王岳龍

[摘要]經(jīng)濟學發(fā)展史中方法論的個體主義和整體主義之爭是最重要的爭論之一。中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的方法論在對傳統(tǒng)個體主義和整體主義反思的基礎(chǔ)上提出的，它既不是西方經(jīng)濟學的個體主義方法論，也不是前蘇聯(lián)式政治經(jīng)濟學的傳統(tǒng)整體主義方法論，而是以現(xiàn)代系統(tǒng)科學為基礎(chǔ)，構(gòu)建新型的基于個人自由的有機整體主義方法論。其特點為重視個體與整體的統(tǒng)一，突出社會整體的有機性，強調(diào)公共理性和個體理性的合作與分工。

[關(guān)鍵詞]中國特色社會主義政治經(jīng)濟學;方法論;個體主義;有機整體主義

[中圖分類號]F120.2? ?[文獻標識碼]A? ?[文章編號]1009-0169（2019）06-0040-05

方法論是構(gòu)建一個理論體系的基石，是區(qū)別不同理論體系的主要特征之一。西方主流經(jīng)濟學堅持個體主義方法論，蘇聯(lián)式政治經(jīng)濟學堅持集體主義方法論。中國特色社會主義政治經(jīng)濟學必然要堅持馬克思主義政治經(jīng)濟學的整體主義方法論，明確中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的方法論與西方個體主義方法論和蘇聯(lián)式傳統(tǒng)集體主義方法論的區(qū)別與特征，既是建設(shè)中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的重要內(nèi)容，也是推動中國特色社會主義政治經(jīng)濟學發(fā)展的必要條件。

一、經(jīng)濟學方法論的個體主義與整體主義之爭

方法論的個體主義和整體主義之爭是經(jīng)濟學發(fā)展史中最重要的爭論之一。經(jīng)濟學發(fā)展過程中的許多爭論，如門格爾和施穆勒之間的著名爭論、自由主義和政府干預(yù)主義之爭、個量分析和總量分析之爭，都蘊含著方法論個體主義和整體主義的爭論。個體主義和整體主義的對立，反映了社會科學兩種研究路徑的對立，即是從個體出發(fā)研究社會整體和結(jié)構(gòu)，亦或是從社會整體和結(jié)構(gòu)出發(fā)研究個體路徑。

（一）個體主義方法論

個體主義方法論的哲學來源主要有兩個。一是洛克、休謨和盂德維爾等的盎格魯自由主義，為其提供經(jīng)驗分析。如休謨認為利己心才是正義法則的真正起源。二是笛卡爾和盧梭的高盧自由主義，為其提供理性主義的支持，并且強化了功利主義原則 [1]。經(jīng)濟學個體主義方法論的核心是“理性經(jīng)濟人”假設(shè)，其主要內(nèi)容為：一是個體活動的根本動機是根據(jù)自身的偏好追求自我利益;二是個體的動機是追求物質(zhì)利益或效用的最大化，并且認為個體具有偏好一致性;三是認為社會利益是個人利益的簡單加和，社會利益的最大化是個人追求利益最大化的結(jié)果。

個體主義方法論認為研究社會現(xiàn)象應(yīng)追溯到社會現(xiàn)象在個人行為中的基礎(chǔ)，社會是個體的簡單加總，否認社會整體是一種獨立的、客觀存在的實體，否認總體現(xiàn)象是可以研究的對象。主張只有個人才具有真正的目標和獨立的利益，只有個人的行為才會導(dǎo)致社會系統(tǒng)的變遷和演化，所有的社會整體現(xiàn)象，應(yīng)該只根據(jù)個人的性質(zhì)、理念、資源和個人間的相互關(guān)系進行研究和解釋。

雖然個體主義認為社會是個人的簡單加總，但同時承認組成社會的獨立的個人是相互聯(lián)系的。根據(jù)對個人間相互聯(lián)系的不同看法，個體主義可以分為原子論個體主義，又稱極端的個體主義和分子論個體主義，又稱溫和的個體主義。原子論個體主義否認個體間的相互聯(lián)系是解釋社會現(xiàn)象所要考慮的因素，認為整個社會可以還原為沒有任何共識的、孤立的個體，社會的結(jié)構(gòu)是由這些原始的個體和他們的行動建構(gòu)起來的。而分子論個體主義則認為個體間的相互聯(lián)系是研究和解釋社會現(xiàn)象所不能忽視或者不可或缺的因素。兩者的另一個區(qū)別是前者認為組成社會的個體是同質(zhì)的，而后者認為組成社會的個體是異質(zhì)的。后者如奧地利學派堅持方法論的個體主義，但認為社會的個體是具有自身獨特目標的異質(zhì)的個體，而不同的社會現(xiàn)象則是由這些異質(zhì)個體間的互動產(chǎn)生的。

在經(jīng)濟學發(fā)展史中，古典經(jīng)濟學、新古典經(jīng)濟學、奧地利學派、新制度經(jīng)濟學、公共選擇學派等主流經(jīng)濟學一直堅持個體主義方法論。而博弈論的發(fā)展更加強化了經(jīng)濟學中個體主義方法論的地位，博弈論認為集體理性可以通過個體理性之間的試錯和調(diào)整來最終達到[2]。堅持極端原子論個體主義方法論的經(jīng)濟學家大都堅持嚴格的“經(jīng)濟人”假設(shè)，如古典經(jīng)濟學、新古典經(jīng)濟學等。而堅持溫和個體主義方法論的經(jīng)濟學家大都對“經(jīng)濟人”假設(shè)進行放寬，如奧地利學派強調(diào)個人的行為不僅受到物質(zhì)利益的驅(qū)動和影響，還受到社會思想的制約，同時他們還放棄了新古典學派關(guān)于個人具有充分信息的假設(shè)。另外，雖然公共選擇學派堅持原子論個體主義，但他們對個體的假設(shè)卻是異質(zhì)的。

（二）整體主義方法論

整體主義思想可以追溯至亞里士多德。亞里士多德提出了“整體大于個體之和”的思想。在早期社會科學研究中，整體主義和個體主義方法論一直被同時廣泛使用。早期古典經(jīng)濟學，許多經(jīng)濟學家使用整體主義方法論，如重商主義主張的政府干預(yù)主義即源于整體主義方法論。但自門格爾和施穆勒那場著名的爭論后，經(jīng)濟學研究中，整體主義和個體主義就正式分離了。門格爾為代表的奧地利學派堅持個體主義，而施穆勒代表的歷史主義則堅持整體主義。

整體主義認為應(yīng)該從社會整體角度來研究社會，強調(diào)社會整體是一個獨立于個體的真實的客觀存在，社會科學研究的基本對象應(yīng)該是社會的法則、傾向和運動等，而不是個體主義認為的個體和個體行動。強調(diào)只有從社會集體和社會結(jié)構(gòu)出發(fā)，才能理解個體和個體行動，社會整體是個體具有意義的基礎(chǔ)。

整體主義也主要有兩種，一是黑格爾的極端整體主義，二是溫和的整體主義。黑格爾認為現(xiàn)代社會和結(jié)構(gòu)完全決定了個體和個體的行動，社會生活的主體是社會和集體。在黑格爾看來，個體和個體理性僅僅是集體理性實現(xiàn)的工具。溫和的整體主義承認個體是社會生活的主體，并且個體的活動形成了社會，但是溫和整體主義強調(diào)社會一旦形成，便具有個體所不具備的新特征，同時社會又會反過來塑造個體的意識和行為，所以只有從社會和社會環(huán)境角度出發(fā)，才能真正理解和解釋個體的行為。多數(shù)堅持整體主義的人都支持溫和整體主義。德國歷史學派強調(diào)從社會和社會結(jié)構(gòu)來理解個人的行為，他們批判了個體主義的純粹“理性經(jīng)濟人”假設(shè)，強調(diào)個體是一定歷史條件下的個體。而舊制度學派認為集體行為規(guī)定著個體的一切權(quán)利和行為，他們把集體行動作為研究的基本對象。凱恩斯主義的總量分析也屬整體主義分析方法，把經(jīng)濟運行和發(fā)展的總體或總量作為經(jīng)濟研究的基本對象。凱恩斯首先假設(shè)社會的制度不變和國民經(jīng)濟的個量不變或是已知的，而后在此基礎(chǔ)上研究宏觀經(jīng)濟運行中的各項總量和它們的相互關(guān)系。

二、對傳統(tǒng)個體主義和整體主義的反思

傳統(tǒng)個體主義和整體主義方法論都存在不可避免的片面性和困境。個體主義的困境主要為：一是個體主義蘊含的還原論并不能解釋現(xiàn)實社會現(xiàn)象，因為孤立地考察各個個體，不能全面把握和理解整體。薩繆爾森指出西方經(jīng)濟學研究面臨著“合成謬誤”問題。二是個體主義的偏好一致性假設(shè)與現(xiàn)實中人的偏好的多樣性也存在沖突。三是市場機制下，個人理性并不能自動形成集體理性，集體理性不是個人理性的簡單加和。

傳統(tǒng)整體主義的片面性和困境主要為：一是傳統(tǒng)整體主義不利于實現(xiàn)個人自由。傳統(tǒng)整體主義片面理解整體決定個體，認為社會和社會結(jié)構(gòu)完全決定個人，忽視個人的個性、能動性和創(chuàng)造性的發(fā)揮。前蘇聯(lián)實行的高度集中的計劃經(jīng)濟體制是傳統(tǒng)整體主義的代表，在該體制下各個社會成員和個人都變成實現(xiàn)整體或集體目標的工具，包括個人的具體活動都嚴格遵循等級秩序中的命令，個人自由難以實現(xiàn)。二是對個體的控制和忽視導(dǎo)致經(jīng)濟運行的低效率。從系統(tǒng)論視角看，一個社會經(jīng)濟運行的效率是經(jīng)濟系統(tǒng)功能的體現(xiàn)，而經(jīng)濟系統(tǒng)的功能決定于經(jīng)濟系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和個人、企業(yè)等經(jīng)濟主體的能力與特征。在前蘇聯(lián)式的計劃經(jīng)濟體制下，一方面?zhèn)€人由于缺乏實質(zhì)自由，其能動性和創(chuàng)造性不能得到有效發(fā)揮;另一方面，社會成員間的關(guān)系主要表現(xiàn)為依等級秩序形成的命令與服從的線性關(guān)系，不利于成員間非線性關(guān)系和相關(guān)效應(yīng)的形成，不利于社會結(jié)構(gòu)的演化和升級。這樣，傳統(tǒng)整體主義對個體的控制，通過經(jīng)濟系統(tǒng)要素和系統(tǒng)結(jié)構(gòu)兩個途徑，導(dǎo)致長期經(jīng)濟效率下降。此外，蘇聯(lián)式計劃經(jīng)濟堅持理性至上原則，忽視個體理性的作用，決策高度集中，在處理具有高度不確定性的創(chuàng)新、未來規(guī)劃等領(lǐng)域的問題時決策成本高、效率低、風險大，也會導(dǎo)致經(jīng)濟長期效率低下。三是拋開個體考察整體或者拋開個人考察社會，很難真正理解和分析整體行為或總體社會現(xiàn)象。如凱恩斯宏觀經(jīng)濟學分析范式存在的主要問題就是其采用總量分析方法而忽視個量分析或假定個量不變（或已知），導(dǎo)致其宏觀分析對經(jīng)濟現(xiàn)象的解釋力因缺乏微觀基礎(chǔ)而降低。

正是由于傳統(tǒng)個體主義和整體主義都存在片面性，所以不少學者采取了對兩者進行折中或綜合的態(tài)度。事實上溫和的個體主義和整體主義都是對兩者進行折中的結(jié)果，兩者都吸收或容納了部分對方的原則。薩繆爾森把凱恩斯主義和新古典經(jīng)濟學進行融合，創(chuàng)立了新古典綜合派，試圖給凱恩斯宏觀經(jīng)濟學建立微觀基礎(chǔ)，進而根據(jù)微觀主體的行為來推演和研究宏觀經(jīng)濟運行狀態(tài)，就是這種融合趨勢的表現(xiàn)。也有部分作家嘗試對個體和整體進行超越，但是在個體與社會整體關(guān)系的解讀和建構(gòu)方面都沒有形成真正有效、能夠平息爭論的新模型、新理論。

三、學術(shù)界對馬克思主義政治經(jīng)濟學方法論歸屬問題的反思

馬克思在《資本論》第一版序言中就明確指出：“現(xiàn)在的社會不是堅實的結(jié)晶體，而是一個能夠變化并且經(jīng)常處于變化過程中的有機體?！盵3]絕大多數(shù)學者都據(jù)此主張馬克思主義政治經(jīng)濟學的方法論歸屬整體主義方法論。但由于傳統(tǒng)個體主義和整體主義都存在明顯的片面性，并且依據(jù)英國經(jīng)濟學家馬爾科姆·盧瑟福的定義，個人主義主張從個人出發(fā)分析、解釋社會整體現(xiàn)象，整體主義主張存在獨立于個人之外的、客觀的社會整體規(guī)律，兩種方法論完全對立。因此，近年來，許多學者對馬克思主義經(jīng)濟學的方法論歸屬問題也開始進行反思，主張馬克思主義經(jīng)濟學應(yīng)是個體和整體的統(tǒng)一。

中國人民大學的林崗教授和張宇教授雖然否認馬克思主義經(jīng)濟學的個人主義淵源，但認為馬克思并不排斥分析個人動機和行為，強調(diào)馬克思既反對唯心主義和個人主義，也反對機械決定論和機械整體主義[4]。也有學者直接承認馬克思主義經(jīng)濟學的個人主義淵源。如中國人民大學的孟捷教授提到重建個人所有制思想清晰展現(xiàn)了馬克思思想的個人主義淵源。南開大學的高嵩教授認為馬克思從個人出發(fā)的觀點符合方法論個人主義原則的本意，她認為，“馬克思主義經(jīng)濟學是‘從現(xiàn)實中的個人出發(fā)的方法論原則、有機整體論和階級分析方法在內(nèi)在邏輯上的有機統(tǒng)一”[4]。

作為馬克思主義政治經(jīng)濟學的發(fā)展和延續(xù)，中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的方法論，既不能采用西方經(jīng)濟學的個人主義，也不能采用蘇聯(lián)式政治經(jīng)濟學的傳統(tǒng)整體主義，應(yīng)在對傳統(tǒng)個人主義和整體主義反思的基礎(chǔ)上構(gòu)建新型的、個體和整體統(tǒng)一的現(xiàn)代有機整體主義方法論，要構(gòu)建新型的有機整體主義方法論，關(guān)鍵要厘清個體和社會整體間的關(guān)系。

四、中國特色社會主義政治經(jīng)濟學中個體和整體的關(guān)系

對個體和整體、個人和社會關(guān)系缺乏科學認識是產(chǎn)生傳統(tǒng)個人主義和整體主義爭論的重要根源。而其根本原因是傳統(tǒng)社會科學對個體和整體關(guān)系的分析主要以哲學思辨方式進行，缺乏科學分析的理論依據(jù)和工具，進而無法客觀、正確、全面了解個體向整體的轉(zhuǎn)化機制、整體功能與特性的形成與發(fā)展機制、整體與個體的相互作用和個體間的相關(guān)關(guān)系等關(guān)鍵問題。但現(xiàn)代系統(tǒng)科學的出現(xiàn)，為此提供了可能性。趙光武指出“系統(tǒng)科學的使命在于超越還原論、發(fā)展總體論，實現(xiàn)還原論與整體論的統(tǒng)一”。 錢學森認為“系統(tǒng)論是還原論和整體論的辯證統(tǒng)一”[5]。

人類社會是一個具有復(fù)雜層次的巨系統(tǒng)，現(xiàn)代系統(tǒng)科學的自組織涌現(xiàn)、層次轉(zhuǎn)化、結(jié)構(gòu)功能、整體優(yōu)化、差異協(xié)同等基本原理，為我們客觀、全面認識人類社會個體與整體的關(guān)系提供了科學的理論依據(jù)與方法。人類社會內(nèi)部，個體、集體和整體構(gòu)成基本的系統(tǒng)層次關(guān)系。個體是人類社會最基本的系統(tǒng)要素。集體是社會整體的子系統(tǒng)，是個體組成社會整體的中介層次，個體通經(jīng)過多次的層次轉(zhuǎn)化構(gòu)成人類社會整體。從系統(tǒng)視角看，人類社會的個體、集體和整體的關(guān)系具有以下特點：

第一，人類社會整體的形成過程是個體的自組織過程。社會整體的形成過程是個體的自組織過程，這種過程不需要外界干預(yù)，是各個個體自我發(fā)展、自我適應(yīng)的過程，是社會系統(tǒng)從無序到有序，從簡單向復(fù)雜演化的過程。整體的發(fā)展過程也就是個體間自組織程度提高的過程。個體間的有機聯(lián)系和有序結(jié)構(gòu)使整體的功能和結(jié)構(gòu)優(yōu)于個體總和，表明要研究宏觀現(xiàn)象或整體行為必須以微觀主體的行為及其聯(lián)系和結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)。只有增加微觀主體的組織程度、有序程度才能夠促進宏觀狀態(tài)的改善。在蘇聯(lián)式高度集中的計劃經(jīng)濟體制下，雖然社會也具有高度的組織性和有序性，但其有序性是個體在集中指導(dǎo)下一致行動的結(jié)果，而不是自組織的結(jié)果，個體間缺乏有機聯(lián)系，其有序結(jié)構(gòu)與通過自組織形成的有序結(jié)構(gòu)具有本質(zhì)區(qū)別，這是導(dǎo)致其宏觀效率低下的重要原因。

第二，人類社會是一個有機整體，具有個體所不具備的功能與特性。系統(tǒng)整體具有涌現(xiàn)性，即個體組成整體后具有原來個體所不具備的功能與特性。整體的功能和特性是個體間的相互作用、非線性相關(guān)和環(huán)境選擇的產(chǎn)物，是組成整體的各個個體在相應(yīng)層次上追求最優(yōu)化狀態(tài)的結(jié)果，個體間不同的結(jié)合方式和相互作用方式會導(dǎo)致整體功能和特性的不同。分享社會系統(tǒng)“剩余結(jié)構(gòu)”引發(fā)的“剩余功能”，獲得獨立個體所無法獲得的自由，進而拓展整體自由度是人類個體組成社會集體的根本動因。同時，依據(jù)涌現(xiàn)原理，個體的機械集合不會導(dǎo)致功能涌現(xiàn)，只有個體的有機結(jié)合才能產(chǎn)生涌現(xiàn)，實現(xiàn)系統(tǒng)的進化。因此，集體或整體不是各個個體的簡單加和，整體內(nèi)部個體間的關(guān)系是非線性的、多元的，而不像傳統(tǒng)個體主義或整體主義認為的那樣是線性關(guān)系、單向關(guān)系或雙向關(guān)系。凱恩斯宏觀經(jīng)濟學解釋力不足的原因正在于此，凱恩斯宏觀經(jīng)濟學僅分析總量，假定個量不變、忽視個體間的相互作用，分析的是機械整體，但現(xiàn)實中的社會整體卻是有機整體。

第三，人類社會的整體發(fā)展水平?jīng)Q定集體和個體的發(fā)展空間與自由度，同時個體和集體的自由與發(fā)展是社會整體進化、發(fā)展的必要條件。根據(jù)系統(tǒng)論，子系統(tǒng)運動的范圍和尺度決定于母系統(tǒng)，但系統(tǒng)的要素特征和結(jié)構(gòu)決定著系統(tǒng)的功能，系統(tǒng)要素特性的優(yōu)化和系統(tǒng)自組織協(xié)同作用的發(fā)揮是系統(tǒng)進化、發(fā)展的必要條件[6] 。因此，人類社會中個體的自由度取決于所在集體和社會整體的發(fā)展水平和運行狀態(tài)。同時，個體自由是集體或整體發(fā)展的基礎(chǔ)，發(fā)揮社會主體間的自組織作用、協(xié)同作用是社會發(fā)展的必要條件。馬克思指出，“每個人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件”[7]。其意即可理解為每個人的自由是社會共同體發(fā)展的必要條件，而社會共同體的發(fā)展水平又決定著社會所有成員的自由與發(fā)展。因此，社會主義重視集體并不必然會如新自由主義攻擊的那樣，導(dǎo)致個人自由的喪失。在保障和提高個人自由的基礎(chǔ)上，推動集體和社會整體發(fā)展水平的提高，就能夠促進每個人的自由與發(fā)展，實現(xiàn)社會成員共享發(fā)展成果，實現(xiàn)個體、集體和整體的良性互動。

第四，個體的多樣性是整體發(fā)展的根本動力。依據(jù)系統(tǒng)論差異化原理，差異具有普遍性，差異是世界發(fā)展的根本動力，沒有差異就沒有一切的存在和多元化的世界。系統(tǒng)演化得越復(fù)雜，非對稱的差異越多。這揭示了組成整體的個體具有多樣性，個體的多樣性是整體發(fā)展的根本動力。社會的發(fā)展程度越高，社會成員和組織的多元化特征越明顯。整體的存在、運動、發(fā)展和演化是以個體差異的存在、運動、發(fā)展和演化為依據(jù)。

第五，雖然個體間存在競爭，但協(xié)作是個體間的基本關(guān)系。整體內(nèi)部個體間的非線性相關(guān)作用是有序結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的基礎(chǔ)，這種非線性相關(guān)作用即協(xié)同作用。因此，個體間的協(xié)作關(guān)系是基本關(guān)系。具體到經(jīng)濟學研究領(lǐng)域，說明市場主體間雖然普遍存在競爭，并且對推動市場發(fā)展起到重要作用，但是對市場和社會發(fā)展起決定性作用的卻是各個主體間的協(xié)同或協(xié)作。市場主體間的本質(zhì)關(guān)系是競合關(guān)系，并且其中的合作關(guān)系，從長期看，對市場各個主體和整體的行為與發(fā)展具有更多根本性影響。

五、結(jié)論與建議：構(gòu)建基于個人自由的有機整體主義方法論

綜上所述，中國特色社會主義政治經(jīng)濟學的方法論，既不能是西方經(jīng)濟學的個體主義方法論，也不能是蘇聯(lián)式政治經(jīng)濟學的傳統(tǒng)整體主義方法論，而應(yīng)以系統(tǒng)科學為基礎(chǔ)，構(gòu)建新型的基于個人自由的有機整體主義方法論。基于個人自由的有機整體主義方法論應(yīng)具有以下特點：一是重視社會成員個人自由的實現(xiàn)和社會整體性作用的發(fā)揮。在社會的發(fā)展過程中，社會整體的發(fā)展和個人自由的實現(xiàn)互為條件，社會整體的發(fā)展狀態(tài)是個體自由與發(fā)展的外部條件，而個人的自由全面發(fā)展和相互作用則是社會整體發(fā)展的內(nèi)部機制。二是認為社會整體具有統(tǒng)一性和有機性，整體具有個體所不具備的功能與特性。三是強調(diào)公共理性和個體理性的合作與分工。個體理性不能自動形成公共理性，而公共理性也不能完全取代個體理性。應(yīng)依據(jù)政府和市場各自的比較優(yōu)勢，合理規(guī)劃公共理性和個體理性的邊界，促進長期效率最大化。四是認為個體是有差異的，個體的差異是世界發(fā)展的根本動力，世界的多樣化和多元化本身具有內(nèi)在價值。五是認為協(xié)同是個體間的基本關(guān)系。整體具有自身的內(nèi)在目的，作為整體的組成部分，各個個體都圍繞整體的目的發(fā)揮各自的作用。他們的協(xié)同運動，構(gòu)成整體的合作行為，并且由于個體間的有序結(jié)構(gòu)和相互作用產(chǎn)生功能的放大，使整體功能大于個體功能的總和?；趥€人自由的有機整體主義方法論，可以同時避免傳統(tǒng)個人主義和整體主義的片面性，進而真正實現(xiàn)對傳統(tǒng)個人主義和整體主義方法論的超越。

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責任編輯：王玉倩