沈滿 王婕

摘要：國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃實(shí)施以來，項(xiàng)目過程管理變得非常重要。本文通過總結(jié)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理全過程流程及其特點(diǎn)，從完善管理制度、建立信息系統(tǒng)、加強(qiáng)考核監(jiān)督等方面出發(fā)，提出做好國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理的措施和建議。

關(guān)鍵詞：國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃；高校；全過程

中圖分類號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2019）08-0009-03

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃由中央財(cái)政專項(xiàng)資金設(shè)立，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，重點(diǎn)資助事關(guān)國計(jì)民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域中需要長期演進(jìn)的重大社會(huì)公益性研究。[1]

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃從項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)到驗(yàn)收，涉及多個(gè)環(huán)節(jié)，科技部、財(cái)政部、相關(guān)推薦單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目申請(qǐng)單位各司其職，共同做好項(xiàng)目管理。高校作為項(xiàng)目主要申請(qǐng)單位之一，應(yīng)當(dāng)做好項(xiàng)目全過程管理，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。

一、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理程序

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理涉及指南編制、指南征求意見、指南發(fā)布、項(xiàng)目預(yù)申報(bào)、預(yù)申報(bào)形式審查、預(yù)申報(bào)評(píng)審、項(xiàng)目正式申報(bào)、正式申報(bào)形式審查、答辯評(píng)審、預(yù)算評(píng)估、年度項(xiàng)目安排審核、項(xiàng)目立項(xiàng)公示、項(xiàng)目實(shí)施方案評(píng)審、簽訂任務(wù)書、項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目年度報(bào)告、項(xiàng)目中期檢查、項(xiàng)目課題驗(yàn)收、項(xiàng)目財(cái)務(wù)驗(yàn)收、項(xiàng)目驗(yàn)收等多個(gè)環(huán)節(jié)。

（一）項(xiàng)目立項(xiàng)全過程

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃立項(xiàng)全過程涵蓋指南意見征集、項(xiàng)目預(yù)申報(bào)、項(xiàng)目正式申報(bào)三個(gè)階段，具體流程見圖1。

指南意見征集階段具體過程為：科技部組織指南專家編制重點(diǎn)專項(xiàng)年度指南，通過國家科技管理信息系統(tǒng)發(fā)布指南征求意見稿，申報(bào)單位組織科研人員研究指南、反饋意見，意見反饋不少于15天；科技部通過國家科技管理信息系統(tǒng)和科技部官方網(wǎng)站發(fā)布正式指南，包含申報(bào)通知、項(xiàng)目指南、形式審查條件、指南編制專家名單等信息。

項(xiàng)目預(yù)申報(bào)階段具體過程為：申報(bào)單位聯(lián)合相關(guān)領(lǐng)域有研究基礎(chǔ)的團(tuán)隊(duì)單位組建隊(duì)伍，編寫項(xiàng)目預(yù)申報(bào)書，通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交至推薦單位，項(xiàng)目預(yù)申報(bào)不少于50天；推薦單位審核預(yù)申報(bào)書后提交至專業(yè)機(jī)構(gòu)，專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展預(yù)申報(bào)形式審查并反饋結(jié)果；專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展首輪評(píng)審，申報(bào)項(xiàng)目數(shù)小于擬立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)3至4倍的，申報(bào)項(xiàng)目直接進(jìn)入下一輪，申報(bào)項(xiàng)目數(shù)大于擬立項(xiàng)項(xiàng)目數(shù)3至4倍的，專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審方式包括通訊評(píng)審、網(wǎng)絡(luò)評(píng)審或會(huì)議評(píng)審，專家從專家?guī)祀S機(jī)抽取。

項(xiàng)目正式申報(bào)階段具體過程為：申報(bào)單位通過國家科技管理信息系統(tǒng)查詢結(jié)果，通過預(yù)申報(bào)的開始編制正式申報(bào)書、預(yù)算申報(bào)書，通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交，正式申報(bào)一般不少于30天；專業(yè)機(jī)構(gòu)組織開展正式申報(bào)形式審查并反饋結(jié)果，發(fā)布評(píng)審?fù)ㄖ?、組織視頻答辯，答辯前一天公布評(píng)審專家名單；專業(yè)機(jī)構(gòu)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目開展預(yù)算評(píng)估；專業(yè)機(jī)構(gòu)將專項(xiàng)安排方案和預(yù)算安排分別報(bào)送科技部和財(cái)政部，并根據(jù)審核意見和預(yù)算安排確定立項(xiàng)清單和經(jīng)費(fèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行公示，公示不少于5天，發(fā)布立項(xiàng)通知，與項(xiàng)目申報(bào)單位簽訂任務(wù)書。

（二）申請(qǐng)項(xiàng)目全過程

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃申請(qǐng)過程中，申請(qǐng)單位要注意各個(gè)環(huán)節(jié)的工作要點(diǎn)，具體包括：在年度指南編寫階段，將有研究前景的指南信息建議給指南編寫專家；指南征求意見時(shí)，認(rèn)真解讀指南，反饋指南建議，綜合分析指南具體研究內(nèi)容，考慮組建申報(bào)團(tuán)隊(duì)；預(yù)申報(bào)階段，組建申報(bào)隊(duì)伍（注意人員限項(xiàng)問題），簽訂聯(lián)合申報(bào)協(xié)議，認(rèn)真研究指南內(nèi)容、考核指標(biāo)，編寫不多于3000字的預(yù)申報(bào)書，與推薦單位溝通，做好預(yù)申報(bào)書提交；正式申報(bào)階段，認(rèn)真編寫正式申報(bào)書及項(xiàng)目預(yù)算書，簽訂正式申報(bào)聯(lián)合申報(bào)協(xié)議及承諾書，落實(shí)配套條件，聯(lián)系推薦單位蓋章，做好系統(tǒng)提交及紙質(zhì)郵寄；視頻答辯時(shí)，提前準(zhǔn)備PPT，聯(lián)系所在地推薦部門進(jìn)行答辯；預(yù)算評(píng)估時(shí)，按照初評(píng)意見補(bǔ)充相關(guān)材料或進(jìn)行具體解釋說明；任務(wù)書簽訂時(shí)，按照要求填報(bào)任務(wù)書和預(yù)算書，按照實(shí)施方案評(píng)審會(huì)要求修改好后與相關(guān)責(zé)任專家簽字確認(rèn)。申請(qǐng)項(xiàng)目全過程具體流程見圖2。

（三）實(shí)施項(xiàng)目全過程

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)后，進(jìn)入具體實(shí)施階段，申請(qǐng)單位要指導(dǎo)、配合相關(guān)團(tuán)隊(duì)做好各個(gè)節(jié)點(diǎn)的工作安排，直至項(xiàng)目通過驗(yàn)收：項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目牽頭單位將組織召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、?xiàng)目責(zé)任專家組建項(xiàng)目專家組，具體指導(dǎo)項(xiàng)目實(shí)施；邀請(qǐng)各課題單位人員組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)、秘書組，明確項(xiàng)目和課題承擔(dān)單位職責(zé)；確定項(xiàng)目相關(guān)管理制度，比如例會(huì)制度、督查制度等。項(xiàng)目每年均要召開項(xiàng)目年度報(bào)告會(huì)，審核上年度報(bào)告、財(cái)務(wù)決算報(bào)告。項(xiàng)目執(zhí)行中期，組織召開項(xiàng)目中期檢查會(huì)，按要求開展自查和中期執(zhí)行情況總結(jié)，重點(diǎn)對(duì)中期目標(biāo)、考核指標(biāo)、重大調(diào)整情況、突出進(jìn)展、項(xiàng)目推進(jìn)情況、資金使用情況、人員投入情況、支撐條件保障情況、存在問題等進(jìn)行檢查總結(jié)。項(xiàng)目執(zhí)行期滿，需按照要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行分層、分類驗(yàn)收，從課題驗(yàn)收開始進(jìn)行，財(cái)務(wù)驗(yàn)收要請(qǐng)符合要求的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，驗(yàn)收完后要及時(shí)辦理財(cái)務(wù)結(jié)賬手續(xù)，因故不能按期完成須申請(qǐng)延期的項(xiàng)目，需提出延期申請(qǐng)，原則上只能申請(qǐng)1次。實(shí)施項(xiàng)目全過程具體流程見圖3。

二、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理的特點(diǎn)

從國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目全過程流程可以看出，各主管部門職責(zé)清晰明確、各節(jié)點(diǎn)環(huán)環(huán)相扣、要求清晰、信息公開透明。

（一）職責(zé)清晰明確

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過程中，科技部、財(cái)政部、推薦單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)單位各自職責(zé)明確，共同服務(wù)于項(xiàng)目開展?？萍疾控?fù)責(zé)提出重大研發(fā)需求、總體任務(wù)布局、編制實(shí)施方案、編制發(fā)布年度項(xiàng)目指南、監(jiān)督審核專項(xiàng)年度安排等；財(cái)政部負(fù)責(zé)審核、下達(dá)預(yù)算；推薦單位負(fù)責(zé)推薦項(xiàng)目；專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織編報(bào)專項(xiàng)概算、參與編制年度項(xiàng)目指南、負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)受理、形式審查、評(píng)審、公示、發(fā)布立項(xiàng)通知、簽訂任務(wù)書、資金撥付、年度和中期檢查、驗(yàn)收、按要求組織項(xiàng)目動(dòng)態(tài)調(diào)整及上報(bào)調(diào)整事項(xiàng)等；申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)組織指南建議反饋、項(xiàng)目申報(bào)、健全內(nèi)部管理制度、項(xiàng)目具體實(shí)施、報(bào)告調(diào)整事項(xiàng)、配合做好監(jiān)督、檢查、評(píng)估、驗(yàn)收等工作。

（二）節(jié)點(diǎn)環(huán)環(huán)相扣

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施可按照“從上而下”和“從下往上”兩條主線來逐級(jí)進(jìn)行，各節(jié)點(diǎn)環(huán)環(huán)相扣、缺一不可?！皬纳隙隆卑ㄖ改习l(fā)布、項(xiàng)目申請(qǐng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)?！皬南峦稀斌w現(xiàn)在幾個(gè)方面，項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，申請(qǐng)單位將申請(qǐng)書提交至推薦單位，推薦單位提交至專業(yè)機(jī)構(gòu)，專業(yè)機(jī)構(gòu)將專項(xiàng)年度總體安排報(bào)科技部與財(cái)政部；項(xiàng)目重大事項(xiàng)調(diào)整時(shí)，涉及子課題的，由課題參與單位報(bào)課題牽頭單位，課題牽頭單位報(bào)項(xiàng)目牽頭單位，項(xiàng)目牽頭單位報(bào)專業(yè)機(jī)構(gòu)；項(xiàng)目年度報(bào)告、驗(yàn)收時(shí)，從課題開始提交相關(guān)材料、組織驗(yàn)收，然后才是項(xiàng)目提交材料、項(xiàng)目驗(yàn)收。

（三）制度保障健全

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃實(shí)施后，科技部聯(lián)合財(cái)政部陸續(xù)出臺(tái)了國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法、資金管理辦法及其配套細(xì)則、項(xiàng)目中期檢查工作規(guī)范、項(xiàng)目驗(yàn)收工作規(guī)范等系列管理辦法，對(duì)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃各單位責(zé)任、項(xiàng)目申請(qǐng)、資金管理、項(xiàng)目中期、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)作了具體規(guī)定，制度保障健全。

（四）信息公開透明

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目從指南發(fā)布到項(xiàng)目立項(xiàng)，所有信息均通過國家科技管理信息系統(tǒng)在網(wǎng)上發(fā)布，信息公開透明，接受社會(huì)各界監(jiān)督。指南發(fā)布時(shí)，除了公布項(xiàng)目指南，還公布了形式審查條件、指南編制專家名單；項(xiàng)目預(yù)申報(bào)形式審查、正式申報(bào)審查、預(yù)算評(píng)估后，專業(yè)機(jī)構(gòu)均有申報(bào)答疑；項(xiàng)目視頻答辯前一天，通過國家科技管理信息系統(tǒng)公布評(píng)審專家名單；項(xiàng)目立項(xiàng)前，進(jìn)行項(xiàng)目公示，接受各界監(jiān)督。

三、高校做好國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理的建議

國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施后，對(duì)于高校而言，是挑戰(zhàn)也是機(jī)遇，高校要想在此類項(xiàng)目中一直有所作為，做好全過程管理顯得尤為重要。

（一）管理制度規(guī)范，保障項(xiàng)目實(shí)施

高校應(yīng)結(jié)合學(xué)校實(shí)際，完善全套配套制度制定。高校應(yīng)當(dāng)制定項(xiàng)目管理、資金管理、科研財(cái)務(wù)助理管理、勞務(wù)酬金發(fā)放管理、財(cái)務(wù)報(bào)銷管理、間接經(jīng)費(fèi)管理、結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理、差旅費(fèi)管理、會(huì)議費(fèi)管理、預(yù)算調(diào)整管理、公務(wù)卡管理、科研項(xiàng)目信息內(nèi)部公開管理等各類管理辦法，對(duì)校內(nèi)部門職責(zé)、項(xiàng)目過程節(jié)點(diǎn)、項(xiàng)目資金預(yù)算、使用、調(diào)劑、結(jié)轉(zhuǎn)、結(jié)余、項(xiàng)目科研輔助人員聘用、項(xiàng)目間接經(jīng)費(fèi)使用、專家咨詢費(fèi)發(fā)放、勞務(wù)費(fèi)發(fā)放、公務(wù)卡使用、設(shè)備購置、項(xiàng)目信息公開、項(xiàng)目監(jiān)督等進(jìn)行規(guī)范，保障項(xiàng)目順利實(shí)施。

（二）信息系統(tǒng)先進(jìn)，利于項(xiàng)目管理

高校要做好項(xiàng)目管理，建立一套擁有統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型的科研管理信息系統(tǒng)必不可少?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有線上與線下兩種功能，線上主要管理非涉密項(xiàng)目，線下負(fù)責(zé)涉密項(xiàng)目?？蒲泄芾硇畔⑾到y(tǒng)應(yīng)提供與項(xiàng)目活動(dòng)相關(guān)的準(zhǔn)確的各角度視圖，涵蓋項(xiàng)目全周期管理，具體包括項(xiàng)目名稱、校內(nèi)管理編號(hào)、負(fù)責(zé)人及其類型、項(xiàng)目類別、項(xiàng)目領(lǐng)域、項(xiàng)目來源、立項(xiàng)時(shí)間、合同經(jīng)費(fèi)、參研人員、項(xiàng)目預(yù)算、資金明細(xì)等信息。

（三）監(jiān)督考核嚴(yán)格，確保項(xiàng)目完成

高校應(yīng)建立適合自身的嚴(yán)格的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，不斷健全內(nèi)控制度和常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，監(jiān)督科研人員在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責(zé)情況；做好項(xiàng)目立項(xiàng)、主要研究人員、資金使用（重點(diǎn)是間接費(fèi)用、外撥資金、結(jié)余資金使用等）、大型儀器設(shè)備購置以及項(xiàng)目研究成果等內(nèi)部公開情況；強(qiáng)化管理人員、科研人員的責(zé)任意識(shí)、績效意識(shí)、自律意識(shí)和科研誠信，全力確保項(xiàng)目順利完成。[2]

四、結(jié)語

本文結(jié)合國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃出臺(tái)的系列辦法以及項(xiàng)目具體管理過程遇到的實(shí)際情況，對(duì)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目全過程管理節(jié)點(diǎn)做了簡單歸納，并總結(jié)了項(xiàng)目管理過程的特點(diǎn)，提出了高校做好項(xiàng)目全過程管理的建議，希望能對(duì)高校申報(bào)及管理此類項(xiàng)目有所啟示和借鑒。

參考文獻(xiàn)：

[1]侯婉瑩，劉蓉蓉，戴培剛，等.對(duì)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃組織管理的思考與建議[J].農(nóng)業(yè)科技管理，2017，36（2）：18-21，31.

[2]國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法（國科發(fā)資〔2017〕152號(hào)）[EB/OL].[2017-06-22].http：//www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2017/201706/t20170628_133796.htm.