尹滕姊

摘要：中國(guó)在過(guò)去四十年以10%以上超高經(jīng)濟(jì)增速增長(zhǎng)，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，并達(dá)到上中等收入國(guó)家水平。但與此同時(shí)，卻面臨著中等收入陷阱與修昔底德陷阱的威脅?；诖吮尘?，通過(guò)搜集世界銀行、中國(guó)教育局等的數(shù)據(jù)闡述我國(guó)現(xiàn)今經(jīng)濟(jì)背景下面臨的人才結(jié)構(gòu)、教育方面的挑戰(zhàn)，并根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提出未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力在于技術(shù)進(jìn)步，即創(chuàng)新、研發(fā)。最后，結(jié)合我國(guó)的研發(fā)現(xiàn)狀及人才結(jié)構(gòu)，為我國(guó)提出相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱;修昔底德陷阱;產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型;教育不平等

中圖分類(lèi)號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2019.08.017

1背景及引言

中國(guó)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去四十年間快速增長(zhǎng)，成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，并達(dá)到上中等收入國(guó)家水平，人均國(guó)民收入從1978年160美元提升到2016年約8000美元，成功從所謂 “低收入經(jīng)濟(jì)體”進(jìn)入了“中高等收入經(jīng)濟(jì)體”行列。

但與此同時(shí)，我國(guó)還面臨著中等收入陷阱與修昔底德陷阱的威脅。中等收入陷阱是2007年世界銀行主題為《東亞復(fù)興：關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)》的報(bào)告中提出的概念，是指一國(guó)經(jīng)濟(jì)體的人均GDP在4000美元—12700美元的中等水平階段時(shí)，經(jīng)濟(jì)增速放緩，甚至停滯的現(xiàn)象。中等收入陷阱困擾著眾多上中等收入向高收入邁進(jìn)的國(guó)家，現(xiàn)如今仍有較多發(fā)展中國(guó)家尚未跨越中等收入陷阱，陷入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的困境。二戰(zhàn)后有過(guò)連續(xù)50年以上人均國(guó)民收入增長(zhǎng)5%以上的國(guó)家總共只有五個(gè)，分別是中國(guó)（6.7%）、博茨瓦納（60%）、新加坡（5.6%）、韓國(guó)（5.5%）和赤道幾內(nèi)亞（5.5%）。至今為止，自1960年始，101個(gè)中等收入經(jīng)濟(jì)體中只有13個(gè)在2008年成為高收入經(jīng)濟(jì)體，其余88個(gè)國(guó)家或地區(qū)陷入不同程度的經(jīng)濟(jì)停滯甚至倒退的情景。修昔底德陷阱是指一個(gè)新崛起的大國(guó)必然要挑戰(zhàn)現(xiàn)存大國(guó)，而現(xiàn)存大國(guó)也會(huì)用打壓等方式進(jìn)行對(duì)抗，最終引致戰(zhàn)爭(zhēng)。根據(jù)前肯尼迪政府學(xué)院院長(zhǎng)格雷厄姆阿利森撰寫(xiě)的《注定一戰(zhàn)：美國(guó)和中國(guó)能否擺脫修昔底德陷阱》研究，自1500年以來(lái)，一個(gè)新崛起的大國(guó)挑戰(zhàn)現(xiàn)存大國(guó)的案例一共有15例，其中11例均最終以戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束。從新時(shí)代中美關(guān)系及美國(guó)鷹派實(shí)力抬頭，對(duì)中國(guó)相關(guān)高科技產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)的核心中間配件進(jìn)行技術(shù)限制與封鎖，并對(duì)鋼鋁原材料等征收多輪高昂貿(mào)易關(guān)稅，打擊我國(guó)《智能制造2025》等相關(guān)高端制造產(chǎn)業(yè)等行為中，窺見(jiàn)一斑。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)上述兩種陷阱均有所探討。一方面，針對(duì)中等收入陷阱方面，主要有三種觀點(diǎn)：其一，認(rèn)為中等收入陷阱是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的問(wèn)題，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制鎖定，使得人均國(guó)民收入難以突破10000美元上限。馬巖（2009）認(rèn)同一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從中等收入到高收入邁進(jìn)時(shí)，所面臨的驅(qū)動(dòng)力與之前低收入及中等收入階段不同，因此出現(xiàn)內(nèi)需不強(qiáng)、效率難以提高、創(chuàng)新不足等問(wèn)題。其二，認(rèn)為中等收入陷阱是“經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題”，即中等收入陷阱是個(gè)均衡狀態(tài)。蔡昉（2008）認(rèn)為一個(gè)國(guó)家跨越不過(guò)高收入階段，是因?yàn)橹按龠M(jìn)人均收入水平提高的因素不可持續(xù)，疊加其他制約因素的作用，使得效果被抵消，因而使得人均收入回落至原來(lái)的水平。Bellagio（2002）亦持有類(lèi)似觀點(diǎn)，認(rèn)為內(nèi)生動(dòng)力不足而無(wú)法順利轉(zhuǎn)型。其三，認(rèn)為不存在所謂“中等收入”陷阱議題。劉福恒（2011）認(rèn)為中等收入陷阱并不存在，實(shí)質(zhì)上這是跨越破壞自然和摧毀勞動(dòng)力階段后進(jìn)行現(xiàn)代化發(fā)展的必經(jīng)過(guò)程。另一方面，針對(duì)“修昔底德陷阱”，學(xué)者認(rèn)為其實(shí)國(guó)際關(guān)系上的挑戰(zhàn)，但本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。劉偉（2018）指出，需通過(guò)推進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)，深化供給側(cè)改革，追求穩(wěn)中求進(jìn)的宏觀增長(zhǎng)環(huán)境，以應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)外的挑戰(zhàn)。

2我國(guó)經(jīng)濟(jì)的基本情況

不妨從GDP支出法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，探究現(xiàn)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)的基本現(xiàn)狀。GDP=投資+消費(fèi)+政府支出+（出口-進(jìn)口）。出口、消費(fèi)、投資和是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車(chē)”，下面將分別從三個(gè)角度對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)狀進(jìn)行分析。

受到美國(guó)抬高貿(mào)易關(guān)稅影響，作為“修昔底德陷阱”下的觀測(cè)窗口——凈出口規(guī)模出現(xiàn)顯著沖擊。雖然2018年7月之前，我國(guó)對(duì)美貨物和服務(wù)貿(mào)易順差規(guī)模不降反升，但這是由于美國(guó)第一批關(guān)稅產(chǎn)品征稅生效日期為7月6號(hào)，為避免更高的關(guān)稅金額，出現(xiàn)出口訂單的搶跑。但是，可想而知，即使不考慮貿(mào)易戰(zhàn)進(jìn)一步升級(jí)的可能，中美貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)我國(guó)出口的影響在未來(lái)將逐漸顯現(xiàn)。

消費(fèi)同比增速跌為十年來(lái)最低點(diǎn)，消費(fèi)需求低迷。2018年6月，衡量消費(fèi)的重要指標(biāo)——社會(huì)消費(fèi)品零售總額累積同比增速為9.40%，跌為歷史低點(diǎn)，且2018年7月-9月的數(shù)據(jù)為9.3%，屢創(chuàng)新低。我國(guó)擁有龐大內(nèi)需市場(chǎng)，近十年內(nèi)需對(duì)GDP增長(zhǎng)年均貢獻(xiàn)超100%，一直是支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，即使在2008年金融危機(jī)亦保持15%以上的消費(fèi)累積同比增速。但是，消費(fèi)出現(xiàn)的劇烈下滑，預(yù)示著我國(guó)國(guó)內(nèi)內(nèi)需增長(zhǎng)市場(chǎng)乏力，這是一個(gè)警示。泡面、榨菜等中低端消費(fèi)品增速上升亦是消費(fèi)降級(jí)的體現(xiàn)。

而投資方面，亦出現(xiàn)同比下滑，增長(zhǎng)乏力的局面。投資主要由三方面構(gòu)成，基建投資、房地產(chǎn)投資和制造業(yè)投資三方面。由于2016年初-2018年年初的金融去杠桿等因素影響，投資活動(dòng)受到一定抑制。此外，實(shí)體經(jīng)濟(jì)仍受經(jīng)濟(jì)下行影響走弱。制造業(yè)PMI指數(shù)自2018年6月以來(lái)逐月下跌，10月份數(shù)據(jù)為50.2%，在榮枯線附近徘徊，制造業(yè)投資需求趨弱。此外，2018年1-4個(gè)月，我國(guó)固定資產(chǎn)投資（包括基建、房地產(chǎn)）增速繼續(xù)下滑至7%，比2017年回落了0.2個(gè)百分點(diǎn)，持續(xù)下滑帶動(dòng)整體需求下滑。

需求端三架經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)馬車(chē)集體失靈，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需尋求新的突破口。因?yàn)?，過(guò)去快速增長(zhǎng)而掩蓋的債務(wù)、房?jī)r(jià)泡沫、產(chǎn)能過(guò)剩等問(wèn)題，在GDP增速下滑的現(xiàn)在逐漸凸顯出來(lái)。我國(guó)在2011年-2017年出現(xiàn)不同程度的經(jīng)濟(jì)增速逐年下滑的局面，GDP增長(zhǎng)速度從2011年跌破10%達(dá)到9.54%，到2017年的69%水平，甚至根據(jù)世界銀行的估計(jì)，我國(guó)2018年預(yù)期GDP增長(zhǎng)速度僅為6.5%。與其同時(shí)，我國(guó)出現(xiàn)不同程度的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，例如低端產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩、地方政府債務(wù)高企，銀行不良資產(chǎn)率不斷抬升，中小企業(yè)融資難，股票、債券市場(chǎng)劇烈波動(dòng)，M2（廣義貨幣）同期高于其他發(fā)達(dá)國(guó)家（如美國(guó)等），房地產(chǎn)價(jià)格泡沫嚴(yán)重等問(wèn)題，困擾著中國(guó)經(jīng)濟(jì)。恰如在亞洲，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)較強(qiáng)“燕陣”特征。但是由于勞動(dòng)力成本的上升，眾多勞動(dòng)、資本密集型產(chǎn)業(yè)逐漸轉(zhuǎn)出中國(guó)市場(chǎng)。可以看出，憑借較低基數(shù)起點(diǎn)，受益于人口紅利及資本推動(dòng)的高速增長(zhǎng)方式已不再奏效。因此，從供給端尋找突破困境的新增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力顯得尤為重要。

3突破“雙陷阱困境”的新增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力

我國(guó)現(xiàn)今經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在較大程度的不匹配，體現(xiàn)為工資率與勞動(dòng)效率等不匹配，人才結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需求不匹配等問(wèn)題。而我國(guó)未來(lái)需要采用什么樣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式呢？回顧我國(guó)過(guò)去四十年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，分別經(jīng)歷了資本、勞動(dòng)推動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷程，使得我國(guó)工業(yè)體系快速建立并完善。其一，重資本（如鋼鐵等產(chǎn)業(yè)）的投資讓我國(guó)較快建立較為完備的重工業(yè)體系;其二，吸引外國(guó)投資引進(jìn)技術(shù)及資本，促進(jìn)制造業(yè)的不斷完善;其三，通過(guò)龐大、低廉的勞動(dòng)力吸引諸如紡織、代工工廠等勞動(dòng)密集型企業(yè)，承接較發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)。

但僅僅利用低廉勞動(dòng)力及高額資本投入的勞動(dòng)力、資本密集型粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)并推動(dòng)新一輪的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。典型的，一方面，我國(guó)的勞動(dòng)力成本正在快速上升，人口紅利優(yōu)勢(shì)已逐漸失去，無(wú)法再通過(guò)純粹的承接轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)濟(jì)。例如，許多組裝、代工廠商如三星、富士康、蘋(píng)果等紛紛從中國(guó)內(nèi)陸轉(zhuǎn)移至越南、老撾等地，勞動(dòng)密集型行業(yè)正經(jīng)歷勞動(dòng)力成本上升的沖擊。另一方面，資本推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效力正在下降。自2008年為刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的4萬(wàn)億刺激政策及低利率的貨幣寬松政策出臺(tái)后，全球流動(dòng)性泛濫。資本的逐利特性導(dǎo)致資本追逐較高收益的房地產(chǎn)、股市、一級(jí)股權(quán)投資等，一方面造成資本市場(chǎng)不穩(wěn)定，如2015年股災(zāi)、債災(zāi)的輪番交替。另一方面資本扎堆集結(jié)，好項(xiàng)目有限，使得資本的邊際效率不斷下滑。

根據(jù)索羅增長(zhǎng)模型Y=A*f（K，L），其中Y、K、L、A分別為產(chǎn)值、資本、勞動(dòng)、技術(shù)，可以看出我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力主要在技術(shù)提升的領(lǐng)域，而技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵在于原始性創(chuàng)新的形成。但是，而我國(guó)技術(shù)進(jìn)步面臨瓶頸，一方面，在2001年互聯(lián)網(wǎng)泡沫破裂后，世界范圍的技術(shù)進(jìn)步正處于孕育期，尚未由突破性技術(shù)的出現(xiàn);另一方面，我國(guó)全要素生產(chǎn)率 （Total Facter Productivity，TFP）增長(zhǎng)率從2007-2011年的3.1%降至2011年2.2%、2012年0.6%至2013年的0%，技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)急劇降低。

從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看，技術(shù)進(jìn)步是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)力，而技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源是變革性創(chuàng)新，而我國(guó)變革性創(chuàng)新仍有巨大不足。一方面體現(xiàn)在高端研發(fā)投入（尤其是基礎(chǔ)性研究）的不足。雖然我國(guó)整體創(chuàng)新能力在過(guò)去的近十年有較為顯著的增長(zhǎng)，但人均指標(biāo)仍然處于世界較低水平。從研發(fā)支出總量（GERD）角度看，2014年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)總量為13015.6億元，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)與GDP的比值）達(dá)到205%，比2010年上升了0.32個(gè)百分點(diǎn)，高于歐盟28國(guó)平均1.94%的投入強(qiáng)度，但仍遠(yuǎn)低于日本、韓國(guó)的394%和4.58%水平。此外，基礎(chǔ)研究角度看，我國(guó)相較于發(fā)達(dá)國(guó)家仍落后。研發(fā)資金中來(lái)源于企業(yè)的資金為9817億元，占R&D經(jīng)費(fèi)的75.4%，來(lái)源于高等學(xué)校的R&D經(jīng)費(fèi)僅僅為898.15億元，占比為10.6%。而高等學(xué)校所代表的基礎(chǔ)研究是原始創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源，是重大創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心所在?；A(chǔ)研究、原始創(chuàng)新在源頭供給缺少，將制約我國(guó)核心領(lǐng)域的重大創(chuàng)新。另一方面體現(xiàn)在人才體系培養(yǎng)上的不足。雖然人才體系在總量上有優(yōu)勢(shì)，但質(zhì)量仍落后。我國(guó)研究人員數(shù)量總量在2014年已位居世界第一名，占比253%，但是在研究人員密度與單位投入的國(guó)際論文篇數(shù)產(chǎn)出方面均明顯落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。研究人員密度方面，2014年每百萬(wàn)人口中所擁有的研究人員總數(shù)，中國(guó)僅為1910人，日本為10370人，美國(guó)為8300人，每百萬(wàn)人勞動(dòng)力人口中從事研究開(kāi)發(fā)的人員總數(shù)，中國(guó)僅為4660人，日本為13590人，英國(guó)為11970人。國(guó)際論文篇數(shù)產(chǎn)出方面，2014年，平均每百萬(wàn)美元GDP投入在世界前25%雜志中發(fā)表文章數(shù)量上，中國(guó)為23.01件，英國(guó)為40.41件，歐盟（28國(guó)）為49.08件，體現(xiàn)了我國(guó)基礎(chǔ)研究成果與歐洲國(guó)家仍存在差距。

再進(jìn)一步討論，我國(guó)科研人才的水平由教育質(zhì)量決定。但是，我國(guó)教育面臨的困難是，平均受教育程度提升越來(lái)越困難，且城鄉(xiāng)教育不平等程度逐漸擴(kuò)大。具體來(lái)看，據(jù)統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2017年我國(guó)農(nóng)村居民占比仍有49.68%。而這些農(nóng)村家庭往往文化程度較低，他們都希望通過(guò)教育改變自身命運(yùn)，但是卻發(fā)現(xiàn)這個(gè)機(jī)會(huì)越來(lái)越小。根據(jù)Rozelle教授的研究，2003年普通本科、211工程院校、985工程院校及TOP2院校中，城市學(xué)生相較于農(nóng)村學(xué)生的錄取比例分別為8∶1，11∶1，14∶1，43∶1，遠(yuǎn)高于1∶2（城市學(xué)生：農(nóng)村學(xué)生）的人數(shù)分布。而農(nóng)村教育程度難以提高，將進(jìn)一步限制我國(guó)平均受教育水平的整體抬升。此外，農(nóng)村學(xué)生輟學(xué)率高企，2012年，農(nóng)村學(xué)生初中升高中的輟學(xué)率竟達(dá)到17.6%-31%。這些輟學(xué)得學(xué)生甚至都達(dá)不到學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為的滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型要求合格勞動(dòng)力標(biāo)準(zhǔn)（高中學(xué)歷）。此外，收入不平等將進(jìn)一步加劇教育不平等程度擴(kuò)大。這是因?yàn)槲覈?guó)仍有大量的農(nóng)村階層，基尼系數(shù)仍過(guò)高，滿(mǎn)足溫飽后難以留出剩余的資金進(jìn)行教育投資，而日趨激烈的應(yīng)試競(jìng)爭(zhēng)使得戰(zhàn)場(chǎng)已由學(xué)校內(nèi)蔓延至課外補(bǔ)習(xí)班，這可能使得其在學(xué)業(yè)表現(xiàn)中差于城市學(xué)生，進(jìn)一步擴(kuò)大教育不平等程度。

4結(jié)論與建議

基于以上的討論，未來(lái)破局我國(guó)“雙陷阱困境”的核心在于提高創(chuàng)新水平，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。而提高創(chuàng)新水平的核心在于促進(jìn)基礎(chǔ)研發(fā)的投入，同時(shí)培養(yǎng)完善的研發(fā)體系人才梯隊(duì)。而人才梯隊(duì)培養(yǎng)的核心，在于提升平均受教育程度和改善城鄉(xiāng)教育不平等的水平。

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