杜小武 馬美艷

(西安石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065)

0 引 言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)自改革開放以來飛速發(fā)展，目前已進(jìn)入世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)之列，然而在技術(shù)創(chuàng)新上我們做得稍許不足。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《2017年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，中國(guó)的創(chuàng)新排名居世界第22 位，這與世界第二大經(jīng)濟(jì)體的地位并不相符，因此，如何提高中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力是具有重要現(xiàn)實(shí)意義的問題。

自主創(chuàng)新可以分為原發(fā)式創(chuàng)新和改進(jìn)式創(chuàng)新。原發(fā)式創(chuàng)新是指在知識(shí)資本累積的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出新的技術(shù)，具有耗時(shí)長(zhǎng)、成本高、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)。改進(jìn)式創(chuàng)新是指在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)外技術(shù)進(jìn)行消化吸收和改進(jìn)，創(chuàng)造出具有新型優(yōu)勢(shì)的技術(shù)，具有耗時(shí)短，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)低，成功率高等特點(diǎn)。國(guó)內(nèi)外關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響因素的研究文獻(xiàn)頗多。有學(xué)者提出技術(shù)引進(jìn)確實(shí)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新有著顯著地促進(jìn)作用，但技術(shù)引進(jìn)對(duì)中國(guó)中西部地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響并不顯著，每個(gè)地區(qū)都應(yīng)提出具體的創(chuàng)新激勵(lì)措施，以提高區(qū)域創(chuàng)新能力[1]24-29。湯萱研究不同類型技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響，將技術(shù)購(gòu)買、外資研發(fā)溢出效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和模仿效應(yīng)納入同一個(gè)分析框架，檢驗(yàn)不同類型技術(shù)引進(jìn)對(duì)不同維度的技術(shù)創(chuàng)新，如發(fā)明專利、其他專利、創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、創(chuàng)新人力投入的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn),利用外資引進(jìn)技術(shù)是提升制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的較優(yōu)方式,購(gòu)買技術(shù)則抑制了自主創(chuàng)新能力。[2]119-132祝影、孫銳等以C-D生產(chǎn)函數(shù)為理論支撐，從資本和勞動(dòng)兩種創(chuàng)新要素的維度，討論外資研發(fā)活動(dòng)中的資本投入和勞動(dòng)投入如何影響內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，結(jié)果表明:外資研發(fā)對(duì)自主創(chuàng)新既有抑制作用又有促進(jìn)作用,外資研發(fā)資本投入會(huì)抑制內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出,外資研發(fā)勞動(dòng)投入會(huì)促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。[3]28-36方福前、邢煒等就外資加強(qiáng)控股對(duì)五種技術(shù)溢出效應(yīng)的影響進(jìn)行了理論分析，特別是對(duì)外資控股比例的提高如何影響技術(shù)溢出效應(yīng)的機(jī)制進(jìn)行了探討，結(jié)果發(fā)現(xiàn):從地區(qū)層面來看,外資控股比例提高有利于集聚性技術(shù)溢出,但是不利于競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)溢出；從行業(yè)層面來看,外資控股比例變動(dòng)與兩種技術(shù)溢出效應(yīng)之間是非線性型關(guān)系，并且外資控股比例較高和較低的地區(qū)或行業(yè),兩種技術(shù)溢出效應(yīng)沒有顯著不同。[4]87-96但已有研究仍有不足，需要對(duì)技術(shù)引進(jìn)方式與企業(yè)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出之間影響機(jī)理進(jìn)行拓展分析。本文在以往學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，就技術(shù)購(gòu)買和外資技術(shù)溢出分別設(shè)置變量，建立投入—產(chǎn)出兩階段模型，運(yùn)用全面可行性最小二乘法(FGLS)方法，研究技術(shù)引進(jìn)方式對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。

1 問題的提出及分析

2018年6月的中興事件及之后開始的中美貿(mào)易戰(zhàn)，在一定程度上反映出中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱的問題。因此一個(gè)值得思考的問題就是，我們?nèi)绾翁岣呒夹g(shù)創(chuàng)新能力，使我們?cè)谝院蟮膰?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地？

我國(guó)大部分企業(yè)的技術(shù)獲取方式主要為技術(shù)引進(jìn)，而技術(shù)引進(jìn)在一定程度上會(huì)影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力?，F(xiàn)有研究將技術(shù)引進(jìn)分為兩類。第一類是企業(yè)直接購(gòu)買國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，在短時(shí)間內(nèi)以較低的成本掌握國(guó)際先進(jìn)技術(shù)，通過消化吸收，創(chuàng)造性地轉(zhuǎn)化為自己的技術(shù)，甚至趕超引領(lǐng)國(guó)際技術(shù)；第二類是外資技術(shù)溢出，外資技術(shù)溢出給內(nèi)資企業(yè)員工提供學(xué)習(xí)和掌握先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。本地雇員在外資企業(yè)從事生產(chǎn)過程和研發(fā)活動(dòng)時(shí)，接觸先進(jìn)設(shè)備、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和工藝流程等，通過學(xué)習(xí)可以獲得對(duì)一個(gè)產(chǎn)品較為連續(xù)的技術(shù)知識(shí)。一般將外資技術(shù)溢出效應(yīng)分為外資研發(fā)溢出效應(yīng)、示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和人員流動(dòng)效應(yīng)。外資研發(fā)溢出效應(yīng)指外資企業(yè)在東道國(guó)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，東道國(guó)企業(yè)一般會(huì)要求共同研發(fā)，在研發(fā)過程中東道國(guó)企業(yè)會(huì)接觸到國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，從而出現(xiàn)技術(shù)溢出。有研究將示范效應(yīng)和人員流動(dòng)效應(yīng)歸結(jié)為模仿效應(yīng)。模仿效應(yīng)指外資企業(yè)本地雇員在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中接觸到生產(chǎn)環(huán)節(jié)技術(shù)后，與本地企業(yè)技術(shù)人員接觸(或者流向本地企業(yè))，東道國(guó)雇員就可以通過模仿學(xué)習(xí)獲得外資企業(yè)生產(chǎn)中使用的技術(shù)。競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)指外資企業(yè)在東道國(guó)研發(fā)新技術(shù)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中擁有核心競(jìng)爭(zhēng)力，引發(fā)東道國(guó)企業(yè)追趕國(guó)外企業(yè)，使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈。

本文主要研究?jī)煞N技術(shù)引進(jìn)方式對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。企業(yè)自主創(chuàng)新能力主要依靠創(chuàng)新產(chǎn)出來衡量，實(shí)證研究中通常使用專利數(shù)量和新產(chǎn)品。專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，只有發(fā)明專利才能體現(xiàn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的狀態(tài)。本文選取新產(chǎn)品銷售收入來衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力，建立技術(shù)引進(jìn)對(duì)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新投入影響的投入模型和內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的產(chǎn)出模型，通過實(shí)證研究，聯(lián)合分析兩階段模型的變化情況，以研究技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響。

2 技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響作用的實(shí)證分析

2.1 研究假設(shè)

2.1.1 創(chuàng)新投入模型假設(shè)

邢斐、張建華指出理論上技術(shù)購(gòu)買對(duì)自主創(chuàng)新既有補(bǔ)充作用，又有替代作用。[5]94-103通過技術(shù)購(gòu)買提高了我國(guó)企業(yè)的知識(shí)存量水平，并積累了研發(fā)新技術(shù)的資本，能夠?qū)F(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)造性地轉(zhuǎn)換為更具優(yōu)勢(shì)的技術(shù)。但是技術(shù)購(gòu)買也有缺陷，發(fā)展中國(guó)家技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相差甚遠(yuǎn)，通常為了趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，會(huì)加大購(gòu)買先進(jìn)技術(shù)的力度。然而發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持在國(guó)際上的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，一般不會(huì)轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)，并且發(fā)展中國(guó)家對(duì)先進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力低，如果不能在國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，多數(shù)情況下會(huì)造成對(duì)國(guó)外技術(shù)的路徑依賴。

綜上所述，技術(shù)購(gòu)買可以增加我國(guó)知識(shí)存量水平，彌補(bǔ)我國(guó)知識(shí)資本積累的不足，對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力有正面作用。但長(zhǎng)期依賴技術(shù)購(gòu)買，會(huì)嚴(yán)重弱化我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。但綜合來看，技術(shù)購(gòu)買對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有正面作用。因此本文提出假設(shè)H1：

H1:技術(shù)購(gòu)買對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)性能力的互補(bǔ)作用可能大于替代作用，會(huì)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。

我國(guó)在利用外資引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過消化吸收，將外資技術(shù)創(chuàng)造性地轉(zhuǎn)換為更為全面系統(tǒng)的新技術(shù)。與技術(shù)購(gòu)買相比，利用外資引進(jìn)技術(shù)，既不影響研發(fā)投入水平，甚至降低研發(fā)投入，又能促進(jìn)自主創(chuàng)新。因此，在技術(shù)引進(jìn)的各種方式中，外資技術(shù)溢出相比技術(shù)購(gòu)買更能促進(jìn)自主創(chuàng)新。外資技術(shù)溢出途徑的不同對(duì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的作用也不同。外資進(jìn)入產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)給內(nèi)資企業(yè)提供模仿和學(xué)習(xí)外資技術(shù)的機(jī)會(huì)，也可能誘使內(nèi)資企業(yè)購(gòu)買先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出，同時(shí)也會(huì)加劇我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，內(nèi)資企業(yè)為占有市場(chǎng)份額，獲取利潤(rùn)，引導(dǎo)內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新。故提出假設(shè)H2：

H2:競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)會(huì)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)。

近年來，學(xué)者對(duì)外資研發(fā)溢出效應(yīng)的觀點(diǎn)不一，主要有三種觀點(diǎn)：“促進(jìn)論”、“抑制論”和“雙刃劍論”。外資研發(fā)溢出效應(yīng)會(huì)抑制企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)，原因可能是外資企業(yè)研發(fā)活動(dòng)大多數(shù)僅涉及研發(fā)產(chǎn)品和工藝的調(diào)試，以服務(wù)本地市場(chǎng)為目的，進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)，會(huì)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)保密，控制研發(fā)技術(shù)溢出，保持對(duì)東道國(guó)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。故提出假設(shè)H3：

H3:外資研發(fā)溢出效應(yīng)會(huì)抑制企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)。

2.1.2 創(chuàng)新產(chǎn)出模型假設(shè)

創(chuàng)新勞動(dòng)投入和創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入是衡量創(chuàng)新投入的兩個(gè)主要方面。企業(yè)創(chuàng)新投入增加對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是顯著的，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出是由內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新投入所決定的，企業(yè)增加創(chuàng)新投入(即研發(fā)資金和研發(fā)勞動(dòng)力投入)會(huì)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。故提出假設(shè)H4：

H4:企業(yè)增加研發(fā)資金和勞動(dòng)力的投入對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向顯著影響。

2.2 變量測(cè)度及數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于2009—2016年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，在剔除了有缺失數(shù)據(jù)和異常值的樣本之后，利用22個(gè)省區(qū)的省級(jí)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，形成面板數(shù)據(jù)樣本做實(shí)證研究。面板數(shù)據(jù)樣本容量大，不僅可以反映個(gè)體間的差異，還能反映個(gè)體隨時(shí)間的變化趨勢(shì)。創(chuàng)新投入模型變量及含義見表1。創(chuàng)新產(chǎn)出模型變量及含義見表2。

表1 創(chuàng)新投入模型變量及含義

表2 創(chuàng)新產(chǎn)出模型變量及含義

2.3 實(shí)證模型

2.3.1 創(chuàng)新投入模型

技術(shù)引進(jìn)方式通過影響企業(yè)創(chuàng)新投入水平，從而間接影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出。引進(jìn)技術(shù)方式為購(gòu)買技術(shù)和外資技術(shù)溢出，外資技術(shù)溢出分為競(jìng)爭(zhēng)溢出效應(yīng)、研發(fā)溢出效應(yīng)。本文就研發(fā)資金和勞動(dòng)力投入兩個(gè)方面，分別探討技術(shù)購(gòu)買、外資技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響。技術(shù)購(gòu)買對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入可能存在替代或者互補(bǔ)的關(guān)系，外資技術(shù)溢出的不同路徑對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入也會(huì)產(chǎn)生不同的影響，肖利平、謝丹陽認(rèn)為不同企業(yè)的消化吸收能力也會(huì)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力有著很大的影響作用。[6]75-92本文參照此觀點(diǎn)，將技術(shù)引進(jìn)后企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出作為控制變量引入模型?；谏鲜龇治鼋⒛Ｐ?。計(jì)量模型見(1)、(2)式。

RDKit=α1ftechpit+α2fdiit+α3frdit+α4Abspit+μit

(1)

RDLit=β1ftechpit+β2fdiit+β3frdit+β4Abspit+μit

(2)

i表示省份，t表示年份，RDK表示研發(fā)資金投入，RDL表示研發(fā)勞動(dòng)力投入，ftechp表示技術(shù)購(gòu)買經(jīng)費(fèi)支出，fdi表示外資參與度，反映競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響，frd表示外資研發(fā)參與度，反映外資研發(fā)溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的影響，Absp表示企業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出，μ為隨機(jī)誤差項(xiàng)，表示未被模型考慮的其他微小影響因素。

2.3.2 創(chuàng)新產(chǎn)出模型

柯布(G.W.Cobb)等研究產(chǎn)出與投入的關(guān)系，提出了著名的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型。見(3)式。

Y=A·KαLβ

(3)

其中Y表示產(chǎn)出，K表示資本投入，L表示勞動(dòng)力投入，A為全要素生產(chǎn)率，α為資本彈性系數(shù)，β為勞動(dòng)力彈性系數(shù)。

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出計(jì)量模型依據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)建立。從產(chǎn)出角度看，創(chuàng)新產(chǎn)出是創(chuàng)新投資、創(chuàng)新勞動(dòng)等投入要素共同作用的結(jié)果，同時(shí)企業(yè)規(guī)模的大小會(huì)導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)生，從而影響企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，可以作為模型的控制變量。基于上述分析，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出計(jì)量模型見(4)式。

newsales=A·RDKα1RDLα2SIZEα3·eu

(4)

其中newsales代表新產(chǎn)品銷售收入，RDK代表研發(fā)資金投入，RDL代表研發(fā)勞動(dòng)力投入。為消除異方差影響，兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，將(4)式轉(zhuǎn)變?yōu)?5)式。

lnnewsalesit=lnA+α1lnRDKit+α2lnRDLit+α3lnSIZEit+uit

(5)

3 實(shí)證結(jié)果與分析

針對(duì)(1)、(2)和(3)式，使用stata統(tǒng)計(jì)軟件，進(jìn)行修正Wald檢驗(yàn)、Woodridge檢驗(yàn)以及Pesaran檢驗(yàn)，(1)、(2)和(5)式異方差及相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

由表3可知，檢驗(yàn)所得的P值均為零，說明模型都顯著地存在組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和組間同期相關(guān)。FGLS估計(jì)僅考慮組內(nèi)自相關(guān)，并不考慮組間異方差和組間同期相關(guān)，而全面FGLS估計(jì)則需要同時(shí)考慮這三個(gè)因素。故本文選用全面FGLS估計(jì)法。創(chuàng)新投入模型實(shí)證結(jié)果見表4。

表3 (1)、(2)和(5)式異方差及相關(guān)性檢驗(yàn)

表4 創(chuàng)新投入模型實(shí)證結(jié)果

由表4可知，技術(shù)購(gòu)買對(duì)研發(fā)資金和研發(fā)勞動(dòng)力的投入均有顯著的正面促進(jìn)作用，系數(shù)分別為2.410、0.0466，系數(shù)均通過1%的顯著性檢驗(yàn)。衡量競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)fdi對(duì)研發(fā)資金和研發(fā)勞動(dòng)力投入的影響系數(shù)分別為670.3、-2.219，對(duì)研發(fā)資金投入影響顯著，通過1%的顯著性檢驗(yàn)。對(duì)內(nèi)資企業(yè)研發(fā)勞動(dòng)力投入的影響并不顯著。衡量外資研發(fā)溢出效應(yīng)frd對(duì)研發(fā)資金和研發(fā)勞動(dòng)力投入的影響系數(shù)分別為-593.1、7.575，系數(shù)均通過1%的顯著性檢驗(yàn)。對(duì)內(nèi)資企業(yè)研發(fā)勞動(dòng)力和研發(fā)資金的投入均有顯著地影響作用，外資研發(fā)溢出抑制內(nèi)資企業(yè)研發(fā)資金的投入，促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)研發(fā)勞動(dòng)力的投入。創(chuàng)新產(chǎn)出模型實(shí)證結(jié)果見表5。

由表5可知，研發(fā)資金和研發(fā)勞動(dòng)力投入對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的彈性系數(shù)分別為0.233、0.268，模型系數(shù)均通過1%的顯著性檢驗(yàn)。研發(fā)資金投入增加1%，新產(chǎn)品銷售收入增加0.233%；研發(fā)勞動(dòng)力投入增加1%，新產(chǎn)品銷售收入增加0.268%。說明企業(yè)增加創(chuàng)新要素的投入，企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出會(huì)顯著地增加，假設(shè)4成立。

表5 創(chuàng)新產(chǎn)出模型實(shí)證結(jié)果

綜合分析投入—產(chǎn)出模型結(jié)果，研究技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)果分析見表6。

表6 技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)果分析

技術(shù)購(gòu)買和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響系數(shù)分別為0.511、155.585，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，假設(shè)1、2均成立。外資研發(fā)溢出效應(yīng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響系數(shù)為-136.162，抑制企業(yè)自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)，假設(shè)3成立。

4 結(jié) 論

本文通過研究技術(shù)引進(jìn)方式分析內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新投入間接影響內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出，建立投入-產(chǎn)出兩階段模型，以中國(guó)22個(gè)省級(jí)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)為研究對(duì)象，運(yùn)用全面FGLS進(jìn)行實(shí)證研究。從實(shí)證研究的結(jié)果可以得出以下結(jié)論：第一，技術(shù)購(gòu)買和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)都能促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。技術(shù)購(gòu)買影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的作用相對(duì)較小，原因在于發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持在國(guó)際上的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，一般不會(huì)轉(zhuǎn)移核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)，加之我國(guó)的消化吸收能力和知識(shí)創(chuàng)造能力較弱，并不能有效吸收其中的隱性知識(shí)，因此，我國(guó)應(yīng)在技術(shù)購(gòu)買的基礎(chǔ)上，吸收其中的隱性知識(shí)，擴(kuò)大知識(shí)存量資本。第二，競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)總體上會(huì)促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，但是會(huì)抑制內(nèi)資企業(yè)研發(fā)勞動(dòng)力的投入。企業(yè)應(yīng)注重科技人員投入，吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，創(chuàng)造性地轉(zhuǎn)換為更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)。第三，外資研發(fā)溢出效應(yīng)總體上會(huì)抑制我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新。原因在于外資企業(yè)在研發(fā)過程中更加注重技術(shù)保密，防止核心技術(shù)轉(zhuǎn)移，使國(guó)內(nèi)技術(shù)人員不能學(xué)習(xí)到核心技術(shù)的精髓。政府應(yīng)在此方面與外資企業(yè)溝通協(xié)商，鼓勵(lì)他們?cè)谶M(jìn)行新產(chǎn)品、新工藝的研發(fā)活動(dòng)的同時(shí)，確保我國(guó)企業(yè)科技人員參與進(jìn)來，共同研發(fā)，互利互惠。企業(yè)必須認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新的重要性，關(guān)鍵核心技術(shù)不能受制于人，而核心技術(shù)是不可能靠引進(jìn)獲得的，只能依靠自己自力更生。自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)是推動(dòng)我國(guó)綜合國(guó)力增強(qiáng)的關(guān)鍵所在。