■袁國瑞 鄧履翔

1)中南大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院，湖南省長沙市岳麓區(qū)麓山南路932號 4100832)中南大學(xué)出版社《交通安全與環(huán)境(英)》編輯部，湖南省長沙市岳麓區(qū)麓山南路932號 410083

綜述論文是在已有資料的基礎(chǔ)上，介紹、分析、評價(jià)某一學(xué)科領(lǐng)域或研究方向一段時(shí)期以來的研究成果，并大膽預(yù)測該領(lǐng)域或方向未來發(fā)展趨勢的一種論文形式。大多數(shù)研究生開始科研工作的第一步就是閱讀他人的綜述論文，并撰寫相關(guān)領(lǐng)域的論文綜述。研究人員對綜述論文的需求度較高，這也與Woodward[1]總結(jié)的綜述論文6項(xiàng)歷史功能和7項(xiàng)當(dāng)下功能相一致。通常認(rèn)為，好的綜述類論文對提高期刊學(xué)術(shù)影響力有著積極的作用，表現(xiàn)為期刊總被引頻次和影響因子的提高[2-3]，綜述類期刊的影響因子也往往比較高[4-5]，有研究表明，2008年《期刊引證報(bào)告》(JournalCitationReports，JCR)影響因子前20位的期刊中，有11種是綜述類期刊；任錦[6]和馬文軍等[7]認(rèn)為高質(zhì)量的綜述論文能對期刊影響力提升發(fā)揮重要作用。李佳悅等[8]引入總體貢獻(xiàn)度指標(biāo)進(jìn)行判斷，認(rèn)為綜述性文獻(xiàn)可以顯著提升影響因子。還有學(xué)者[2，9-10]專門研究了提高影響因子的方法，大量發(fā)表綜述論文便是其一。業(yè)界一直以來認(rèn)為，只要發(fā)表了或多發(fā)表綜述論文就一定能對影響因子的提高帶來顯著影響，發(fā)表綜述論文也較易操作且能快速得到結(jié)果，但事實(shí)似并非如此。影響因子受到諸多因素影響，許多學(xué)者對此已做了研究，王宏江等[11]以國際權(quán)威體育學(xué)科期刊為例，對影響因子構(gòu)成的特征進(jìn)行了分析，認(rèn)為高被引論文對期刊影響因子的作用巨大。劉雪立[12]和單衛(wèi)華[13]分別對10種國際權(quán)威期刊、兒科學(xué)權(quán)威期刊進(jìn)行分析，認(rèn)為研究論文更能幫助提高影響因子；林德明等[14]認(rèn)為少數(shù)(25%左右)論文可能對影響因子影響較大(達(dá)60%)，但這一少數(shù)論文并不一定是綜述論文。顯然，綜述論文的刊載量與影響因子的提高并沒有必然聯(lián)系。

總結(jié)已有成果，現(xiàn)有關(guān)于綜述論文與期刊學(xué)術(shù)影響力的研究大多針對個(gè)刊進(jìn)行分析，研究成果多指向“高質(zhì)量”的綜述論文能提高引用，即只要發(fā)表高質(zhì)量的綜述論文就能幫助期刊提高影響因子。根據(jù)人們已有知識理解，通常意義上的論文質(zhì)量是指論文的內(nèi)容質(zhì)量、文字質(zhì)量等，但這些多為定性的考量，在辦刊實(shí)踐中難以操作，編輯難以把握。從影響因子的角度來看，高質(zhì)量或可以用高被引來替代。那么，什么綜述論文會高被引？編輯應(yīng)該選擇什么內(nèi)容的綜述論文？這些綜述論文有哪些特征？這些問題才更值得辦刊人員思考。誠然，該問題過于專業(yè)，自身專業(yè)與期刊方向不相符的編輯人員通常難以解答，而專業(yè)人員又更多地從自身方向考慮論文，對論文發(fā)表后在業(yè)界可能產(chǎn)生的影響難以把握或較少關(guān)心。

事實(shí)上，不是所有的綜述論文都對期刊影響力的提升有幫助，綜述論文必須與當(dāng)前研究熱點(diǎn)相符才能高被引。以影響因子來評價(jià)期刊的觀點(diǎn)自提出后得到了廣泛應(yīng)用，雖存在計(jì)算公式較為簡單、已被操縱、有失偏頗等問題，但目前仍是較為主要的評價(jià)方法之一，因此從影響因子出發(fā)，分析高被引綜述論文的特征顯然具有一定的理論意義?？紤]到筆者的學(xué)科背景和同類期刊規(guī)模，筆者隨機(jī)選擇國內(nèi)材料學(xué)SCI收錄期刊和國外材料學(xué)陶瓷類期刊為研究對象，統(tǒng)計(jì)這些期刊的相關(guān)信息，分析這些期刊中綜述論文與期刊影響因子的關(guān)系、綜述論文與所屬期刊的關(guān)系，以期幫助辦刊人員探究綜述論文，指導(dǎo)編輯如何擇選優(yōu)質(zhì)綜述論文。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

考慮到筆者的學(xué)科背景和數(shù)據(jù)分析的計(jì)算量，在Web of Science(WoS)數(shù)據(jù)庫中隨機(jī)選取兩類材料學(xué)期刊作為研究對象，即國外材料學(xué)陶瓷方向和國內(nèi)材料學(xué)期刊，篩選出24種國外材料學(xué)SCI收錄期刊(JournalofAdvancedCeramics在JCR中只有2015—2016年數(shù)據(jù)，故未入選；JournalofInorganicMaterials是國內(nèi)期刊，為避免重復(fù)，刪去)和18種國內(nèi)材料學(xué)SCI收錄期刊，得到樣本期刊2014—2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)并加以分析和論述。各期刊的引用數(shù)據(jù)均從WoS核心數(shù)據(jù)庫中獲取，統(tǒng)計(jì)時(shí)間截至2018年10月20日。為保證數(shù)據(jù)完整性和便于比對，不剔除兩類期刊中未發(fā)表綜述論文的期刊。

1.2 研究方法

采用文獻(xiàn)計(jì)量法和案例分析法進(jìn)行分析。本研究將期刊影響因子的計(jì)算公式改寫為

IIF=(CR+CA)/(R+A)

(1)

式中：IIF為期刊影響因子；CR表示期刊2014—2015年中發(fā)表的綜述論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年產(chǎn)生的被引頻次之和(單位：次)；CA表示期刊2014—2015年中研究論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年產(chǎn)生的被引頻次之和(單位：次)；R表示期刊2014—2015年的綜述論文總篇數(shù)(單位：篇)；A表示期刊2014—2015年的研究論文總篇數(shù)(單位：篇)。

由(1)式可知，綜述論文的篇均被引頻次CRa(單位：次)、研究論文的篇均被引頻次CAa(單位：次)的表達(dá)式分別為

CRa=CR/R

(2)

CAa=CA/A

(3)

根據(jù)(2)式和(3)式，定義綜述論文對期刊影響因子的正貢獻(xiàn)與負(fù)貢獻(xiàn)?！柏暙I(xiàn)”一詞在經(jīng)濟(jì)學(xué)中用來描述決策引起的增量利潤。墨宏山等[15]提出的“正貢獻(xiàn)”一詞，用來說明中國科研機(jī)構(gòu)發(fā)表的論文對期刊影響力的貢獻(xiàn)。本研究援用“正貢獻(xiàn)”一詞來判斷綜述論文對期刊影響因子的影響，具體分析方法如下：根據(jù)影響因子的定義，可以將影響因子理解為某期刊前兩年發(fā)表的論文在該報(bào)告年份的篇均被引頻次。嘗試根據(jù)CRa值與IIF值的關(guān)系來定義“正貢獻(xiàn)”和“負(fù)貢獻(xiàn)”。若CRa≥IIF，則可認(rèn)為綜述論文對期刊影響因子作出正貢獻(xiàn)；若CRa

為判斷綜述論文對期刊影響因子的影響程度，先定義變量M和N，再引入t檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)該判斷的可信度。M和N的表達(dá)式分別為

M=CRa/IIF

(4)

N=CAa/IIF

(5)

由(4)式和(5)式可知，若綜述論文和研究論文對期刊影響因子的影響一樣，則有M=N，可認(rèn)為M、N服從數(shù)學(xué)期望為1的正態(tài)分布。為避免抽樣過程中因樣本選擇造成的差異，同時(shí)考慮抽樣的樣本容量較小(n<30)，總體方差δ2未知，服從正態(tài)分布，本研究選擇t檢驗(yàn)的方法來檢測綜述論文和研究論文對期刊影響因子的影響差異是否有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。該檢驗(yàn)可用來判斷樣本與樣本、樣本與總體的差異是由抽樣誤差引起還是本質(zhì)差別造成的，其基本原理是先對總體的特征做出某種假設(shè)，然后通過對抽樣樣本的統(tǒng)計(jì)推斷，做出此假設(shè)應(yīng)該被拒絕還是接受的推斷?；氐奖締栴}，對M和N進(jìn)行t檢驗(yàn)，當(dāng)p<0.01，表示拒絕假設(shè)，即綜述論文對期刊的影響因子貢獻(xiàn)程度不同。

2 結(jié)果與討論

2.1 信息和基本數(shù)據(jù)分析

2.1.1 國外陶瓷類SCI收錄期刊

表1為2016年24種國外陶瓷類SCI收錄期刊的相關(guān)數(shù)據(jù)。

(1) 綜述論文。①2014—2015年，24種期刊中有11種未刊發(fā)綜述論文(即C=0)，占總數(shù)的45.83%，其余的13種期刊共刊發(fā)綜述論文107篇；24種期刊刊均發(fā)文4.46篇，共有6種期刊超過平均數(shù)，占刊發(fā)綜述論文期刊總數(shù)的46.15%；CeramicsInternational發(fā)文最多，達(dá)42篇。②這些綜述論文2016年共被引用了526次，篇均被引頻次為4.92次，共有4種期刊的綜述論文篇均被引頻次超過平均值，占24種期刊的16.67%；JournaloftheAmericanCeramicSociety綜述論文的篇均被引頻次最高，達(dá)17.50次。

(2) 研究論文。①24種期刊共刊發(fā)研究論文10563篇，刊均發(fā)文440.13篇，共有5種期刊發(fā)文量超過刊均發(fā)文數(shù)，只占所有期刊的20.83%，其中CeramicsInternational發(fā)文最多，達(dá)4284篇。②這些研究論文2016年共被引用了24062次，篇均被引頻次為2.28次，只有3種期刊的研究論文的篇均被引頻次超過該數(shù)值，只占12.50%。

(3) 影響因子排名變化。24種期刊2016年的刊均影響因子為1.17，有9種(37.50%)期刊的影響因子超過了刊均數(shù)值。去除掉綜述論文的引用后，對期刊重新排序和比較，70.8%的期刊排名發(fā)生變化，部分期刊排名變化較大，如GlassPhysicsandChemistry從21名升至14名，升高了7位；JournaloftheAustralianCeramicSociety從13名降至19名，下降了6位。對14種刊發(fā)綜述論文的期刊進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)去除綜述論文后，影響因子平均值為1.13，相比之前影響因子平均值1.17，降幅為3.4%。

表1 2016年國外陶瓷類SCI收錄期刊綜述論文與研究論文數(shù)據(jù)(以影響因子從高到低排序)

2.1.2 國內(nèi)材料類SCI收錄期刊

表2為18種國內(nèi)材料學(xué)SCI收錄期刊的相關(guān)數(shù)據(jù)。

(1) 綜述論文。①2014—2015年，18種期刊中只有4種(22.22%)未刊發(fā)綜述論文，其余的14種期刊共發(fā)表綜述論文173篇，其中NanoResearch刊發(fā)的綜述論文數(shù)量最多，達(dá)27篇；18種期刊刊均發(fā)文9.61篇，共有7種期刊超過平均數(shù)，占所有刊發(fā)綜述論文期刊的50%。②這些綜述論文在2016共被引用了1172次，篇均被引頻次為6.77次，共有6種期刊的綜述論文篇均被引頻次超過平均值，占刊發(fā)綜述論文期刊總數(shù)的42.86%。

(2) 研究論文。18種期刊共刊發(fā)研究論文5523篇，刊均發(fā)文306.83篇，共有7種期刊發(fā)文量超過刊均數(shù)，其中RareMetalMaterialsandEngineering發(fā)文最多，達(dá)1543篇；這些研究論文在2016年共被引用了8705次，篇均被引頻次為1.58次，有8種期刊的研究論文篇均被引頻次超過該數(shù)值，占44.44%。

(3) 影響因子排名變化。18種期刊2016年的刊均影響因子為2.02，有7種(38.89%)期刊的影響因子超過了該平均數(shù)值。去除綜述論文的引用后，對18種期刊進(jìn)行重新排序和比較，34%的期刊排名發(fā)生變化，變化較大的有FrontiersofMaterialsScience，從第9名降至第13名。去除綜述論文后，14種刊發(fā)綜述論文的期刊的影響因子平均值為2.08，相比之前的2.37，降幅為12.24%。

表2 2016年國內(nèi)材料類SCI收錄期刊綜述論文與研究論文數(shù)據(jù)(以影響因子高到低排序)

2.1.3 數(shù)據(jù)分析

從這兩類材料類期刊數(shù)據(jù)可分析得到一些有意義的結(jié)果。

(1) 刊載綜述論文的期刊數(shù)量。國內(nèi)有14種期刊刊發(fā)綜述論文，國外有13種期刊刊發(fā)綜述論文。

(2) 刊均綜述論文數(shù)量的比較。國外材料類期刊的刊均綜述論文數(shù)量低于國內(nèi)期刊(4.46篇vs. 9.61篇)，國外13種刊發(fā)綜述論文的期刊刊均發(fā)文8.23篇，這一數(shù)據(jù)與國內(nèi)14種期刊刊均發(fā)文12.35篇仍有較大差距。

(3) 刊發(fā)綜述論文與研究論文的比值方面。14種刊發(fā)綜述論文的國內(nèi)期刊，綜述論文與研究論文的平均比值為0.06，其中ScienceChina-Materials的比值最高，達(dá)0.21，影響因子為3.956；RareMetalMaterialsandEngineering的比值最低，僅為0.01，影響因子為0.258。這兩種期刊影響因子的差距也較大。

13種國外期刊的綜述論文與研究論文的平均比值為0.001，其中JournalofCeramicScienceandTechnology的比值最高，達(dá)0.08，影響因子為1.220；InternationalJournalofAppliedCeramicTechnology的比值最低，僅為0.003，影響因子為0.954。這兩種期刊影響因子的差距很小。

(4) 根據(jù)表1和表2，采用t檢驗(yàn)方法檢測期刊綜述論文對期刊的貢獻(xiàn)度，分別得到p1R=0.00041，p2R=0.000012，p1R和p2R都小于0.01，但p1R?p2R，說明國內(nèi)和國外期刊的綜述論文都對影響因子有正貢獻(xiàn)，國內(nèi)期刊對綜述論文的依賴程度較高。另外，從去除綜述論文后期刊影響因子排名變化情況看，國內(nèi)和國外期刊均產(chǎn)生了一定變化，國內(nèi)期刊影響因子的平均值變化幅度為13%，國外期刊則為3.4%。

從隨機(jī)選取的兩類期刊數(shù)據(jù)可知：國外期刊綜述論文發(fā)文較為集中，而國內(nèi)期刊發(fā)文較為平均；國內(nèi)期刊去除綜述論文后，影響因子排序變化較大，國外期刊稍小。

2.2 綜述論文分析

2.2.1 考慮所有期刊

(1) 一些低被引的期刊幾乎不發(fā)表綜述論文，分別有66.7%的影響因子低于1的國內(nèi)材料學(xué)期刊和61.5%的國外陶瓷類期刊不刊發(fā)綜述論文。

(2) 考慮正貢獻(xiàn)期刊，分別有46.1%(6種)的國外期刊和42.9%(6種)的國內(nèi)期刊的CRa值未超過IIF值的2倍，說明這些期刊44.4%的綜述論文對期刊影響因子的作用不大(根據(jù)表1和表2數(shù)據(jù)，兩類期刊的平均IIF均較低，綜述論文所帶來的被引頻次若不能超過IIF的2倍，則顯然未能達(dá)到發(fā)表綜述論文的預(yù)期效果)。其中，83.3%的國內(nèi)期刊的CAa值在0.90～1之間，91.7%的國外期刊的CAa值在0.9～1.0之間。一方面，國外期刊的研究論文的平均水平較高；另一方面，只有5種期刊的CAa值低于0.9。

2.2.2 考慮個(gè)刊

(1) 個(gè)別期刊所刊發(fā)的綜述論文數(shù)量較多，但這些綜述論文對期刊影響因子作出負(fù)貢獻(xiàn)。以國內(nèi)RareMetalMaterialsandEngineering為例，該刊是SCI Q4區(qū)期刊，在2014—2015年間，共刊發(fā)綜述論文15篇，這些文章在2016年總共產(chǎn)生3次被引(其中2次為作者自引)，其中有13篇綜述論文的被引頻次為0，占比達(dá)86.67%。簡要分析這些零被引論文，雖多為電池、超導(dǎo)體等熱門方向的論文，但作者并非高被引作者；進(jìn)一步了解其參考文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，幾乎每篇文章引用的文獻(xiàn)中均含有一篇或多篇被引頻次超過100的相似文獻(xiàn)，且與該文的發(fā)表時(shí)間相差不超過10年。顯然，這些綜述論文是否為當(dāng)前研究熱點(diǎn)，是否具有前瞻性、參考性、引領(lǐng)性等特征，值得進(jìn)一步研究。

(2) 部分期刊刊發(fā)的綜述論文較少，綜述論文對期刊影響因子是否有正貢獻(xiàn)有一定偶然性。例如TransactionsoftheIndianCeramicSociety只刊發(fā)2篇綜述論文，總被引頻次為1(刊物自引)，其對期刊的影響因子也是負(fù)貢獻(xiàn)。

(3) 考察兩組數(shù)據(jù)中影響因子最高的期刊。以國內(nèi)SCI Q1區(qū)期刊NanoResearch為例，該刊在2014—2015年間共刊發(fā)27篇綜述論文，這些文章在2016年的總被引頻次高達(dá)466次。在NanoResearch所刊發(fā)的27篇綜述論文中(1篇在2016年零引用)，被引頻次出現(xiàn)兩極現(xiàn)象，最低被引頻次為0次，最高被引頻次則高達(dá)125次(占該刊綜述論文總被引頻次的26.82%)，截至2017年底，共被引用了342次。NanoResearch被引頻次在20次以下的綜述論文占了81.48%，55%的綜述論文的篇均被引頻次低于期刊論文的篇均被引頻次。同樣地，國外期刊JournaloftheEuropeanCeramicSociety在2014—2015年間共發(fā)表7篇綜述論文，這些文章在2016年的總被引頻次高達(dá)103次。7篇綜述論文(1篇零引用)中，最低被引頻次為0次，最高被引頻次為60次(占該刊綜述論文總被引頻次的58.25%)。

對上述JournaloftheEuropeanCeramicSociety和NanoResearch的兩篇高被引綜述論文進(jìn)行分析。首先，分別以這兩篇高被引論文的關(guān)鍵詞“photoluminescence mechanism”“carbon dots”和“glass-ceramic phosphors”“l(fā)ight-emitting diodes”為主題在WoS核心庫中搜索，共得到801篇和116篇相關(guān)文獻(xiàn)，其中前2個(gè)關(guān)鍵詞所代表的研究方向在2014年的發(fā)文占11.49%，2017年占28.94%，粗略計(jì)算該方向4年來的年均發(fā)文增長率為25.98%，可以認(rèn)為呈大幅上漲趨勢；同樣地，JournaloftheEuropeanCeramicSociety2014年在上述兩個(gè)關(guān)鍵詞所代表的研究方向的刊文數(shù)量占12.07%，2017年占19.83%，該方向4年來的年均發(fā)文增長率為13.2%，也呈明顯的上升趨勢?？梢哉f，兩刊均準(zhǔn)確把握當(dāng)下的研究熱點(diǎn)，所發(fā)高被引論文與熱點(diǎn)方向的發(fā)文趨勢相一致。其次，分析作者分布情況。前文作者是吉林大學(xué)超分子結(jié)構(gòu)與材料國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室楊柏教授，他共發(fā)表29篇該方向論文，其中6篇高被引論文，2013年發(fā)表的1篇論文的被引頻次高達(dá)841次；后文作者是杭州電子科技大學(xué)陳大欽教授，他在該方向共發(fā)文16篇，其中高被引論文3篇，顯然，兩刊均找到了該方向較有影響力的作者。

兩篇2016年的零被引論文，即“Optical super-resolution microscopy and its applications in nano-catalysis”和“Overview of wear phenomena in lead processing furnaces”，截至2018年10月均被引用了7次，其被引頻次雖不在影響因子計(jì)算公式的考察期內(nèi)，有一定滯后，但從被引頻次來看，基本達(dá)到了兩刊其余綜述論文的正常水平。

由此可見，NanoResearch和JournaloftheEuropeanCeramicSociety基本做到了綜述論文篇均被引頻次較高(JournaloftheEuropeanCeramicSociety的CRa=14.71，NanoResearch的CRa=17.26)、每篇綜述論文保持正常被引頻次(即與IF持平)和每年出現(xiàn)少部分被引頻次遠(yuǎn)高于IF的高被引綜述論文。這是其影響因子維持在高位的保障。

3 結(jié)語

以影響因子來評價(jià)期刊的觀點(diǎn)自提出后已得到廣泛應(yīng)用。雖然以影響因子來評價(jià)期刊存在計(jì)算公式較為簡單、已被操縱、有失偏頗等問題，但就目前來看，其作為期刊的一種評價(jià)方法，仍不失可取之處。本研究無意宣傳或強(qiáng)化影響因子，只是希望從影響因子的角度來分析期刊所發(fā)的綜述論文，并給出筆者對這一問題的理解。本研究以隨機(jī)選擇的國內(nèi)材料學(xué)SCI收錄期刊和國外材料陶瓷類SCI收錄期刊為研究對象，引入正、負(fù)貢獻(xiàn)兩個(gè)變量及t檢驗(yàn)來分析綜述論文對影響因子的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，綜述論文與期刊影響因子的提升沒有必然聯(lián)系，不是所有的綜述論文對期刊影響因子的提升都有幫助，部分綜述論文甚至給期刊影響因子的提升帶來負(fù)貢獻(xiàn)；分析高影響因子期刊所發(fā)表的高被引綜述論文，發(fā)現(xiàn)其特點(diǎn)在于主題為時(shí)下研究熱點(diǎn)、作者為相關(guān)領(lǐng)域高被引作者且在某一時(shí)間段內(nèi)連續(xù)發(fā)表同方向的多篇論文。本研究的分析結(jié)果具有可操作性，可幫助編輯對綜述論文進(jìn)行更準(zhǔn)確的評估，進(jìn)而促進(jìn)期刊影響因子的提升。本研究根據(jù)兩類期刊做出判斷，樣本選取具有一定局限性，下一步將考慮增加期刊類型和高影響因子的期刊進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析，以擴(kuò)大該結(jié)論的適用范圍。