趙紅麗

【摘要】? 近年來，國家對科研項(xiàng)目的投入日益增加，但我國的科研項(xiàng)目績效評價(jià)尚處于起步階段，績效評價(jià)體系還不完善，存在很多問題。文章對國內(nèi)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，提出了建立基于大數(shù)據(jù)背景的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)體系，并從基礎(chǔ)研究績效評價(jià)的數(shù)據(jù)庫平臺(tái)構(gòu)建、績效評價(jià)原則、績效評價(jià)流程和績效評價(jià)指標(biāo)的設(shè)定等方面進(jìn)行了詳細(xì)闡述，以期為主管部門對基礎(chǔ)研究項(xiàng)目進(jìn)行績效評價(jià)提供參考。

【關(guān)鍵詞】? ?大數(shù)據(jù);基礎(chǔ)研究;績效評價(jià)

【中圖分類號】? F234? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】? A? 【文章編號】? 1002-5812（2019）24-0033-03

一、引言

科研項(xiàng)目績效管理可以提高財(cái)政科研項(xiàng)目資金的有效配置。近年來，隨著國家對科研項(xiàng)目投入的不斷增加，科研項(xiàng)目績效管理也日益受到重視?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）指出，要建立財(cái)政科研項(xiàng)目的績效評價(jià)體系，健全相應(yīng)的評估和監(jiān)督管理機(jī)制?？萍疾坑?012年制訂的《關(guān)于加快科技改變發(fā)展 增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力 充分發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用的意見》要求，要重視績效管理，加強(qiáng)監(jiān)督評估和資金使用監(jiān)管。財(cái)政部于2011年出臺(tái)了《財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》，對財(cái)政項(xiàng)目的績效評價(jià)發(fā)布了指導(dǎo)性意見。

科研項(xiàng)目績效評價(jià)研究近年來也成為專家學(xué)者研究的熱點(diǎn)問題，科研項(xiàng)目績效評價(jià)對象可以按項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目研究方向、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源等來劃分，評價(jià)辦法也因被評價(jià)對象不同而不同?？蒲许?xiàng)目按研究方向可分為基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和應(yīng)用研究項(xiàng)目，目前國內(nèi)對于應(yīng)用項(xiàng)目績效評價(jià)的研究較多，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目方面涉及較少，本文以基礎(chǔ)研究項(xiàng)目為評價(jià)對象進(jìn)行績效評價(jià)研究。

二、基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)現(xiàn)狀

（一）評價(jià)主體不獨(dú)立

目前科研項(xiàng)目績效評價(jià)模式一般有三種：一是由承擔(dān)單位按照上級主管部門設(shè)定的指標(biāo)模板進(jìn)行自評價(jià);二是由上級主管部門采用會(huì)議或現(xiàn)場檢查方式組織評價(jià);三是由主管部門針對承擔(dān)單位的自評價(jià)進(jìn)行復(fù)核并抽查。目前很少由外部中介機(jī)構(gòu)參與項(xiàng)目的績效評價(jià)。上述績效評價(jià)方式使得項(xiàng)目績效評價(jià)流于形式，只是滿足于填表交差，會(huì)議或現(xiàn)場檢查也只是走過場，而評價(jià)主體的不獨(dú)立使評價(jià)結(jié)果缺乏公正性，項(xiàng)目績效評價(jià)應(yīng)走向社會(huì)化。

（二）評價(jià)指標(biāo)不科學(xué)

科研項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)一般由社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益、顧客滿意度組成，同時(shí)包括資金落實(shí)及執(zhí)行情況。這些評價(jià)指標(biāo)在對應(yīng)用研究項(xiàng)目進(jìn)行績效評價(jià)時(shí)應(yīng)用廣泛，符合應(yīng)用研究的特點(diǎn)，能滿足應(yīng)用研究項(xiàng)目的績效評價(jià)，國內(nèi)對于科研項(xiàng)目績效評價(jià)進(jìn)行的實(shí)證研究也多數(shù)是針對應(yīng)用研究。與應(yīng)用研究項(xiàng)目不同，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目從立項(xiàng)到項(xiàng)目結(jié)題，短的1—2年，長的3—5年，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的成果和效益是一個(gè)長期積累的過程，有時(shí)候需要十幾二十幾年的深入研究，短期內(nèi)很難評估。所以對于基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，目前這些通用的評價(jià)指標(biāo)并不科學(xué)，不符合基礎(chǔ)研究的特性。

（三）評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

由于各方面原因，不同主管部門部署的項(xiàng)目設(shè)定的績效評價(jià)指標(biāo)有不同的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。比如基礎(chǔ)研究項(xiàng)目結(jié)題時(shí)，其中有一個(gè)績效評價(jià)指標(biāo)是發(fā)表SCI論文數(shù)，因不同研究學(xué)科或領(lǐng)域發(fā)表論文的難易程度不一，所以很難用發(fā)表的論文數(shù)或作者排名順序來準(zhǔn)確評價(jià)。同時(shí)，該論文是只能作為一個(gè)項(xiàng)目的成果，還是可以作為幾個(gè)科研項(xiàng)目的成果，不同主管部門的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并沒有統(tǒng)一，而且同一個(gè)主管部門安排的項(xiàng)目評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也不明確。這些標(biāo)準(zhǔn)由于制定得過于隨意，往往不符合基礎(chǔ)研究實(shí)際狀況，以至于評價(jià)結(jié)果不科學(xué)。

（四）評價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不共享

目前各部委或業(yè)務(wù)主管部門都開始推進(jìn)科研項(xiàng)目的績效評價(jià)，對各自部署安排的科研項(xiàng)目類型、科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、團(tuán)隊(duì)、成果、論文等內(nèi)容都建立了自己的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，但是這些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)在不同部委或主管部門之間沒有實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。這種情況會(huì)造成對研究所或科研團(tuán)隊(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的重復(fù)采集，加大基層工作量，也不符合國家對科研項(xiàng)目“放管服”政策的精神，各自獨(dú)立的、封閉的、分散的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)更不利于對科研項(xiàng)目的整體績效評價(jià)。

三、基于大數(shù)據(jù)背景的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)體系

隨著互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的高速發(fā)展，現(xiàn)代社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入了大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)的快速增長也給我們帶來了機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)。我們要學(xué)會(huì)從海量的大數(shù)據(jù)中利用一定的分析方法，挖掘出我們需要的信息，建立基于大數(shù)據(jù)背景的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)體系。

（一）基于大數(shù)據(jù)背景的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)原則

基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)原則包括以下幾個(gè)方面：（1）真實(shí)性與可靠性原則。指所有提供的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源可靠、信息真實(shí)。（2）公平和公正原則。指評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，評價(jià)結(jié)果公平公正。（3）科學(xué)合理性與全面性原則。指績效評價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)科學(xué)，評價(jià)體系合理規(guī)范，評價(jià)過程切實(shí)可行;績效評價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)全面、完整。（4）現(xiàn)實(shí)性與前瞻性結(jié)合原則。指既要參考基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的現(xiàn)實(shí)意義，又要考慮基礎(chǔ)項(xiàng)目研究的前瞻性。（5）定量分析與定性分析相結(jié)合原則。設(shè)計(jì)的績效評價(jià)指標(biāo)如果有數(shù)量，要進(jìn)行定量分析，不能用數(shù)量計(jì)量的，要進(jìn)行定性分析，定量分析和定性分析相結(jié)合。（6）激勵(lì)性與導(dǎo)向性原則。指績效評價(jià)指標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)激勵(lì)與導(dǎo)向的原則，評價(jià)指標(biāo)的設(shè)定要滿足導(dǎo)向性目標(biāo)，績效評價(jià)要以績效目標(biāo)為風(fēng)向標(biāo)，通過評價(jià)結(jié)果的反饋，激發(fā)科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科研創(chuàng)新能力的提升。

（二）基于大數(shù)據(jù)背景的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)流程

如圖1所示，基于大數(shù)據(jù)背景的項(xiàng)目績效評價(jià)應(yīng)貫穿于整個(gè)項(xiàng)目的全過程，做到事前、事中、事后的全過程控制。（1）項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)時(shí)，主管部門應(yīng)在申報(bào)書上明確設(shè)定績效目標(biāo)的指標(biāo)，項(xiàng)目申請單位應(yīng)按設(shè)定的指標(biāo)填寫，項(xiàng)目立項(xiàng)評審時(shí)應(yīng)對績效目標(biāo)的可行性、合理性、必要性等進(jìn)行評審。（2）項(xiàng)目執(zhí)行過程中分年度或中期進(jìn)行績效目標(biāo)監(jiān)控，周期長的項(xiàng)目可以分年度進(jìn)行監(jiān)控，績效目標(biāo)監(jiān)控有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，及時(shí)督促整改，對于無法整改或完成的項(xiàng)目可以及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，避免資源浪費(fèi)。（3）項(xiàng)目結(jié)束時(shí)要組織績效評價(jià)，對照立項(xiàng)時(shí)設(shè)定的績效目標(biāo)，逐項(xiàng)比較分析差異，并找出原因，以利于項(xiàng)目主管部門提高認(rèn)識(shí)、項(xiàng)目承擔(dān)單位的研究人員進(jìn)一步明確未來研究的方向。（4）項(xiàng)目主管部門應(yīng)組織對預(yù)期有后續(xù)影響的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)追蹤評價(jià)，可以設(shè)定項(xiàng)目結(jié)束后3年、5年或10年的長期跟蹤，對于后期評價(jià)好、社會(huì)影響大的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目承擔(dān)單位在今后項(xiàng)目申請時(shí)給予優(yōu)先考慮。

（三）基于大數(shù)據(jù)背景的基礎(chǔ)研究績效評價(jià)指標(biāo)體系

與應(yīng)用類項(xiàng)目不同，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目關(guān)注的是原始性創(chuàng)新和科研人員的創(chuàng)新潛力?；A(chǔ)研究是科研人員長期潛心鉆研的高級思維活動(dòng)，科研人員經(jīng)過長期的理論或?qū)嶒?yàn)研究，有所發(fā)現(xiàn)或有所創(chuàng)新，基礎(chǔ)研究的直接學(xué)術(shù)產(chǎn)出形式主要是科學(xué)論文。在基礎(chǔ)研究績效評價(jià)中學(xué)術(shù)論文應(yīng)該是主要的產(chǎn)出指標(biāo)，尤其要注重學(xué)術(shù)成果的原創(chuàng)性和國際領(lǐng)先性，同時(shí)基礎(chǔ)研究應(yīng)該與國際同行交流學(xué)習(xí)，獲得國際同行的認(rèn)可，所以基礎(chǔ)研究成果績效的評價(jià)應(yīng)具有國際可比性。

1.建立基于大數(shù)據(jù)背景的基礎(chǔ)研究績效評價(jià)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)（見圖2）。基于大數(shù)據(jù)背景的基礎(chǔ)研究績效評價(jià)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)是一個(gè)綜合的、動(dòng)態(tài)的、實(shí)時(shí)的、全球的數(shù)據(jù)庫平臺(tái)。具體包括：（1）建立大數(shù)據(jù)背景的主管部門和項(xiàng)目專家結(jié)合的項(xiàng)目庫。各主管部門把所有立項(xiàng)的項(xiàng)目在此平臺(tái)進(jìn)行公布，所有項(xiàng)目可以按主管部門分類檢索，也可以按項(xiàng)目所屬研究范疇進(jìn)行分類，還可以按項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或團(tuán)組成員進(jìn)行查詢檢索。項(xiàng)目庫中應(yīng)同時(shí)包含已完成項(xiàng)目的情況和目前在研項(xiàng)目的執(zhí)行情況，項(xiàng)目完成和執(zhí)行情況包含項(xiàng)目資金使用等財(cái)務(wù)信息。（2）建立可以查詢?nèi)蛘撐牡慕y(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫?？梢园凑照撐淖髡?、論文標(biāo)題、論文主題、研究內(nèi)容、發(fā)表時(shí)間等類別進(jìn)行分類檢索。（3）建立培養(yǎng)人才庫。包含團(tuán)隊(duì)人員數(shù)量和質(zhì)量狀況、培養(yǎng)研究生人員數(shù)量和質(zhì)量狀況，可以按照項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行檢索，并對團(tuán)隊(duì)人員狀況和研究生人員狀況進(jìn)行跟蹤檢索，甚至能追蹤檢索到團(tuán)隊(duì)人員和研究人員現(xiàn)狀，包括職業(yè)、研究成果等。（4）建立同行評議的專家?guī)?。?yīng)建立全球范圍的專家?guī)?，可以按不同國別分類管理，也可以按照不同學(xué)科領(lǐng)域、不同研究方向進(jìn)行分類管理。

2.基于大數(shù)據(jù)背景的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)（見下頁表1）。根據(jù)基礎(chǔ)研究的特點(diǎn)，基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)一級指標(biāo)可以分為產(chǎn)出指標(biāo)、效益指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)三個(gè)指標(biāo)。（1）產(chǎn)出指標(biāo)的二級指標(biāo)可以分為發(fā)表論文情況和培養(yǎng)人才情況。發(fā)表論文情況可以從論文發(fā)表的刊物級別、論文數(shù)量、作者排序、論文引用等四個(gè)方面進(jìn)行定量評價(jià);培養(yǎng)人才情況可以從培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)人數(shù)和研究生人數(shù)、質(zhì)量分別進(jìn)行定量和定性評價(jià)。論文和人才產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)可以檢索上述建立的基礎(chǔ)研究績效評價(jià)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)中論文庫和人才庫來獲得。（2）效益指標(biāo)的二級指標(biāo)可以分為項(xiàng)目原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、可持續(xù)影響三個(gè)方面進(jìn)行定性評價(jià)。效益指標(biāo)可以利用上述基礎(chǔ)研究績效評價(jià)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)中的專家?guī)靵硗瓿伞＃?）財(cái)務(wù)指標(biāo)可以從資金到位、資金執(zhí)行、資金使用三個(gè)方面分別進(jìn)行定量和定性評價(jià)。每個(gè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)數(shù)可以通過檢索上述基礎(chǔ)研究績效評價(jià)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)中的項(xiàng)目庫來獲得。

3.績效評價(jià)指標(biāo)評價(jià)方法。國內(nèi)外有關(guān)績效評價(jià)指標(biāo)的評價(jià)方法很多，主觀方法有層次分析法、功效系數(shù)法、綜合指數(shù)法等;客觀方法有因子分析法、聚類分析法等。借鑒國內(nèi)外先進(jìn)的研究方法和我國應(yīng)用成功的案例，設(shè)計(jì)績效評價(jià)模型程序如圖3所示。

（1）功效系數(shù)法。定量指標(biāo)可以采用功效系數(shù)法確定其標(biāo)準(zhǔn)值。對每一項(xiàng)指標(biāo)確定一個(gè)滿意值和不允許值，以滿意值為上限，以不允許值為下限。計(jì)算各指標(biāo)實(shí)現(xiàn)滿意值的程度，并以此確定各指標(biāo)的分?jǐn)?shù)，再經(jīng)過加權(quán)平均進(jìn)行綜合，從而評價(jià)研究對象的綜合狀況。功效系數(shù)法的計(jì)分公式為：

指標(biāo)得分=基礎(chǔ)分+[（實(shí)際值-本檔標(biāo)準(zhǔn)值）×（上檔基礎(chǔ)分-本檔基礎(chǔ)分）]/（上檔標(biāo)準(zhǔn)值-本檔標(biāo)準(zhǔn)值）

功效系數(shù)=[（指標(biāo)實(shí)際值-本檔標(biāo)準(zhǔn)值）×I]/（上檔標(biāo)準(zhǔn)值-本檔標(biāo)準(zhǔn)值）+（100-I）

定性指標(biāo)可以通過德爾菲法進(jìn)行打分，如表2所示。

如果是多位專家打分，采用加權(quán)平均法，加總每位專家打分，除以專家總?cè)藬?shù)，得到單項(xiàng)指標(biāo)的最終分?jǐn)?shù)，其計(jì)算公式為：

單項(xiàng)指標(biāo)得分=∑每位專家打分/參加打分專家總?cè)藬?shù)

（2）綜合評價(jià)。評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置可以通過德爾菲法和層次分析法結(jié)合來進(jìn)行打分，在指標(biāo)體系確定的情況下，權(quán)重的變化直接影響到評價(jià)結(jié)果的正確性。為表示各指標(biāo)重要程度不同，要將所有指標(biāo)再進(jìn)行權(quán)重賦值處理，權(quán)數(shù)越大表示該指標(biāo)的影響力或作用越大，反之則越小。綜合評價(jià)計(jì)算公式為：

其中：公式中Pj、Pij表示各層次相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重分值;Aij為各層次的指標(biāo)，S為綜合指標(biāo)得分。

四、結(jié)論和期望

本文針對基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的特點(diǎn)，提出了要建立基于大數(shù)據(jù)背景的績效評價(jià)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)，同時(shí)，對基礎(chǔ)研究項(xiàng)目績效評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了科學(xué)設(shè)計(jì)。目前我國科研項(xiàng)目績效評價(jià)信息庫的建設(shè)幾乎是空白，只有一些各主管部門自己建立的不全面的項(xiàng)目庫，對基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的績效評價(jià)目前也在起步和摸索階段，因此最為迫切的是利用互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、信息化技術(shù)建立績效評價(jià)信息數(shù)據(jù)庫平臺(tái)。只有建立在科學(xué)合理的評價(jià)指標(biāo)、全面統(tǒng)一的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之上的績效評價(jià)才是客觀公正的，其績效評價(jià)結(jié)果的反饋才能起到真正導(dǎo)向和激勵(lì)作用，從而使評價(jià)工作更趨公正與合理，才能真正促進(jìn)我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展。今后人們對基礎(chǔ)研究及其績效評價(jià)的理解與認(rèn)識(shí)也將隨著實(shí)踐的不斷深入而逐漸加深。

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