許舒雅

摘 要：在科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新的各個(gè)領(lǐng)域中，人們會(huì)面臨一系列相當(dāng)重要且尚待解決的問題。思想的探索、開發(fā)和商業(yè)化，會(huì)觸及并受到眾多來自技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)等不同因素的影響（Leyden and Link 2015;Vonortas et al. 2014）。本文匯集了美國(guó)、巴西、韓國(guó)和俄羅斯這四個(gè)代表性國(guó)家前沿文獻(xiàn)中關(guān)于研發(fā)和創(chuàng)新的視角，以期能為我國(guó)研發(fā)和創(chuàng)新的發(fā)展帶來一點(diǎn)思考。

關(guān)鍵詞：研發(fā)和創(chuàng)新;高校;企業(yè);技術(shù)

本文所關(guān)注的幾篇論文分布在研發(fā)和創(chuàng)新（R&D）以及處理研發(fā)和創(chuàng)新的幾個(gè)政策領(lǐng)域：這些文章涉及研發(fā)的同時(shí)也涉及創(chuàng)新;有的解決機(jī)構(gòu)間的相互作用問題，如校企合作;有的與小型創(chuàng)業(yè)公司打交道;有的處理區(qū)域問題;有的使用大型數(shù)據(jù)庫(kù);有的涉及在西方學(xué)術(shù)界沒有得到廣泛關(guān)注的國(guó)家。

Fischer，Schaeffer，Vonortas和Queiroz（2018）的論文論述了高校在與工業(yè)的聯(lián)系中作為新知識(shí)創(chuàng)造者和傳播者的重要作用。具體地說，這篇論文將新一代知識(shí)密集型企業(yè)的產(chǎn)生視為企業(yè)和學(xué)術(shù)界通過合作互動(dòng)的產(chǎn)品。因此，它提出了一個(gè)問題，即校企之間的研究互動(dòng)是否會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的學(xué)習(xí)效果，從而將學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)密集型創(chuàng)業(yè)（KIE）的更積極的推動(dòng)者。文章以發(fā)展中國(guó)家（巴西）的一個(gè)知識(shí)密集型地區(qū)（圣保羅州）作為背景。它匯集了PIPE項(xiàng)目（類似于美國(guó)SBIR項(xiàng)目）的補(bǔ)貼數(shù)據(jù)，以構(gòu)建一個(gè)大學(xué)創(chuàng)業(yè)精神的虛擬變量;匯集了巴西國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展委員會(huì)的和產(chǎn)學(xué)合作研究數(shù)據(jù);以及覆蓋圣保羅州許多高校和研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)開發(fā)研究小組目錄普查數(shù)據(jù)。作者能夠根據(jù)密度、寬度和深度來衡量研究協(xié)作的質(zhì)量，從而提供比現(xiàn)有文獻(xiàn)更精確的圖像。他們發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的是校企互動(dòng)的質(zhì)量，而不是數(shù)量

Silva、Furtado和Vonortas（2018）的論文從部門層面討論了校企研究合作。它的貢獻(xiàn)是在發(fā)展中國(guó)家背景下，對(duì)于工業(yè)領(lǐng)域部門產(chǎn)學(xué)研關(guān)系的傳統(tǒng)假設(shè)進(jìn)行了檢驗(yàn)。文章利用巴西創(chuàng)新調(diào)查（PINTEC）的數(shù)據(jù)，設(shè)定了校企合作研究的解釋變量：包括企業(yè)特征（規(guī)模、內(nèi)部研發(fā)、外部研發(fā)、產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新），市場(chǎng)特征（經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新成本）和政府資助等。文章發(fā)現(xiàn)，除了研發(fā)密集型產(chǎn)業(yè)之外，校企合作的主要決定因素是企業(yè)規(guī)模、外部研發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新。在這三種因素中，外部研發(fā)是最重要的決定因素，且似乎要以犧牲內(nèi)部研發(fā)為代價(jià)，二者之間存在著替代效應(yīng)。當(dāng)將研發(fā)部門納入分析時(shí)，主要的預(yù)測(cè)因素是企業(yè)規(guī)模、內(nèi)部研發(fā)和政府資助，這為“吸收能力”的論點(diǎn)提供了支持：即如果企業(yè)覺得有能力吸收由此產(chǎn)生的知識(shí)，它們將與高校合作。

由SooGeun，Yoon和Kim（2018）撰寫的論文帶我們?nèi)ロn國(guó)考察了一家公司的創(chuàng)新活動(dòng)與其未來預(yù)期績(jī)效之間的關(guān)系。作者分析了在一個(gè)動(dòng)態(tài)協(xié)同進(jìn)化系統(tǒng)的縱向背景下，創(chuàng)新活動(dòng)、企業(yè)增長(zhǎng)和研發(fā)投資增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)。他們研究了在韓國(guó)近600家中小企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)與研發(fā)投資增長(zhǎng)之間的關(guān)系中，企業(yè)成長(zhǎng)的中介作用。該研究采用分位數(shù)回歸分析方法，對(duì)這些公司進(jìn)行了17年的縱向數(shù)據(jù)分析。在研究中作者發(fā)現(xiàn)，特定時(shí)期中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)高增長(zhǎng)企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)下一時(shí)期的銷售增長(zhǎng)（相對(duì)于價(jià)值增長(zhǎng)）的影響大于低增長(zhǎng)企業(yè)和低技術(shù)企業(yè)。此外，中小企業(yè)銷售增長(zhǎng)對(duì)后續(xù)研發(fā)投資增長(zhǎng)有顯著的正向影響。

Breznitz，Clayton，Defazio和Isset（2018）的論文研究了高校創(chuàng)業(yè)支持機(jī)構(gòu)（高校孵化器）的效果：這些機(jī)構(gòu)的努力為高校與企業(yè)之間的互動(dòng)創(chuàng)造了環(huán)境和機(jī)會(huì)。他們的目標(biāo)是發(fā)展能夠更好獲得知識(shí)和資源的網(wǎng)絡(luò)，從而增加創(chuàng)業(yè)成功的機(jī)會(huì)。本文以美國(guó)的一個(gè)高校支持機(jī)構(gòu)為例，使用了大量具有不同會(huì)員支持級(jí)別的公司樣本。這種背景使作者能夠確定哪些維度可以增強(qiáng)企業(yè)與其他成員建立聯(lián)系的能力。這些可能性維度包括：地理位置毗鄰、涵蓋共享空間在內(nèi)的服務(wù)支持，以及可能形成網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的包含會(huì)員和研發(fā)公司在內(nèi)的更大的社區(qū)。研究結(jié)果與我們目前對(duì)高校孵化器作為社會(huì)資本來源重要性的認(rèn)識(shí)一致。

最后，Zaichenko（2018）的論文討論了俄羅斯獨(dú)立研究和技術(shù)機(jī)構(gòu)（RTOs）的科學(xué)密集型技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。經(jīng)過審查的RTOs的任務(wù)是將內(nèi)部研發(fā)和技術(shù)推廣結(jié)合起來進(jìn)行工業(yè)應(yīng)用。該論文基于RTOs的一個(gè)獨(dú)特的大型數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)一方面允許將基于RTOs的科學(xué)活動(dòng)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓績(jī)效聯(lián)系起來，另一方面允許將來自大學(xué)的研發(fā)人員對(duì)研究成果的貢獻(xiàn)聯(lián)系起來。大樣本允許不同所有權(quán)結(jié)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方向的RTOs之間存在差異。研究結(jié)果表明，RTOs科技產(chǎn)出與技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)之間存在正相關(guān)關(guān)系?；诳茖W(xué)的產(chǎn)出主要由來自學(xué)術(shù)界的RTOs的研究人員貢獻(xiàn)，尤其是博士生。研究結(jié)果對(duì)那些由像RTOs一樣在高校科技與產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新之間扮演重要中介作用國(guó)家來說非常重要。

另外，以上在本文所提供的這些關(guān)于研發(fā)創(chuàng)新的觀點(diǎn)概覽，有待置于文中所涉及到的四個(gè)代表性國(guó)家美國(guó)、巴西、韓國(guó)和俄羅斯，在多層面政策系統(tǒng)和多樣化的創(chuàng)新環(huán)境中進(jìn)一步研究。

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