郭中子，馬秋武

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優(yōu)選論在中國的研究現(xiàn)狀、特點和發(fā)展趨勢（2008-2018）——一項基于CSSCI來源期刊的文獻計量學(xué)研究

郭中子，馬秋武

（天津外國語大學(xué) 英語學(xué)院；復(fù)旦大學(xué) 外國語言文學(xué)學(xué)院）

一、引言

文獻計量學(xué)（bibliometrics）是指用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)的方法，定量分析一切知識載體的交叉科學(xué)。它是集數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)、文獻學(xué)為一體，注重量化的綜合性知識體系。其計量對象主要是文獻量（各種出版物，尤以期刊論文居多）。優(yōu)選論（optimality theory，OT）由音系學(xué)家Alan Prince和認知科學(xué)家Paul Smolensky于20世紀90年代初創(chuàng)立的一種語言學(xué)理論。OT是對生成語法的繼承和發(fā)展，也是一種語言類型學(xué)理論（McCarthy，2008a：245）。在過去的20多年里，國外學(xué)者紛紛探索優(yōu)選論的分析框架、研究方法和實際應(yīng)用（Archangeli & Langendoen，1997；Kager，1999；de Lacy，2007；McCarthy，2002，2004，2007，2008a，2008b，2010；McCarthy & Pater，2016；Hyde，2016）該理論不斷完善，從起初應(yīng)用于音系學(xué)領(lǐng)域，進而廣泛應(yīng)用于句法、形態(tài)學(xué)、語義學(xué)、語用學(xué)等語言學(xué)各個分支領(lǐng)域，真正成為了一種普遍的語法理論。

國內(nèi)最早引介OT的學(xué)者是王嘉齡（1995），迄今為止中國OT研究已歷經(jīng)20余年，發(fā)展之勢如火如荼。國內(nèi)許多學(xué)者對OT作過及時和詳盡的介紹（李兵，1998；馬秋武、王嘉齡，2001；宮齊、王茂林，2009；翟紅華，2009；汪朋，2010；馬秋武，2008a，2008b，2012，2015，2016）。為把握OT研究在國內(nèi)發(fā)展的脈絡(luò)，一些學(xué)者也曾對國內(nèi)OT研究的緣起、發(fā)展和研究領(lǐng)域進行過梳理（閆小斌、馬秋武，2007；王紅梅，2008；馬秋武，2008a）。但已有的研究一方面沒有通過具體數(shù)據(jù)表明OT在中國發(fā)展的狀態(tài)和趨勢，另一方面也沒有在發(fā)展進程、研究角度和研究類型等多維度上進行深入分析。此外，前人對國內(nèi)OT研究的綜述類成果皆發(fā)表于2008年以前，自馬秋武（2008a）一書出版后，OT研究在中國又歷經(jīng)發(fā)展，出現(xiàn)了很多新的變化和發(fā)展態(tài)勢，因此有必要對過去11年間（2008-2018）國內(nèi)OT研究成果和發(fā)展趨勢作一全面性梳理和探討。本文力圖從年度分析、研究視角和研究類型等方面探討國內(nèi)OT研究的現(xiàn)狀、基本成因、存在的主要問題和發(fā)展前景。

二、研究設(shè)計

1 語料

自O(shè)T引介到國內(nèi)起至2003年，國內(nèi)OT研究主要局限于期刊成果。2003年國內(nèi)出版了OT研究的第一部專著（馬秋武，2003），此后在一些音系學(xué)著作中出現(xiàn)了專門介紹OT的章節(jié)（如趙忠德，2006；馬秋武，2015）。2008年之后涌現(xiàn)出多部OT研究方面的專著，既有全面系統(tǒng)地論述了OT的理論框架和原則方法（馬秋武，2008a），又有應(yīng)用OT解釋漢語連讀變調(diào)現(xiàn)象的研究成果，如閆小斌（2010）、翟紅華（2014）。2008年起OT研究的期刊成果數(shù)量繼續(xù)增加。鑒于刊登在CSSCI收錄來源期刊（含擴展版）上的研究成果基本能夠代表國內(nèi)OT研究的現(xiàn)狀和水平，本文以CSSCI 收錄來源期刊（含擴展版）發(fā)表的有關(guān)OT的論文為數(shù)據(jù)源，探討OT理論在中國（2008-2018）的研究現(xiàn)狀和研究趨勢。

2 研究方法

本文借助文獻計量學(xué)的研究手段，采用統(tǒng)計和定性分析相結(jié)合的方法。首先按照論文發(fā)表的年度、數(shù)量和刊物名稱分析相關(guān)成果的分布情況，然后利用統(tǒng)計方法分析期刊成果的基本情況，最后對研究結(jié)果進行評價和解釋，并對國內(nèi)OT研究的發(fā)展趨勢作出展望。檢索中國知網(wǎng)文獻分類中中國語言文字和外國語言文字學(xué)科下自2008年1月至2018年12月的論文，通過搜索查找以“優(yōu)選論”為主題的論文，進行人工甄別、篩選和分類，去掉不相關(guān)的書評類成果，主要分析OT引介性和研究性論文，共收集到47篇CSSCI收錄來源期刊（含擴展版）的文章。對期刊的研究視角和研究類型做數(shù)據(jù)統(tǒng)計，希冀借助文獻計量學(xué)管窺出國內(nèi)OT研究的現(xiàn)狀和成果特點，探討國內(nèi)OT研究中存在的問題及發(fā)展趨勢。

三、2008-2018年國內(nèi)優(yōu)選論研究現(xiàn)狀

1 基本情況

就文獻計量學(xué)統(tǒng)計結(jié)果而言，2008-2018年的11年間優(yōu)選論在中國呈現(xiàn)進一步發(fā)展的態(tài)勢。11年間共有23種CSSCI來源期刊（含擴展版）刊登過有關(guān)OT研究的論文47篇（見表1）。以下從年度分析、研究視角和研究類型三個方面分析國內(nèi)OT研究的基本情況。

首先，對于OT研究期刊論文年度分布而言，無論是在CSSCI期刊之間還是OT在國內(nèi)發(fā)展的11年間（2008-2018），有關(guān)OT研究的論文都呈現(xiàn)不均衡狀態(tài)（見表1和圖1）。從論文分布狀況來看，《當(dāng)代語言學(xué)》刊載10篇有關(guān)OT研究的論文，數(shù)量最多，占總量的21.3%，其次是《外國語》，刊載6篇相關(guān)研究成果，占總量的12.8%。以上兩種期刊的研究成果占總量的34.1%。期刊論文數(shù)量在11年間的發(fā)展處于不均衡狀態(tài)。2008年刊登的相關(guān)成果數(shù)量為11年最高，達到9篇，此后數(shù)量逐年降低。到2012和2014年刊登有關(guān)OT論文的數(shù)量有所增加，均為7篇。自2015年起OT論文刊載數(shù)量比較穩(wěn)定。

其次，從期刊成果的研究視角來說，本文把OT的相關(guān)研究成果分為兩類研究視角：理論研究和應(yīng)用研究。理論研究類論文共計19篇，占總量的40.4%；應(yīng)用研究指在OT理論框架內(nèi)尋求解釋語言現(xiàn)象，該類論文共計28篇，占總量的59.6%，居主導(dǎo)地位（見表2）。從年度分布來看，2008-2010年的論文多是理論研究，自2011年起的論文多為應(yīng)用研究（見圖2）。在這11年間期刊論文的研究視角呈現(xiàn)出由理論向應(yīng)用發(fā)展的傾向。

最后，對理論研究和應(yīng)用研究的具體研究類型進行探討。第一，理論研究的類型分為理論引介和理論思辨兩類。理論引介類論文10篇，占總量的52.6%；理論思辨類論文9篇，占總量的47.4%。從年度分布來說，2008-2009年理論研究論文中OT理論引介類占多數(shù)，自2010年起OT理論思辨性文章居多。這反映出國內(nèi)OT理論研究在從純粹的理論介紹走向?qū)T理論原則和理論框架的思考（見圖3）。第二，應(yīng)用研究指在OT理論框架內(nèi)尋求解釋語言現(xiàn)象。2008年以來OT被應(yīng)用到音系、句法、韻律、語用學(xué)、語言習(xí)得和認知語言學(xué)等領(lǐng)域，相關(guān)論文成果28篇，其中以O(shè)T在漢語音系領(lǐng)域的應(yīng)用成果最為顯著，應(yīng)用OT研究漢語連讀變調(diào)的論文9篇，占應(yīng)用類論文總量的32.1%；應(yīng)用OT研究語言習(xí)得的論文7篇，占應(yīng)用類文章總量的25%；應(yīng)用OT研究音節(jié)組構(gòu)的論文5篇，占應(yīng)用類文章總量的17.9%，OT在句法領(lǐng)域應(yīng)用的論文兩篇，OT框架下借詞音系學(xué)研究論文兩篇，分析元音和諧論文一篇，語用學(xué)和認知語言學(xué)領(lǐng)域運用OT分析的論文各一篇（見表4和圖4）

表1 CSSCI來源期刊OT研究論文分布（2008-2018）

圖1 CSSCI來源期刊OT研究論文變化趨勢（2008-2018）

表2 CSSCI來源期刊OT理論研究和應(yīng)用研究分布（2008-2018）

圖2 CSSCI來源期刊OT理論研究和應(yīng)用研究分布（2008-2018）

表3 CSSCI來源期刊OT理論研究類型分布（2008-2018）

圖3 CSSCI來源期刊OT理論研究類型分布（2008-2018）

表4 CSSCI來源期刊OT應(yīng)用研究類型分布（2008-2018）

圖4 CSSCI來源期刊OT應(yīng)用研究類型分布（2008-2018）

2 分析與討論

本節(jié)基于上節(jié)三個方面的數(shù)據(jù)討論OT理論在中國發(fā)展的現(xiàn)狀及成因。

2.1 期刊和年度分布

首先從期刊分布和年度分布情況看，二者都體現(xiàn)出不均衡狀態(tài)。這種情況是與OT本身的學(xué)科性特點和國內(nèi)期刊特點密切相關(guān)。OT最初誕生于音系學(xué)領(lǐng)域，是對經(jīng)典生成音系學(xué)理論的發(fā)展，OT以制約條件等級為核心，以之取代音系規(guī)則，采用直接對表層語言形式進行制約的并行分析模式，賦予音系研究一個新的視角，并且已被廣泛應(yīng)用于句法、語用學(xué)等領(lǐng)域。直到今天作為生成語法的發(fā)展，OT依然是理論語言學(xué)中的主流理論。正是因為OT是一種普遍的語法理論，才引起學(xué)界的關(guān)注，對其產(chǎn)生研究興趣，嘗試將其應(yīng)用于不同的語言學(xué)領(lǐng)域。主要介紹國外語言學(xué)理論和發(fā)展動態(tài)，并且致力于洋為中用，推陳中新，在理論和方法上作出探索的刊物，如《當(dāng)代語言學(xué)》、《外國語》就成為學(xué)者首選發(fā)表OT論文的刊物。

2008-2018年間一些語言學(xué)類CSSCI期刊，如《外語教學(xué)與研究》、《外語與外語教學(xué)》、《外語教學(xué)》、《語言教學(xué)與研究》、《現(xiàn)代外語》、《外語教學(xué)理論與實踐》、《語言研究》、《中國語文》等刊登OT的論文并不多，而《方言》、《民族語文》、《語文研究》、《漢語學(xué)報》等刊物在11年間未刊發(fā)任何一篇有關(guān)OT研究的論文。OT論文也散見于一些高校綜合性學(xué)報，但是各大學(xué)報的刊發(fā)量也不多。這種現(xiàn)象可能是與OT理論本身特點相關(guān)。作為音系學(xué)領(lǐng)域中的主流理論，OT自誕生以來近11年內(nèi)一直在不斷地改進和完善，在這一進程中不斷提出并且創(chuàng)建旨在化解各種問題和挑戰(zhàn)的理論原則和操作模式，因此需要國內(nèi)學(xué)者時刻緊跟OT發(fā)展趨勢。在新的理論框架內(nèi)應(yīng)用OT解釋語言現(xiàn)象需要學(xué)者們在理論上和實踐上都要進行大量相關(guān)研究。理論的持續(xù)發(fā)展性使它不能立刻為一些刊物所接受。外語教學(xué)類的期刊更關(guān)注將外語教學(xué)先進理論與改革實踐相結(jié)合的文章，所以作為理論語言學(xué)的OT研究論文很難為這類期刊所接受。

從論文的年度分布來看，OT理論在中國經(jīng)歷了高峰（2008-2009）、短期回落（2010-2011）、回升（2012-2014）、平穩(wěn)階段（2015-2018）。自O(shè)T引介到中國，國內(nèi)學(xué)者認識到該理論的意義和價值，從而OT研究像雨后春筍一樣迅速發(fā)展。近11年來OT理論不斷在完善，急需國內(nèi)學(xué)者基于新的理論框架用以解釋語言現(xiàn)象，并緊跟理論發(fā)展的最前沿。而OT研究在國內(nèi)學(xué)界出現(xiàn)降溫，期刊成果數(shù)量減少，發(fā)展到一個瓶頸期。這提醒學(xué)者需要尋找更好的研究范式和方法來向縱深發(fā)展。特別是如何借助新的OT理論框架解決漢語的實際問題，從具體音變現(xiàn)象出發(fā)，發(fā)展或改進現(xiàn)有的OT理論，找到適合中國語言學(xué)發(fā)展的路徑。這一方面的突破不僅可以提高OT理論的適用性，也可以在音系學(xué)領(lǐng)域建構(gòu)上有更大的突破。

2.2 研究視角

OT自提出至今已有25個年頭，一直占據(jù)音系學(xué)的主流地位。OT經(jīng)典理論模式經(jīng)歷了幾次大的修改和完善。自2008年以來國內(nèi)學(xué)者一直積極引介最新的OT研究體系，并且積極嘗試將OT應(yīng)用于更廣泛的語言學(xué)領(lǐng)域。馬秋武和王紅梅（2008：243）曾指出，國內(nèi)OT音系學(xué)研究所發(fā)表的論文大多是介紹OT理論的嬗變，鮮有OT研究性論文。2010年以前的國內(nèi)OT研究確實如此。2008-2009年理論研究的論文中理論引介類占多數(shù)，有5篇。這與OT理論在中國發(fā)展的現(xiàn)狀是一致的，一方面，OT理論的最新發(fā)展在國內(nèi)需要引介，使學(xué)界認識到該理論的特點；另一方面，OT理論框架也面對一些問題和挑戰(zhàn)，需要不斷完善。在近11年內(nèi)國內(nèi)學(xué)者對OT的理論經(jīng)過了解、認識和思辨，進入廣泛應(yīng)用的階段。2010年起國內(nèi)涌現(xiàn)了一批OT應(yīng)用研究的期刊成果和學(xué)術(shù)專著，研究成果大幅度增加，呈現(xiàn)出由理論向應(yīng)用發(fā)展的傾向。出現(xiàn)這種狀況的原因是OT是一種普遍的語法理論，適用性很強，不僅可以應(yīng)用于音系學(xué)領(lǐng)域，還可以應(yīng)用于句法、語用、語言習(xí)得領(lǐng)域，甚至可以和認知語義學(xué)的研究方法相結(jié)合（劉泉厚，2014）。2008-2018年間的OT應(yīng)用研究論文井噴式增長，更證明了OT是在理論發(fā)現(xiàn)并解釋各種語言現(xiàn)象的過程中得以發(fā)展和完善的。應(yīng)用領(lǐng)域的不斷擴大使得OT的解釋性的基本理念得以在語言學(xué)領(lǐng)域充分體現(xiàn)。OT應(yīng)用領(lǐng)域的不斷擴展是其不斷發(fā)展的動力。

2.3 研究類型

以基本梳理了我國近11年來優(yōu)選論發(fā)展的規(guī)模與樣式為契機，下面聚焦47篇文章的主題和涉獵范圍，以期為中國音系學(xué)研究的拓展與路向提供參考和指南。

2.3.1 理論研究類型

理論研究的類型分為理論引介和理論思辨兩類，相關(guān)論文數(shù)量基本持平。理論引介類成果主要涉及對國外OT理論體系引介和OT應(yīng)用研究的引介。2008-2018年間國內(nèi)學(xué)者一直緊跟OT最新進展，一些學(xué)者陸續(xù)撰文對優(yōu)選論的理論框架、語法操作和最新進展進行介紹，相關(guān)的理論引介涉及到OT的各個方面，如候選項鏈理論、雙向優(yōu)選論、OT優(yōu)選項與非優(yōu)選項的比較評估、OT標(biāo)記性概念CoMP理論、OT局部合取法、和諧串行理論、OT的計算性和OT在音系習(xí)得領(lǐng)域的研究（馬秋武，2008b；馬秋武、王紅梅，2008；宮齊、王茂林，2009；王茂林，2009；翟紅華，2009，汪朋，2010；馬秋武，2016，馬秋武、吳力菡，2018，秦川，2018；朱立剛、馬秋武，2018）。

理論思辨類成果主要涉及對OT理論原則、理論框架、發(fā)展趨勢的思考和探索。OT在發(fā)展過程中面臨一系列的難題和挑戰(zhàn)（如音系不透明現(xiàn)象、絕對不合乎語法性問題、自由變體問題、過多解決方案問題等）。國內(nèi)學(xué)者對OT理論自身的問題和發(fā)展進程也進行了深入思考。馬秋武（2012）將候選項鏈理論用于分析漢語連讀變調(diào)現(xiàn)象，指出其存在的重大缺陷，并提出如何彌補這一理論缺陷的可能性。張洪明和尹玉霞（2012）及于輝（2014）反思了OT在解釋一些音變現(xiàn)象時所面臨的困境。李兵（2008）、郭中子（2010）和趙永剛（2012）分別探討了OT理論發(fā)展中的功能主義趨勢。亦有學(xué)者著重對在OT中居于核心地位的制約條件的設(shè)定和交互性作用作出分析（馬秋武、洪薇，2008；馬秋武，2010）。另一廣受關(guān)注的話題是對音系不透明現(xiàn)象的研究（馬秋武、閆小斌，2008；馬秋武，2008b，2012，2016）。

2.3.2 應(yīng)用研究類型

2008-2018年間OT被應(yīng)用到音系、句法、語用學(xué)、認知語言學(xué)和二語習(xí)得等領(lǐng)域。相關(guān)研究取得了一些重大突破，尤以O(shè)T在漢語音系領(lǐng)域的應(yīng)用成果居多，研究影響更為顯著。在漢語音系領(lǐng)域研究中尤以解釋漢語（方言）連讀變調(diào)的論文成果最為豐碩。學(xué)者們在OT的理論框架內(nèi)研究漢語方言的兩字組連讀變調(diào)現(xiàn)象（甘端，2008；馬秋武，2009；劉佳、簡悅，2012）和三字組連讀變調(diào)現(xiàn)象（王曉梅，2009；馬秋武、吳力菡，2012；李文欣，2012）。音系與句法的界面研究是目前韻律音系學(xué)的研究熱點，朱立剛（2017）以句法-韻律接面關(guān)系為視角，采用OT分析模式，將韻律音系學(xué)理念運用到變調(diào)域構(gòu)建中，對漢語連上變調(diào)問題進行解釋。

音節(jié)作為音系最重要的基本韻律單位之一一直是音系學(xué)研究的重點。林燕慧（2014）應(yīng)用OT解釋臺灣閩南語唇特征的共存限制現(xiàn)象。鐘楠（2015）運用莫拉標(biāo)記性制約條件的排序解釋柬埔寨語重音分布問題。還有學(xué)者對閩東方言的聲母類化現(xiàn)象（陳澤平，2013）、方言中鼻音韻尾變異現(xiàn)象（徐大明、張璟瑋，2011）及漢語方言塞音韻尾保留（宮齊、王茂林，2011）進行OT解釋。

借詞音系是生成音系學(xué)理論研究重點之一。陳乾峰（2008）從音系和語音感知的角度分析漢語中英語人名音譯時的增音現(xiàn)象。謝豐帆（2014）將聽覺感知的功能動因直接融入OT理論架構(gòu)，解釋漢語（方言）的借詞音系現(xiàn)象。張吉生和魏玉清（2011）分析了維吾爾語的元音和諧現(xiàn)象。

句法領(lǐng)域的OT應(yīng)用研究雖不及音系領(lǐng)域內(nèi)研究廣泛，但亦有兩篇論文。喻浩朋（2012）比較了漢英提升動詞不同的句法表現(xiàn)形式。鄭繼正（2016）探討了英語存現(xiàn)句結(jié)構(gòu)的生成過程。

語用學(xué)領(lǐng)域的OT應(yīng)用研究僅有一篇論文。語用學(xué)的關(guān)聯(lián)論體現(xiàn)了優(yōu)選思想，曹燕黎（2016）將關(guān)聯(lián)論和OT相結(jié)合，歸納出話語理解中的認知、語用、語言三類制約條件及其等級體系，建立起基于關(guān)聯(lián)-優(yōu)選論的話語解讀模型。

國內(nèi)語言習(xí)得領(lǐng)域的OT應(yīng)用研究在2008-2018年間有了較大的發(fā)展。在語言習(xí)得的句法領(lǐng)域，從理解和產(chǎn)出兩個方面楊艷琴和于善志（2014）對中國學(xué)生英語代詞和反身代詞的習(xí)得過程進行研究。侯建東（2011）考察了中國學(xué)生習(xí)得英語主語關(guān)系從句和直接賓語關(guān)系從句的情況。在音段習(xí)得方面，范燁（2008）和曹瑞斕（2010）分別對英語音節(jié)首輔音叢習(xí)得和韻尾群中的增音現(xiàn)象進行分析。在語調(diào)習(xí)得方面，楊軍（2008，2009）和吳力菡等（2010）對中國學(xué)生英語朗讀語調(diào)特點進行了研究。還有學(xué)者探尋融合認知語言學(xué)和OT的操作模式，劉泉厚（2014）將OT與認知語義分析相結(jié)合，分析名詞的數(shù)量限定概念，對名詞的可數(shù)性進行形式化分析。

四、國內(nèi)OT研究的問題和發(fā)展前景

國內(nèi)OT研究在十余年內(nèi)經(jīng)歷了理論引介、理論思辨、應(yīng)用實踐等階段，2008-2009年主要集中在OT理論引介和建構(gòu)。自2010年起涌現(xiàn)出更多OT應(yīng)用研究性論文，涵蓋音系、句法、語用學(xué)、語言習(xí)得和認知語言學(xué)領(lǐng)域。但是近三年來國內(nèi)OT研究處于發(fā)展的瓶頸期，理論應(yīng)用尚顯不足，研究方法略顯落后，研究視角亟待拓寬。需要清醒認識到當(dāng)前存在的問題，促使國內(nèi)OT研究在更高層次上蓬勃發(fā)展。

OT理論在最近11年內(nèi)不斷發(fā)展完善，歷經(jīng)經(jīng)典理論、標(biāo)準(zhǔn)理論到現(xiàn)在各種推導(dǎo)型理論（候選項鏈理論和和諧串行理論），其理論原則和分析方法都已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化（馬秋武，2016）。目前國內(nèi)對外國理論的引進較多，結(jié)合中國本土的特色化研究，尤其對漢語的研究涉獵依然較少，漢語學(xué)界尚未完全接納OT的理論價值。盡管馬秋武（2012）指出候選項鏈理論存在的缺陷，并提出如何彌補這一理論缺陷的可能性，但是學(xué)界鮮見這種理論思辨類文章，即便有這類論文，思考的深度和廣度也不夠。相關(guān)學(xué)者可以嘗試如何應(yīng)用和諧串行（harmonic serialism）理論來解決音系不透明現(xiàn)象和跨韻律層級的交互性現(xiàn)象。中國的OT研究不僅應(yīng)該借助新的理論解決漢語的實際問題，更應(yīng)該從漢語的具體語言現(xiàn)象出發(fā)，對現(xiàn)有的OT理論框架和語法操作進行反思，并將其發(fā)展完善，可以基于新描寫主義理論嘗試建立新的音系理論和分析模式。仰仗傳統(tǒng)的學(xué)者知覺進行的內(nèi)省和思辨較多，而借助現(xiàn)代化高效的OT-Soft和OT-Help軟件對OT制約條件進行分類、排序，從而解釋語言的音變現(xiàn)象、預(yù)測語言類型的研究極為罕見。

OT已不是一種單純的音系學(xué)理論，業(yè)已成為一種普遍的語法理論。國內(nèi)學(xué)者盡管將OT應(yīng)用于句法、語用學(xué)、認知語義學(xué)和語言習(xí)得等領(lǐng)域，并且取得了一些成績，但總體上看跨學(xué)科性應(yīng)用不夠，很多學(xué)者缺乏一個或多個相關(guān)領(lǐng)域的知識體系，同時也缺乏相關(guān)領(lǐng)域的互補研究，從而使OT研究出現(xiàn)盲點。需要拓寬研究視角，進行界面研究。例如，音系結(jié)構(gòu)的建立以及音系規(guī)則的應(yīng)用都存在著與句法結(jié)構(gòu)的交互作用。音系與句法的界面研究、韻律與句法的映射是當(dāng)前語言學(xué)研究的熱點，韻律結(jié)構(gòu)的類型學(xué)探索可以把音系學(xué)和句法學(xué)兩大語言學(xué)分支學(xué)科結(jié)合在一起。生成音系學(xué)的發(fā)展，尤其是以制約條件為核心的OT，為語法韻律結(jié)構(gòu)研究提供了全新的分析視角。

應(yīng)用OT研究的成果除了鐘楠（2015）外，基本都是對漢語（方言）現(xiàn)象分析，其他語種以及國內(nèi)少數(shù)民族語言方面幾乎很少受到關(guān)注，相關(guān)的OT研究領(lǐng)域幾乎是空白。以后可以加強對上述領(lǐng)域的探索。

近年來也有學(xué)者關(guān)注音系學(xué)和認知語言學(xué)的關(guān)系，認為認知音系學(xué)試圖闡釋語素和語音序列之間的各種對應(yīng)關(guān)系，因而也是認知語法的一部分，某種程度上說，OT和認知音系學(xué)有著相似之處（趙永剛，2012）。認知音系學(xué)和生成音系學(xué)之間是否具有可融合性還需要學(xué)界進行深入的思考。

國內(nèi)對并行優(yōu)選論（parallel OT）的介紹和闡釋較多，而對和諧語法（harmonic grammar）、和諧串行、串行和諧語法（serial harmonic grammar）等西方已悄然興起并已漸成氣候的理論流派的關(guān)注相對不夠。對于OT的最新發(fā)展，如和諧串行理論，目前尚無學(xué)者應(yīng)用該理論解釋漢語音系現(xiàn)象。國外最新的OT研究已經(jīng)明確地將研究重點從對音系不透明性現(xiàn)象的解釋、OT功能主義趨勢的探討轉(zhuǎn)向到對和諧語法、OT制約條件體系的類型學(xué)研究、語言類型的預(yù)測和OT語法的可學(xué)性研究等語言本體論的研究領(lǐng)域上（Kr?mer，2018：63）。國內(nèi)學(xué)者應(yīng)該緊跟OT最新發(fā)展趨勢，關(guān)注音系類型學(xué)預(yù)測和OT語法可學(xué)性，開展相關(guān)OT理論領(lǐng)域前沿研究。

五、結(jié)語

文獻計量學(xué)用公允的數(shù)據(jù)來評判，用精確的量化詮釋研究對象的全貌和分布特點。2008-2018年間OT無論是在理論研究還是應(yīng)用探索方面，國內(nèi)學(xué)界都取得了豐厚成果。本文以23種CSSCI刊物上發(fā)表的有關(guān)OT的科研論文為研究對象，從論文的數(shù)量和年度分布、研究視角、研究類型、發(fā)展趨勢等方面梳理了國內(nèi)OT理論研究現(xiàn)狀，并對得出的數(shù)據(jù)進行分析，指出目前國內(nèi)OT研究存在的問題和發(fā)展方向。近11年內(nèi)發(fā)表的論文無論從期刊分布和年度分布上都體現(xiàn)出不均衡狀態(tài)。這種情況是與OT本身的學(xué)科性特點和國內(nèi)期刊特點密切相關(guān)。從研究視角上看，期刊論文的研究視角呈現(xiàn)出由理論向應(yīng)用發(fā)展的傾向；從研究類型上看，理論研究從單純的理論引介走向?qū)T理論原則和理論框架的思考。OT已被應(yīng)用到音系、句法、韻律、語用學(xué)、語言習(xí)得和認知語言學(xué)等領(lǐng)域，出現(xiàn)這種狀況的原因是OT是一種普遍的語法理論，適用性很強。國內(nèi)OT研究也存在一些問題，需緊跟國外前沿研究。希冀通過本研究使相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)者得到一些啟示與思考，以促進國內(nèi)OT研究更好地發(fā)展。

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2018-11-28

國家社會科學(xué)基金一般項目“《英語音系》的翻譯與研究”（18BYY029）；教育部人文社會科學(xué)研究項目“中國學(xué)習(xí)者英語語調(diào)的可學(xué)性研究”（15YJC740097）；教育部人文社會科學(xué)研究項目“漢語對話中韻律趨同的實驗研究”（15YJC740105）

郭中子，教授，博士，研究方向：生成音系學(xué)

馬秋武，教授，博士，博士生導(dǎo)師，研究方向：生成音系學(xué)