王方春　齊少春

摘要：收入分布的兩極分化是指中等收入群體萎縮導(dǎo)致個(gè)體向貧富兩極聚集所形成的一種分配失衡狀態(tài)。根據(jù)這一理解，文章突破傳統(tǒng)分組缺陷，不僅考慮貧富兩極，也考慮了中等收入群體規(guī)模的穩(wěn)健性，在此基礎(chǔ)上提出一個(gè)新的測(cè)度指標(biāo)。實(shí)證部分利用CHNS共9輪調(diào)查數(shù)據(jù)，測(cè)算了新指標(biāo)的值，并與一些經(jīng)典極化指標(biāo)作比較。數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)居民收入兩極分化程度自1988年起呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，2003年后呈下降趨勢(shì)。新指標(biāo)更反映當(dāng)前我國(guó)收入分布的現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞：收入分布；兩極分化；中等收入群體；CHNS數(shù)據(jù)

一、引言和文獻(xiàn)綜述

收入兩極分化標(biāo)準(zhǔn)化研究最早可追溯到20世紀(jì)90年代，研究視角主要有兩種：一是由Wolfson（1994）從“中產(chǎn)階級(jí)消失”現(xiàn)象出發(fā)認(rèn)為兩極分化是處于收入分布中間區(qū)域的個(gè)體向著兩極移動(dòng)后形成的一種失衡狀態(tài)，以后學(xué)者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展，此類(lèi)測(cè)度方式稱(chēng)為W型兩極分化指標(biāo)；另一類(lèi)由Esteban and Ray（1994）從群體角度出發(fā)，認(rèn)為極化是整個(gè)社會(huì)在局部上聚集成少數(shù)幾個(gè)規(guī)模相當(dāng)群體的過(guò)程，分配狀態(tài)表現(xiàn)為同群體內(nèi)個(gè)體認(rèn)同感更高，不同群體間個(gè)體疏遠(yuǎn)感更強(qiáng)，對(duì)抗性群體彼此間很容易產(chǎn)生沖突或利益糾紛。他們對(duì)極化的理解形成研究極化的認(rèn)同-疏遠(yuǎn)框架（IA框架）。此類(lèi)測(cè)度方法包括后期學(xué)者衍生統(tǒng)稱(chēng)為ER型極化指標(biāo)。此外，還有一些學(xué)者，如Zhang and Kanbur（2001）和Deutsch、Silber and Hanoka（2007）等根據(jù)群內(nèi)和群間不平等指標(biāo)構(gòu)造一些極化指標(biāo)。

早期國(guó)內(nèi)學(xué)者理解歸納為三種觀點(diǎn)。一是認(rèn)為收入兩極分化是貧富兩個(gè)階級(jí)的分化，是貧富群體發(fā)展懸殊的結(jié)果，這也是大多數(shù)人理解的收入兩極分化；二是將兩極分化視作嚴(yán)重的收入不平等；三是認(rèn)為收入兩極分化是動(dòng)態(tài)的范疇，是貧者越貧，富者越富的分化過(guò)程。近期學(xué)者對(duì)于兩極分化的研究側(cè)重該現(xiàn)象的量化度量。徐現(xiàn)祥和王海港（2008）、顧嚴(yán)和馮銀虎（2008）等使用非參數(shù)技術(shù)繪制收入分布演變圖，從圖形上觀察是否出現(xiàn)兩極分化或多極分化形態(tài)。隨著標(biāo)準(zhǔn)化測(cè)度方法研究的引入，國(guó)內(nèi)學(xué)者如洪興建和李金昌（2007）、王方春（2013）以及張曉芳（2017）等都實(shí)證分析國(guó)內(nèi)極化變動(dòng)趨勢(shì)。

收入兩極分化作為收入分配失衡的狀態(tài)，與共同富裕相對(duì)立，但區(qū)別于不平等和貧困。收入分布的兩極分化指處于中等收入群體中的個(gè)體朝貧富兩極移動(dòng)，從而導(dǎo)致中等收入群體規(guī)模變小的啞鈴性分配格局。最為嚴(yán)重的收入兩極分化狀態(tài)為整個(gè)社會(huì)只有兩大群體，一個(gè)群體無(wú)收入，另一個(gè)群體平分所有收入，此時(shí)的兩極分化程度最大，然而GINI系數(shù)只有0.5，所以認(rèn)為收入兩極分化是嚴(yán)重的收入不平等是站不住腳的。本文的主要貢獻(xiàn)在于準(zhǔn)確理解收入兩極分化的本質(zhì)內(nèi)涵基礎(chǔ)上提出一個(gè)新的測(cè)度指標(biāo)，并用微觀數(shù)據(jù)測(cè)算了我國(guó)總體收入兩極分化的指標(biāo)值。我國(guó)處于社會(huì)主義初級(jí)階段，主要矛盾為人民的美好生活與發(fā)展不平衡不充分之間矛盾，當(dāng)出現(xiàn)收入兩極分化時(shí)會(huì)使得矛盾激化，更多的收入群體共存時(shí)，社會(huì)狀態(tài)達(dá)到平衡可以緩解矛盾。因此，警惕收入兩極分化既可以完善收入分配機(jī)制，也能緩解現(xiàn)階段主要矛盾。

二、收入兩極分化測(cè)度方法

（一）收入兩極分化測(cè)度方法簡(jiǎn)評(píng)

W型、ER型和基于GINI系數(shù)的兩極分化測(cè)度指標(biāo)是從不同的角度提出解決相同的問(wèn)題，所以這些測(cè)度指標(biāo)之間既存在區(qū)別也存在聯(lián)系。這些極化指標(biāo)都和GINI系數(shù)高度相關(guān)。當(dāng)極化敏感系數(shù)為0時(shí)，ER指標(biāo)等于GINI系數(shù)，可以說(shuō)ER指標(biāo)是GINI系數(shù)的廣義離散型計(jì)算公式。基于GINI的極化指標(biāo)通常是群間不平等與群內(nèi)不平等程度的函數(shù)，構(gòu)造方式有比值法和差值法。三者區(qū)別在于W型是在洛倫茨曲線上發(fā)展起來(lái)的，和基于GINI的測(cè)度指標(biāo)原理一樣，一般直接或間接的包含不平等的思想，ER型指標(biāo)在5個(gè)公理基礎(chǔ)上提出的。基于GINI系數(shù)的極化指標(biāo)（例如M指標(biāo)）的構(gòu)造除了借鑒GINI系數(shù)的群內(nèi)群間分解，還使用了ER指標(biāo)的群內(nèi)認(rèn)同-群內(nèi)疏遠(yuǎn)框架。

在測(cè)度收入兩極分化時(shí)， ER指標(biāo)，W指標(biāo)以及基于不平等的兩極分化指標(biāo)需要事先將整體劃分為兩個(gè)對(duì)抗性的群體，沒(méi)有考慮到中等收入群體是如何分布的。在收入分布呈現(xiàn)明顯的雙峰分布時(shí)，以峰谷對(duì)應(yīng)的收入劃分兩個(gè)群是合理的，然而當(dāng)收入分布呈現(xiàn)單峰，中等收入群體可能具有更強(qiáng)的認(rèn)同感，將整體強(qiáng)行劃分為低收入和高收入兩個(gè)群體并不科學(xué)。也就是說(shuō)，這些指標(biāo)在收入呈現(xiàn)單峰分布時(shí)性能并不完美，因此除了關(guān)注貧富兩極，也需要考慮中等收入群體的穩(wěn)健性。

（二）收入兩極分化一個(gè)新的測(cè)度公式

規(guī)模相當(dāng)?shù)闹械仁杖肴后w是維持社會(huì)和諧穩(wěn)定的基石，并且是減少低收入和高收入群體對(duì)抗的緩沖區(qū)。也就是說(shuō)，較大規(guī)模的中等收入群體能夠降低收入兩極分化程度，從而增強(qiáng)社會(huì)凝聚力，減少社會(huì)沖突的來(lái)源。張曉芳等（2010）、龍瑩（2012）等研究了中等收入群體規(guī)模變動(dòng)和收入兩極分化的關(guān)系，分析結(jié)果顯示兩者呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。研究收入兩極分化的測(cè)度方法有幾個(gè)問(wèn)題需要考慮。其一，收入兩極分化應(yīng)該賦予時(shí)代特點(diǎn)，現(xiàn)階段我國(guó)兩極分化并不明顯，收入呈現(xiàn)右偏分布已是不爭(zhēng)的事實(shí)，單純的劃線分群并不科學(xué)。其二，貧富兩極內(nèi)部認(rèn)同感越強(qiáng)，兩極之間疏遠(yuǎn)感越大，兩極分化程度應(yīng)當(dāng)越大。其三，中等收入群體比重越大，兩極分化程度越小。

假設(shè)X={x=（x1，x2，…，xn）|0≤x1≤…≤x ≤z1≤x ≤…≤x ≤z2≤x ≤…≤x }為收入分布向量，R=[z1，z2]為中等收入群體，z1和z2是劃分貧困、中等收入和富裕群體的分界線，貧困、中等收入和富裕群體規(guī)模為n1、n2和n3，收入中位數(shù)為m。

借鑒Wang and Tsui（2000）的研究框架度量貧富兩極對(duì)收入兩極分化的貢獻(xiàn)程度，對(duì)于中等收入群體，我們用其群內(nèi)的離散程度度量其對(duì)兩極分化的貢獻(xiàn)。具體公式如下：

首先測(cè)算貧困群體和中等收入群體的距離，Xpoor={（x1，x2，…，x ）：0≤x1≤…≤x ≤z1}直觀上看，個(gè)體距離中等收入群體越遠(yuǎn)，兩極分化程度越高，同時(shí)，貧困群體規(guī)模越小，兩極分化程度越小。可以采用下列公式度量：

富裕群體中個(gè)體離中位數(shù)越遠(yuǎn)，則兩極分化程度越高：

drich-middle=

中等收入群體的集中趨勢(shì)測(cè)度：

dmiddle=

貧困群體中個(gè)體離中位數(shù)越遠(yuǎn)，則兩極分化程度越高：

dpoor-middle=

除了考慮兩極的距離和中等收入群體的凝聚力，還需要考慮各個(gè)群體的人口份額，對(duì)于兩極，當(dāng)然是人口份額越大，兩極分化指數(shù)越大，對(duì)于中等收入群體，人口份額越大，說(shuō)明兩極分化程度越小。因此，最終構(gòu)造的兩極分化指標(biāo)為：

P=f（dpoor，drich，dmiddle，n1，n2，n）= + +

公式基于WT框架，因此滿(mǎn)足公理1和2，也滿(mǎn)足對(duì)稱(chēng)性公理和標(biāo)準(zhǔn)化公理等。此外，這一指標(biāo)綜合考慮中等收入群體，在現(xiàn)階段我國(guó)收入兩極分化狀態(tài)尚不明確情況下，使用該指標(biāo)測(cè)度更為合理。

三、實(shí)證分析

中國(guó)健康營(yíng)養(yǎng)調(diào)查（CHNS）數(shù)據(jù)共有9年調(diào)查數(shù)據(jù)，分別為1989、1991、1993、1997、2000、2004、2006、2009和2011年 ，收入指標(biāo)通過(guò)CPI調(diào)整為2011年的個(gè)人居民名義年收入，剔除異常樣本。本文使用該調(diào)查個(gè)人收入數(shù)據(jù)計(jì)算新指標(biāo)以準(zhǔn)確反映收入兩極分化程度及其演變趨勢(shì)，同時(shí)測(cè)算5個(gè)主要的兩極分化指標(biāo)作為比較和參考。測(cè)度收入兩極分化需要事先將群體分為三個(gè)群體，即貧困群體，中等收入群體和富裕群體。本文采取收入分布的集中趨勢(shì)確定中等收入群體劃分標(biāo)準(zhǔn)，即根據(jù)中位數(shù)確定收入?yún)^(qū)間定義中等收入群體，計(jì)算新的兩極分化指標(biāo)PMR1（50%～150%），PMR2（75%～150%）的值。

計(jì)算結(jié)果如表1所示。

表1數(shù)據(jù)顯示，1988～2003年，兩極分化表現(xiàn)出上升趨勢(shì)，尤其是在1990～1992年間，W、PMR1和PMR2年均增長(zhǎng)率為8.6%、5.1%和6.3%，增長(zhǎng)幅度較大。1992～2003年間，W、PMR1和PMR2年均增長(zhǎng)率較上個(gè)時(shí)期的變動(dòng)趨勢(shì)有所減緩，由于變動(dòng)較小，基本上可以認(rèn)為這一階段兩極分化變動(dòng)趨勢(shì)不變。到2003年兩極分化程度最大，2003～2010年所有的指標(biāo)都顯示兩極分化程度在下降，尤其是2008年后下降幅度增大。出現(xiàn)這些變動(dòng)趨勢(shì)的原因在于改革開(kāi)放初期，我國(guó)推行粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，忽略了收入分配合理性，經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí)，一部分人通過(guò)機(jī)遇和能力先富起來(lái)，另一部分人收入水平保持穩(wěn)定，因此1990～2003年處于兩極分化程度激增的階段。隨后，更多的人開(kāi)始享受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取得的成果，人民的收入水平逐步提高，此時(shí)兩極分化程度趨于穩(wěn)定。從2003年起，我國(guó)開(kāi)始意識(shí)到收入分配失衡的嚴(yán)重性。因此，不斷優(yōu)化收入初次分配方案，從而促使2003年后我國(guó)兩極分化程度開(kāi)始下降。

四、政策建議

社會(huì)主義的本質(zhì)是消除兩極分化，實(shí)現(xiàn)共同富裕。消除收入兩極分化不是搞平均分配，也不是靠劫富濟(jì)貧，而是努力提高中等收入群體的比重。提高中等收入，一方面要加大對(duì)高收入的調(diào)節(jié)力度。加大對(duì)高收入群體的調(diào)節(jié)，并不是限制高收入人群的致富，更不是剝奪富人的財(cái)產(chǎn)，而是讓高收入群體承擔(dān)更大的社會(huì)責(zé)任，提高個(gè)人所得稅起征點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)這部分群體的稅源監(jiān)控和稅收征管，鼓勵(lì)他們發(fā)展社會(huì)事業(yè)。另一方面鼓勵(lì)一部分人一部分地區(qū)通過(guò)勞動(dòng)和創(chuàng)業(yè)先富起來(lái)，充分發(fā)揮勞動(dòng)者的積極性和創(chuàng)造性。在收入分配政策方面堅(jiān)持以按勞分配和按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合的分配模式，協(xié)調(diào)好收入分配和經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系，努力提高勞動(dòng)者報(bào)酬，確保企業(yè)基層員工工資正常增長(zhǎng)，讓更多人享受經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果。

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（作者單位：王方春，浙江工商大學(xué)；齊少春，東華理工大學(xué)理學(xué)院）