■孫 靜 韓 穎 張 陳 曲艷麗1,

1)中國科學(xué)院沈陽自動化研究所《信息與控制》編輯部，遼寧省沈陽市沈河區(qū)南塔街114號 1100162)中國科學(xué)院沈陽自動化研究所《機(jī)器人》編輯部，遼寧省沈陽市沈河區(qū)南塔街114號 1100163)中國科學(xué)院機(jī)器人與智能制造創(chuàng)新研究院，遼寧省沈陽市渾南區(qū)創(chuàng)新路135號 110169

受各種因素的影響，我國學(xué)者投稿到國外科技期刊上的論文數(shù)量越來越多[1]。根據(jù)中國科技論文統(tǒng)計(jì)與分析課題組給出的《2017年中國科技論文統(tǒng)計(jì)與分析簡報》[2]，2007—2017年我國科技論文發(fā)表量排在世界第2位。從論文質(zhì)量來看，我國各學(xué)科領(lǐng)域的高被引論文也多發(fā)表在國外科技期刊。吳峰等[3]通過對1992—2011年中國學(xué)者發(fā)表在SCI收錄期刊、國內(nèi)核心期刊的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)我國已成為全球科技論文外流數(shù)量最多的國家，并且外流稿件的作者主要集中在國內(nèi)頂尖科研院所及重點(diǎn)大學(xué)。劉麗英等[4-5]針對不同領(lǐng)域的我國稿件外流情況進(jìn)行了定量分析，并指出稿件外流將給國家造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。優(yōu)秀稿件外流已經(jīng)成為了一個不可忽視的問題。

稿件外流的原因分析現(xiàn)已有了許多成果[6-13]。劉敬義等[6]認(rèn)為國外高學(xué)術(shù)水平科技期刊的吸引、國外科技期刊國際化程度的促進(jìn)作用、科技管理和評價標(biāo)準(zhǔn)的導(dǎo)向作用、出版時滯短等是科技論文外流的主要原因；劉彩娥[7]認(rèn)為國內(nèi)的科研評價導(dǎo)向的錯誤與評價體系的偏差，及以美國為主的發(fā)達(dá)國家的科技期刊的影響力與吸引力是導(dǎo)致科研成果外流的兩個主要原因；侯風(fēng)華等[10]認(rèn)為造成這種現(xiàn)象的最根本原因還是自上而下的政策導(dǎo)向；沈菲飛[11]通過分析教師職稱評聘、論文獎勵、科研工作量化標(biāo)準(zhǔn)等制度文件，探討了我國高校學(xué)術(shù)論文外流現(xiàn)象背后的政策原因；陳汐敏等[12]對2013—2017年中國作者發(fā)表的腫瘤學(xué)論文及其期刊進(jìn)行分析，指出中國作者傾向于選擇發(fā)文量大、中國作者論文占比高、影響因子≤3的SCI收錄期刊，論文影響力有限。

以上研究對稿件外流的原因判斷更多地依賴于對文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的分析及作者個人的經(jīng)驗(yàn)，而鮮有從作者的角度來分析科技期刊作者為何會青睞國外期刊的研究。科技期刊作者是稿件外流事件的主體，對作者進(jìn)行訪談與調(diào)查，能夠?yàn)榉治龈寮饬魈峁└鼮榫珳?zhǔn)的信息。因此，本研究從科技期刊作者的角度出發(fā)，通過訪談和問卷調(diào)查，總結(jié)分析稿件外流的主要原因。

1 研究方法

采用訪談?wù){(diào)研的方式獲取投稿到國外期刊作者的自身影響因素和環(huán)境因素，獲得定性數(shù)據(jù)。由于所涉及的對象范圍廣且多為身兼多職的專家學(xué)者，實(shí)施直接訪談在時間和空間上都很困難。為此，本研究利用微信、電子郵件等信息化手段對訪問者進(jìn)行間接訪談。間接訪談是指訪談?wù)吆捅辉L談?wù)卟恢苯右娒?，而是通過電話、書面問卷等工具向被訪談?wù)哌M(jìn)行訪談。間接訪談具有響應(yīng)率比較高、可快速知道研究成果的特點(diǎn)[13-14]。為得到更為全面的數(shù)據(jù)，根據(jù)分層抽樣原則，在邀請受訪者時注意從不同年齡段、不同職稱、不同職務(wù)的專家中進(jìn)行選擇。最終，共有15位不同層次的專家接受了訪談，受訪者特征如表1所示。

表1 受訪者的特征分布情況

根據(jù)訪談的結(jié)果，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，進(jìn)行影響因素的定量分析，從中總結(jié)主要影響因素，采用網(wǎng)上問卷的方式，利用問卷星[15]提供的問卷設(shè)計(jì)和問卷發(fā)放、統(tǒng)計(jì)分析等功能完成問卷調(diào)查。問卷星是國內(nèi)最早也是目前最廣泛使用的在線問卷調(diào)查、考試和投票平臺，提供了比較完善的問卷設(shè)計(jì)和統(tǒng)計(jì)分析工具。本研究借助某編輯部數(shù)據(jù)庫，采用群發(fā)郵件的方式邀請庫內(nèi)專家、作者、讀者參與，采取不記名、自愿填寫的方式，以獲得最為真實(shí)的數(shù)據(jù)。共發(fā)放近20000份郵件邀請函，回收有效問卷692份。

2 研究結(jié)果

2.1 訪談結(jié)果分析

訪談圍繞“是否傾向于投稿到國外期刊”“為什么傾向于給國內(nèi)/國外期刊投稿”展開。在接受訪談的15位學(xué)者中，有7位傾向于投稿到國外期刊，3位傾向于投稿到國內(nèi)期刊，5位在投稿上沒有傾向性。但從受訪者的職稱進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)投稿傾向有明顯差異，其中博士研究生投稿到國外期刊的傾向最為明顯，其次為教授、副教授、講師，而碩士研究生由于對所涉獵領(lǐng)域的研究較淺等原因，對于投稿到國外期刊并無迫切需求。多數(shù)教授/研究員、副教授、講師傾向于投稿到國外期刊的主要原因在于國外期刊的影響力較大、投稿周期短、評審水平高等。而博士研究生傾向于投稿到國外期刊的原因在于某些國外期刊與國內(nèi)同水平的期刊(如都被EI收錄)相比，文章被錄用的概率更大；博士研究生畢業(yè)往往需要發(fā)表SCI、EI論文，但目前國內(nèi)主辦的SCI、EI收錄期刊較少、期刊的年發(fā)文量有限，無法滿足他們的發(fā)文需求。

根據(jù)訪談的結(jié)果，整理出了7個可能的原因，包括：(1)國外期刊影響力大；(2)SCI、EI收錄的國外期刊更多；(3)國外期刊比國內(nèi)同級別期刊的錄用概率更高；(4)國外期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量高；(5)國外期刊審稿更公平；(6)國外期刊審稿更快；(7)所在單位對投稿期刊有要求。基于這些原因，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，獲取量化數(shù)據(jù)。

2.2 問卷結(jié)果分析

2.2.1 調(diào)查對象基本情況

圖1 各類被調(diào)查者的分布及其所占比例

(1) 身份分布。本次調(diào)查的對象涉及到教授/研究員、副教授/副研究員、講師、博士研究生、碩士研究生等，各類被調(diào)查者的分布及其所占比例如圖1所示。將作者群進(jìn)行分類描述和統(tǒng)計(jì)，便于討論不同作者群的個性和共性。

(2) 年齡分布。調(diào)查對象的年齡分布如圖2所示。從圖2可以看出，參與此次調(diào)查的研究人員年齡集中在31～50歲，占被調(diào)查對象的50%以上，這類人群有較高的求知欲望、年富力強(qiáng)、有積極的科研態(tài)度，是投稿的主力軍。

圖2 調(diào)查對象的年齡分布

(3) 機(jī)構(gòu)及地域分布。從調(diào)查對象的機(jī)構(gòu)分布來看，調(diào)查對象所在機(jī)構(gòu)以高等院校為主，約占調(diào)查對象的86.24%；其次為研究院所，約占5.47%，基本符合我國的科研機(jī)構(gòu)布局情況。調(diào)查對象地域分布廣泛，共有來自我國30個省市自治區(qū)的作者參與了此次調(diào)查，可以保證調(diào)查的科學(xué)性。

2.2.2 作者投稿傾向調(diào)研結(jié)果

從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，博士研究生投稿到國外期刊的需求最為強(qiáng)烈，其次為講師、教授/研究員、副教授/副研究員(圖3)，與訪談結(jié)果基本相符。

圖3 各類作者給國外期刊投稿的傾向分布

圖4所示為給國外期刊投稿的原因的調(diào)查結(jié)果。從圖4看，“單位對投稿期刊有要求”是最主要的原因，被選頻次遠(yuǎn)高于其他原因。由此可見，政策導(dǎo)向是目前國內(nèi)作者投稿到國外期刊的主要原因。除此之外，其余3個重要的影響因素為：可選的國外SCI、EI收錄期刊更多，國外期刊影響力大，國外期刊審稿更公平。有超過1/3的作者認(rèn)可這些原因。

圖4 作者傾向投稿到國外期刊的原因分布

圖5 不同學(xué)者群體投稿到國外期刊的主要原因統(tǒng)計(jì)

圖5給出了不同層次學(xué)者給國外期刊投稿的原因統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從圖5可以看出，各個層次的學(xué)者在對于排名前4的影響因素(單位對投稿期刊有要求，可選的國外SCI、EI收錄期刊更多，國外期刊影響力大，國外期刊審稿更公平)較為認(rèn)同。但是“國外期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量高”并沒有得到大多數(shù)作者的認(rèn)可，特別對于一些教師(教授/研究員、副教授/副研究員、講師)，選擇這一選項(xiàng)的作者只占21%～32%，在所有選項(xiàng)中排名倒數(shù)第2位。

2.2.3 調(diào)研結(jié)果分析

(1) 政策導(dǎo)向是稿件外流的主要原因。從調(diào)研結(jié)果看，“單位對投稿期刊有要求”選項(xiàng)的被選頻次遠(yuǎn)高于其他原因的被選頻次。除碩士研究生外，其他層次90%的學(xué)者都選擇了此項(xiàng)，尤以博士研究生群體選擇此項(xiàng)的比例最高。分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前許多院校在學(xué)生畢業(yè)和職稱評定上都有對SCI、EI論文數(shù)量和質(zhì)量的硬性規(guī)定，還有一些院校出臺了各種根據(jù)SCI、EI收錄期刊等級來設(shè)定的獎勵政策。以中國科學(xué)技術(shù)信息研究所在《2018中國卓越科技論文產(chǎn)出狀況報告》中給出的2017年中國卓越論文產(chǎn)量較大的高校為例(按統(tǒng)計(jì)年度的某學(xué)科領(lǐng)域論文被引頻次世界均值劃線，超過均值的論文被定義為卓越論文)[16]，通過對排名前5的高校官方網(wǎng)站公開發(fā)布的相關(guān)政策進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，這些高校在博士研究生畢業(yè)、教師職稱評定或獎勵政策上明確提出了SCI、EI論文的數(shù)量和質(zhì)量的硬性要求(表2)。特別是在博士研究生的畢業(yè)要求上，5所高校公開發(fā)布的信息上都可查找到對SCI、EI或同等級論文的硬性規(guī)定。截至2017年，SCI收錄期刊約8987種[17]，EI收錄期刊3615種[18]，但SCI收錄的中國科技期刊僅有173種，EI收錄的期刊僅有221種[19]。由于目前我國SCI、EI收錄期刊相對較少，這些硬性規(guī)定和獎勵政策推動許多作者將優(yōu)秀論文投稿到國外期刊上。

對上述5所高校(以論文的第1作者所在單位來定義論文所屬機(jī)構(gòu))在國外SCI收錄期刊上發(fā)表的論文及其與在中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(Chinese Science Citation Database，CSCD)收錄期刊發(fā)表的論文的對比調(diào)查結(jié)果也證實(shí)了此結(jié)論(圖6)。從圖6可以看出，這5所高校作者在國外SCI收錄期刊上發(fā)表的論文數(shù)量遠(yuǎn)多于其在國內(nèi)SCI收錄期刊和CSCD來源期刊上發(fā)表的論文數(shù)量。此外，從2015—2017年的論文數(shù)量變化上還可以看出，這5所高校作者在國外SCI收錄期刊上發(fā)表的論文量逐年上升，而在國內(nèi)SCI收錄期刊和CSCD來源期刊上發(fā)表的論文卻逐年下降或基本持平。由此可見，這5所高校稿件外流呈現(xiàn)出逐年增加的趨勢。

(2) 通過調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，不同層次的作者對“國外期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量高”的認(rèn)同情況差異較大。分析其原因：由于教授/研究員、副教授/副研究員、講師對學(xué)科領(lǐng)域有更深的了解，更為熟悉領(lǐng)域內(nèi)的期刊，因此，對國外期刊學(xué)術(shù)水平的判斷更為理性。相比較而言，博士研究生涉獵較淺，更為看重期刊的被收錄情況，也主要據(jù)此對期刊的水平進(jìn)行判斷，受政策導(dǎo)向的影響更大。從這5所院校的論文發(fā)表相關(guān)政策也可以看出，一些院校只給出了對SCI、EI論文的數(shù)量要求，但對于論文的質(zhì)量沒有規(guī)定，特別是在博士研究生畢業(yè)的相關(guān)政策中。這就使得國內(nèi)作者傾向于投稿到學(xué)術(shù)質(zhì)量不高的SCI收錄的國際期刊。借助Web of Science、JCR 2017數(shù)據(jù)及Derwent Data Anlayzer[20]，分析了機(jī)器人領(lǐng)域SCI收錄的25種期刊，其中包含中國主辦期刊1種。在25種期刊中，2015—2017年中國作者發(fā)表的論文數(shù)量占比接近或超過50%的期刊共有4種(表3)，其余期刊中的中國作者發(fā)表的論文數(shù)量占比均小于35%。在這4種期刊中，除了吉林大學(xué)工程仿生教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主辦的JournalofBionicEngineering外，其余3種期刊的影響因子較低，在領(lǐng)域內(nèi)排名靠后，與領(lǐng)域內(nèi)排名第1的期刊的影響因子差距很大(SoftRobotics，5.057)，并且InternationalJournalofAdvancedRoboticSystems為2016年SCI新收錄期刊。由此可見，這些論文的學(xué)術(shù)水平并不是很高。并且，通過對除JournalofBionicEngineering外的3種期刊的國內(nèi)稿件作者單位進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，在國內(nèi)機(jī)器人領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平較高的一些科研院所的作者在這些期刊上發(fā)表的論文數(shù)量占比也較高。這些期刊的論文共涉及約500個國內(nèi)機(jī)構(gòu)，論文發(fā)表數(shù)量排名前10的院校包括：中國科學(xué)院(2.85%)、國防科技大學(xué)(2.85%)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)(2.75%)、清華大學(xué)(2.28%)、北京航空航天大學(xué)(2.18%)、哈爾濱工程大學(xué)(1.99%)、上海交通大學(xué)(1.99%)、西北工業(yè)大學(xué)(1.80%)、浙江大學(xué)(1.52%)、北京工業(yè)大學(xué)(1.42%)。以上數(shù)據(jù)可以在一定程度上反映出這些院校片面追求發(fā)表SCI論文的現(xiàn)象。

表2 2017年中國卓越科技論文發(fā)表數(shù)量排名前5的高校對發(fā)表SCI、EI論文的政策

圖6 2015—2017年5所高校論文外流比較(a)清華大學(xué)；(b)浙江大學(xué)；(c)北京大學(xué)；(d)上海交通大學(xué)；(e)華中科技大學(xué)

期刊名稱中國作者論文占比 /%期刊影響因子領(lǐng)域內(nèi)期刊影響因子排名Journal of Bionic Engineering55.332.93910Industrial Robot: An International Journal 49.051.20518International Journal of Robotics and Automation61.111.06520International Journal of Advanced Robotic Systems 52.460.95222

(3)“國外期刊審稿更公平”“國外期刊影響力大”也是作者選擇國外期刊的主要原因。近年來，國外期刊呈現(xiàn)了集團(tuán)化、產(chǎn)業(yè)化的出版模式，如Elsevier、Springer等出版集團(tuán)。這些科技期刊出版集團(tuán)通過其全球性、網(wǎng)絡(luò)化的營銷手段，樹立了耳熟能詳?shù)钠诳放?。同時，這些出版集團(tuán)也建立了相對完整的同行評議制度[30]。不可否認(rèn)，與國外期刊相比，我國期刊在期刊影響力、同行評議、期刊質(zhì)量上還有一定的差距。國內(nèi)期刊應(yīng)多借鑒國外期刊出版集團(tuán)的經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)。

3 對策研究

從調(diào)查結(jié)果可以看出，“單位對投稿期刊有要求”“可選的國外SCI、EI收錄期刊更多”“國外期刊審稿更公平”“國外期刊影響力大”是導(dǎo)致科技期刊作者投稿到國外期刊的主要原因。此外，不同層次的作者也有不同的需求和投稿傾向?；诖耍狙芯繌臎Q策層面和期刊層面提出對策建議。

3.1 決策層面

(1) 構(gòu)建更為科學(xué)合理的學(xué)術(shù)成果評價體系。目前的學(xué)術(shù)評價以“量化管理”為重點(diǎn)，根據(jù)EI、SCI收錄或期刊影響因子來評價文章的質(zhì)量。這種量化管理的評價體制導(dǎo)致了大量優(yōu)秀稿件外流。從調(diào)研結(jié)果看，大多數(shù)作者并不認(rèn)可國外的EI、SCI收錄期刊優(yōu)于國內(nèi)期刊，但是投稿到國外期刊的主要原因是“單位對投稿期刊有要求”“可選的國外SCI、EI收錄期刊更多”。值得注意的是，通過文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)作者投稿的國外期刊過于集中，多數(shù)為學(xué)術(shù)質(zhì)量并不是很高的SCI收錄期刊，這些期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量難以保證。因此，有必要對當(dāng)前的學(xué)術(shù)成果評價體系進(jìn)行深入的研究，構(gòu)建更為合理的評價體系，避免作者片面追求SCI、EI等收錄期刊，從而創(chuàng)建更為公平、公正的期刊環(huán)境和科研環(huán)境。

(2) 注重科技期刊的品牌建設(shè)，打造精品期刊。從上文的原因分析可以看出，期刊的影響力在作者投稿過程中起到了很大的指引作用。決策部門應(yīng)把期刊品牌建設(shè)和影響力的提升作為期刊發(fā)展的重點(diǎn)，集中優(yōu)勢資源，突出重點(diǎn)，以提高國內(nèi)期刊的核心競爭力，打造具有世界影響力的期刊品牌，使國內(nèi)期刊在國際品牌科技期刊行列中占有一席之地。

(3) 加快我國期刊的國際化步伐，提升英文期刊的質(zhì)量和數(shù)量。隨著我國論文產(chǎn)出量的逐年增多，目前國內(nèi)的英文期刊已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法滿足論文發(fā)表的需求，從而導(dǎo)致大部分的研究成果發(fā)表在國外期刊，客觀上造成了稿件外流。我國的英文期刊仍然有很大的提升空間，應(yīng)鼓勵創(chuàng)辦新的英文期刊，適當(dāng)增加期刊數(shù)量。另外，對于已有的國內(nèi)英文期刊，可以在不影響辦刊質(zhì)量的前提下，適當(dāng)增大發(fā)文量，以滿足更多作者的需求。

3.2 期刊層面

(1) 重視期刊影響力的建設(shè)。從研究結(jié)果可以看出，作者，特別是高水平的作者(如教授等)在投稿時最關(guān)注的還是期刊的影響力。但提升期刊的影響力僅僅靠提升期刊自身質(zhì)量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，特別是在當(dāng)前的數(shù)字出版時代，期刊不僅需要具備期刊品牌構(gòu)成的基本要素，還要注重期刊品牌形象策劃宣傳，這是期刊品牌建設(shè)的重要措施之一。作者特別是年青作者對期刊的了解不再局限于刊發(fā)的論文，他們更多地通過期刊外在形象，如期刊網(wǎng)站、第三方期刊評價等來全面了解期刊。因此，品牌宣傳是提升期刊影響力的一個重要環(huán)節(jié)。期刊應(yīng)根據(jù)自身情況制訂適合期刊特點(diǎn)的宣傳方式和方法，通過豐富的宣傳手段來促進(jìn)品牌建設(shè)。

(2) 重視期刊評審的公正性。評審水平是科技期刊作者投稿時較為重視的方面。在對投稿到國外期刊的主要原因調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，“國外期刊審稿更公平”是作者選擇將稿件投給國外期刊的第4大原因。由此可見，期刊的評審環(huán)節(jié)對留住作者的重要性。國內(nèi)期刊應(yīng)多向名刊、大刊學(xué)習(xí)，建立更為先進(jìn)、公平的評審機(jī)制。除此之外，期刊工作人員在工作中也要重視與評審專家的交流，使評審意見能夠具體、明確、具有指導(dǎo)性，切忌給出一些含糊不清的評語，盡量為作者提供客觀、具體并且具有啟發(fā)性的意見，使其能夠根據(jù)意見對稿件進(jìn)行完善和提升。這也是編輯部尊重作者的一種體現(xiàn)，使作者能夠認(rèn)可期刊，進(jìn)而成為期刊的忠實(shí)粉絲。

4 結(jié)語

目前，國內(nèi)許多優(yōu)秀的科研成果流向了國外期刊, 而國外的優(yōu)秀論文卻很少流向國內(nèi)期刊。缺少了國內(nèi)優(yōu)秀科技成果的支持，我國科技期刊很難躋身于國際頂尖的科技期刊行列。長此以往，我國科技期刊很難得到良性發(fā)展。因此，學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)、期刊出版部門等應(yīng)制定出切實(shí)有效的措施，留住國內(nèi)的優(yōu)秀研究成果，減少優(yōu)秀稿件外流，增強(qiáng)我國期刊在全球期刊市場的影響力和競爭力。