楊枝煌

摘 ? 要： 2018年以來(lái)我國(guó)貿(mào)易投資消費(fèi)三駕馬車都遇到了增長(zhǎng)障礙，這主要是國(guó)內(nèi)外綜合因素的影響。國(guó)內(nèi)是因?yàn)?014年以來(lái)中國(guó)其實(shí)已經(jīng)進(jìn)入金融危機(jī)，只是沒(méi)有出現(xiàn)黑天鵝和灰犀牛事件，但是潛在風(fēng)險(xiǎn)一直存在;國(guó)外是因?yàn)槊绹?guó)發(fā)起針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易摩擦升級(jí)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)恐慌和貿(mào)易危機(jī)。2018年11月美國(guó)發(fā)布限制中國(guó)進(jìn)口的高科技清單征求意見(jiàn)稿，如果一旦實(shí)施中國(guó)將遭受金融、貿(mào)易、技術(shù)三重危機(jī)。因此，我國(guó)應(yīng)綜合考慮金融、貿(mào)易、技術(shù)三重危機(jī)，千方百計(jì)地提升世界工廠為世界市場(chǎng)，擴(kuò)大科技研發(fā)對(duì)外開(kāi)放，建立牢固可靠的合作共贏聯(lián)盟。

關(guān)鍵詞： 中美貿(mào)易戰(zhàn); 金融貿(mào)易技術(shù)三重危機(jī); 世界市場(chǎng); 技術(shù)封鎖; 聯(lián)盟

中圖分類號(hào)： F74 ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： ?A ? ? ? ? ? ? DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2019.02.005

Abstract： Since 2018， Chinas three carriages of trade， investment and consumption have encountered growth obstacles， which are mainly influenced by comprehensive factors at home and abroad. Domestically， this is because China has actually entered the financial crisis since 2014， but there are no black swans and gray rhinoceros incidents， and still the potential risks have always existed; abroad， it is because the United States has launched an escalation of trade frictions against China， leading to economic panic and trade crisis. In November， 2018， the United States issued a draft list of high-tech products that restrict Chinas imports. If implemented， China will suffer from a triple crisis of finance， trade and technology. Therefore， China should comprehensively consider the triple crises of finance， trade and technology， make every effort to promote world factories to the world market， expand the opening up of R&D in science and technology， and establish a solid and reliable win-win cooperation alliance.

Key words： Sino-US trade war; triple crisis of financial and trade technology; world market; technology blockade; alliance

筆者在《中美貿(mào)易戰(zhàn)的分級(jí)分類推演應(yīng)對(duì)及終結(jié)之道》指出，一要打好持久戰(zhàn)，因?yàn)樨P(guān)國(guó)運(yùn);二要打好精準(zhǔn)戰(zhàn)，因?yàn)樨P(guān)民生;三要打好攻堅(jiān)戰(zhàn)，因?yàn)樨P(guān)產(chǎn)業(yè);四要打好突圍戰(zhàn)，因?yàn)樨P(guān)科技;五要打好超限戰(zhàn)，因?yàn)樨P(guān)金融;六要打好輿論戰(zhàn)，因?yàn)樨P(guān)道義。美國(guó)能夠祭出科技戰(zhàn)這樣的大殺器，正是因?yàn)槊绹?guó)技術(shù)壟斷和先進(jìn)性，能夠主宰整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。美國(guó)用一臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)就能掣肘中國(guó)制造特別是控制國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)和殲擊機(jī)關(guān)鍵核心零部件;美國(guó)用互聯(lián)網(wǎng)主機(jī)、服務(wù)器、IP地址空間分配等權(quán)限就能控制全世界的高鐵、飛機(jī)、手機(jī)的運(yùn)行，只要美國(guó)關(guān)掉針對(duì)中國(guó)的主機(jī)，中國(guó)的運(yùn)輸系統(tǒng)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)將可能瞬間癱瘓;美國(guó)用一塊芯片就能遏制中國(guó)智造，從華為手機(jī)到巡航導(dǎo)彈的控制器，這些半導(dǎo)體多半來(lái)自美國(guó)，而且美國(guó)通過(guò)瓦森那協(xié)定聯(lián)合其他國(guó)家對(duì)我們進(jìn)行封鎖，并且嚴(yán)禁中國(guó)企業(yè)收購(gòu)美國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)。對(duì)于美國(guó)挾持技術(shù)壟斷進(jìn)行的新戰(zhàn)術(shù)，我們有必要全面梳理一下，中美關(guān)于技術(shù)領(lǐng)域摩擦的過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)，從而更好地做好預(yù)判和應(yīng)對(duì)。

一、美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖的具體表現(xiàn)

（一）美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖是長(zhǎng)期策略

美國(guó)或者美國(guó)人骨子里就害怕其他國(guó)家崛起，害怕其他國(guó)家技術(shù)超越。二戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)就千方百計(jì)破壞希特勒的原子彈研發(fā)，最終在德國(guó)之前研制出原子彈。冷戰(zhàn)期間，1955年就千方百計(jì)阻止錢學(xué)森等科學(xué)家離境，最后為了聯(lián)合中國(guó)遏制前蘇聯(lián)，1979年與中國(guó)建交，渡過(guò)了近40年的蜜月期。但是2007年6月就曾經(jīng)公布管制清單規(guī)定，激光器、航空發(fā)動(dòng)機(jī)、先進(jìn)導(dǎo)航系統(tǒng)、光學(xué)纖維、水下攝像機(jī)及推進(jìn)器、先進(jìn)復(fù)合材料以及高科技通信器材等20個(gè)大類的美國(guó)高科技產(chǎn)品不得向中國(guó)出口。2012年還從輿論上打壓中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新，妖魔化中國(guó)為“創(chuàng)新重商主義”（見(jiàn)筆者文章《美國(guó)妖魔化中國(guó)創(chuàng)新重商主義的實(shí)質(zhì)》）。2018年開(kāi)啟中美大規(guī)模關(guān)稅戰(zhàn)的同時(shí)，制造了“中興事件”“福建晉華事件”，美國(guó)商務(wù)部8月1日在原有《出口管理?xiàng)l例》的實(shí)體名單基礎(chǔ)上，將中國(guó)44個(gè)企業(yè)加入了出口管制的實(shí)體名單，主要涉及航天科工及中國(guó)電科旗下部分企業(yè)。11 月 19 日，根據(jù) 2018 年國(guó)會(huì)通過(guò)的《出口管制改革法案（Export Control Reform Act）》要求，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局（Department of Commerce， Bureau of Industry and Security， BIS）出臺(tái)了一份針對(duì)關(guān)鍵技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)品的出口管制體系框架，并對(duì)人工智能（AI）和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)等 14 類代表性的新興技術(shù)征求公眾意見(jiàn)。其中，人工智能（AI）和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)包括 11 種具體技術(shù)應(yīng)用。人工智能產(chǎn)業(yè)是美國(guó)在2008年以來(lái)尋找到的破解國(guó)際金融危機(jī)的新興技術(shù)，而且是中國(guó)目前有可能異軍突起的產(chǎn)業(yè)，為了獨(dú)享這一技術(shù)紅利，美國(guó)出臺(tái)管制措施圍剿中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)。

（二）美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖有固定制度

美國(guó)的出口管制制度是冷戰(zhàn)思維的產(chǎn)物，其所指向的是美國(guó)認(rèn)為對(duì)其安全有危險(xiǎn)的國(guó)家，美國(guó)出臺(tái)的技術(shù)出口管制舉措，都有國(guó)內(nèi)法律支撐。美國(guó)出口管制的內(nèi)容大概可以分為兩類：一類是用于軍事和防務(wù)目的的產(chǎn)品和技術(shù);另一類是軍民“兩用”產(chǎn)品和技術(shù)。前者有國(guó)務(wù)院根據(jù)《武器出口管制法》、《武器國(guó)際運(yùn)輸條例》、《原子能法》等一系列與武器及其技術(shù)出口管制相關(guān)的法律直接負(fù)責(zé)，所有從事軍用產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)、出口、中介等行為的個(gè)人或企業(yè)都必須經(jīng)美國(guó)政府注冊(cè)。美國(guó)政府還會(huì)視國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)而制訂新的法律作為出口管制的依據(jù)。如1976年，美國(guó)為了應(yīng)付緊急情況的需要和保障國(guó)家安全，國(guó)會(huì)制訂了《國(guó)際危機(jī)經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》，該項(xiàng)法律授權(quán)總統(tǒng)在美國(guó)面臨危急情況下或受到非常威脅時(shí)，實(shí)施出口管制或貿(mào)易禁運(yùn)等措施的權(quán)力。后者的法律依據(jù)主要以1979年《出口管理法》（EAA）和1988年《出口管理?xiàng)l例》（EAR）為代表，另外還有一部分行政令和總統(tǒng)文件以及與其他出口管理法規(guī)有關(guān)的法律規(guī)定作為補(bǔ)充。美國(guó)商務(wù)部下設(shè)“產(chǎn)業(yè)和安全局”（B Industry and Security），負(fù)責(zé)根據(jù)《出口管理法》和《出口管理?xiàng)l例》對(duì)兩用物項(xiàng)的出口實(shí)施管制，包括受理出口許可申請(qǐng)，審查出口物項(xiàng)、許可例外、最終用途和最終用戶、參與交易的各方情況，簽發(fā)出口許可證，執(zhí)法和受理申訴等。對(duì)最終用途（End-Use）和最終用戶（End-User）的管制，由商務(wù)部牽頭會(huì)同國(guó)務(wù)院和國(guó)防部（必要時(shí)加上財(cái)政部）等部門的代表組成“最終用戶審查委員會(huì)”，確定是否將有關(guān)實(shí)體列入名單或從名單中移除。如擬將有關(guān)實(shí)體列入名單，大多數(shù)委員同意即可，如擬將其從名單中移除，則需要所有委員的一致同意。另外，還有全流程貿(mào)易環(huán)節(jié)管制。美國(guó)出口管制的環(huán)節(jié)以從美國(guó)境內(nèi)向境外的出口為主，同時(shí)還包括視同出口、過(guò)境出口、轉(zhuǎn)運(yùn)出口、再出口和相關(guān)中介活動(dòng)?！耙曂隹凇笔侵该绹?guó)人在美國(guó)境內(nèi)向外國(guó)人泄露受管制技術(shù)或軟件的行為，視為向該外國(guó)人所屬的國(guó)籍國(guó)出口。例如，外國(guó)人在美國(guó)境內(nèi)對(duì)美國(guó)原產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參觀和考察，美國(guó)人在美國(guó)境內(nèi)與外國(guó)人口頭交流受管制的技術(shù)等情形?！霸俪隹凇笔侵笍拿绹?guó)出口至進(jìn)口國(guó)的管控物項(xiàng)，從進(jìn)口國(guó)再次出口至第三國(guó)。中興通訊公司被美國(guó)政府處罰的原因就是違反了美國(guó)再出口管制的規(guī)定。此外，財(cái)政部還有一個(gè)《特別指定國(guó)民名單》（SDN List），其中也列出很多被禁個(gè)人和實(shí)體名字，例如朝鮮、伊朗、俄羅斯。由于國(guó)際貿(mào)易中流通貨幣是美元，某銀行若與SDN名單上國(guó)家或機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)往來(lái)并協(xié)助它們進(jìn)行技術(shù)出口走私，將注定會(huì)受到美國(guó)制裁。必須強(qiáng)調(diào)的是，美國(guó)有清晰明確的管制清單。美國(guó)出口管制的重點(diǎn)物項(xiàng)是軍品、軍民兩用品和技術(shù)，并分別制訂了詳細(xì)的軍品和軍民兩用品清單。軍民兩用品清單主要包括10個(gè)大類，分別為：核材料、設(shè)施與設(shè)備;材料、化學(xué)、微生物、生化毒素;材料處理技術(shù);電子技術(shù);計(jì)算機(jī)技術(shù);通訊與信息安全技術(shù);傳感與激光技術(shù);導(dǎo)航或航天技術(shù)、海洋探測(cè)技術(shù);推進(jìn)系統(tǒng)、空間探測(cè)技術(shù)及相關(guān)設(shè)備。兩用品管制清單基本上與“瓦森納安排”的9類平衡，但增加了核材料、設(shè)施及設(shè)備;包括了“澳大利亞集團(tuán)”清單中的材料、化學(xué)、微生物、生化毒素。“商品管制清單”共有472個(gè)出口管制分類編號(hào)、約2400個(gè)物項(xiàng)，其中，有158個(gè)出口管制分類編號(hào)與“瓦森納安排”的管制清單中的物項(xiàng)相同;有97個(gè)出口管制分類編號(hào)與“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”的管制清單中的物項(xiàng)相同;有108個(gè)分類編號(hào)與“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”管制清單中的物項(xiàng)相同;有16個(gè)分類編號(hào)與“澳大利亞集團(tuán)”的管制清單的物項(xiàng)相同。美國(guó)單邊控制是139個(gè)物項(xiàng)。根據(jù)美國(guó)《出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定，出口管制清單內(nèi)的產(chǎn)品或技術(shù)都會(huì)涉及出口許可證問(wèn)題。管制清單中的物項(xiàng)依性質(zhì)分組歸類。在每一組中，每個(gè)出口管制分類編號(hào)都有相應(yīng)的管制理由?！冻隹诠芾?xiàng)l例》有11個(gè)管制理由，分別是反恐、生化武器、控制犯罪、加密物項(xiàng)、導(dǎo)彈技術(shù)、國(guó)家安全、核不擴(kuò)散、地區(qū)穩(wěn)定、供應(yīng)短缺、計(jì)算機(jī)和重要物項(xiàng)。多數(shù)物項(xiàng)有多個(gè)管制理由。例如，幾乎所有受不擴(kuò)散或國(guó)家安全原因管制的兩用物項(xiàng)，也都受反恐原因管制。管制清單還列出了與出口管制分類編號(hào)管制理由相對(duì)應(yīng)的包括196個(gè)國(guó)家和地區(qū)的“商品國(guó)家圖表”。美按照擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)的大小及其安全關(guān)切的程度將出口目的國(guó)分為A、B、C、D、E五個(gè)組別，A組有澳大利亞、加拿大、德國(guó)、法國(guó)等，B組包括智利、希臘、南非等國(guó)家，C組為空白，D組有中國(guó)、白俄羅斯、以色列等國(guó)家，E組包括古巴、伊朗、朝鮮、蘇丹等國(guó)家。此外，出口許可證也有寬嚴(yán)不等的類型。簡(jiǎn)而言之，美國(guó)是按照其控制清單，根據(jù)受控原因和國(guó)家圖表判定某項(xiàng)出口是否需要許可證，及應(yīng)申請(qǐng)何種許可證。

（三）美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖是統(tǒng)一行動(dòng)

首先，美國(guó)出口管制有鮮明的三大原則：一是國(guó)家安全原則。即限制會(huì)加強(qiáng)其他國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)的軍事潛力的貨物或技術(shù)出口，并且這種出口證明對(duì)美國(guó)安全有不利影響。二是外交政策原則。即為進(jìn)一步加強(qiáng)美國(guó)對(duì)外政策或履行所宣布的國(guó)際義務(wù)而必須限制的貨物與技術(shù)出口。如對(duì)伊朗、古巴、朝鮮、緬甸等國(guó)的出口禁運(yùn)，對(duì)利比亞實(shí)行特別出口管制。禁止出口和再出口那些因國(guó)家安全、防止核擴(kuò)散及犯罪管制原因而被管制的來(lái)源于美國(guó)的商品及軍事或治安用途相關(guān)的資料等。三是短缺供應(yīng)與抑制通貨膨脹原則。主要是對(duì)部分貨物的管制。其次，美國(guó)的出口管制有強(qiáng)力的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。美國(guó)的民用技術(shù)和軍民兩用技術(shù)主要由商務(wù)部負(fù)責(zé)管制，軍用技術(shù)則主要由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)防部進(jìn)行管制。核技術(shù)管制主要由“核管制委員會(huì)”與能源部負(fù)責(zé)。在出口許可證審批方面，一般由“窗口部門”如國(guó)務(wù)院、商務(wù)部負(fù)責(zé)接受申請(qǐng)，實(shí)行跨部門審查制度。在出口管制的執(zhí)行方面，美國(guó)的各部門、海外代表處、甚至國(guó)內(nèi)情報(bào)部門（如CIA、FBI）也會(huì)參與進(jìn)來(lái)，形成一個(gè)以商務(wù)部為主導(dǎo)的嚴(yán)密網(wǎng)絡(luò)共同執(zhí)行美國(guó)的出口管制政策。美國(guó)商務(wù)部是《出口管理法》指定的出口管制部門，有權(quán)對(duì)民用和軍民兩用技術(shù)的出口進(jìn)行終裁。商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局專職處理一切出口管制業(yè)務(wù)。BIS業(yè)務(wù)主要分為兩部分，一是負(fù)責(zé)擬定出口管制政策，二是負(fù)責(zé)出口管制執(zhí)法工作。BIS編制約為400人。在具體執(zhí)法過(guò)程中，BIS會(huì)與國(guó)務(wù)院、國(guó)防部、能源部等部門保持溝通與合作，特別是在軍民兩用技術(shù)的出口審查方面，國(guó)防部有權(quán)對(duì)“由于國(guó)家安全目的而對(duì)向其出口進(jìn)行管制的國(guó)家”的任何許可進(jìn)行審查。軍用技術(shù)的出口直接由國(guó)務(wù)院頒發(fā)出口許可證，但國(guó)防部在軍用技術(shù)的出口審查方面擁有很大的發(fā)言權(quán)，可以直接參與軍用、軍民兩用技術(shù)出口的審查，并負(fù)責(zé)或參與制訂有關(guān)軍用和軍民兩用技術(shù)出口的政策方針、管制清單和審議機(jī)制。

（四）美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖伴隨人才封鎖

長(zhǎng)期以來(lái)，錢學(xué)森事件一直在上演。2014年美國(guó)氣象局專家陳霞芬無(wú)端被捕，最終被無(wú)條件釋放;2015年美國(guó)天普大學(xué)原物理系主任郗小星教授被以涉嫌向中國(guó)泄露由美國(guó)公司研發(fā)的超導(dǎo)技術(shù)為由逮捕，三個(gè)月撤銷指控; 2015年天津大學(xué)教授張浩應(yīng)邀赴美開(kāi)會(huì)被美國(guó)警方“釣魚執(zhí)法”以經(jīng)濟(jì)間諜罪收押，最終無(wú)罪釋放;美國(guó)還禁止中組部聯(lián)系的各種人才、教育部、科技部等部門評(píng)定的人才到美國(guó)訪學(xué);近年來(lái)還禁止生物、化學(xué)、醫(yī)學(xué)等基礎(chǔ)研究和機(jī)器人制造應(yīng)用、航天航空等屬于“中國(guó)制造2025計(jì)劃”的核心領(lǐng)域招收中國(guó)留學(xué)生。通過(guò)一系列的無(wú)端迫害華人華裔科學(xué)家來(lái)制造恐怖，防止科學(xué)家同中國(guó)合作。

二、美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖的背后意圖

美國(guó)的霸道行為背后都有自己的戰(zhàn)略，自己的意圖，自己的目標(biāo)，而最實(shí)在的就是所謂美國(guó)利益，美國(guó)第一，美國(guó)優(yōu)先。

（一）遏制世界老二

美國(guó)好不容易通過(guò)100多年的悶聲發(fā)展，在一戰(zhàn)前實(shí)現(xiàn)了世界第一。為了永遠(yuǎn)保持世界第一，美國(guó)戰(zhàn)略目的非常明確，那就是打垮世界老二。二戰(zhàn)時(shí)，讓前蘇聯(lián)、德國(guó)、英國(guó)、日本、中國(guó)等潛在對(duì)手互相爭(zhēng)戰(zhàn)，然后坐收漁翁之利，大發(fā)軍火財(cái)、戰(zhàn)難財(cái)，最后宣布參戰(zhàn)實(shí)施馬歇爾計(jì)劃，控制歐洲大部分地區(qū);蘇聯(lián)成為老二時(shí)，通過(guò)軍備競(jìng)賽與和平演變，最終瓦解前蘇聯(lián)這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;日本成為老二時(shí)，通過(guò)廣場(chǎng)協(xié)議精準(zhǔn)打擊日本金融，從而使日本經(jīng)濟(jì)一蹶不振?，F(xiàn)在中國(guó)成為世界老二，于是開(kāi)始出臺(tái)針對(duì)中國(guó)的打壓政策。

（二）保持絕對(duì)領(lǐng)先

技術(shù)出口管制是保護(hù)美國(guó)敏感技術(shù)的重要方式。任何能讓美國(guó)在軍事上、情報(bào)上保持領(lǐng)先地位的技術(shù)，都不能放過(guò)。因此，美國(guó)充分利用強(qiáng)大的世界第一市場(chǎng)、高效的激勵(lì)約束制度、頂尖的科研院所吸引全世界資本、人才、技術(shù)，造就了華爾街的金融集群，百老匯和好萊塢的文化殖民高地，硅谷的創(chuàng)業(yè)天堂，哈佛、麻省理工、芝加哥大學(xué)等著名學(xué)府和研發(fā)中心，從而控制了世界產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈的最高端，從而主導(dǎo)了國(guó)際分工與合作，進(jìn)而保障了美國(guó)的絕對(duì)第一和高額利潤(rùn)。

1. 擁有超級(jí)跨國(guó)巨擘和國(guó)際品牌。美國(guó)占據(jù)多數(shù)的世界五百?gòu)?qiáng)、世界品牌五百?gòu)?qiáng)。2015年世界五百?gòu)?qiáng)美國(guó)有128家，中國(guó)106家;世界品牌五百?gòu)?qiáng)美國(guó)有228個(gè)，中國(guó)僅31個(gè)。《福布斯》雜志發(fā)布了“2018年全球最具創(chuàng)新力企業(yè)百?gòu)?qiáng)榜單”。其中，美國(guó)公司有51家上榜，占榜單的一半，中國(guó)公司和日本公司有7家上榜。中國(guó)與美國(guó)創(chuàng)新差距可見(jiàn)一斑，我們應(yīng)該扶持更多類似熊貓那樣中國(guó)獨(dú)有的企業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)，從而確實(shí)提高我們的技術(shù)話語(yǔ)權(quán)和產(chǎn)業(yè)鏈掌控力。

2. 擁有最強(qiáng)大影響力控制力的輿論體系。美國(guó)擁有最多的理論創(chuàng)新、技術(shù)原創(chuàng)，從而能夠?yàn)槭澜缱钤缣峁┬吕碚撔略掝}，吸引全球眼球聚焦，從而操縱國(guó)際輿論，打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

3. 擁有最終最強(qiáng)的制度性話語(yǔ)權(quán)。迄今為止，歷史上只有美國(guó)是貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，其他曾經(jīng)輝煌的國(guó)家只是貿(mào)易大國(guó)，如，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以前的古代中國(guó)，以及一定歷史時(shí)期內(nèi)的葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、俄國(guó)、日本。因?yàn)橹挥忻绹?guó)能夠自由自主自覺(jué)地通過(guò)操控國(guó)際組織、世界貨幣匯率來(lái)主宰全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易，這才是真正的貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。例如，操控主要國(guó)際組織，主導(dǎo)貿(mào)易談判，能夠定規(guī)則，定標(biāo)準(zhǔn)，定議題，定價(jià)格，定官司;擁有國(guó)際硬通貨，能夠通過(guò)操縱匯率影響全球貿(mào)易;通過(guò)交易所交易中心來(lái)確定貿(mào)易價(jià)格;擁有世界最先進(jìn)的智庫(kù)體系和教育系統(tǒng)來(lái)提供國(guó)際貿(mào)易理論，引領(lǐng)貿(mào)易發(fā)展模式;擁有華爾街和百老匯等創(chuàng)新中心作為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展引擎，周期性推動(dòng)經(jīng)貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí);控制全球貿(mào)易主要通道，隨時(shí)可以影響馬六甲海峽等運(yùn)輸通道。美國(guó)管理體系，對(duì)內(nèi)能夠合法合規(guī)支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)品甚至進(jìn)行各種財(cái)政補(bǔ)貼，能夠制裁海外賄賂;對(duì)外能夠利用國(guó)際規(guī)則進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，制造貿(mào)易摩擦和設(shè)置貿(mào)易壁壘，能夠通過(guò)域外長(zhǎng)臂管轄原則制裁相關(guān)國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人。其實(shí)，以上這些背后都攸關(guān)制度建設(shè)，因?yàn)殡m然生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，但是生產(chǎn)關(guān)系也就是制度反過(guò)來(lái)對(duì)生產(chǎn)力也有決定性作用。我國(guó)應(yīng)該在國(guó)防、貨幣、輿論、企業(yè)和制度等方面，努力建立起與美軍美元美媒美企美制相匹敵的戰(zhàn)略體系。

（三）確保軍事第一

保障美國(guó)最強(qiáng)大的軍事力量。軍用技術(shù)封鎖，無(wú)非就是要確保美國(guó)軍事第一，保障美國(guó)能夠隨時(shí)監(jiān)視全球，隨時(shí)可以打敗潛在敵人，隨時(shí)干預(yù)世界事務(wù)。美國(guó)的海陸空傳統(tǒng)軍事力量雄踞全球第一，在網(wǎng)絡(luò)部隊(duì)、海軍陸戰(zhàn)隊(duì)、特種作戰(zhàn)部隊(duì)等新型軍事力量更是遙遙領(lǐng)先，還有能夠時(shí)時(shí)監(jiān)控世界的五角大樓。美國(guó)軍隊(duì)是當(dāng)今世界上武器裝備相對(duì)最先進(jìn)、后勤保障相對(duì)最完善、訓(xùn)練相對(duì)最有素、經(jīng)費(fèi)相對(duì)最充足、信息通訊水平相對(duì)最發(fā)達(dá)、綜合作戰(zhàn)能力相對(duì)最強(qiáng)大的武裝力量。保障美元有強(qiáng)大的軍事背書。強(qiáng)大的軍事后盾，使美元最具有硬通貨性質(zhì)，使美國(guó)貿(mào)易最具有發(fā)展韌性，使美國(guó)具有最穩(wěn)定預(yù)期。美元曾經(jīng)等價(jià)于黃金，然后又與黃金脫鉤，但是又與大宗商品掛鉤，成為石油美元。美元已經(jīng)成為大宗商品計(jì)價(jià)貨幣，貿(mào)易結(jié)算貨幣，投資貨幣，儲(chǔ)備貨幣，甚至是利益分配貨幣，成為人人認(rèn)可、每個(gè)國(guó)家接受的全球硬通貨。保障最有效的軍事經(jīng)濟(jì)發(fā)展互動(dòng)機(jī)制。保證美國(guó)能夠怒則必戰(zhàn)，戰(zhàn)則必勝。美國(guó)軍工產(chǎn)業(yè)可以時(shí)常找借口通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)更新?lián)Q代，例如美國(guó)通過(guò)兩次伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)、科索沃戰(zhàn)爭(zhēng)、阿富汗戰(zhàn)爭(zhēng)、利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)等軍事行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了軍工產(chǎn)品的消費(fèi)和去庫(kù)存，同時(shí)有效推進(jìn)軍民融合實(shí)現(xiàn)新一輪技術(shù)革命和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。戰(zhàn)爭(zhēng)成為美國(guó)高效解決庫(kù)存、科技轉(zhuǎn)型升級(jí)、產(chǎn)品更新?lián)Q代、維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最大法寶。我國(guó)在此次五大戰(zhàn)區(qū)改革基礎(chǔ)上，推動(dòng)軍民雙方互動(dòng)融合，不僅僅軍用技術(shù)民用化，還要推動(dòng)部隊(duì)吸納獨(dú)立自主的民族技術(shù)，當(dāng)然也包括跟蹤吸納國(guó)際先進(jìn)技術(shù)為己所用，最終建立起強(qiáng)大的軍事國(guó)防力量，為我國(guó)外貿(mào)發(fā)展保駕護(hù)航。保障美國(guó)有堅(jiān)固穩(wěn)定的雙多邊聯(lián)盟。美國(guó)正是擁有眾多支持者和追隨者，才在國(guó)際事務(wù)上所向披靡。雙邊關(guān)系上，建立美英、美日等聯(lián)盟。多邊上，倡議建立、主導(dǎo)控制全球性國(guó)際經(jīng)貿(mào)組織。例如，控制聯(lián)合國(guó)、世貿(mào)組織、國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行;倡議建立、主導(dǎo)控制區(qū)域性國(guó)際經(jīng)貿(mào)組織。例如，控制北美自由貿(mào)易區(qū)、歐美共同市場(chǎng)、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、OECD 、TPP、TTIP、TISA、BIT2012等。同時(shí)，對(duì)新興國(guó)際組織如G20和APEC也具有舉足輕重的影響力。

三、美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖的客觀影響

如果說(shuō)2018年8月份美國(guó)對(duì)中國(guó)44家企業(yè)列入出口管制實(shí)體清單，涉及我國(guó)武器裝備研制生產(chǎn)、信息安全建設(shè)等核心領(lǐng)域，影響還不夠深刻。因?yàn)椋m然我國(guó)部分高端元器件仍需進(jìn)口，但涉及關(guān)系國(guó)家安全的武器裝備科研生產(chǎn)，均有嚴(yán)格的國(guó)產(chǎn)化率要求，相關(guān)企業(yè)應(yīng)有一定預(yù)期及準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)此類事件;更重要的近年我國(guó)核心產(chǎn)品、技術(shù)進(jìn)展明顯，核心器件國(guó)產(chǎn)化率穩(wěn)步提高，我們認(rèn)為此次事件對(duì)企業(yè)影響有限。而且2018年8月份美國(guó)制定的針對(duì)最終用戶和最終用途的詳細(xì)實(shí)體名單長(zhǎng)達(dá)114頁(yè)，包括了世界多個(gè)國(guó)家眾多企業(yè)。但是11月19日美國(guó)針對(duì)人工智能等14個(gè)“具有代表性的新興技術(shù)”的出口管制清單，將對(duì)中國(guó)產(chǎn)生深刻危害。

（一）美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖更加專業(yè)化

2018年11月份美國(guó)公布的出口管制清單，涵蓋人工智能、微處理器技術(shù)、先進(jìn)計(jì)算技術(shù)、機(jī)器人、3D打印、量子信息、先進(jìn)材料和生物技術(shù)等領(lǐng)域。這是一種典型的“走別人的路，讓別人無(wú)路可走”。這意味著在這14個(gè)領(lǐng)域，其他國(guó)家都將中斷發(fā)展，或者另起爐灶，或者技術(shù)路線實(shí)現(xiàn)突破，否則永遠(yuǎn)受制于美國(guó)。因?yàn)椋绹?guó)對(duì)軍民兩用和較為不敏感的軍品出口進(jìn)行監(jiān)管，主要甄別涉及國(guó)家安全和高技術(shù)范疇的出口，旨在確定“對(duì)美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要的”新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。

（二）美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖更加高端化

美國(guó)可以依靠技術(shù)優(yōu)勢(shì)占據(jù)價(jià)值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈最頂端，實(shí)現(xiàn)源源不斷的壟斷利潤(rùn)。2018年8月美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全署（Department of Commerce， Bureau of Industry and Security， BIS）將中國(guó)44家企業(yè)加入《出口管理?xiàng)l例》的實(shí)體名單。10月29日，美國(guó)又將中國(guó)福建省晉華集成電路有限公司列入出口管制實(shí)體清單?，F(xiàn)在，美國(guó)又計(jì)劃將最新14類技術(shù)納入“出口管制”范圍，中國(guó)將受較大影響。例如，在生物技術(shù)領(lǐng)域，中美排名差距40名將繼續(xù)擴(kuò)大;在AI基礎(chǔ)研究和人才領(lǐng)域，美國(guó)基礎(chǔ)層人才數(shù)量是中國(guó)的13.8倍;量子技術(shù)領(lǐng)域，雖然中國(guó)在量子計(jì)算和量子通信有所突破，但是美國(guó)在量子信息科學(xué)領(lǐng)域一直占據(jù)統(tǒng)治地位;在腦機(jī)接口領(lǐng)域，美國(guó)早就在1989年提出全國(guó)性的腦科學(xué)計(jì)劃，旨在探索人類大腦工作機(jī)制、繪制腦活動(dòng)全圖、推動(dòng)神經(jīng)科學(xué)研究、針對(duì)目前無(wú)法治愈的大腦疾病開(kāi)發(fā)新療法。美國(guó)政府自2013年公布“腦計(jì)劃（US BRAIN Initiative）”啟動(dòng)資金逾1億美元，12年間將投入45億美元。中國(guó)在此領(lǐng)域起步晚，投入少，再加上美國(guó)管制，將受到極大制約。

（三）美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖更加損己不利人

1. 美國(guó)技術(shù)市場(chǎng)份額將急劇減少。美國(guó)禁止出口人工智能技術(shù)，其他國(guó)家會(huì)反制，這意味著美國(guó)公司無(wú)法進(jìn)入某些市場(chǎng)，反倒會(huì)讓其他國(guó)家的公司暢通無(wú)阻，從而出現(xiàn)“搬起石頭砸自己腳”的現(xiàn)象，美國(guó)退出的市場(chǎng)恰好被其他國(guó)家填補(bǔ)。從以往的事實(shí)也可以說(shuō)明，美國(guó)對(duì)華高科技產(chǎn)品出口管制最終將損害美國(guó)公司的利益。2001年美國(guó)對(duì)華高科技產(chǎn)品出口占當(dāng)年中國(guó)高科技產(chǎn)品進(jìn)口總額的18.3%，2006年降到9.1%，說(shuō)明6年間美國(guó)總共因出口限制損失了700多億美元的貿(mào)易額。相反，美國(guó)的對(duì)手歐洲和日本對(duì)華高科技出口將呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

2. 美國(guó)高科技公司股票將出現(xiàn)暴跌。限制高科技清單發(fā)布后的第二天即11月20日，蘋果公司股票收跌4.78%，內(nèi)存芯片制造商美光科技股票下跌約2%。資本市場(chǎng)信心不足，將形成不穩(wěn)定預(yù)期，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

3.美國(guó)將出現(xiàn)技術(shù)閉關(guān)主義和喪失科技領(lǐng)先地位。新的出口管制將給技術(shù)領(lǐng)域帶來(lái)巨大改變，許多歷史上從未受到類似管制的科技公司如生物技術(shù)公司等，以后將在融資、對(duì)外技術(shù)合作和產(chǎn)品出口等方面被束縛手腳。新措施旨在嚴(yán)格限制外國(guó)企業(yè)和投資者獲取美國(guó)新興和關(guān)鍵的技術(shù)，以維護(hù)美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。但實(shí)施該措施的效果可能適得其反，例如將阻礙人工智能等新興技術(shù)研發(fā)所需的國(guó)際合作。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、深度學(xué)習(xí)和遺傳算法等人工智能技術(shù)開(kāi)發(fā)依賴開(kāi)源研究，對(duì)此進(jìn)行出口管制只會(huì)使美國(guó)放棄在人工智能領(lǐng)域的地位。總之，“人工智能民族主義”將嚴(yán)重?fù)p害美國(guó)本土研究人員的能力，對(duì)保護(hù)美國(guó)利益也沒(méi)有作用。

四、美國(guó)對(duì)華技術(shù)封鎖的應(yīng)對(duì)建議

（一）提高市場(chǎng)吸引力和經(jīng)濟(jì)反制力

1.通過(guò)提高整體社會(huì)福利和發(fā)展吸引力成就世界市場(chǎng)。對(duì)于成本而言，可以通過(guò)稅費(fèi)減免、免費(fèi)教育、免費(fèi)醫(yī)療、免費(fèi)養(yǎng)老、免費(fèi)住房、免費(fèi)生育等社會(huì)主義福利，加快刺激社會(huì)消費(fèi)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)循環(huán)，培育世界第一大市場(chǎng)。對(duì)于環(huán)保而言，政府可以集中建立綠色低碳產(chǎn)業(yè)園，實(shí)現(xiàn)所有企業(yè)集中處理廢水廢氣廢料，切實(shí)保障青山綠水藍(lán)天。對(duì)于貿(mào)易投資而言，穩(wěn)步推進(jìn)三零三停工作。即逐步實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅、零壁壘、零補(bǔ)貼，停止知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊，停止強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移，停止嚴(yán)禁外國(guó)人在華擁有公司。對(duì)于融資難融資貴問(wèn)題，加大金融產(chǎn)品和服務(wù)供給;建立實(shí)體經(jīng)濟(jì)走出去和外資金融引進(jìn)來(lái)的格局，補(bǔ)齊金融發(fā)展短板。對(duì)于社會(huì)成熟度而言，要堅(jiān)決防微杜漸堅(jiān)決杜絕文革式的集體狂歡與集體非理性。首先培養(yǎng)個(gè)人理性，然后再培養(yǎng)組織理性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)理性，最終實(shí)現(xiàn)決策的科學(xué)理性，建立守法、包容、安全、穩(wěn)定的社會(huì)秩序。對(duì)于整體營(yíng)商環(huán)境而言，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、穩(wěn)定寬松的政策環(huán)境，優(yōu)化具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的要素環(huán)境，打造互聯(lián)互通、高效便捷的政務(wù)環(huán)境，完善公正公開(kāi)透明的法治環(huán)境，創(chuàng)建“放活、管好、服務(wù)為主”的監(jiān)管環(huán)境。

2. 通過(guò)豐富創(chuàng)新工具箱提升經(jīng)濟(jì)反制力?？偨Y(jié)以往經(jīng)驗(yàn)，特別是總結(jié)通過(guò)檢驗(yàn)檢疫措施限制菲律賓水果進(jìn)口，中止與挪威自貿(mào)協(xié)定談判，減少赴韓國(guó)旅游人數(shù)等成功反制經(jīng)驗(yàn)，不斷積累集聚反制能力。強(qiáng)化反制體系，建立外交部、商務(wù)部、發(fā)展改革委、財(cái)政部、國(guó)防部等涉外部門聯(lián)席機(jī)制，成立中央反制委員會(huì)，進(jìn)一步加強(qiáng)黨中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)反制協(xié)調(diào)和決策機(jī)制。完善我國(guó)經(jīng)濟(jì)反制法律體系，使我國(guó)反制和管制有法可依有法必依執(zhí)法必嚴(yán)，為反制形成有力的法治保障。豐富經(jīng)濟(jì)反制手段，打造貿(mào)易、投資、金融、援外反制工具箱，形成“組合拳”，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)打擊;進(jìn)一步構(gòu)建貿(mào)易救助機(jī)制，科學(xué)評(píng)估貿(mào)易戰(zhàn)影響，及時(shí)出臺(tái)相關(guān)措施緩解企業(yè)受到的沖擊。

（二）獨(dú)立自主與對(duì)外開(kāi)放雙輪驅(qū)動(dòng)

通過(guò)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度提升科研獨(dú)立自主性。中國(guó)依賴美國(guó)的根本不是經(jīng)濟(jì)而是發(fā)展的原創(chuàng)驅(qū)動(dòng)力，就是開(kāi)創(chuàng)全新科技、全新產(chǎn)業(yè)、全新商業(yè)模式，開(kāi)辟全新生存空間的能力。中國(guó)手機(jī)支付抄的paypal、百度抄襲google、阿里抄襲亞馬訊、騰訊抄襲臉書、華為抄襲思科和高通，這些事實(shí)才是中國(guó)依賴美國(guó)的具體體現(xiàn)。美國(guó)能夠享受高水準(zhǔn)生活，靠的不是什么石油美元，也不是什么美軍，而是美國(guó)源源不斷的從無(wú)到有開(kāi)創(chuàng)新世界的能力。因此，我們要學(xué)習(xí)美國(guó)真正重視人才，重視無(wú)形資產(chǎn)保護(hù)，真正重視制度建設(shè)，真正加大基礎(chǔ)科學(xué)教育和科技研發(fā)，從而增強(qiáng)科技創(chuàng)新的獨(dú)立自主性，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)立自主性。通過(guò)里程碑式制度創(chuàng)新提升對(duì)外開(kāi)放性。出臺(tái)取消外資法、出臺(tái)自由港法、加入《政府采購(gòu)協(xié)定》等外資新政，全面落實(shí)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加最短負(fù)面清單管理制度，著力建設(shè)國(guó)際化、法治化、便利化市場(chǎng)環(huán)境;進(jìn)一步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，全面放開(kāi)制造業(yè)，扎實(shí)推動(dòng)服務(wù)業(yè)開(kāi)放;出臺(tái)高新技術(shù)及產(chǎn)品進(jìn)口零關(guān)稅等外貿(mào)新政，全力辦好中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)和廣交會(huì)，積極主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口;堅(jiān)定維護(hù)多邊貿(mào)易體制，推進(jìn)全球貿(mào)易投資自由化便利化，推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。

（三）建立堅(jiān)強(qiáng)穩(wěn)固的雙多邊聯(lián)盟

一是加強(qiáng)與歐盟合作。歐盟作為一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)體，不可能完全倒向美國(guó)。歐盟有很多技術(shù)，可以同中國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行有機(jī)結(jié)合。但要吸取導(dǎo)航系統(tǒng)合作失敗教訓(xùn)，建立中國(guó)與歐盟科技聯(lián)合攻關(guān)聯(lián)盟。二是與科技先進(jìn)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)合作。中國(guó)可以吸引俄羅斯、以色列、日本、韓國(guó)等國(guó)家進(jìn)行科技交流合作，還可以考慮到獨(dú)聯(lián)體及以上國(guó)家引進(jìn)退休人員，實(shí)現(xiàn)科技突破。三是加強(qiáng)高校等民間交流。一百多年前中國(guó)進(jìn)行了民主與救亡的啟蒙，但是科學(xué)和文化的啟蒙還需重新開(kāi)始。因此，需要走出去提升思想啟蒙，培育科學(xué)精神。思想蒙昧和科學(xué)精神的缺失將使得中國(guó)重新回到科技落后的狀態(tài)。四是分化美國(guó)三大勢(shì)力。中美貿(mào)易談判為何多次胎死腹中，正是因?yàn)槊绹?guó)其實(shí)有三股勢(shì)力在背后角逐。華爾街代表的金融勢(shì)力，中國(guó)企業(yè)客戶代表的產(chǎn)業(yè)界，以及特朗普代表的美國(guó)政治勢(shì)力，而美國(guó)政治勢(shì)力又有共和黨和民主黨，黨派之內(nèi)又有建制派和非建制派。因此，我們可以針對(duì)這種格局做一些努力，打入美國(guó)建立合作共贏聯(lián)盟，進(jìn)而建立對(duì)我國(guó)有利的局面。

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