潘長沛 戴麗瓊 黎冠華 黃春梅

【摘 要】南寧市每年下達(dá)科技項目數(shù)百項，科技經(jīng)費(fèi)數(shù)千萬元，有效地推動了南寧市的科技創(chuàng)新，起到了為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展助力的重要作用?？萍柬椖康墓芾碣|(zhì)量，將極大地影響南寧市的科技創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量。文章通過分析南寧市的科技發(fā)展現(xiàn)狀，從科技項目申報指南發(fā)布、項目評審、執(zhí)行、驗收等不同環(huán)節(jié)對科技管理過程中存在的問題進(jìn)行剖析，并在實地采訪、調(diào)查問卷、對比研究其他地區(qū)科技項目管理措施的基礎(chǔ)上，提出南寧市科技項目創(chuàng)新管理的對策和建議。

【關(guān)鍵詞】科技計劃;創(chuàng)新發(fā)展;項目管理

【中圖分類號】G311 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2019）05-0003-04

0 引言

科技創(chuàng)新是第一生產(chǎn)力。近年來，南寧市提出了要建設(shè)國家科技進(jìn)步示范市、國家創(chuàng)新型城市，制定了“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的科技工作方針。2018年，南寧市本級科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計劃項目第一批立項248項，這些科技項目的立項扶持了一批具有技術(shù)先進(jìn)性、創(chuàng)新性、市場前景好的項目實施，彌補(bǔ)了中小企業(yè)研發(fā)資金短缺的缺陷，極大地推動了南寧市的科技創(chuàng)新向前發(fā)展。如何做好科技項目管理，確保科研資金落到實處、產(chǎn)生實效，非常重要。本文擬從科技項目管理的各個環(huán)節(jié)、各個方面加以剖析，從而提出對策建議。

1 南寧市科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展相關(guān)政策

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。強(qiáng)調(diào)要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。為響應(yīng)黨和國家這一創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，南寧市不斷深化科技體制機(jī)制改革，出臺了《南寧市關(guān)于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施方案》，明確提出了一系列發(fā)展目標(biāo)。同時發(fā)布了《關(guān)于深化南寧市本級財政科技計劃和科技項目管理改革實施方案》等一系列政策措施，在加大科技創(chuàng)新資金投入的同時，加強(qiáng)了科技項目的管理，有效地規(guī)范了科技項目實施行為，保障科研資金落到實處。

1.2 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展投入情況

為實現(xiàn)南寧市科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，近年來南寧市財政不斷加大科研經(jīng)費(fèi)投入，推動科技與經(jīng)濟(jì)的深度融合，為南寧市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展助力騰飛。2017年下達(dá)市本級重大科技專項13項，項目資金860萬元;下達(dá)市本級科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目140項，項目資金2 886萬元;下達(dá)市本級科技計劃項目102項，項目資金5 373萬元。重點扶持了電子信息、先進(jìn)裝備制造、生物醫(yī)藥三大重點產(chǎn)業(yè)及其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，為創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。

1.3 科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展取得的成果

在科技發(fā)展政策逐步完善、科技扶持力度不斷加大的背景下，企業(yè)的科技創(chuàng)新熱情不斷高漲，政產(chǎn)學(xué)研合作深化實施，取得了良好的成效。截至2017年7月，全市專利申請量為8 677件，同比增長11.95%，發(fā)明專利授權(quán)量為1 004件;每萬人口發(fā)明專利擁有量為7.58件，同比增長22.11%;高新技術(shù)企業(yè)達(dá)303家，新增自治區(qū)級企業(yè)技術(shù)中心12家。創(chuàng)新驅(qū)動成為全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的新引擎。

2 南寧市科技項目實施管理制度

為進(jìn)一步落實《南寧市關(guān)于深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施方案》等文件精神，改進(jìn)南寧市本級財政科研經(jīng)費(fèi)管理，提高經(jīng)費(fèi)使用效益，南寧市科技局和財政局共同制定了《南寧市本級財政科研經(jīng)費(fèi)管理辦法》，明確了科研經(jīng)費(fèi)的使用和管理原則、支持對象和方向方式、經(jīng)費(fèi)開支范圍、項目預(yù)算的編制和審批、項目預(yù)算執(zhí)行、項目財務(wù)驗收等具體內(nèi)容，對規(guī)范南寧市科研資金的使用起到了重要的作用。此外，《南寧市科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計劃項目管理辦法》提出了“出產(chǎn)業(yè)、出專利、出標(biāo)準(zhǔn)、出能力、出人才”的目標(biāo)要求，并對組織管理、項目立項、項目實施管理、項目鑒定和驗收、信用管理與監(jiān)督、重大專項管理等方面做出了明確的規(guī)定。《南寧市科技項目經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助管理辦法（試行）》的推出，鼓勵科技創(chuàng)新企業(yè)對科技項目先實施后補(bǔ)助，提高了政府科研資金的使用效率。

3 南寧市科技項目管理過程中存在的問題

3.1 《項目申報指南》征集發(fā)布過程中存在的問題

在南寧市科技發(fā)展戰(zhàn)略方針指導(dǎo)下，《項目申報指南》對科技計劃項目的申報起到引導(dǎo)作用?！俄椖可陥笾改稀返陌l(fā)布，應(yīng)在全面征集政府、高校、科研院所、企業(yè)等多方意見的基礎(chǔ)上制定。在意見征集階段，企業(yè)的知曉度和參與度顯得不足。目前的意見征集，主要是通過市科技局的政務(wù)網(wǎng)站發(fā)布信息。多數(shù)企業(yè)沒有瀏覽政務(wù)網(wǎng)站的習(xí)慣，對政策、公告的知曉具有滯后性，對意見征集的參與度也很低。在此情況下，《項目申報指南》的擬定主要依靠相關(guān)領(lǐng)域的專家，而來自企業(yè)的聲音較弱，難免與市場有一定的脫節(jié)。

3.2 項目評審環(huán)節(jié)存在的問題

（1）評審方式。科技項目評審方式分為線上評審和線下評審。南寧市目前多數(shù)項目采取的是線下專家評審會的方式進(jìn)行評估。線上網(wǎng)絡(luò)評審效率高，客觀性強(qiáng)，但也也面臨著網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全問題。評審方式還可分為本地評審和異地評審。近年來，南寧市科技項目逐步加大異地評審的比例。一般認(rèn)為，科技項目異地評審能夠有效地減少人為干擾，使得項目評審更加公平、公正。但是也存在著一定的問題，每個省份都有其重點發(fā)展的方向，某一省份的專家對另一省份的實際情況不一定了解;在某一省比較先進(jìn)的技術(shù)，在另一省的專家看來，技術(shù)含量就不夠高;還有些具有地緣性的特色產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品，異地評審時專家對該產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品并不熟悉。這些因素都會導(dǎo)致項目評分與實際情況產(chǎn)生出入。因此，異地評審雖然減少了人為因素的干擾，但是對評審專家的專業(yè)水平提出了更高的要求。

（2）評審專家的選擇。目前在項目評審時，評審專家從市項目評審專家?guī)熘须S機(jī)抽取?？梢哉f，能入選專家?guī)斓膶＜以诩夹g(shù)水平上都是比較高的，所篩選出來的立項項目還是比較科學(xué)、客觀、公正的。當(dāng)然，也存在著一定的問題。例如：專家往往對自己所研究的課題及相關(guān)領(lǐng)域比較精通，但在其他相關(guān)度低的課題熟悉程度略顯不夠，在評估項目技術(shù)的先進(jìn)性上把握不準(zhǔn)。有的專家可能偏重于教學(xué)，長期脫離科研實際，缺乏對前沿科技的了解。有的專家長于技術(shù)，疏于市場，對項目產(chǎn)品的市場化前景認(rèn)識不足，從而導(dǎo)致項目評分的偏差。

（3）項目評價標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性。項目評價標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性是十分重要的。建立一套科學(xué)的評價指標(biāo)體系，有利于篩選出具有發(fā)展?jié)摿Φ目萍柬椖?。在項目評審過程中，碰到的主要問題是項目評價指標(biāo)中各指標(biāo)的權(quán)重、分值設(shè)置是否合理。目前的科技項目評價體系中，技術(shù)創(chuàng)新方面所占的權(quán)重較大，設(shè)置的分值較高。在企業(yè)的調(diào)研過程中，我們發(fā)現(xiàn)有2個問題：①大多數(shù)企業(yè)都沒有真正原創(chuàng)性的技術(shù)，或在技術(shù)創(chuàng)新性上沒有十分突出的優(yōu)勢;②許多采用集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化再創(chuàng)新的企業(yè)往往發(fā)展得也非常好。這些企業(yè)的特點是善于抓住稍縱即逝的商機(jī)，獲得快速成長。因此，在項目評價體系中，是否應(yīng)當(dāng)增加市場方面的權(quán)重，值得研究。企業(yè)的發(fā)展能力、技術(shù)成果的市場轉(zhuǎn)化，都離不開人的運(yùn)作。這方面可以參考風(fēng)險投資的選擇標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險投資的首要考慮因素是項目創(chuàng)始人和管理團(tuán)隊，接著才是考慮項目本身技術(shù)的創(chuàng)新性或先進(jìn)性。一個優(yōu)秀的團(tuán)隊，能夠迅速彌補(bǔ)自身短板，審時度勢，根據(jù)市場的變化靈活調(diào)整方向和策略。因此，能否在項目評價指標(biāo)中增加項目團(tuán)隊的分值，也值得研究。

（4）立項資金額度。實地調(diào)研過程中，有不少企業(yè)反映：立項資金偏少，相對于項目總投資來說，占比很低，企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的資金投入負(fù)擔(dān)仍然很重。以科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金為例，立項經(jīng)費(fèi)為15萬元，相對于投資兩三百萬元的項目來說，能帶來的幫助確實有限。近年來，原材料、租金、能源、勞動力、機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)要素的價格越來越高，對技術(shù)創(chuàng)新的投入也越來越大，科技創(chuàng)新承擔(dān)著不小的風(fēng)險。因此，企業(yè)希望科技管理部門能靈活調(diào)整政策，適當(dāng)提高科技項目經(jīng)費(fèi)，從而給企業(yè)帶來更大的幫助。

3.3 項目實施過程中存在的問題

項目立項后，就進(jìn)入項目執(zhí)行階段。由于立項的企業(yè)眾多，分布在各行各業(yè)，各企業(yè)的實際情況也千差萬別，在項目執(zhí)行過程中難免會出現(xiàn)各種各樣的問題。總的來說，存在以下幾個問題。

（1）項目總投資增加，導(dǎo)致預(yù)算不足。項目實施過程中，因各種意外情況的出現(xiàn)，投資總額超出計劃，預(yù)算資金不足，超出預(yù)算部分又難以籌集到的情況，嚴(yán)重影響了項目的按時完成。對于這種情況，除了提高立項資金扶持額度，是否可以考慮實施追加扶持制度，對部分優(yōu)質(zhì)的項目進(jìn)行二次扶持。

（2）技術(shù)方案遭遇挑戰(zhàn)。技術(shù)方案遇到挑戰(zhàn)或瓶頸也是項目執(zhí)行過程中經(jīng)常會發(fā)生的情況。出現(xiàn)這種情況，一般有以下幾種原因：一是項目申報的時候，企業(yè)只形成技術(shù)路線或框架，技術(shù)方案理論上是可行的，但實際操作過程中某些關(guān)鍵技術(shù)始終無法被攻破，從而導(dǎo)致項目無法順利進(jìn)行。二是在項目申報的時候，企業(yè)已經(jīng)完成了小試或中試環(huán)節(jié)的技術(shù)工藝。但是，在進(jìn)入大批量規(guī)?；a(chǎn)時，原有技術(shù)工藝不能匹配，技術(shù)難題短期內(nèi)難以攻克。三是在項目實施過程中，外部技術(shù)條件發(fā)生了重要改變，其他同行已研發(fā)出更先進(jìn)或成本更低的技術(shù)方案，使得企業(yè)原來的技術(shù)面臨落后被淘汰的局面，從而迫使企業(yè)不得不重新調(diào)整技術(shù)方向。

（3）產(chǎn)品市場發(fā)生重大變化。來自市場的變化可能有以下幾種原因：產(chǎn)品需求的變化、產(chǎn)品價格的變化、競爭對手推出更受市場歡迎的產(chǎn)品或營銷政策。市場往惡性方向發(fā)展，將對企業(yè)的經(jīng)營不利，產(chǎn)品銷售萎靡甚至滯銷，或者價低利薄，嚴(yán)重影響了企業(yè)的生存和發(fā)展，對項目的實施與完成也會造成不利的影響。

（4）核心人員離職。核心人員包括創(chuàng)始人、管理層、技術(shù)骨干、銷售骨干等。項目申報企業(yè)很多都是初創(chuàng)期企業(yè)，公司最重要的資產(chǎn)可能就是核心團(tuán)隊。以技術(shù)起家的企業(yè)，核心技術(shù)骨干是最重要的公司資產(chǎn)。由于某些特殊原因，導(dǎo)致核心技術(shù)人員離職，將會使企業(yè)失去技術(shù)支撐，從而喪失核心競爭力。

（5）企業(yè)經(jīng)營失敗。最為極端的情況下，企業(yè)經(jīng)營嚴(yán)重虧損，資不抵債，破產(chǎn)倒閉，致使項目終止。這在初創(chuàng)型企業(yè)里經(jīng)常出現(xiàn)。

3.4 項目驗收過程中存在的問題

項目完成后，就進(jìn)入項目驗收階段。這個階段存在才下幾個問題。

（1）逾期不驗收。有相當(dāng)一部分企業(yè)存在逾期不驗收的情況，應(yīng)該引起科技管理部門的高度重視。有部分企業(yè)是首次申報，平時忙于研發(fā)、生產(chǎn)和銷售等企業(yè)經(jīng)營工作，忽略了項目的驗收。還有部分企業(yè)，項目到期后尚未實施完成，需要申請延期驗收。此外，有的企業(yè)由于項目實施情況不理想，沒有完成合同約定的指標(biāo)，因此對項目驗收就沒有積極性。

（2）驗收材料不符合要求。很多企業(yè)或缺少項目驗收的實際經(jīng)驗，或缺少專門的人員對接項目，往往是項目準(zhǔn)備驗收時，才匆匆組織材料，導(dǎo)致驗收材料質(zhì)量不高。體現(xiàn)在以下幾個方面：一是內(nèi)容不齊全。沒有按項目驗收要求提供項目工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)及其他佐證材料。二是內(nèi)容過于簡單。反映項目實施情況的工作總結(jié)報告和技術(shù)總結(jié)報告，語焉不詳。三是格式不規(guī)范。缺乏專業(yè)人員，所編制的驗收材料格式都不規(guī)范。

（3）驗收不達(dá)標(biāo)。在項目驗收過程中，有不少企業(yè)未能完成合同約定的指標(biāo)要求，導(dǎo)致驗收沒能通過。發(fā)生這種情況主要的原因是很多企業(yè)為獲取科技經(jīng)費(fèi)扶持，申報時有意將指標(biāo)定得過高，忽略了企業(yè)的實際能力。

（4）驗收指標(biāo)不合理。在項目驗收實踐中，還存在驗收指標(biāo)不合理、專家難以下結(jié)論的情況。技術(shù)指標(biāo)方面，所簽訂的指標(biāo)應(yīng)盡可能通過第三方檢測報告得到確切的結(jié)果，如產(chǎn)品的含量指標(biāo)。部分企業(yè)簽訂的是過程指標(biāo)，比如提取率、酶活得率等，這些過程指標(biāo)相對來說很難直接測定。

4 其他國家和地區(qū)科技項目管理中的經(jīng)驗

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，無論國內(nèi)還是國外，對科技創(chuàng)新都給予了高度的重視，并制定了一系列的科技發(fā)展政策和科技管理制度。從國外的經(jīng)驗看，建立專門的項目管理中心、注重以應(yīng)用為導(dǎo)向的項目評估機(jī)制、動態(tài)調(diào)整項目評價指標(biāo)、注重項目成果的時效性、充分發(fā)揮政府資金引導(dǎo)與社會中介組織的作用等，都是值得借鑒的。

國內(nèi)其他地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗：①建立健全項目監(jiān)控評價體系，覆蓋項目論證、項目監(jiān)控、項目驗收和項目跟蹤評價4個過程。②引進(jìn)項目風(fēng)險評估系統(tǒng)。從風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險處理、風(fēng)險監(jiān)控4個方面尋找可能出現(xiàn)的任何意外情況，提前做好防范。③加強(qiáng)項目管理培訓(xùn)工作，提高企業(yè)科技項目管理能力，促使企業(yè)科技項目管理向規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化方向發(fā)展，推動企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)研究等科技活動的開展，有利于科技項目的實施。④優(yōu)化完善科技計劃項目管理辦法。⑤完善科技計劃項目論證與管理的有效機(jī)制。

5 對策和建議

通過對南寧市科技項目管理各個環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的問題進(jìn)行剖析，結(jié)合其他國家和地區(qū)的科技項目管理經(jīng)驗，提出針對性的對策和建議。

（1）《項目申報指南》意見征集階段，應(yīng)擴(kuò)大信息知曉度，通過多種途徑進(jìn)行廣泛征集。在以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢下，意見的征集宜多傾聽企業(yè)的聲音，包括大、中、小各種類型的企業(yè)，這樣有利于科技計劃真正為實體經(jīng)濟(jì)和企業(yè)服務(wù)，為廣大中小企業(yè)解決研發(fā)創(chuàng)新難題。

（2）項目評審立項階段，應(yīng)做好線上評審和線下評審、本地評審和異地評審的有機(jī)結(jié)合，認(rèn)真分析利弊，根據(jù)具體情況進(jìn)行選擇。在評審專家的選擇上，注重專家與項目的匹配度，著重培育一批既懂技術(shù)又懂市場的評審專家。注重評價指標(biāo)的科學(xué)性，以及不同指標(biāo)的分值設(shè)置。除了考察技術(shù)的先進(jìn)性，適當(dāng)增加市場前景、運(yùn)營團(tuán)隊等其他指標(biāo)的所占分值。項目調(diào)研時，注重實地調(diào)研與會議調(diào)研結(jié)合，兼顧調(diào)研效果和效率，靈活采用多種調(diào)研手段了解企業(yè)的真實情況。在立項時，適當(dāng)考慮增加項目的扶持金額，加大扶持力度，以激發(fā)企業(yè)開展科技創(chuàng)新工作的積極性。

（3）項目執(zhí)行階段，應(yīng)加強(qiáng)項目跟進(jìn)管理，以及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)在項目實施階段中出現(xiàn)的問題。設(shè)立追加扶持或二次扶持機(jī)制，對部分優(yōu)質(zhì)項目進(jìn)行持續(xù)支持，保障項目資金充足。項目評審時注重技術(shù)成熟度和產(chǎn)業(yè)化程度，減少因技術(shù)不成熟而導(dǎo)致的項目實施失敗。同時，加強(qiáng)對項目市場前景的分析與判斷，考察核心團(tuán)隊人員組成是否合理，排查各種項目風(fēng)險因素。要求企業(yè)明確項目聯(lián)系人，定期進(jìn)行項目進(jìn)展匯報，科技管理部門及時了解項目動態(tài)，對存在的問題做好預(yù)案。

（4）項目驗收階段，在項目實施期結(jié)束前，提前通知企業(yè)做好驗收準(zhǔn)備。開展項目驗收培訓(xùn)，對所需要驗收材料的編制、需要準(zhǔn)備的證明資料等進(jìn)行培訓(xùn)。為避免驗收不達(dá)標(biāo)、驗收指標(biāo)不合理等情況的出現(xiàn)，在項目合同簽訂前，應(yīng)對合同所提出的技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行審核，一是要求指標(biāo)能有佐證材料證明，二是防止指標(biāo)定得過高，要實事求是。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]