摘 要：近年來(lái)，鄉(xiāng)村振興作為我國(guó)區(qū)域整合戰(zhàn)略逐漸引起了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。作為基本自治單元的鄉(xiāng)村由于地緣分散，行政村與自然村之間管理存在間隙，僅靠“村兩委”作為民主自治進(jìn)程和協(xié)商民主推進(jìn)的發(fā)力器無(wú)疑在治理能力和治理績(jī)效方面捉襟見肘。本文基于扎根理論的探索性研究方法，從鄉(xiāng)村治理的視角出發(fā)，探尋村民對(duì)核心家庭以上的基本行動(dòng)單位的認(rèn)同感如何及其心理歸因，并通過深度訪談和持續(xù)不斷的比較分析，本文發(fā)現(xiàn)在村民認(rèn)同感影響因素體系中包含自治形式語(yǔ)境、內(nèi)生價(jià)值語(yǔ)境、和雙層認(rèn)同語(yǔ)境三種語(yǔ)境因素，其中前兩個(gè)語(yǔ)境是村民認(rèn)同感的間接影響因素，后者通過核心家庭利益觀念和經(jīng)濟(jì)效益因素直接影響認(rèn)同感。本研究在拓寬民主自治內(nèi)涵和治理主體多元化方面都有將強(qiáng)的理論和實(shí)踐意義，為學(xué)者們提供一個(gè)雙層認(rèn)同的全新理論視角。

關(guān)鍵詞：核心家庭;認(rèn)同感;扎根理論

對(duì)于普通農(nóng)戶來(lái)講，其基本利益實(shí)現(xiàn)單位和生產(chǎn)消費(fèi)的基本單位都是以血緣維系的家庭，由于受到交易成本和監(jiān)督成本的制約，農(nóng)業(yè)的家庭經(jīng)營(yíng)在長(zhǎng)期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和交易活動(dòng)中都扮演著重要的角色。中國(guó)所特有的農(nóng)耕文明使中國(guó)的農(nóng)戶以家庭而非個(gè)人的利益為行動(dòng)的首要原則，這是由于中國(guó)人對(duì)于核心家庭利益的認(rèn)同，根據(jù)費(fèi)孝通先生對(duì)于農(nóng)村社會(huì)差序格局的理解：“社會(huì)關(guān)系是逐漸從一個(gè)一個(gè)人推出去的，是私人聯(lián)系的增加，而社會(huì)范圍就是一根根私人聯(lián)系所構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)一定是越推越遠(yuǎn)的，也越推越薄的?！盵1]中國(guó)人是以家庭為本位，而不是一個(gè)人為本位，那么這樣一個(gè)以家庭為本位的基本認(rèn)同和行動(dòng)單位是否有能力解決合作問題呢？答案是否定的，我們的農(nóng)村社會(huì)需要有建立在核心家庭之上的合作和基本行動(dòng)單位來(lái)保證日常農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和文化的傳承以及秩序的維系[2]。

我們所提到的農(nóng)民自組織是以鄉(xiāng)村內(nèi)生治理秩序?yàn)榭蚣?，以農(nóng)民為主體的多方參與，協(xié)商民主，協(xié)同共治，互幫互助的自治組織。它可以有多種形式，以生產(chǎn)合作社和互助社為代表的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作組織，也可以是非營(yíng)利性質(zhì)的婦女聯(lián)合會(huì)、紅白理事會(huì)、百姓調(diào)解團(tuán)等組織為代表的農(nóng)民組織[3]。也可以是以血緣為聯(lián)系紐帶的宗親會(huì)和血親會(huì)等宗族組織。這些組織有效的解決了對(duì)內(nèi)合作和對(duì)外抵抗的問題，范圍和權(quán)力在家庭之上，可是問題是這類基本行動(dòng)單位一旦超出了核心家庭的組織認(rèn)同范圍，是否能在核心家庭之上形成一種認(rèn)同感，內(nèi)化為村民認(rèn)同的一部分呢？換句話說(shuō)村民對(duì)于核心家庭之上的基本行動(dòng)單位是否具有認(rèn)同感，這是考察村莊中的基本行動(dòng)單位能否擁有強(qiáng)有力的行動(dòng)能力的重要指標(biāo)[10]。

而農(nóng)民對(duì)于組織的基本認(rèn)同感構(gòu)成了基層民主自治和農(nóng)民合作組織的核心價(jià)值選擇，這種認(rèn)同感在核心家庭利益之上的農(nóng)民組織介入鄉(xiāng)村權(quán)力結(jié)構(gòu)的過程中是否發(fā)揮強(qiáng)有力的影響具有明顯的影響作用，尤其是對(duì)農(nóng)村公共事務(wù)的實(shí)施和決策進(jìn)行干預(yù)和影響[9]。

另一個(gè)問題在于，我們無(wú)法僅僅憑借村民參與人數(shù)的多少和基本行動(dòng)單位的運(yùn)行狀況來(lái)考察村民對(duì)于核心家庭以上的基本行動(dòng)單位的認(rèn)同感，因?yàn)閷?duì)于農(nóng)民個(gè)體來(lái)講，認(rèn)同與否的問題與復(fù)雜的農(nóng)村社會(huì)環(huán)境及農(nóng)民自身利益有較為密切的聯(lián)系，所以本文著眼于村民對(duì)于基本行動(dòng)單位的多方看法和態(tài)度的深層次心理歸因做出歸納和分析，以期真正了解農(nóng)民參與社會(huì)化組織的核心因素，并針對(duì)鄉(xiāng)村治理的基本組織秩序提出改善建議，使村民自治進(jìn)程得以在新的歷史發(fā)展階段把握機(jī)遇，達(dá)到善治。

一、研究方法及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的研究對(duì)象是村民對(duì)于核心家庭之上的基本行動(dòng)單位的認(rèn)同感，而國(guó)內(nèi)外仍然沒有相對(duì)成熟的理論體系支撐本文的研究，量化指標(biāo)的測(cè)度方法對(duì)于本文的研究?jī)?nèi)容來(lái)講也不太適用，所以本文采取歸屬于質(zhì)化研究方法的“扎根理論”來(lái)對(duì)本文的認(rèn)同感及影響因素進(jìn)行分析、探索和演繹。

扎根理論（grounded theory）是由哥倫比亞大學(xué)的格拉澤和施特勞斯兩位學(xué)者發(fā)展出來(lái)的，發(fā)表于1967年的《發(fā)現(xiàn)扎根理論：質(zhì)性研究策略》一書中，后由社會(huì)學(xué)家們不斷發(fā)展和揚(yáng)棄，期間也經(jīng)歷過分流但其經(jīng)典方法一直被質(zhì)化研究學(xué)者們所廣泛運(yùn)用。即在經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上，自上而下構(gòu)建實(shí)質(zhì)理論的一種實(shí)證研究方法[6]。通過田野調(diào)查而獲得一手資料，并對(duì)資料進(jìn)行開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼三個(gè)過程，并在編碼的過程中采用持續(xù)比較的方法在數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)，范疇與范疇之間，屬性和范疇之間進(jìn)行比較，直至發(fā)展出實(shí)質(zhì)性理論的一種方法[5]。

本文采取非結(jié)構(gòu)化問卷來(lái)對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行訪談，并采用理論抽樣的方法，根據(jù)理論相關(guān)性數(shù)據(jù)的分析框架作為理論抽樣的指導(dǎo)原則進(jìn)行抽樣，但是考慮到村莊權(quán)力主體的當(dāng)事人會(huì)因其所處的社會(huì)地位和角色屬性對(duì)本調(diào)查的真實(shí)性造成困擾，本調(diào)查的受訪對(duì)象多是35-60歲之間的“非五保戶”、“非農(nóng)民組織負(fù)責(zé)人”和“非村干部”的“三非人員”。這部分人群對(duì)于基本行動(dòng)單位的認(rèn)同與否表現(xiàn)較為明顯，觀察較為客觀，在深度訪談的過程中我們更容易對(duì)受訪者所表述的內(nèi)容和深層次的內(nèi)心感受進(jìn)行互動(dòng)和共鳴，以達(dá)到訪談視域融合的效果。

根據(jù)理論飽和的原則，樣本數(shù)的選擇直到樣本不再提供新的關(guān)鍵信息為止[8]。我們最終選擇了27位受訪者，他們來(lái)自于河南省四個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)的7個(gè)擁有農(nóng)民組織的行政村，以下是受訪者的基本資料如表1所示。

為保證對(duì)數(shù)據(jù)和發(fā)展出來(lái)的范疇進(jìn)行持續(xù)比較分析的準(zhǔn)確性、對(duì)原始資料進(jìn)行文本分析的規(guī)范性，我們?cè)谶M(jìn)行訪談之前先告知受訪者不涉及任何經(jīng)濟(jì)政治意圖，僅作為研究資料使用，不會(huì)透露任何一名受訪者的隱私。其次我們采取變換問題的方法來(lái)避免受訪者對(duì)于敏感問題的不誠(chéng)實(shí)回答。我們?cè)L談的基本框架是：（1）我們的村莊是否存在大姓氏或小型宗親團(tuán)體？這種團(tuán)體對(duì)內(nèi)合作是否有力？對(duì)外行動(dòng)是否團(tuán)結(jié)？（2）村莊內(nèi)其他農(nóng)民社團(tuán)組織，所承擔(dān)的社會(huì)角色是什么？村民們對(duì)他們的發(fā)展前景是否看好？（3）村內(nèi)核心價(jià)值觀和和道德輿論的壓力主要來(lái)自于哪里？是制度還是組織，還是村莊中的某個(gè)人？（4）我們村莊內(nèi)的農(nóng)民組織對(duì)于村內(nèi)事務(wù)是如何決策的？（5）您在進(jìn)行公共事務(wù)決策的過程中出家庭利益之外是否還會(huì)考慮其他單位的利益？是什么原因促使您做出這樣的選擇呢？訪談時(shí)圍繞這個(gè)基本框架和我們進(jìn)一步識(shí)別出的概念和范疇再進(jìn)行再進(jìn)行更深層次的挖掘和追蹤式的提問，盡可能的與受訪者建立信任和感情的共鳴，使受訪者的回答能夠更加深入和透徹。在征得受訪者的同意后對(duì)受訪過程進(jìn)行錄音，并對(duì)錄音和筆錄內(nèi)容進(jìn)行整理，最終形成了一篇三萬(wàn)余字的訪談?dòng)涗洝?/p>

二、研究過程

（一）開放式編碼

開放式編碼（Open coding）的最主要的目的在于發(fā)掘范疇，而我們知道將每一組原始語(yǔ)句中有意義的句子和片段進(jìn)行編碼得到多組的概念性標(biāo)簽，再將全部的可歸為一組的概念進(jìn)行提煉，進(jìn)而提煉出對(duì)于認(rèn)同感描述的語(yǔ)句中被概念化的范疇。在原始語(yǔ)句的列示過程中我們盡量保持對(duì)于受訪者原話的再現(xiàn)，也就是使用受訪者原汁原味的回答，保證了初始語(yǔ)句的原始性和真實(shí)性[7]。范疇提煉的過程工作量較大，為了保證樣本數(shù)據(jù)的典型性，我們對(duì)頻率低于三次的概念進(jìn)行剔除，并發(fā)展出了18個(gè)村民認(rèn)同感的概念化范疇如表2所示。由于篇幅有限，每個(gè)范疇我們只保留了三個(gè)初始概念。以下是開放編碼的結(jié)果。

（二）主軸編碼

主軸編碼（Axial coding）我們又稱之為關(guān)聯(lián)式編碼，其目標(biāo)是將上一步發(fā)展出的影響村民認(rèn)同感的18個(gè)范疇整理分析，理清范疇間的邏輯關(guān)系，進(jìn)一步發(fā)展出主范疇，識(shí)別范疇的性質(zhì)和所歸屬的層面，這一步的基本原則是分析的嚴(yán)密性和邏輯性。通過分析，我們可以看到在上一部分發(fā)展出的范疇之間確實(shí)存在關(guān)聯(lián)，根據(jù)其不同的相互關(guān)系和邏輯次序，我們對(duì)其進(jìn)行二次歸類，形成了六個(gè)主范疇如表3所示。

（三）選擇性編碼

在上一部分我們已經(jīng)發(fā)展出了主范疇并且也對(duì)范疇間較為明顯的邏輯關(guān)系有所梳理，而選擇性編碼（Selective coding）又稱核心編碼，其任務(wù)是從主范疇中再發(fā)展出核心范疇，再?gòu)闹猩钊胪诰蚝诵姆懂犈c其他范疇的連接形式，以故事線的形式來(lái)描繪出各個(gè)主范疇影響村民認(rèn)同感的全過程。通過已有資料完善理論模型，建立起概念密實(shí)、發(fā)展充分的扎根理論。

我們進(jìn)一步將主范疇與既有理論對(duì)比后發(fā)現(xiàn)，影響村民認(rèn)同感的村莊權(quán)威的話語(yǔ)權(quán)和村莊民主協(xié)商程度共同構(gòu)成村莊自治形式的語(yǔ)境，其中權(quán)威與協(xié)商民主的博弈和合謀從未停止;而村莊內(nèi)生價(jià)值觀生產(chǎn)能力與村民組織內(nèi)協(xié)同合作共同構(gòu)成了村莊自治形式的語(yǔ)境，以上兩種范疇將對(duì)雙層認(rèn)同語(yǔ)境共同作用，在核心家庭的利益與經(jīng)濟(jì)效益的共同作用下，這三者形成的影響因素體系最終作用于村民對(duì)于核心家庭之上的基本行動(dòng)單位的認(rèn)同感如表4所示

三、模型構(gòu)建與闡釋

基于上述典型關(guān)系結(jié)構(gòu)及其內(nèi)涵，影響村民認(rèn)同感的6個(gè)主范疇被我們確定出了3個(gè)核心語(yǔ)境（范疇），并以此故事線為基礎(chǔ)，本文構(gòu)建了村民對(duì)核心家庭之上的基本行動(dòng)單位的認(rèn)同感扎根理論分析模型，如圖1所示。

根據(jù)上述理論模型，我們得以厘清在認(rèn)同感的影響因素體系的復(fù)雜邏輯關(guān)系首先，村莊中的權(quán)力（權(quán)威）主體可能是多元化的，在村民自治的內(nèi)涵和維度不斷擴(kuò)展的社會(huì)化農(nóng)業(yè)體系中，權(quán)威與民主協(xié)商的博弈或合謀將在很大程度上演變?yōu)榇迕裨谧灾涡问秸Z(yǔ)境下對(duì)一個(gè)核心家庭之上的行動(dòng)單位的基本認(rèn)同。這種自治形式的完整或缺失不僅是村民在認(rèn)同感上的主觀表現(xiàn)，同時(shí)也是鄉(xiāng)村治理過程中雙軌制的客觀呈現(xiàn)。

其次，內(nèi)生價(jià)值語(yǔ)境下，村莊內(nèi)生價(jià)值觀生產(chǎn)能力代表了鄉(xiāng)風(fēng)村貌，道德輿論體系還能否對(duì)文中的基本行動(dòng)單位施加影響，強(qiáng)有力的價(jià)值觀必然帶來(lái)了凝聚力較強(qiáng)的村莊和行動(dòng)能力較強(qiáng)的行動(dòng)單位和村民;村莊原子化和離散力量對(duì)村莊內(nèi)或行動(dòng)單位內(nèi)部的協(xié)同合作都具有不可逆的破壞;而內(nèi)生價(jià)值語(yǔ)境下，這種作用機(jī)制又將通過與認(rèn)同感聯(lián)系緊密的核心家庭利益觀念作用于認(rèn)同感本身，使村民們的認(rèn)同感與村莊內(nèi)生核心價(jià)值觀或行動(dòng)單位內(nèi)的協(xié)同合作相聯(lián)系[4]。

最后，唯一一個(gè)通過影響機(jī)制直接作用于村民認(rèn)同感的影響因素語(yǔ)境是雙層認(rèn)同語(yǔ)境，在核心家庭的血緣遠(yuǎn)近;經(jīng)營(yíng)方式;經(jīng)濟(jì)效益等要素的共同影響之下，以差序格局中的社會(huì)關(guān)系與私人聯(lián)系為紐帶將行動(dòng)主體的行為邏輯與自身核心家庭的行動(dòng)邏輯在不同層面進(jìn)行相互重疊，此層語(yǔ)境下的認(rèn)同將超越自身，升華至基本行動(dòng)單位中的認(rèn)同[11]。但有一點(diǎn)，我國(guó)幅員遼闊，區(qū)域差異在雙層認(rèn)同語(yǔ)境下尤為明顯，根據(jù)血緣關(guān)系建立的基本行動(dòng)單位并非普遍存在（尤以南方最甚），所以我們還是要以二分法來(lái)看待區(qū)域差異的，但這并不影響雙層認(rèn)同語(yǔ)境下村民的認(rèn)同感是通過來(lái)自核心家庭的基本認(rèn)同和核心家庭之上的基本行動(dòng)單位的認(rèn)同來(lái)實(shí)現(xiàn)的這一觀點(diǎn)，所以此模型中雙層認(rèn)同語(yǔ)境將是影響因素和動(dòng)力機(jī)制的直接作用要素。

四、總結(jié)與展望

本文運(yùn)用扎根理論的方法，選取了27名受訪者進(jìn)行深度訪談，不僅發(fā)展出了村莊權(quán)威的話語(yǔ)權(quán)，村莊民主協(xié)商程度，村莊內(nèi)生價(jià)值觀的生產(chǎn)能力等核心范疇，還對(duì)村民認(rèn)同感的影響因素歸為三種語(yǔ)境，在拓寬民主內(nèi)涵和鄉(xiāng)村治理中如何妥善處理好自治、法治、德治三者關(guān)系提供一個(gè)可選擇的政策制定框架，在對(duì)鄉(xiāng)村治理和村民自治領(lǐng)域進(jìn)行研究時(shí)，本文將為學(xué)者們提供一個(gè)全新的語(yǔ)境視角來(lái)理解村民的行為邏輯和核心家庭之上的基本行動(dòng)單位的雙層認(rèn)同。

本文在訪談和設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)之初，較少考慮了我國(guó)區(qū)域差異和村治進(jìn)程的不均衡性，樣本選的有限，其效度和信度尚未通過量化方法和大樣本的檢驗(yàn)，可深度挖掘出量化指標(biāo)體系，運(yùn)用大樣本的問卷來(lái)調(diào)查已檢驗(yàn)文本的眾多觀點(diǎn)。另外，跨學(xué)科多領(lǐng)域（經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)）交叉研究仍是農(nóng)口研究的大趨勢(shì)，在今后的研究當(dāng)中需要多角度全方位的看待本文的議題。

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作者簡(jiǎn)介：王慧澤，男，河南平頂山人，河南師范大學(xué)商學(xué)院研究生在讀，農(nóng)村發(fā)展專業(yè)，研究方向：農(nóng)村基層自治與鄉(xiāng)村治理。