國(guó)勝鐵 鐘廷勇

摘 要：先進(jìn)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升離不開產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)為先進(jìn)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升提供了生態(tài)系統(tǒng)，只有從低端制造業(yè)開始的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)才能為高端制造業(yè)的提升提供幫助。因此，基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步中技術(shù)引進(jìn)政策選擇來(lái)分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何優(yōu)化，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

關(guān)鍵詞：先進(jìn)制造業(yè);競(jìng)爭(zhēng)力提升;技術(shù)引進(jìn)

中圖分類號(hào)：F42 ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1673-291X（2019）11-0009-02

一、技術(shù)引進(jìn)是中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的主要形式

一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步會(huì)通過(guò)兩種方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，分別是自主研發(fā)和技術(shù)引進(jìn)。改革開放以來(lái)，我國(guó)大多數(shù)行業(yè)都是通過(guò)技術(shù)引進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的。由于后發(fā)國(guó)家的發(fā)達(dá)程度不高，其在科研實(shí)力和資金上受到一定限制，所以大多采用技術(shù)引進(jìn)的方式來(lái)縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，從而更快地實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。在后發(fā)國(guó)家中，這種采用從發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)引進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步的形式比較普遍。后發(fā)國(guó)家在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的過(guò)程中，通過(guò)消化吸收和不斷創(chuàng)新，在某些個(gè)別領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)同步甚至趕超。技術(shù)進(jìn)步的概念有廣義和狹義之分。廣義理解認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步可以涵蓋各種不同知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累與改進(jìn)，而狹義理解認(rèn)為只有在注入生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)投入以及制造技術(shù)等方面的提高和完善才能視為技術(shù)進(jìn)步，換句話說(shuō)，狹義的技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)調(diào)在實(shí)踐層面利用新技術(shù)對(duì)老舊生產(chǎn)工藝進(jìn)行更新改造或采用新型設(shè)備替換落后設(shè)備、采用新型能源或材料提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率等。

技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)散形式一般有技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移與引進(jìn)等，后發(fā)國(guó)家要想實(shí)現(xiàn)對(duì)于先發(fā)國(guó)家的技術(shù)趕超大體要經(jīng)歷以下三個(gè)過(guò)程。首先，后發(fā)國(guó)家會(huì)利用技術(shù)引進(jìn)的方式加以商品服務(wù)貿(mào)易，來(lái)加速自身的技術(shù)進(jìn)步并開始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。其次，在外部技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上，后發(fā)國(guó)家往往重視自身技術(shù)的開發(fā)，并著手實(shí)施一些貿(mào)易保護(hù)政策。在此過(guò)程中，后發(fā)國(guó)家會(huì)選擇性地實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。最后，后發(fā)國(guó)家需要將實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重心放在自主開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新上，尤其在對(duì)新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上，應(yīng)該盡早與先發(fā)國(guó)家交流，逐步獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)并實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而與先發(fā)國(guó)家在技術(shù)進(jìn)步上實(shí)現(xiàn)同步。

二、技術(shù)引進(jìn)應(yīng)以產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升為前提

新中國(guó)成立以來(lái)，尤其是改革開放以來(lái)，我國(guó)技術(shù)引進(jìn)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高生活生產(chǎn)水平的同時(shí)，也優(yōu)化了我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這一點(diǎn)無(wú)論在理論上還是事實(shí)上都有較強(qiáng)的依據(jù)?；诹_斯托（1963）的研究成果，由技術(shù)引進(jìn)帶動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步，會(huì)在改變一些主要部門的同時(shí)，也對(duì)其他部門產(chǎn)生重要作用，這是技術(shù)引進(jìn)能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的較早理論敘述。日本曾經(jīng)歷了技術(shù)引進(jìn)帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，因此以日本為對(duì)象進(jìn)行的技術(shù)引進(jìn)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究具有重要意義。筱原三代平（1957）進(jìn)行了多種研究，結(jié)果均一致表明技術(shù)進(jìn)步最終會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。不僅如此，其研究思路也為測(cè)算技術(shù)進(jìn)步率奠定了方法基礎(chǔ)。黃先智（2003）分析了二戰(zhàn)后的日本在技術(shù)引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)方面的關(guān)系，指出日本的技術(shù)引進(jìn)對(duì)推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作出了巨大貢獻(xiàn)。國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者研究對(duì)于我國(guó)的研究結(jié)論也普遍支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化可以通過(guò)技術(shù)引進(jìn)獲得提高。

后發(fā)國(guó)家，尤其是亞洲國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)和科技進(jìn)步歷史表明，后發(fā)國(guó)家可以通過(guò)技術(shù)引進(jìn)有效地優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，我國(guó)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的目標(biāo)必須定位于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是一國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要保證。近現(xiàn)代全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展史也表明，在推動(dòng)某國(guó)或某地區(qū)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聚合效應(yīng)發(fā)揮了重要作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)聚合效應(yīng)是由不同產(chǎn)業(yè)之間或相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)和組合產(chǎn)生的，組合后的經(jīng)濟(jì)效益和規(guī)模效益能夠超越組合前各個(gè)獨(dú)立產(chǎn)業(yè)的效益之和。增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聚合效應(yīng)重點(diǎn)需要依靠產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，以此實(shí)現(xiàn)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展;與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)也需要以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為物質(zhì)基礎(chǔ)。

三、技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)政策選擇

總的來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)政策選擇的原則是要根據(jù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求、目標(biāo)、質(zhì)量等因素來(lái)制定。對(duì)中國(guó)而言，關(guān)于技術(shù)引進(jìn)的政策選擇，應(yīng)該由原來(lái)的“常態(tài)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶鲁B(tài)”。2014年5月，國(guó)家主席習(xí)近平首次提出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的“新常態(tài)”這一理念，《人民日?qǐng)?bào)》則對(duì)這一理念的內(nèi)涵進(jìn)行了系統(tǒng)闡釋，指出經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的特征為中高速、優(yōu)結(jié)構(gòu)、新動(dòng)力、多挑戰(zhàn)。

（一）促進(jìn)軟件技術(shù)的有效引進(jìn)

技術(shù)引進(jìn)的方式包含很多種，其中較為常見的是設(shè)備的進(jìn)出口、合作生產(chǎn)、許可貿(mào)易、補(bǔ)償貿(mào)易、技術(shù)服務(wù)與協(xié)助等。不同的技術(shù)引進(jìn)方式都能夠增加技術(shù)積累，但這也需要付出一定的成本。然而，不同引進(jìn)方式所發(fā)揮的作用與其所需的成本往往不成正比，而且各種方式都存在特有的局限性。對(duì)國(guó)家和企業(yè)而言，除了寄希望于通過(guò)技術(shù)引進(jìn)來(lái)增加技術(shù)積累之外，還應(yīng)該充分了解不同的技術(shù)引進(jìn)方式所發(fā)揮的積極作用以及相應(yīng)的局限性。因此，國(guó)家和企業(yè)在選擇適合自己的技術(shù)引進(jìn)方式時(shí)，也應(yīng)當(dāng)充分考慮本國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平以及企業(yè)的發(fā)展和技術(shù)水平，這樣才能最大限度地發(fā)揮技術(shù)引進(jìn)的積極作用，促進(jìn)技術(shù)積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

在技術(shù)引進(jìn)中并非要一味追求最先進(jìn)的技術(shù)，相關(guān)單位應(yīng)在自身對(duì)技術(shù)的消化與吸收能力范圍之內(nèi)合理選擇引進(jìn)技術(shù)。如果技術(shù)引進(jìn)脫離了自身的消化吸收能力，反而會(huì)不利于自身發(fā)展，也就可能無(wú)法促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)。例如，當(dāng)我們自身水平有限的時(shí)候，如果引進(jìn)的某一項(xiàng)技術(shù)過(guò)于先進(jìn)，那么我們必定要花費(fèi)很長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)消化吸收，等我們完全掌握這項(xiàng)技術(shù)時(shí)，它在國(guó)外很可能又有了新的創(chuàng)新，如此一來(lái)，這項(xiàng)“新技術(shù)”就已經(jīng)變成“舊技術(shù)”了，我們將再次處于落后。所以，我國(guó)在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的過(guò)程中要保持審慎的態(tài)度，經(jīng)過(guò)多方面權(quán)衡考慮后再做出決策。

（二）發(fā)揮重點(diǎn)行業(yè)的示范效應(yīng)

在某些行業(yè)中，在技術(shù)引進(jìn)的過(guò)程中常出現(xiàn)重復(fù)引進(jìn)、忽略消化吸收能力和不能進(jìn)行自我創(chuàng)新的問(wèn)題。這些問(wèn)題其實(shí)反映了我國(guó)技術(shù)引進(jìn)過(guò)程中常有的弊病，可能會(huì)使得技術(shù)引進(jìn)不但不能真正發(fā)揮作用，反而造成了資源的浪費(fèi)。所以，國(guó)家也應(yīng)該制定政策來(lái)引導(dǎo)各行業(yè)的技術(shù)引進(jìn)，督促企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)之前，要對(duì)其擬引進(jìn)的技術(shù)的必要性、合理性、適用性和先進(jìn)性等各個(gè)方面展開分析，確定此種技術(shù)引進(jìn)是否可行。這樣就可以避免引進(jìn)技術(shù)出現(xiàn)不符合預(yù)期，或是出現(xiàn)重復(fù)引進(jìn)的問(wèn)題。這樣，就做到了從法律法規(guī)以及政策上規(guī)范企業(yè)技術(shù)引進(jìn)行為，要求企業(yè)須編寫技術(shù)引進(jìn)的分析報(bào)告，并對(duì)分析報(bào)告的內(nèi)容列出詳細(xì)具體的規(guī)定，比如需要涵蓋以下內(nèi)容：擬引進(jìn)技術(shù)的優(yōu)越性在哪些方面、擬引進(jìn)技術(shù)需要的資金、擬引進(jìn)技術(shù)能給企業(yè)新增多少利潤(rùn)、擬引進(jìn)技術(shù)未來(lái)的創(chuàng)新方向在哪里。這也為后續(xù)的工作提供了方向。當(dāng)然，對(duì)于國(guó)家導(dǎo)向性的行業(yè)，應(yīng)該制定激勵(lì)政策，鼓勵(lì)它們能加快技術(shù)引進(jìn)的進(jìn)度，在消化、吸收先進(jìn)技術(shù)及自我創(chuàng)新方面起到帶頭作用，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作貢獻(xiàn)。也應(yīng)該重視那些對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用顯著的行業(yè)，應(yīng)當(dāng)將它們劃分為今后技術(shù)引進(jìn)的重點(diǎn)行業(yè)，通過(guò)它們良好的示范效應(yīng)，更加促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)工作的穩(wěn)步進(jìn)行。

（三）提升企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力

對(duì)于技術(shù)引進(jìn)，企業(yè)往往會(huì)從利潤(rùn)最大化的角度來(lái)考慮引進(jìn)什么、不引進(jìn)什么，而并未考慮到企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的問(wèn)題，這種短期的、低層次的、片面的思想忽略了企業(yè)自身技術(shù)的創(chuàng)新，很容易使企業(yè)陷入引進(jìn)—落后—引進(jìn)的依賴于其他國(guó)家的惡性循環(huán)，也常常為帶來(lái)決策上的失誤。所以，國(guó)家應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)有準(zhǔn)確的判斷，以發(fā)展的眼光看問(wèn)題，著眼于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)從政策上將技術(shù)引進(jìn)的大方向把握好，在鼓勵(lì)企業(yè)合理地進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)，應(yīng)該也鼓勵(lì)它們技術(shù)引進(jìn)后的自身技術(shù)的創(chuàng)新，如果可以對(duì)引進(jìn)技術(shù)后的自我創(chuàng)新提供優(yōu)惠政策，更加有利于企業(yè)對(duì)技術(shù)的消化吸收和進(jìn)一步改造，從而提高我國(guó)的科技水平，更加有利于生產(chǎn)力的提高和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（四）與外資引進(jìn)政策形成統(tǒng)一步伐

目前，依照各地的實(shí)際情況來(lái)看，對(duì)于引進(jìn)外資的熱情遠(yuǎn)高于獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)能力的熱情，各地經(jīng)常以獲取國(guó)外資金投入為核心目的，而忽視了引進(jìn)外資帶來(lái)的技術(shù)水平，也很少考慮到這種技術(shù)對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和發(fā)展會(huì)帶來(lái)什么影響。尤其是國(guó)家政策的下放、各地競(jìng)相爭(zhēng)取外資的激烈使得此種問(wèn)題更加顯著。我國(guó)依靠外商投資的技術(shù)引進(jìn)方式占相當(dāng)大比例，而我國(guó)并沒(méi)有充分協(xié)調(diào)好外資引進(jìn)政策和技術(shù)引進(jìn)政策，常常是對(duì)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)行為控制嚴(yán)，而放松對(duì)待外商的技術(shù)引進(jìn)行為，比如一些落后的不利于環(huán)境的技術(shù)通過(guò)外商引入我國(guó)，這對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不利?；诖耍瑖?guó)家應(yīng)該積極協(xié)調(diào)技術(shù)引進(jìn)政策和外資引進(jìn)政策的同步進(jìn)行，指定專門機(jī)構(gòu)參與，避免各地盲目競(jìng)爭(zhēng)外資，更加需要對(duì)外資引進(jìn)的技術(shù)嚴(yán)把關(guān)，具體規(guī)定其技術(shù)水平，引入真正有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的外資。

（五）制定明確詳細(xì)的引進(jìn)政策規(guī)定

企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中可能會(huì)面對(duì)各種政策沖突的情況，在遇到需要跨部門來(lái)協(xié)調(diào)的具體技術(shù)引進(jìn)方面的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)該有專門負(fù)責(zé)處理這些問(wèn)題的國(guó)家管理機(jī)構(gòu)，這種專門管理機(jī)構(gòu)或是委員會(huì)，可以由國(guó)家部委中涉及技術(shù)引進(jìn)方面的人員組成。通過(guò)設(shè)立這種專門的機(jī)構(gòu)，會(huì)提高處理技術(shù)引進(jìn)方面問(wèn)題的效率。也可以防止類似企業(yè)引進(jìn)技術(shù)時(shí)的反向激勵(lì)問(wèn)題的發(fā)生。比如說(shuō)，我國(guó)政策上及法規(guī)上要求說(shuō)國(guó)內(nèi)可以制造的設(shè)備必須由國(guó)內(nèi)制造，但基于我國(guó)對(duì)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備有減免關(guān)稅、所得稅以及提供資金支持等的優(yōu)惠措施，而針對(duì)國(guó)內(nèi)設(shè)備沒(méi)有類似措施，所以在有些工程建設(shè)中，在國(guó)內(nèi)有能力建造設(shè)備時(shí)仍然會(huì)選擇引進(jìn)成套國(guó)外設(shè)備，這顯然違反了政府的政策。所以，我國(guó)應(yīng)調(diào)整一些財(cái)政、稅收、金融政策對(duì)技術(shù)引進(jìn)的優(yōu)惠措施，也應(yīng)該建立專門的管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)的管理，并制定明確詳細(xì)的規(guī)定，規(guī)范技術(shù)引進(jìn)行為。

參考文獻(xiàn)：

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