馬軍杰，李士得，楊 睿

(周口市中級(jí)人民法院,河南 周口 466000)

人工智能介入司法領(lǐng)域是時(shí)代的必然選擇,在國(guó)家人工智能發(fā)展的戰(zhàn)略號(hào)召下,我國(guó)司法機(jī)關(guān)紛紛引入人工智能技術(shù)服務(wù)審判,且有規(guī)?；渴鸬内厔?shì)。然而,人工智能在為司法帶來(lái)便利的同時(shí)也帶來(lái)了新問(wèn)題, 如何清醒地看待人工智能介入司法的程度及優(yōu)化的路徑,便成為司法機(jī)關(guān)當(dāng)下不可回避并亟須研究的課題。

一、觀察:系統(tǒng)性述評(píng)

(一)科技發(fā)展與現(xiàn)代司法供需契合

社會(huì)復(fù)雜性衍生出訴訟遞增與案件復(fù)雜性升級(jí),案多人少一直是法院普遍面臨的困境。立案登記制使案件數(shù)量井噴,員額制改革導(dǎo)致一線辦案人員減少,更是加劇了人案矛盾?！罢x被擱置等于正義被剝奪”表明審判遲延或積案將引起司法的非正義。司法效率無(wú)法實(shí)現(xiàn),不僅是對(duì)司法程序的減損,更是對(duì)法律體系合法性的漠視。因此,司法效率問(wèn)題就顯得十分重要。同時(shí),隨著司法公開(kāi)的逐步推進(jìn),群眾對(duì)審判流程、裁判文書(shū)、庭審視頻的實(shí)時(shí)查詢也為外部監(jiān)督提供了科技平臺(tái),正在消解司法權(quán)壟斷的支配圖景,由外而內(nèi)倒逼審判活動(dòng)高效性與精準(zhǔn)性的提高。

人工智能作為科技“新貴”,模仿人類思維、意識(shí)過(guò)程的學(xué)習(xí)方式被認(rèn)為是其擁有智能的根本途徑。加以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng),致力于替代人力或?qū)崿F(xiàn)人所不能的技術(shù)創(chuàng)新,這與現(xiàn)代法治要求高度技術(shù)化的制度本質(zhì)不謀而合。而人工智能的功能本質(zhì)上也是將專家經(jīng)驗(yàn)智慧以數(shù)據(jù)形式長(zhǎng)久儲(chǔ)存,并通過(guò)各種對(duì)數(shù)據(jù)的深度分析與智能運(yùn)算，幫助人類更好地處理不確定性問(wèn)題而變?yōu)楸娙说闹腔?。面?duì)來(lái)自群眾的利益訴求,基于對(duì)訴訟效率與公平成本的考慮,其高效作業(yè)的先天稟賦也切中了司法實(shí)用主義的脈搏,成為實(shí)現(xiàn)“及時(shí)正義”供給側(cè)的技術(shù)創(chuàng)新。期待依托人工智能消解案件激增狀態(tài),并為法官辦案、訴訟服務(wù)、司法治理提供實(shí)質(zhì)性幫助,促進(jìn)審判結(jié)構(gòu)的現(xiàn)代化更新與重塑以及社會(huì)公正感知與司法權(quán)威的積累。

(二)智能技術(shù)的介入助力審判

目前而言,H省法院系統(tǒng)內(nèi)部強(qiáng)力推動(dòng)的人工智能技術(shù),為提高審判質(zhì)效開(kāi)辟了新的途徑，見(jiàn)表1。

表1 H省法院系統(tǒng)應(yīng)用人工智能統(tǒng)計(jì)表

1.業(yè)務(wù)替代與案件分流

面對(duì)審判程序事務(wù)煩瑣與人案矛盾突出的現(xiàn)狀,以自動(dòng)化技術(shù)實(shí)現(xiàn)糾紛化解與業(yè)務(wù)簡(jiǎn)化的雙贏是其基本預(yù)設(shè)。首先，借助人工智能完成文書(shū)起草、信息查找等標(biāo)準(zhǔn)化、重復(fù)性事務(wù)，使法官聚力于案件審理,并以全天候回應(yīng)式服務(wù)讓群眾從快速有效的事務(wù)辦理中對(duì)司法改革有更多的獲得感。其次,還利用人工智能改良立案關(guān)口,有效識(shí)別虛假訴訟,并在案件的智能篩選與繁簡(jiǎn)分流中追求法官判案效率的提高與司法解決糾紛的效益倍增。這也是改善審判渠道擁堵、防止審判資源浪費(fèi)的有效手段。

2.完善法官知識(shí)架構(gòu)與輔助審判質(zhì)效提高

審判結(jié)果是群眾獲得司法公正感的來(lái)源。借助智能助手改善法官的思維和判斷模式,帶動(dòng)裁判質(zhì)量和效率與法官專業(yè)度提升、實(shí)現(xiàn)裁判最優(yōu)應(yīng)當(dāng)是本輪改革的核心預(yù)設(shè)。從根本上講,機(jī)器算法是被用來(lái)做出預(yù)測(cè)的?！懊绹?guó)威斯康星州早在2012年起就鼓勵(lì)全州在法庭上使用 COMPAS系統(tǒng)對(duì)罪犯進(jìn)行危險(xiǎn)度評(píng)估為法官判刑提供參考。美國(guó)政治學(xué)家根據(jù)判例建立的最高法院的決策模型也比一組最高法院的專家更準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)了裁判結(jié)果?！盵1]通過(guò)人格測(cè)評(píng)和“對(duì)不確定風(fēng)險(xiǎn)因素的分析進(jìn)行罪犯受感化或暴力再犯傾向等前瞻性裁決預(yù)測(cè)”為裁判適當(dāng)性提供數(shù)據(jù)支持,也可彌補(bǔ)我國(guó)強(qiáng)制醫(yī)療程序中證明標(biāo)準(zhǔn)等程序性保障手段的缺失。而智能法律論證從單一性論證逐步發(fā)展為多種推理模型結(jié)合的深度學(xué)習(xí)術(shù)建模來(lái)提升預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性(見(jiàn)表2),則是以相對(duì)統(tǒng)一的推理、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為法官提供裁判參考,并在裁判偏離度分析、預(yù)警中發(fā)揮數(shù)據(jù)監(jiān)管促進(jìn)裁判公正的正效應(yīng)。

表2 法律推理智能技術(shù)發(fā)展

此外,借助“人工智能助手”海量專業(yè)性數(shù)據(jù)儲(chǔ)備,在面對(duì)復(fù)雜的科學(xué)或技術(shù)問(wèn)題時(shí)為法官提供明確、有效的指引(如圖1),也可防止因經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知的有限性而引發(fā)片面評(píng)判,進(jìn)而促使法律真實(shí)趨近于客觀真實(shí)。而根據(jù)完整證據(jù)鏈進(jìn)行證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)建模,通過(guò)對(duì)全案證據(jù)合法性、證據(jù)印證邏輯、不可采信情形等因素的智能校驗(yàn)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)證據(jù)瑕疵與矛盾的智能識(shí)別與補(bǔ)正指引,也是防范冤假錯(cuò)案的有效手段。

圖1 證成科學(xué)證據(jù)的算法建模思路

最終,以提取有效信息、梳理待審事實(shí)、總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)、推送相關(guān)信息一體化所構(gòu)筑的案情導(dǎo)圖(見(jiàn)圖2)將極大壓縮法官審閱卷宗材料的時(shí)間成本,并可以第三方視角幫助法官跳出法理學(xué)因果分析的思維定式,彌補(bǔ)因法官信息疏漏或思維局限引起審判瑕疵。在對(duì)判決結(jié)論的動(dòng)態(tài)校正中也促進(jìn)了審判人員完整知識(shí)體系的構(gòu)架和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的積累。

圖2 案情思維導(dǎo)圖脈絡(luò)模板

3.智能化管控規(guī)范審判行為

面對(duì)審判活動(dòng)所生成的大數(shù)據(jù),審判管理往往很難單憑人力監(jiān)督完成。智能系統(tǒng)的應(yīng)用使審判活動(dòng)趨近于“標(biāo)準(zhǔn)化”行事,并提供了同等條件下的資源利用,可以無(wú)差異的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與程序?qū)徟行袨檫M(jìn)行測(cè)評(píng)。且有可能將自己的輸出自動(dòng)地轉(zhuǎn)化為監(jiān)管行為。因此,尋求“智能”監(jiān)督規(guī)則內(nèi)嵌成為規(guī)制司法進(jìn)行審判管理的新“武器”,似乎也是人工智能保障審判質(zhì)效的一個(gè)合乎邏輯的預(yù)設(shè)。通過(guò)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)查點(diǎn),實(shí)現(xiàn)審判信息質(zhì)量、程序操作從“面”到“點(diǎn)”的智能化監(jiān)督,及時(shí)進(jìn)行信息糾錯(cuò)與行為預(yù)警反饋,使管控的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和全面性成為可能。

二、思危:人工智能+審判的技術(shù)效應(yīng)畸化可能

智能技術(shù)可有效緩解司法程序與人力缺陷造成的審判瓶頸,使各地法院蓄勢(shì)待發(fā)。但貝勒斯的訴訟成本理論表示“倘若有人只想使直接成本最小化,則錯(cuò)誤成本可能升得很高”[2]。而技術(shù)效用的不確定性本身也是一種風(fēng)險(xiǎn),在效率的極力推崇下更易因盲目擴(kuò)張引發(fā)過(guò)熱隱患。

(一)技術(shù)依賴致審判程序畸形與主體異化

智能技術(shù)帶來(lái)審判活動(dòng)的專業(yè)化與效率性提升是毋庸置疑的。但有效性主要是工具性的,而合法性是評(píng)價(jià)性的。在偏重實(shí)體結(jié)果的司法傳統(tǒng)下,一味求快的智能化強(qiáng)勢(shì)推行可能引起人為壓縮甚至裁剪程序空間,僅借助智能手段達(dá)成裁決外觀。但“正確之法”取決于“理想對(duì)話情景”中所產(chǎn)生的合意。相對(duì)于實(shí)體正義因評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)不確定而難以衡量,以利害關(guān)系者的實(shí)質(zhì)參與和程序保障為核心要義的程序正義獲得了前所未有的珍視與推崇,并在馴化與規(guī)束司法者與當(dāng)事人方面發(fā)揮著重要作用。而過(guò)度追求審判程序過(guò)簡(jiǎn)化與經(jīng)濟(jì)化將削弱參與者的公正感知,違背訴訟規(guī)律也將引發(fā)對(duì)裁判結(jié)果公正性的質(zhì)疑。

同時(shí),人工智能從簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)提取到完成關(guān)系分析、模擬決策等智能型技術(shù)可為法官判案提供全面的外腦支持,避免個(gè)人意思表示的自動(dòng)化運(yùn)算也被認(rèn)為可更好地替代個(gè)人決策。但審判活動(dòng)是一項(xiàng)講究自由心證的判斷活動(dòng),法官也是以經(jīng)驗(yàn)法則、邏輯推理在司法審判中的不斷運(yùn)用來(lái)提升其審判能力。非理性地遵從數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)式?jīng)Q策容易形成“運(yùn)算替代經(jīng)驗(yàn)”的誤區(qū),即“事實(shí)和法律經(jīng)法官剪裁和取舍用以證成數(shù)據(jù)博弈的最終結(jié)論”的本末倒置,使判決決策軌跡讓步于機(jī)器的“精準(zhǔn)”評(píng)估(如圖3)。同時(shí),技術(shù)依賴使法官成為機(jī)器輸出的“純粹代筆者”也將降低法官運(yùn)用自身經(jīng)驗(yàn)、邏輯推理對(duì)各種證據(jù)與矛盾進(jìn)行分析取舍的能力,形成判斷力不斷弱化的惡性循環(huán)。另外,司法責(zé)任制要求司法正義的實(shí)現(xiàn)最終需要有權(quán)責(zé)統(tǒng)一的司法主體作為承擔(dān)者,當(dāng)決策依賴人工智能輸出卻有違公正時(shí),也難以在現(xiàn)有法制中準(zhǔn)確找到責(zé)任承擔(dān)人,使嚴(yán)格司法無(wú)法落實(shí)。

圖3 審判程序與主體的異化演變

(二)偏信評(píng)價(jià)導(dǎo)致地位失衡與裁判失正

數(shù)據(jù)決策帶來(lái)結(jié)論的確定性與統(tǒng)一性,并幫助法官做出決定。如前述 COMPAS系統(tǒng)就因其算法無(wú)個(gè)人主觀性介入而大受推崇。但不可否認(rèn)的是，被測(cè)評(píng)人將被機(jī)器異化為數(shù)據(jù)客體進(jìn)行優(yōu)劣定位。這將與公平程序原則下保障訴訟(控辯)雙方享有平等的訴訟立場(chǎng)相悖。同時(shí),側(cè)重相關(guān)性的智能運(yùn)算在實(shí)際運(yùn)用中演化為主導(dǎo)決策產(chǎn)出的角色錯(cuò)位,因逆向邏輯的法律適用可能造成裁判的明顯失準(zhǔn)?！叭缫幻I竊車輛者經(jīng) COMPAS評(píng)估為高危險(xiǎn)性后被法官判處八年有期徒刑。又基于復(fù)雜算法而無(wú)法對(duì)結(jié)論進(jìn)行直觀解釋來(lái)獲得認(rèn)可將引發(fā)裁判異議。在對(duì)該軟件的逐漸運(yùn)用中甚至發(fā)現(xiàn),其雖無(wú)與種族相關(guān)的提問(wèn),但在結(jié)論產(chǎn)出中卻具有了種族歧視傾向。而在對(duì)罪犯的后續(xù)跟蹤中,其以個(gè)人數(shù)據(jù)、與類似的人進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析等概括性斷言的再犯預(yù)測(cè)也被驗(yàn)證出其正確率僅為20%?！盵1]

人工智能可在一定程度上矯正案件決策受人性主觀影響造成的公正性偏頗,但也具有軟件所固有的編程偏差與運(yùn)算錯(cuò)誤。當(dāng)因使用偏離最初設(shè)計(jì)等不可知的機(jī)器故障以及因“偽數(shù)據(jù)”與采集不周的的輸入錯(cuò)誤等造成對(duì)事實(shí)或條件的錯(cuò)誤分析時(shí),將可能引起決策公正的偏離。同時(shí),具體個(gè)案之間迥異、“開(kāi)放結(jié)構(gòu)”的法律概念及參與人文價(jià)值的司法解釋也使法律規(guī)則和案件之間不存在單一的邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系。排除了對(duì)社會(huì)因素與人文價(jià)值考量的封閉式推理，也可能引起結(jié)果的反人文性,而當(dāng)被法官無(wú)條件采信時(shí)將引發(fā)公平成本惡化與正義的流產(chǎn)。

(三)技術(shù)自動(dòng)化造成司法場(chǎng)域弱化

法院裁判往往關(guān)乎當(dāng)事人較為重視的某項(xiàng)權(quán)益,其目的不僅僅是為了懲罰,更重要的是在理性與威嚴(yán)中解決糾紛和沖突。法學(xué)家阿諾德(Arnold)說(shuō)：“審判如同古代的神跡或寓言劇,他們能劇場(chǎng)化地表達(dá)一個(gè)社會(huì)中不同價(jià)值的沖突,這是形式邏輯無(wú)法做到的?！盵3]審判活動(dòng)作為一種司法藝術(shù),也具有相對(duì)特殊的場(chǎng)域。而法的觀念也是人類之觀念。人工智能可與人類認(rèn)知以某些基本相似的方式處理信息并表現(xiàn)出超過(guò)人類決策的優(yōu)越性,但過(guò)度追求技術(shù)替代可能引發(fā)技術(shù)迷信,導(dǎo)致所謂審判成為在一系列自助操作下基于對(duì)證據(jù)的邏輯演算后勝負(fù)結(jié)果的輸出。面對(duì)冰冷機(jī)器的明法析理,“司法傲慢”演變?yōu)榉尚问街髁x下的“自動(dòng)售貨機(jī)”,剝奪了當(dāng)事人的知情權(quán)與選擇選,也因失去發(fā)泄心理不滿或?qū)で髢A訴及心理治療的情境而削弱了審判的參與感。馬克思主義實(shí)踐哲學(xué)視域中的社會(huì)學(xué)認(rèn)為,人應(yīng)該是一切制度、行為的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。同時(shí),俄勒岡州最高法院的一位法官也提出了一項(xiàng)針對(duì)測(cè)謊儀的“人格”論點(diǎn)，表示當(dāng)事人應(yīng)該被視為“被同行相信或不相信的人,而不是被機(jī)器認(rèn)定為真實(shí)或虛假的電化學(xué)系統(tǒng)”[4]。

法治的實(shí)現(xiàn)程度往往與司法信仰息息相關(guān)。若人工智能從促進(jìn)司法正義的道路異化為達(dá)成司法決策的主體,將有違當(dāng)前司法改革以審判為中心的核心要義,并可能形成不負(fù)責(zé)任的電腦霸主形象，使司法儀式感式微,司法信仰削弱引起基于公正的敬畏感蕩然無(wú)存,也極有可能使審判陷入“塔西佗陷阱”。

三、守正:以審判為中心的宏觀思維規(guī)劃

面對(duì)人工智能應(yīng)用可能引起的風(fēng)險(xiǎn),相對(duì)于因技術(shù)擔(dān)憂而放棄機(jī)制更新,通過(guò)制度措施防止技術(shù)馴化陷阱顯然是更好的選擇,這也是科技時(shí)代下的必然選擇。因此,協(xié)調(diào)技術(shù)與司法復(fù)雜關(guān)系的因應(yīng)性頂層設(shè)計(jì)是效用守正的先決要題。

(一)法官本位:理順工具性與人文性的主客之序

智慧法院建設(shè)應(yīng)是通過(guò)技術(shù)深度發(fā)掘法官智慧，并使之得以沉淀而更好地反哺于司法公正的新型審判機(jī)制構(gòu)建,僅以技術(shù)促進(jìn)發(fā)展的方法通常是不正確的。而正義是法的首要價(jià)值,正確的判決也是建立在其解釋力和現(xiàn)實(shí)符合性之上的。首先，個(gè)案正義仍需要法官在心證事實(shí)與法律推理的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體案件“環(huán)境”進(jìn)行柔性調(diào)和來(lái)化解糾紛而實(shí)現(xiàn)。情理結(jié)合的經(jīng)驗(yàn)理性在審判過(guò)程中具有不可摒棄的地位,而這是機(jī)械運(yùn)算與機(jī)器學(xué)習(xí)難以實(shí)現(xiàn)的。機(jī)器智能與人類理性更多的是相互支持的合作共贏,而不是取代與被取代的零和關(guān)系。在以還原法官審判主體地位為核心的本輪司法改革中,機(jī)器運(yùn)算只是輔助事實(shí)闡明的工具,并構(gòu)成法官正義判斷的若干推論之一,而非取代法官或授權(quán)裁判。其次,科學(xué)本身永遠(yuǎn)無(wú)法“做出”決策,智能系統(tǒng)運(yùn)算目標(biāo)的創(chuàng)設(shè)以及監(jiān)督也仍是由人掌控,所以，人工智能以無(wú)主觀意識(shí)的模型運(yùn)算與數(shù)據(jù)分析參與到審判活動(dòng)中應(yīng)是提供裁判信息指引與公平性矯正的輔助性工具,促進(jìn)司法經(jīng)驗(yàn)的“整體性”構(gòu)建,并在決策“矯正”中潛化法官思維規(guī)則以提高法官專業(yè)能力。而法官以法律規(guī)定為大前提,借以智能技術(shù)完成對(duì)事實(shí)的客觀評(píng)價(jià),以平等保護(hù)為原則,加之社會(huì)政策、倫理人文等價(jià)值性取舍進(jìn)行懲罰犯罪與保障人權(quán)等關(guān)系的調(diào)整,最終做出符合社會(huì)公序良俗的最佳利益分配方案從而化解矛盾,才是智能司法的核心要義,也確保了裁判的最終責(zé)任仍然是法官而不是計(jì)算機(jī)。

(二)程序?yàn)榫V:確保審判活動(dòng)程序性權(quán)利完整供給

審判活動(dòng)具有剝奪個(gè)人自由權(quán)益或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的功能屬性。在訴訟兩造對(duì)抗的基本格局中,司法程序是裁判者遵循既有審判架構(gòu)與程序規(guī)則為各方參與者提供一個(gè)平等表達(dá)利益訴求與優(yōu)劣爭(zhēng)論的平臺(tái)。以制度化的糾紛解決過(guò)程保障行為正當(dāng),也是實(shí)現(xiàn)司法公正、累積司法公信力不可或缺的制度安排或技術(shù)裝置。對(duì)審判活動(dòng)效率性與簡(jiǎn)潔性的追求不應(yīng)以損害司法程序性結(jié)構(gòu)為代價(jià)。同樣,對(duì)科技手段的追求也不能忽視程序正當(dāng)?shù)某踔?。不僅體現(xiàn)了對(duì)人之尊嚴(yán)的捍衛(wèi),更是對(duì)司法公正的儀式性宣示。盡管不能確保實(shí)體正義的必然實(shí)現(xiàn),但是能夠最大化地保障司法程序參與者程序性權(quán)利的有效行使,進(jìn)而以裁判的正當(dāng)性與合法性產(chǎn)出促進(jìn)裁判結(jié)果的可接受性,使矛盾糾紛得到實(shí)質(zhì)性化解。所以,在涉及確保效率和公平的困難任務(wù)時(shí),應(yīng)把司法公正的提升與對(duì)當(dāng)事人訴訟權(quán)利與實(shí)體權(quán)利的保護(hù)放在價(jià)值導(dǎo)向的優(yōu)先位置,秉持庭審實(shí)質(zhì)化改革,構(gòu)筑一個(gè)訴訟(控辯)雙方實(shí)質(zhì)性平等對(duì)抗的司法場(chǎng)域,來(lái)保障程序參與權(quán)的充分行使與當(dāng)事人意愿的充分表達(dá)。

(三)協(xié)同發(fā)展:需求導(dǎo)向下制度與技術(shù)的互助互制

制度是一種確立行動(dòng)者身份認(rèn)同的程序或規(guī)則框架,制約并塑造了行動(dòng)者的行為路徑與選擇。人類作為組織場(chǎng)域中的能動(dòng)者又能對(duì)規(guī)則系統(tǒng)進(jìn)行變革以適應(yīng)技術(shù)的發(fā)展。而技術(shù)則作為實(shí)現(xiàn)一定目的的物質(zhì)性結(jié)構(gòu)體,因嵌入不同組織結(jié)構(gòu)而被制度安排形塑其應(yīng)用形態(tài),并有賴于制度安排發(fā)揮最大效用。但與新技術(shù)匹配的制度安排又可能影響到原有的角色期望和職位安排,進(jìn)而觸發(fā)制度或組織結(jié)構(gòu)的變革?；谌唛g的動(dòng)態(tài)互聯(lián),如同不會(huì)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的政府大多會(huì)出現(xiàn)治理失效,開(kāi)啟司法智能時(shí)代的重要密匙也應(yīng)是基于人、制度與技術(shù)組成的系統(tǒng)性思考(見(jiàn)圖4)。以用戶需求(包括審判人員與訴訟參與人)為導(dǎo)向進(jìn)行智能技術(shù)的有的放矢;以制度彈性提升技術(shù)效益,以制度剛性規(guī)范技術(shù)使用,防止審判程序銷蝕與主體的弱化。而智能系統(tǒng)也在與用戶的數(shù)據(jù)交互中實(shí)現(xiàn)算法框架的實(shí)時(shí)矯正與優(yōu)化,形成數(shù)據(jù)資源持續(xù)完善、質(zhì)量進(jìn)階優(yōu)化、分析能力不斷提升的智能體系,并以技術(shù)效能撬動(dòng)制度與組織結(jié)構(gòu)變革。同時(shí),其運(yùn)算結(jié)論的產(chǎn)出也將在潛移默化中對(duì)審判人員思維邏輯進(jìn)行積累與完善。技術(shù)與制度、組織在創(chuàng)新與試錯(cuò)的動(dòng)態(tài)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)融合,而在技術(shù)、用戶與制度的協(xié)同互構(gòu)中使彼此進(jìn)入漸進(jìn)優(yōu)化的良性循環(huán)軌道,也應(yīng)是司法智能化實(shí)現(xiàn)縱深發(fā)展的關(guān)鍵。

圖4 智能技術(shù)與審判互助

四、優(yōu)化:以技術(shù)效用為核心的技術(shù)完善與制度安排

人工智能服務(wù)審判的技術(shù)創(chuàng)新并非對(duì)我國(guó)司法組織體制的替代和顛覆,而是遵循現(xiàn)有程序結(jié)構(gòu),圍繞審判流程進(jìn)行技術(shù)鏈部署來(lái)開(kāi)辟新空間或加速帶,以內(nèi)嵌式流程優(yōu)化來(lái)實(shí)現(xiàn)敏捷服務(wù)與公正裁決的正向交互(如圖5)。面向未來(lái)時(shí)代技術(shù)規(guī)范,還應(yīng)以人工智能的效用實(shí)質(zhì)為導(dǎo)向優(yōu)化操作層面，促進(jìn)規(guī)范調(diào)整以探求技術(shù)效益的最大化。

圖5 以審判流程為主干的智能技術(shù)應(yīng)用

(一)前端設(shè)計(jì):以用戶便利與當(dāng)事人權(quán)益為考量

實(shí)現(xiàn)智慧法院理想轉(zhuǎn)型的技術(shù)應(yīng)用不能忽略審判活動(dòng)的服務(wù)本質(zhì)——以提供便捷、優(yōu)質(zhì)以及人性化的訴訟服務(wù)為價(jià)值導(dǎo)向。便利性應(yīng)是衡量智能系統(tǒng)質(zhì)量高低的重要標(biāo)準(zhǔn)。

首先，在技術(shù)設(shè)計(jì)上,作為提供審判服務(wù)的一站式“訴訟超市”,應(yīng)設(shè)計(jì)“一鍵應(yīng)答”的扁平式菜單、設(shè)置懸浮窗口,實(shí)現(xiàn)便利答疑。借助各種技術(shù)驅(qū)動(dòng)為數(shù)據(jù)填入提供快捷方式,如掃描輸入、語(yǔ)音識(shí)別、環(huán)節(jié)自動(dòng)同步等。防止因菜單層級(jí)復(fù)雜與操作煩瑣引起用戶抵觸。其次,需保持人工、機(jī)器兩條線服務(wù)模式。一是解決群眾對(duì)智能系統(tǒng)操作水平參差不齊的社會(huì)實(shí)際,并使群眾保有接受智能服務(wù)的選擇權(quán)。二是保證了即使關(guān)閉所有的智能系統(tǒng),法院也具有維持審判活動(dòng)運(yùn)行的基本能力,而避免落入智能化陷阱。最后，實(shí)際訴訟中,當(dāng)事人在物質(zhì)基礎(chǔ)、訴訟能力、信息占有等方面往往存在差異,公正也并非僅通過(guò)形式上保證當(dāng)事人之間的程序平等就能實(shí)現(xiàn)。因此,還需依托人工智能對(duì)用戶訴訟行為進(jìn)行深度分析后提供瞄準(zhǔn)型“法律顧問(wèn)”。以精準(zhǔn)推送相似案例、量身定制疑問(wèn)清單、提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與訴狀生成等定向施策使當(dāng)事人擺脫訴訟客體的被動(dòng)感,并對(duì)可能適用司法救助、法律援助等司法服務(wù)的當(dāng)事人推送申請(qǐng)入口。在訴訟資源差距的趨近中促進(jìn)當(dāng)事人之間實(shí)質(zhì)上的訴權(quán)平等。

此外,訴的本質(zhì)是調(diào)節(jié)社會(huì)中各主體間利益關(guān)系?；趯?duì)訴訟成本與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的考慮,大多數(shù)當(dāng)事人都更傾向于在他們對(duì)案件價(jià)值的估計(jì)下選擇和解的確定性,而非訴訟風(fēng)險(xiǎn)。因此,理論上只要雙方就金額達(dá)成一致,案件就有可能達(dá)成和解。借助人工智能對(duì)案件價(jià)值進(jìn)行評(píng)估,并在對(duì)相似案例進(jìn)行調(diào)解成功或失敗的因素分析下生成的調(diào)解方案可能促使各方迅速達(dá)成協(xié)議。程序內(nèi)共識(shí)達(dá)成的理想化利益妥協(xié)將推動(dòng)審前程序?qū)?zhēng)議的有效解決,也減少了不必要的審判。

(二)基座盤亙:夯實(shí)數(shù)據(jù)集成與規(guī)范技術(shù)應(yīng)用

首先，機(jī)器運(yùn)算有賴于數(shù)據(jù)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用——在有限的數(shù)據(jù)里集中提取相關(guān)信息或進(jìn)行決策,消除了個(gè)人價(jià)值介入可能導(dǎo)致的決策不平等,并依靠結(jié)論反饋的算法訓(xùn)練來(lái)提高結(jié)果準(zhǔn)確性與可靠性。而“過(guò)度擬合”現(xiàn)象表明數(shù)據(jù)樣本越少,越有可能得出錯(cuò)誤推論,因?yàn)檫@些數(shù)據(jù)集實(shí)際上可能并沒(méi)有反映真實(shí)的生活。因此,要確保運(yùn)算準(zhǔn)確,在矯正數(shù)據(jù)偏差的同時(shí),實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享集成的起點(diǎn)工程不可偏廢。如“澳大利亞、荷蘭、蘇格蘭的司法審判支持系統(tǒng)已實(shí)現(xiàn)判決數(shù)據(jù)的全球聯(lián)網(wǎng)來(lái)進(jìn)行個(gè)案事實(shí)與類似判例的比較”[5]。目前，我國(guó)部分法院也已實(shí)現(xiàn)與社會(huì)相關(guān)單位建立信息共享與業(yè)務(wù)協(xié)同。在實(shí)名登記制的推進(jìn)下,訴訟參與人提供給法院的個(gè)人數(shù)據(jù)也將造成元數(shù)據(jù)的巨量積累并降低交叉分析的難度。為了避免因人為輸入或數(shù)據(jù)質(zhì)量引起的決策錯(cuò)誤,應(yīng)開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)軟件實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)完整性與準(zhǔn)確性的測(cè)試與修補(bǔ)。同時(shí),對(duì)內(nèi)需加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的錄入監(jiān)管,并規(guī)范文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)化書(shū)寫來(lái)促進(jìn)機(jī)器解構(gòu)與挖掘信息準(zhǔn)確度的實(shí)質(zhì)性提高。對(duì)外則建議實(shí)行信用評(píng)分制,并對(duì)信用較低的信息將不作為運(yùn)算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源,僅用于相關(guān)信息參考,并做出警示。此外,因法律規(guī)范與社會(huì)變動(dòng)出現(xiàn)樣本數(shù)據(jù)和現(xiàn)實(shí)之間的時(shí)間差也很重要,所以還需要注意數(shù)據(jù)與算法的及時(shí)更新來(lái)確保其實(shí)用性。

其次,運(yùn)算的準(zhǔn)確性與公正性取決于系統(tǒng)的運(yùn)行情況。但智能算法無(wú)法預(yù)測(cè)模型或算法在“現(xiàn)實(shí)世界”中的表現(xiàn),并因其難以被直觀理解的復(fù)雜性以及難以被發(fā)現(xiàn)的編碼歧視而具有風(fēng)險(xiǎn),可能給予某些特定人群優(yōu)惠或不利的歧視性結(jié)果。為防止期望目的落空,需要對(duì)基礎(chǔ)運(yùn)算方法、信息支持?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源、變量、調(diào)優(yōu)參數(shù)等框架規(guī)則進(jìn)行披露,便于檢查是否存在可疑的歧視性變量,對(duì)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤率以及量化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行“有益批評(píng)”。還可通過(guò)決策查控來(lái)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)隱藏的偏見(jiàn)和錯(cuò)誤。如通過(guò)與相似案例的預(yù)測(cè)結(jié)論進(jìn)行對(duì)比,以數(shù)組隨機(jī)案件或假設(shè)包含可能具歧視特征的案情進(jìn)行對(duì)比是否產(chǎn)生偏見(jiàn)性結(jié)果差異,并以此推斷機(jī)器的歧視性意圖,以及通過(guò)設(shè)置不同“評(píng)估指標(biāo)”測(cè)試機(jī)器學(xué)習(xí)性能等。

一位研究數(shù)據(jù)科學(xué)的學(xué)者表示“不透明會(huì)導(dǎo)致一種不公平的感覺(jué)”[6]。而機(jī)器學(xué)習(xí)的“黑箱”本質(zhì)將必然會(huì)引發(fā)非法的、不透明的譴責(zé)。在歐洲,一般的數(shù)據(jù)保護(hù)條例禁止公民在對(duì)具有法律上或同樣重大影響的事項(xiàng)僅基于自動(dòng)處理的情況下做出決定。即絕對(duì)禁止以自動(dòng)化的算法決策對(duì)當(dāng)事人權(quán)益進(jìn)行剝奪。因此,無(wú)論數(shù)據(jù)源是否能經(jīng)受住可靠性的考驗(yàn),奉行技術(shù)民主原則也是必要的:對(duì)法官而言,介入自身經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行現(xiàn)實(shí)權(quán)衡與合理性判斷的自由裁量權(quán)不可被剝奪。對(duì)當(dāng)事人而言,對(duì)涉及其利益并影響最終裁判的運(yùn)算輸出進(jìn)行預(yù)先“披露”說(shuō)明,并通過(guò)證明程序偏見(jiàn)或數(shù)據(jù)能力不足、來(lái)源不誠(chéng)實(shí)以及案情與數(shù)據(jù)具有巨大情勢(shì)差異等保有對(duì)結(jié)論“彈劾”權(quán)也是必要的。這是對(duì)道德司法的回應(yīng),也是對(duì)抗主義下“除了保護(hù)決策的準(zhǔn)確性外,應(yīng)該保護(hù)系統(tǒng)的感覺(jué)和公平的外觀”[7]的技術(shù)性外延。一方面測(cè)試了技術(shù)的可靠性,另一方面也以問(wèn)責(zé)制和透明度保障了裁判公正與合法性的被認(rèn)可,成為推進(jìn)人工智能技術(shù)發(fā)展的制度保證。

(三)智序之治:推進(jìn)法制結(jié)構(gòu)與技術(shù)發(fā)展的耦合

在理論和制度的創(chuàng)新中實(shí)現(xiàn)技術(shù)與既有制度結(jié)構(gòu)間的互動(dòng)調(diào)整,是在技術(shù)的橫向功能擴(kuò)權(quán)與縱向監(jiān)督收權(quán)中對(duì)司法效率與秩序的兼顧,也決定了技術(shù)改革的最終績(jī)效。

1.審判行為與職能標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范

智能化帶來(lái)行為的全過(guò)程留痕使得建立審判全流程監(jiān)督和一站式效能監(jiān)察的綜合監(jiān)控平臺(tái)，對(duì)審判活動(dòng)的每一行為、政策的目錄式、動(dòng)態(tài)化檢測(cè)成為可能。加以績(jī)效導(dǎo)向跟蹤與問(wèn)責(zé),形成技術(shù)在司法管理中對(duì)業(yè)務(wù)提升的“強(qiáng)刺激”,引導(dǎo)審判行為在制度的軌道上向著“善治”的目標(biāo)運(yùn)行。而技術(shù)介入還應(yīng)根據(jù)用戶性質(zhì)進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)外的區(qū)分分配,并盡可能尊重各部門的獨(dú)立性,實(shí)現(xiàn)審判組織與監(jiān)督組織區(qū)分授權(quán)。以系統(tǒng)功能的職權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化防止因權(quán)限混同造成監(jiān)督部門依智能決策輸出影響法官裁判,審判組織越矩后臺(tái)“刷數(shù)據(jù)”妨礙績(jī)效管理的技術(shù)濫用。

2.制度的有度剪裁與有效吸納

智能應(yīng)用需受到程序法規(guī)的約束,司法體制適應(yīng)新的工作方式也是一個(gè)組織內(nèi)部復(fù)雜的微觀過(guò)程。在現(xiàn)有法治彈性允許范圍內(nèi)引入技術(shù)是創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的首選。但智能技術(shù)對(duì)人力的替代或決策的被委托不可避免地將對(duì)傳統(tǒng)審判架構(gòu)產(chǎn)生沖擊或造成法律權(quán)利的“違規(guī)”轉(zhuǎn)移。為避免技術(shù)應(yīng)用抵牾核心法律基礎(chǔ),對(duì)其適用范圍與操作授權(quán)的預(yù)先界定是保持對(duì)技術(shù)最終控制的必要手段。同時(shí),制度選擇的實(shí)質(zhì)應(yīng)不僅重視對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制,更應(yīng)是基于效用的決策。因此,當(dāng)智能技術(shù)在實(shí)施中呈現(xiàn)出較之現(xiàn)有法制更利于公正實(shí)現(xiàn)時(shí),制度應(yīng)服從于技術(shù)的安排,轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)協(xié)同架構(gòu)為技術(shù)的合法性使用掃清障礙。即通過(guò)政策、立法賦予人工智能合法性地位,借助立法完善技術(shù)構(gòu)想與應(yīng)用的落實(shí),并最終使其成為法治環(huán)境中的固有要素產(chǎn)生技術(shù)剛性的制約作用。以技術(shù)剛性與司法理性的融合進(jìn)行制度革新或體制結(jié)構(gòu)優(yōu)化,使技術(shù)治理的正效應(yīng)得以充分釋放,這也是維護(hù)法治權(quán)威的另一做法。

五、結(jié)語(yǔ)

人工智能只是司法機(jī)關(guān)作為推進(jìn)以審判為中心訴訟制度改革和法院信息化建設(shè)的一個(gè)審判輔助手段。為避免人工智能介入司法領(lǐng)域偏離軌道,可依托司法程序剛性，時(shí)刻提示審判人員對(duì)技術(shù)應(yīng)用保持警覺(jué)意識(shí)和謹(jǐn)慎態(tài)度。而對(duì)技術(shù)細(xì)節(jié)的人性化設(shè)計(jì)與制度的因應(yīng)性規(guī)范也應(yīng)是控制效能偏差的必要思慮。由此,以程序理念與技術(shù)本質(zhì)作為規(guī)制智能技術(shù)服務(wù)司法的路徑來(lái)觸發(fā)司法智能化的有序綻放,也不失一種完善之道。