立執(zhí)法機(jī)關(guān)正規(guī)、嚴(yán)肅的執(zhí)法形象。對(duì)確不具備電腦打印的情況下，填寫(xiě)執(zhí)法文書(shū)也使用簽字筆填寫(xiě)，做到了字跡清楚，文字規(guī)范[2-3]。