馬玥

關(guān)鍵詞自行補充偵查 補充偵查 檢察監(jiān)督 實務(wù)難點

一、自行補充偵查相關(guān)問題概述

（一）自行補充偵查相關(guān)概念

白行補充偵查是指在審查起訴階段，檢察機關(guān)審查相關(guān)案件材料后，認為現(xiàn)有證據(jù)不足和事實不清的需要補充偵查，不將案件材料退回公安機關(guān)補充偵查，而是依照相關(guān)法定程序，將原本屬于公安機關(guān)等偵查機關(guān)的偵查任務(wù)主動承擔(dān)起來，對案件需要偵查、調(diào)查核實的事實、情節(jié)進行判斷和決定，利用檢察機關(guān)自身的人力物力自行調(diào)查，以此收集案件所需要補充的證據(jù)材料，進行補充偵查的訴訟活動。

（二）相關(guān)法律規(guī)定

《中華人民共和國刑事訴訟法》（2018年10月修訂）第175條中明確規(guī)定，“人民檢察院審查案件，對于需要補充偵查的，可以退回公安機關(guān)補充偵查，也可以自行偵查”。刑訴法中該條款的內(nèi)容明確說明了檢察機關(guān)在審查起訴中有自行偵查的權(quán)力，同時對于補充偵查，也從法律層面上提供了兩種方式，分別是退回公安機關(guān)補充偵查及自行決定補充偵查?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》（2013年1月1日最高人民檢察院）第380條規(guī)定，“人民檢察院認為犯罪事實不清、證據(jù)不足或者遺漏罪行、遺漏同案犯罪嫌疑人的情形需要補充偵查的，應(yīng)當(dāng)提出具體的書面意見，連同案卷材料一并退回公安機關(guān)補充偵查;人民檢察院也可以自行偵查，必要時可以要求公安機關(guān)提供協(xié)助?！痹擁棗l款提出了人民檢察院可以自行補充偵查存在四種情況：一是事實不清，二是證據(jù)不足，三是遺漏罪行，四是遺漏同案犯罪嫌疑人。

（三）基本模式

從上述法律規(guī)定我們可以看出，檢察機關(guān)的自行補充偵查與退回公安機關(guān)補充偵查是彼此聯(lián)系、互為補充的，幾乎所有條款對于補充偵查，都提供了兩種方式，分別是退回公安機關(guān)補充偵查及白行決定補充偵查。實際上，偵查與起訴的關(guān)系本身就十分緊密，無論是在偵查機關(guān)的偵查活動，還是在公訴機關(guān)的偵查活動，都離不開關(guān)于兩者關(guān)系的論述。所以，白行補充偵查權(quán)實際上是“偵訴關(guān)系”的一種體現(xiàn)，“偵查”與“訴訟”之間的三種關(guān)系，也即是補充偵查過程中兩種方式的呈現(xiàn)模式。

1.偵訴分離。即補充偵查過程中，退回偵查機關(guān)補充偵查與檢察機關(guān)自行補充偵查二種補充偵查活動是互相獨立的，補充偵查活動因?qū)嵤┲黧w不同而處于兩種不同的階段。在該模式下，兩種補充偵查活動僅會就偵查結(jié)果進行溝通聯(lián)系，即偵查機關(guān)偵查完畢后會將偵查結(jié)果形成報告送達檢察機關(guān)，檢察機關(guān)根據(jù)該報告決定下一步的案件審查方向。如果檢察機關(guān)認為有自行偵查的需要，則會根據(jù)需要自行偵查。

2.偵訴結(jié)合。該種模式，指在補充偵查過程中，雖然退回偵查機關(guān)補充偵查與檢察機關(guān)自行補充偵查回因主體不同而存在一定界限，但在各自偵查過程中，偵查機關(guān)與檢察機關(guān)互相協(xié)作、互為補充。檢察機關(guān)可以充分發(fā)揮審前主導(dǎo)作用，根據(jù)對案件整體的把握，對偵查機關(guān)的偵查重點、偵查方向提出指導(dǎo)與幫助，而偵查機關(guān)則可以在刑偵專業(yè)技能與偵查人才方面為檢察機關(guān)的偵查提供助力。

在辦案實踐中，更多采取的是第二種模式，在該模式下偵查機關(guān)與檢察機關(guān)以各自的專長互相配合，既有利于從提起公訴、利于法庭中公訴人舉證質(zhì)證的方面考慮、同時作為標(biāo)準，使補充偵查所得的證據(jù)的質(zhì)量得到保證，也利于發(fā)揮公安機關(guān)等專門偵查機關(guān)在偵查方面技術(shù)、經(jīng)驗等等方面的優(yōu)勢，偵訴結(jié)合的模式具有更強的適應(yīng)性和生命力，往往更能使補充偵查活動達到預(yù)期的效果。

二、自行補充偵查權(quán)實踐探索及行使現(xiàn)狀

（一）審查起訴環(huán)節(jié)自行補充偵查權(quán)行使現(xiàn)狀

2018年至2019年5月以來，Q市s院以一次退回補充偵查的案件數(shù)為計算標(biāo)準，退補率達20.8%。而同期公訴機關(guān)自行進行補充偵查的案件僅為十?dāng)?shù)件，調(diào)取到新證據(jù)的案件更減少到4%。

在自行補充偵查的案件中，罪名涉及較廣，包括盜竊罪、尋釁滋事罪、強奸罪、職務(wù)侵占罪等刑法不同章節(jié)的罪名;所處階段均為案件起訴前;調(diào)取新證據(jù)7份，調(diào)取證據(jù)種類以書證、證人證言為主;所起到的作用以核實被害人證言、證實犯罪嫌疑人主觀情況等證據(jù)補強為主;自行補充偵查的案件全部提起公訴。

（二）自行補充偵查權(quán)行使中存在的問題

1.適用比例較低。從前文數(shù)據(jù)來看，自行補充偵查的數(shù)量僅占所有補充偵查活動數(shù)量的4%。絕大部分的案件經(jīng)審查后，檢察機關(guān)認為案件有補充偵查的需要，都會首先選擇退回公安機關(guān)進行補充偵查，自行補充偵查案件占極少數(shù)。

2.補充偵查內(nèi)容較單一。自行補充偵查調(diào)取新證據(jù)的種類集中在書證、證人證言，內(nèi)容也主要集中在核實證言、涉嫌非法證據(jù)排除等方面。

三、自行補充偵查權(quán)行使障礙、不足的因素

（一）依據(jù)方面缺乏規(guī)范指引

前文提到，檢察機關(guān)自行補充偵查在《中華人民共和國刑事訴訟法》及《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》中的有關(guān)規(guī)定，其中雖然有對檢察機關(guān)自行補充偵查的四種情形作出了規(guī)定，但在案件審理過程中，具體出現(xiàn)何種情節(jié)才算上述規(guī)定的情形，以及想要啟動自行補充偵查活動應(yīng)該遵循的原則、程序等，均缺乏具體的規(guī)范指引。

（二）主體方面缺少意愿能力

一方面，由于基層院案多人少的現(xiàn)狀，導(dǎo)致案件辦理時間本身就較為緊張，自行補充偵查將占據(jù)辦案時限，而退回公安機關(guān)補偵，審查起訴期限可以重新計算，所以大部分辦案人會選擇“退補”而非“自補”;另一方面，由于專業(yè)不同，檢察機關(guān)更側(cè)重于案件事實審查及法律適用，相較于偵查機關(guān)來講，缺乏實地取證、親歷偵查的經(jīng)驗?zāi)芰Γ瑢τ诩夹g(shù)要求較高的證據(jù)，如電子證據(jù)、現(xiàn)場勘查等工作，更是缺乏必需的偵查手段和偵查設(shè)備，無法滿足取證需要。

（三）監(jiān)督方面缺乏監(jiān)督機制

《刑事訴訟法》及《刑事訴訟規(guī)則》中關(guān)于“證據(jù)確實、充分”要求的具體來講，都是首先定罪量刑的事實要有證據(jù)證明，其次據(jù)以定案的證據(jù)需經(jīng)過法定程序查證屬實，最后綜合全案證據(jù)要排除合理懷疑。對于退回偵查機關(guān)補充偵查的案件，存在退而不查、取證違法等情況，檢察機關(guān)可以采取糾正違法等形式對其進行法律監(jiān)督，而當(dāng)自行補充偵查時，監(jiān)督機制就失去作用;特別是檢察機關(guān)面對如此嚴格的證據(jù)制度，非法證據(jù)排除成為無法避免的問題，可是無論是“自己監(jiān)督自己”“自己排除自己”都成為監(jiān)督缺失的硬傷。

（四）協(xié)作方面缺少有效溝通

在辦案實際過程中，偵查機關(guān)有時會因自身辦案壓力大、任務(wù)重而忽視檢察機關(guān)提出的協(xié)助偵查的要求，或因自身辦案經(jīng)驗限制而忽視檢察機關(guān)提出的偵查方向及重點，使得檢察機關(guān)無法在自行補充偵查中與偵查機關(guān)的專業(yè)偵查手段、偵查技術(shù)相結(jié)合，導(dǎo)致自行補充偵查無法達到預(yù)期效果。

四、自行補充偵查權(quán)必要性

盡管檢察機關(guān)在行使自行補充偵查權(quán)的過程中存在著一些難點、障礙，但不可否認，自行補充偵查權(quán)兼具訴訟和監(jiān)督雙重價值，是對公安機關(guān)為主的補充偵查的必要補充。

（一）利于縮短辦案周期，提高辦案效率

案件審理過程中，有大量需要補充證據(jù)的情況，如果都采取退回偵查機關(guān)補充偵查的方式，從時間上來看退回偵查機關(guān)一個月，補充證據(jù)完畢后回到檢察機關(guān)又是一個月的審查起訴期限，辦案周期過長;從所需補充證據(jù)的技術(shù)要求來看，該類證據(jù)無需特別專業(yè)的偵查手段和技術(shù)，均由偵查機關(guān)進行補充，也存在浪費司法資源的情況。所以，對于合適的情況下，由檢察機關(guān)自行偵查，從時間和司法資源上都可以得到充分利用。

（二）利于保證個案公正，維護當(dāng)事人的合法權(quán)益

上文也提到過，偵查機關(guān)往往會因辦案壓力大、任務(wù)重而更加注重辦案數(shù)量，忽視辦案質(zhì)量，同時檢察、偵查機關(guān)雙方時常會就補充偵查事項、方向認識上存在分歧，使得偵查機關(guān)對退回補查的案件有怠于偵查、敷衍了事的情況，導(dǎo)致退而不查、查而不清、補查超期等現(xiàn)象的發(fā)生，不利于訴訟當(dāng)事人合法權(quán)益的維護。所以，此時檢察機關(guān)主動運用自行偵查權(quán)，查明對案件的定性、量刑有實質(zhì)影響的主要證據(jù)，還原案件事實的本來面貌。不但防止了對偵查機關(guān)的過度依賴，正確履行了審查起訴權(quán)，確保了辦案質(zhì)量;而且使個案的處理客觀公正，也使當(dāng)事人的正當(dāng)合法權(quán)益得以維護。

（三）利于排除非法證據(jù)，對偵查活動實行有效監(jiān)督

自行補充偵查本身作為偵查機關(guān)偵查活動的監(jiān)督方式，充分體現(xiàn)了檢察機關(guān)法律監(jiān)督這一法律賦予的職權(quán)，是法律監(jiān)督權(quán)的具體運用。檢察機關(guān)對于案件存在的疑點進行細致偵查，對可能存在的非法證據(jù)進行排除，在避免冤假錯案發(fā)生的同時又達到偵查監(jiān)督的目的，充分發(fā)揮了檢察機關(guān)訴前主導(dǎo)、審前過濾的功能，有利于推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革。

五、自行補充偵查權(quán)行使的突破路徑

（一）Q市S院具體做法

建立“二三五”機制，發(fā)揮檢察機關(guān)審前主導(dǎo)作用，推動自行補充偵查權(quán)行使取得新成效。其中，“二”指兩種新辦案工作模式，包括專門化檢察官辦公室及片區(qū)化管理;“三”是指“三個直接”，即員額檢察官直接銜接公安分局辦案組、直接共享偵查機關(guān)信息平臺、直接通過與公安分局案件處理聯(lián)席會議機制，通過提前介入、偵查咨詢、重大疑難案件聽取檢察官意見等方式引導(dǎo)偵查、通過平臺整合、信息共享，強化立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督職能、通過深入剖析研判案情，做到對提請審查批捕案件的有效過濾分流，優(yōu)化案件處理效果?！拔濉笔侵竿ㄟ^對上述工作模式、工作方法的有效運用和充分履行職能，推進實現(xiàn)偵監(jiān)工作在專業(yè)化水平、能力、質(zhì)量、效率、效果五個方面的全面提升。

在建立運行“二三五”機制的基礎(chǔ)上，結(jié)合刑事訴訟法修訂、推行捕訴一體等情況，研究制定《深化“二三五”機制落實認罪認罰從寬制度發(fā)揮檢察機關(guān)審前主導(dǎo)作用的工作方案》。大力發(fā)揮檢察機關(guān)在案件辦理中的主導(dǎo)責(zé)任和積極作用，落實“直接銜接探組、直接共享信息、直接會商案件”的“三直接”工作法，加大與公安機關(guān)的日常溝通聯(lián)系，結(jié)合轄區(qū)內(nèi)各公安派出所的辦案數(shù)量、工作協(xié)調(diào)的便利因素等情況，將員額檢察官具體負責(zé)的公安派出所進行區(qū)片化責(zé)任包片劃分，準確把握各自在偵查、批捕、起訴等環(huán)節(jié)中落實認罪認罰從寬制度的工作職責(zé)，規(guī)范方法步驟，強化溝通配合，優(yōu)化司法資源配置。

除上述做法外，Q市s院已與公安分局會簽了《自行補充偵查辦案機制》，這一文件將自行補充偵查的適用背景、適用情形、方式、法定程序、注意事項等多角度全面加以規(guī)定。Q市S院與偵查機關(guān)就文件中上述的各事項達成共識，在辦案實際中取得了良好的效果。

（二）完善自行補充偵查工作的意見建議

1.完善制度機制

（1）完善法律規(guī)定。由于相關(guān)法律規(guī)定的缺失，自行補充偵查中公訴檢察官對偵查手段的適用有時感覺無所適從。所以可以從兩方面進行法律規(guī)定的完善：一方面是對于現(xiàn)行法律規(guī)定的查漏補缺，在再次修改刑事訴訟法時，對檢察機關(guān)公訴環(huán)節(jié)時。如何運用自行補充偵查手段予以規(guī)定;另一方面是對于現(xiàn)行法律規(guī)定的補強，即對現(xiàn)有規(guī)定中缺乏可操作性的條紋進行梳理并予以強化。

（2）完善制度設(shè)計。各地檢察機關(guān)可以根據(jù)自身所在地區(qū)的地理位置、案件特點、人員結(jié)構(gòu)等情況，進行適合自己的制度探索與設(shè)計，如細化自行補充偵查的規(guī)定、公檢聯(lián)席會議等多種形式，與公安機關(guān)加強協(xié)作，通過制度手段完善自行補充偵查工作。

2.強化硬件保障

（1）建立大數(shù)據(jù)保障平臺。大數(shù)據(jù)應(yīng)用將為案件偵查工作開辟更為豐富、多元的偵查方法、偵查方式，使偵查工作收到立竿見影的效果。特別是將公安機關(guān)等專門偵查機關(guān)所能掌握的信息數(shù)據(jù)與辦案檢察官做到共享，必將大大提高檢察機關(guān)自行補充偵查的效率及質(zhì)量。

（2）豐富檢察機關(guān)自行鑒定內(nèi)容。檢察機關(guān)可以直接作出的鑒定種類比較有限，為適應(yīng)自行補充偵查工作常態(tài)化的需要，需要市級甚至是省級檢察院建立或者指定專業(yè)鑒定機構(gòu)，整合檢察系統(tǒng)的鑒定資源，豐富檢察機關(guān)白行鑒定內(nèi)容。

（3）引入先進的勘驗、檢查設(shè)備。受制于技術(shù)設(shè)備等原因，檢察官在進行勘驗、檢查時可利用的設(shè)備、手段較少且較為落后，大多是手繪或拍照等原始方式，這勢必影響勘驗、檢查還原現(xiàn)場的效果。為提高自行補充偵查技術(shù)水平，引入先進的勘驗、檢查設(shè)備是必不可少的，技術(shù)性障礙的排除也必然使得檢察機關(guān)的自行補充偵查更加精準高效。