巢良存

摘要：目前，在投資管理領(lǐng)域逐漸推廣使用信息系統(tǒng)進(jìn)行管控，其中PPP（Public-Private Partnership）項(xiàng)目管理以其高利潤的特點(diǎn)成為建筑集團(tuán)在投資領(lǐng)域管理的重點(diǎn)，應(yīng)用信息化技術(shù)在集團(tuán)范圍內(nèi)統(tǒng)一管控不同產(chǎn)業(yè)板塊的PPP項(xiàng)目已勢(shì)在必行。文章提出建立一套針對(duì)建筑集團(tuán)的PPP管理信息系統(tǒng)，從研究現(xiàn)狀及系統(tǒng)需求入手，提出系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)，并進(jìn)行系統(tǒng)表單及數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)，從建筑集團(tuán)的PPP項(xiàng)目基礎(chǔ)信息、計(jì)劃信息、當(dāng)期情況、月度進(jìn)展情況等方面應(yīng)用統(tǒng)一的電子業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)了全集團(tuán)的PPP管控，提高了PPP管理效率，節(jié)約了管控成本。

關(guān)鍵詞：建筑集團(tuán);投資管理;PPP項(xiàng)目;信息系統(tǒng);電子業(yè)務(wù)流程

中圖分類號(hào)：TP311? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-3044（2019）18-0049-04

Abstract： At present， the use of information system for management and control is gradually promoted in the field of investment management. PPP（Public-Private Partnership）project management has become the focus of the construction group in the field of investment management because of its high profit. It is imperative to use information technology to uniformly control different type PPP projects within the group. The article proposed a set of PPP management information system for construction group， from the perspective of the present research situation and system requirements， put forward the system objective， designed system forms and database. In these respects： construction group PPP projects basic information， schedule information， current situation， monthly progress ， applied unified e-business processes， realized the PPP control of the whole group， improved the PPP management efficiency， and saved the control cost.

Key words： construction group; investment management; PPP project; information systems; electronic business process

1 引言

PPP（政府和社會(huì)資本合作：Public-Private Partnership）項(xiàng)目也就是政府和社會(huì)資本之間互相合作，在公共基建領(lǐng)域，通過政府與私營企業(yè)、民營資本、國有資本方進(jìn)行合作，由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)PPP一系列的設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)維等工作，并參與公共產(chǎn)品的提供與服務(wù)，從而獲取報(bào)酬和利益的一種資本利用方式[1]。建筑企業(yè)尤其是建筑集團(tuán)類企業(yè)，長期以各類施工項(xiàng)目為主業(yè)，利潤率較低，在我國大力推行PPP模式以來，以施工業(yè)務(wù)為背景的建筑集團(tuán)積極參與，中標(biāo)后不僅承攬一系列施工業(yè)務(wù)，還從投資階段、設(shè)計(jì)階段、運(yùn)營階段獲取較高的利潤[2]。有關(guān)資料顯示，目前大型建筑集團(tuán)PPP資本規(guī)模超7萬億元，投資項(xiàng)目眾多、投資規(guī)模較大[3]。對(duì)建筑集團(tuán)PPP項(xiàng)目管理來說，涉及橫向多個(gè)子分公司管理，還需要考慮多業(yè)態(tài)PPP項(xiàng)目管控，主要有以下難點(diǎn)：一是所屬單位數(shù)量較多，層級(jí)多達(dá)三級(jí)、四級(jí)管理;二是PPP項(xiàng)目業(yè)務(wù)涉及水利、能源、交通、環(huán)保及城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域項(xiàng)目，管理模式、管控特點(diǎn)各不相同;三是PPP項(xiàng)目數(shù)量眾多;四是集團(tuán)層面管控需求與子分公司PPP投資管理需求以及PPP項(xiàng)目公司的管理需求出發(fā)角度不同;五是手工、半手工模式下PPP管理信息傳遞、報(bào)送過程中，存在信息失真、滯后、丟失等情況，導(dǎo)致管理層、領(lǐng)導(dǎo)層決策失誤的情況發(fā)生。隨著建筑集團(tuán)不斷提高PPP投資規(guī)模和擴(kuò)大PPP投資范圍，為確保利潤達(dá)標(biāo)，進(jìn)一步提出精細(xì)化管理的要求[4]，如何確保各子分公司在統(tǒng)一PPP管控需求的基礎(chǔ)上完預(yù)定成投資額、各不同業(yè)態(tài)PPP項(xiàng)目能確保集團(tuán)內(nèi)部施工收入、實(shí)時(shí)監(jiān)管PPP投資進(jìn)展等、確保集團(tuán)戰(zhàn)略成功向投資管理運(yùn)營管理轉(zhuǎn)變，亟需建立一套符合建筑集團(tuán)自身PPP項(xiàng)目投資管理需求的管理信息系統(tǒng)。

2 研究現(xiàn)狀與系統(tǒng)需求

2.1研究現(xiàn)狀

目前，建筑集團(tuán)對(duì)PPP項(xiàng)目的管控大多采取通過項(xiàng)目公司、各子分公司的各層級(jí)手工收集信息，人工統(tǒng)計(jì)上報(bào)的模式，時(shí)效性、準(zhǔn)確性及精細(xì)化程度達(dá)不到要求;各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層無法了解各個(gè)具體PPP項(xiàng)目公司的真實(shí)運(yùn)營狀況，對(duì)于投入資金、完成投資額出現(xiàn)較大偏差時(shí)，無法追究具體原因和相關(guān)責(zé)任人;對(duì)于各子分公司制定的年度計(jì)劃無法進(jìn)行合理性分析及與歷史對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)比較等[5]。

在對(duì)現(xiàn)有PPP信息系統(tǒng)的研究中，有針對(duì)PPP公路項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)做的研究，主要從公路項(xiàng)目建設(shè)角度出發(fā)設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)，不符合建筑集團(tuán)多業(yè)態(tài)PPP項(xiàng)目多樣化需求[6];有從PPP項(xiàng)目協(xié)作、多主體角度的信息化研究，主體包括承包方、監(jiān)理方、建設(shè)方、供貨方、項(xiàng)目公司、政府、金融機(jī)構(gòu)等各參與方[7][8];還有專門針對(duì)PPP項(xiàng)目融資管理進(jìn)行的信息系統(tǒng)分析[9]。本文在研究相關(guān)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際，對(duì)目前建筑集團(tuán)投資項(xiàng)目管理信息化，尤其是PPP模式的項(xiàng)目管理信息化建設(shè)進(jìn)行分析與研究，并提出建立了一套建筑集團(tuán)PPP管理信息系統(tǒng)。

2.2 系統(tǒng)需求

建筑集團(tuán)PPP管理信息系統(tǒng)需要從集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層、各級(jí)管理層、PPP項(xiàng)目業(yè)務(wù)層的不同管理需求出發(fā)，對(duì)PPP項(xiàng)目投資活動(dòng)全過程進(jìn)行管控，期間還包括建筑集團(tuán)內(nèi)部施工單位的工程利潤管理需求，也需要一并考慮。由于集團(tuán)層面所屬子分公司眾多、PPP業(yè)務(wù)類型不盡相同，因此需要在PPP管理信息系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、具體信息、報(bào)審流程、業(yè)務(wù)報(bào)表等標(biāo)準(zhǔn)化、統(tǒng)一化、規(guī)范化、移動(dòng)化處理，達(dá)到對(duì)全集團(tuán)PPP項(xiàng)目實(shí)時(shí)、全面、準(zhǔn)確管控的效果，滿足復(fù)雜的PPP投資管理需求。系統(tǒng)內(nèi)所有管理過程除了在信息收集階段需要手工操作外，全過程電子化流轉(zhuǎn)，杜絕信息流轉(zhuǎn)過程中人工處理的種種弊端。進(jìn)一步，建筑集團(tuán)PPP管理信息系統(tǒng)還要能夠適合PPP項(xiàng)目的不斷發(fā)展及可持續(xù)性，并能夠通過信息系統(tǒng)完成對(duì)集團(tuán)內(nèi)部PPP投資類、PPP施工類的數(shù)據(jù)分析、信息挖掘、監(jiān)管共享、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、決策支持等[4]。

3 系統(tǒng)建設(shè)研究

3.1系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)

建筑集團(tuán)PPP管理信息系統(tǒng)是以PPP項(xiàng)目管理為中心，以PPP項(xiàng)目目標(biāo)為導(dǎo)向，通過對(duì)PPP項(xiàng)目進(jìn)行有效的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)及監(jiān)控，實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目全過程精細(xì)化管控，提升集團(tuán)PPP項(xiàng)目的管理水平，降本增效，為集團(tuán)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、業(yè)務(wù)層提供決策支持，增強(qiáng)企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，為建筑集團(tuán)的PPP投資運(yùn)營發(fā)展及向產(chǎn)業(yè)鏈上游延伸提供強(qiáng)有力的支撐。

3.2系統(tǒng)表單設(shè)計(jì)

建筑集團(tuán)在掌握PPP項(xiàng)目基礎(chǔ)信息和年度計(jì)劃的同時(shí)，一方面關(guān)注PPP投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，另一方面還注重PPP項(xiàng)目內(nèi)部施工單位的過程管控，確保PPP投資項(xiàng)目當(dāng)前信息與月度、年度計(jì)劃信息的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和詳細(xì)性。因此設(shè)計(jì)分為以下四類表單：

一是PPP投資項(xiàng)目基礎(chǔ)信息表單，具體包括：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目類型、投資主體、項(xiàng)目所屬產(chǎn)業(yè)板塊、協(xié)議簽訂時(shí)間、項(xiàng)目起始時(shí)間、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、填報(bào)時(shí)間、項(xiàng)目合同額（萬元）、總投資額（萬元）、預(yù)計(jì)投資報(bào)酬率（%）、預(yù)計(jì)投資回收期（月）、投資主體所占股權(quán)比重（%）、自有資金（萬元）、借款（銀行融資）（萬元）、其他資金（萬元）、項(xiàng)目所在地、施工合同額（萬元）、施工預(yù)算總成本（萬元）、經(jīng)辦人等字段。

二是PPP投資項(xiàng)目年度計(jì)劃表單，具體包括：項(xiàng)目名稱、投資主體、填報(bào)年度、錄入時(shí)間、項(xiàng)目性質(zhì)、本年度計(jì)劃投資（萬元）、自有資金（萬元）、借款（銀行融資）資金（萬元）、其他資金（萬元）、附件等字段。

三是PPP投資項(xiàng)目當(dāng)期情況信息表單，具體包括：項(xiàng)目名稱、投資主體、項(xiàng)目類型、錄入時(shí)間、填報(bào)時(shí)間、完成施工產(chǎn)值（萬元）、確認(rèn)施工收入（萬元）、工程利潤（萬元）、投入資金（自有）（萬元）、投入資金（借款）（萬元）、投入資金（其他）（萬元）、PPP項(xiàng)目完成投資額（建筑安裝工程費(fèi)）（萬元）、PPP項(xiàng)目完成投資額（設(shè)備及工具、器具購置費(fèi)）（萬元）、PPP項(xiàng)目完成投資額（前期費(fèi)用）（萬元）、PPP項(xiàng)目完成投資額（拆遷補(bǔ)償費(fèi)）（萬元）、PPP項(xiàng)目完成投資額（工程建設(shè)其他費(fèi)用）（萬元）、PPP項(xiàng)目融資成本（萬元）、PPP項(xiàng)目完成投資額（預(yù)備費(fèi)）（萬元）、PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)（可用性服務(wù)費(fèi)）（萬元）、PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)（績效服務(wù)費(fèi)）（萬元）、PPP項(xiàng)目使用者付費(fèi)（萬元）、PPP項(xiàng)目政府付費(fèi)（其他）（萬元）、附件（相關(guān)證件、證明材料）、備注、經(jīng)辦人等字段。

四是PPP項(xiàng)目月報(bào)表單：包括：所屬單位、分公司、填報(bào)月份、合同總額（萬元）、投資總額（萬元）、建安合同總額（萬元）、建筑總面積（㎡）、附件、備注、經(jīng)辦人、經(jīng)辦人部門、部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、錄入時(shí)間、分公司、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目區(qū)域、項(xiàng)目地點(diǎn)、合同額、投資額、建安合同額、建筑面積、項(xiàng)目經(jīng)理、聯(lián)系方式、合同開工日期、合同竣工日期、當(dāng)月計(jì)劃施工產(chǎn)值、當(dāng)月完成施工產(chǎn)值、當(dāng)年累計(jì)完成施工產(chǎn)值、自開工累計(jì)完成施工產(chǎn)值、自開工累計(jì)完成投資額、下月計(jì)劃施工產(chǎn)值等。

3.3系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)

3.3.1數(shù)據(jù)庫表設(shè)計(jì)

共分為8張數(shù)據(jù)庫表，包括：組織單位表TB_ORGAN;用戶信息表TB_USERINFO;PPP項(xiàng)目基礎(chǔ)信息表TB_PPPBSCINFO;PPP項(xiàng)目年度計(jì)劃表TB_PPPANNPLAN;PPP項(xiàng)目當(dāng)期情況表TB_PPPCURSITU;PPP項(xiàng)目月報(bào)表TB_PPPMONREPT;PPP項(xiàng)目月報(bào)明細(xì)表TB_PPPMONREPTDTL;處理流程節(jié)點(diǎn)信息表TB_NODEINFO。

3.3.2數(shù)據(jù)庫表關(guān)系圖

3.4系統(tǒng)流程應(yīng)用

建筑集團(tuán)子分公司眾多，PPP項(xiàng)目類型復(fù)雜，為了能在集團(tuán)層面統(tǒng)一管控，同時(shí)延伸至PPP項(xiàng)目公司層面獲取第一手信息資料，系統(tǒng)應(yīng)用四類電子業(yè)務(wù)流程：PPP投資項(xiàng)目基礎(chǔ)信息報(bào)審流程、PPP投資項(xiàng)目年度計(jì)劃報(bào)審流程、PPP投資項(xiàng)目當(dāng)期情況報(bào)審流程、PPP投資項(xiàng)目月報(bào)流程。通過電子業(yè)務(wù)流程的應(yīng)用，完成各類事項(xiàng)的報(bào)送、審批、查閱功能，所有流程發(fā)起均由一線工作人員完成，流程審批為各級(jí)管理人員，流程最終歸檔信息直報(bào)建筑集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層。所有流程均實(shí)現(xiàn)移動(dòng)端APP審核功能，以適應(yīng)PPP項(xiàng)目異地辦公、內(nèi)部施工單位移動(dòng)化辦公的需求。四類電子業(yè)務(wù)流程的流程圖詳見圖2-圖5。

4系統(tǒng)應(yīng)用及效果

4.1應(yīng)用情況

PPP管理信息系統(tǒng)在某建筑集團(tuán)實(shí)施應(yīng)用后，截至目前，全集團(tuán)40個(gè)PPP項(xiàng)目全部進(jìn)入系統(tǒng)，項(xiàng)目所屬產(chǎn)業(yè)板塊分布在市政工程、交通運(yùn)輸、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)、水利建設(shè)、交通運(yùn)輸、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、教育、醫(yī)療衛(wèi)生等領(lǐng)域，其中市政工程、交通運(yùn)輸PPP項(xiàng)目數(shù)量最多，分別為18個(gè)和14個(gè)，總合同額超600億元，總投資額超400億元。其中37個(gè)PPP項(xiàng)目處于正常開工狀態(tài)，均能按要求進(jìn)行當(dāng)期、月度情況報(bào)送，各級(jí)填報(bào)人員、審核人員嚴(yán)格進(jìn)行PPP數(shù)據(jù)收集、報(bào)送、審核。其中PPP當(dāng)期數(shù)據(jù)要求是“即有即報(bào)式”完成，建筑集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層能夠隨時(shí)隨地查看集團(tuán)整體PPP的當(dāng)期統(tǒng)計(jì)情況，更能夠隨時(shí)調(diào)取單個(gè)項(xiàng)目的具體情況，并能夠在系統(tǒng)內(nèi)直接定位相關(guān)責(zé)任人。對(duì)于分管PPP項(xiàng)目內(nèi)部施工單位的領(lǐng)導(dǎo)層、管理層也能夠在系統(tǒng)內(nèi)按月度審查各個(gè)項(xiàng)目的施工計(jì)劃產(chǎn)值、完成產(chǎn)值、年度累計(jì)完成施工產(chǎn)值、自開工累計(jì)完成施工產(chǎn)值等。

4.2應(yīng)用效果

PPP管理信息系統(tǒng)通過對(duì)建筑集團(tuán)所有PPP基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集、信息傳遞，確保了PPP數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和安全性，并且直觀展現(xiàn)了PPP投資項(xiàng)目全生命周期數(shù)據(jù)，以及對(duì)應(yīng)的內(nèi)部施工全過程信息。在建筑集團(tuán)內(nèi)部，通過統(tǒng)一的表單字段、流程體系設(shè)置，實(shí)現(xiàn)了橫向各子分公司之間、縱向各個(gè)管理層級(jí)之間的PPP項(xiàng)目投資信息、專業(yè)信息、工程信息的共享。在對(duì)比當(dāng)期完成投資額、當(dāng)期投入資金等情況時(shí)，提供了監(jiān)控功能，與計(jì)劃額度在允許范圍內(nèi)有出入時(shí)，系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)提出預(yù)警，為PPP項(xiàng)目管理者節(jié)約了大量的數(shù)據(jù)分析時(shí)間和管控成本。一系列PPP項(xiàng)目管控電子流程的運(yùn)用，全過程動(dòng)態(tài)、透明、可追溯，督促分布在全國各地的PPP項(xiàng)目公司人員更加認(rèn)真、細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?duì)待PPP管理工作，杜絕了粗放管理、隨意性強(qiáng)，數(shù)據(jù)編造等不良現(xiàn)象，提高PPP項(xiàng)目管理工作效率，間接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。

5結(jié)論

PPP管理信息系統(tǒng)為建筑集團(tuán)所有PPP項(xiàng)目涉及的包括內(nèi)部施工單位在內(nèi)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層和業(yè)務(wù)層人員之間的信息傳遞、共享、展現(xiàn)提供了基礎(chǔ)平臺(tái)。實(shí)現(xiàn)了PPP項(xiàng)目在集團(tuán)范圍內(nèi)統(tǒng)一數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一流程的信息化管理。運(yùn)用電子流程技術(shù)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)、移動(dòng)APP技術(shù)等實(shí)現(xiàn)了PPP項(xiàng)目全生命周期管理和內(nèi)部施工的全過程管控。在本文的研究基礎(chǔ)上，后期開發(fā)工作將從PPP項(xiàng)目數(shù)據(jù)挖掘，決策支持等方面進(jìn)行開展。

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