陳陽

摘 要：大學(xué)治理的本質(zhì)是大學(xué)精神的體現(xiàn)，也是實現(xiàn)高校自身發(fā)展目標(biāo)的治理過程和治理體系的總和。教授作為大學(xué)治理過程和發(fā)展的見證，從中世紀(jì)到二十一世紀(jì)，從西方到東方，淌過歷史長河，跨越不同國界，隨著時代進(jìn)步發(fā)展，教授在高校治理中發(fā)揮著不可替代的作用。以史為鑒，博古通今，梳理大學(xué)治理下教授角色的歷史脈絡(luò)，為我國高等教育的管理模式提供有益經(jīng)驗和路徑。

關(guān)鍵詞：大學(xué)治理;教授角色;歷史演變

一、教授治理的相關(guān)含義

（一）教授治學(xué)的角色內(nèi)涵

教授在學(xué)術(shù)權(quán)力的限度內(nèi)進(jìn)行的大學(xué)實踐管理活動，主要覆蓋教學(xué)、學(xué)科、學(xué)術(shù)和學(xué)風(fēng)等方面的治學(xué)客體。治教學(xué)，是教授職責(zé)最本質(zhì)的體現(xiàn)，突顯教授在大學(xué)治理中的重要作用，主要表現(xiàn)在課程設(shè)置、培養(yǎng)方案制定等教學(xué)方面;治學(xué)科，是指教授在學(xué)科設(shè)置、建設(shè)及評估等方面做出的決策;治學(xué)術(shù)，這是大學(xué)治理的核心內(nèi)容，學(xué)術(shù)自由是大學(xué)的根基，教授主導(dǎo)的學(xué)術(shù)權(quán)力是大學(xué)人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的不竭動力;治學(xué)風(fēng)，做學(xué)問必先學(xué)會做人，學(xué)術(shù)風(fēng)氣是教授治學(xué)的營養(yǎng)土壤和精神飼料。

（二）教授治校的角色概念

考慮到各國歷史背景和社會發(fā)展情況不同等因素，一般而言，教授治校的概念有以下幾層含義：一是教授治校中的主體教授以團體形式出現(xiàn)，也是集體負(fù)責(zé)制的體現(xiàn)。二是教授治校的范圍是有一定限度，治校的內(nèi)容主要是涉及學(xué)校的重大事務(wù)，通常是限制在與學(xué)術(shù)事務(wù)相關(guān)的管理中。三是教授治校在整個大學(xué)治理的環(huán)節(jié)中以一種參與者的角色發(fā)揮作用。

二、西方大學(xué)教授角色的歷史發(fā)展

（一）萌芽期：中世紀(jì)大學(xué)教授會

教授治校這一理念誕生于歐洲中世紀(jì)的大學(xué)，但此時期而言“治校”所包含的實際意義并未達(dá)到治理的高度，教授、學(xué)者所掌握的權(quán)力在當(dāng)時的背景下依然十分有限。中世紀(jì)的政治社會主要以教會的形式和國王的統(tǒng)治為主背景，教授并未有統(tǒng)一的團體組織。隨著封建制度的形成和發(fā)展，基督教得到了廣泛傳播，隨之而來，其他被視為異教的產(chǎn)物被消除，教會不允許有任何非教會思想在社會上存在。隨著經(jīng)濟實力的不斷壯大，人們的思維逐漸打開，思想愈發(fā)活躍，封建的思想有所淡化，同時讓人們產(chǎn)生了一定的文化需求，在這種背景下，教授受中世紀(jì)其他行業(yè)組織管理模式的影響，他們帶領(lǐng)一部分對知識充滿強烈求知欲的學(xué)者，利用教會同當(dāng)時統(tǒng)治者的沖突和矛盾自發(fā)成立以教授、學(xué)者為主的教授行會。教授行會所創(chuàng)設(shè)的學(xué)校數(shù)量不斷增加，政府管理者一般通過對神職人員管理并配備職員的學(xué)校進(jìn)行資助，由此可獲得相應(yīng)管理的權(quán)限。由此可見，中世紀(jì)的學(xué)校的數(shù)量雖然較多，但是無論從規(guī)模上還是水平上而言都是很低的，大學(xué)組織相對松散，教師傳授的內(nèi)容還是以陳舊僵化的神學(xué)知識為主，學(xué)術(shù)創(chuàng)新乏善可陳。這種狀況在十八世紀(jì)中期更加惡化，甚至有些大學(xué)被迫關(guān)閉，此時期的大學(xué)沒有學(xué)術(shù)地位上明顯的等級之分，首要任務(wù)是培養(yǎng)神職人員，與科學(xué)并無關(guān)聯(lián)，使得教會或政府侵犯學(xué)術(shù)自由的現(xiàn)象很少發(fā)生，教授的學(xué)術(shù)權(quán)力也在參與大學(xué)的運行。

（二）成長期：大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由

18世紀(jì)起，英國工業(yè)革命的浪潮席卷全球，人們對于自然科學(xué)的推崇逐漸代替了神學(xué)和經(jīng)院哲學(xué)，由自然科學(xué)發(fā)展而引起生產(chǎn)方式的變革進(jìn)一步加劇，人們對于教學(xué)內(nèi)容陳舊、教學(xué)方法單一的大學(xué)教育氛圍無法適應(yīng)，迫切的需要有實際生產(chǎn)知識與技能的人才。在新人文主義思想的推動下，為了學(xué)術(shù)研究的有序?qū)嵤?，讓學(xué)術(shù)自由的氛圍避免無端的收到外部勢力的牽制和干預(yù)，柏林大學(xué)正是在此背景下建立起來，它的創(chuàng)辦者洪堡接過復(fù)興教育的重任，他重視教學(xué)與學(xué)術(shù)研究的統(tǒng)一，提倡以“大學(xué)自治”和“學(xué)術(shù)自由”為核心的教授主導(dǎo)學(xué)術(shù)權(quán)力的理念。正是在這種理念的積極促使下，大學(xué)教授能夠充分表達(dá)個人的學(xué)術(shù)觀點，與學(xué)生在講授探討中有效避免了其他權(quán)力干涉學(xué)術(shù)自由造成的影響。洪堡認(rèn)為大學(xué)是民主開放的，并且是獨立自治的組織，校長由教授會選舉產(chǎn)生，被推選的校長負(fù)責(zé)處理學(xué)校一切校務(wù)，而教授只需在學(xué)術(shù)事務(wù)的決策中有充分的話語權(quán)。他倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由的同時也給教授們在學(xué)術(shù)管理中廣泛的自主權(quán)，從而激發(fā)了教授們的學(xué)術(shù)的主動創(chuàng)造力，教授們的想法和觀點對于學(xué)校的治理有很強的針對性，由此也確立的本時期德國大學(xué)教授主導(dǎo)學(xué)術(shù)權(quán)力的治理理念，德國大學(xué)的迅速崛起也使得德國社會各領(lǐng)域的發(fā)展煥發(fā)出新活力，也為后世西方大學(xué)和中國大學(xué)的治理模式提供了參考和借鑒。

（三）成熟期：教授參與型治理

隨著世界一戰(zhàn)、二戰(zhàn)的爆發(fā)，德國卷入其中，政治勢力迅速蔓延至大學(xué)，高等學(xué)校因此受到重創(chuàng)。直至二戰(zhàn)結(jié)束，德國的高等教育才逐漸恢復(fù)，經(jīng)過戰(zhàn)爭的遭遇，讓政府掌權(quán)者重新審視大學(xué)治理制度上政府和大學(xué)的關(guān)系，并決定對此進(jìn)行改革。最終在大學(xué)治理制度上，政府通過法律削弱了教授獨立決策的權(quán)力，國家對大學(xué)的行政化控制明顯加強，對于大學(xué)自治也有一定程度的削弱。

二戰(zhàn)結(jié)束后的美國高校，大學(xué)的治理制度主要體現(xiàn)在利益相關(guān)者共同參與到大學(xué)的治理中，有效避免了高校行政權(quán)力分化和泛化，一方面使基層教師在大學(xué)治理中的地位得到提升，也使得主導(dǎo)學(xué)術(shù)事務(wù)的教授群體的權(quán)力得到充分保障，另一方面，大學(xué)學(xué)術(shù)評議會由過去純粹的“教授治校”逐步演變?yōu)橛筛鞣嚼嫦嚓P(guān)人員參與的共同治校，在一定程度上學(xué)術(shù)治理參與權(quán)的下放也讓學(xué)術(shù)權(quán)力得到有效釋放。美國大學(xué)治理的模式受歐洲大學(xué)的影響，同時又結(jié)合本國自身特點與發(fā)展規(guī)律，探索出一條行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力相制約的治理模式，教授“參與式”治校這一模式奠定了美國大學(xué)教授治校的基礎(chǔ)，也成為后期各國大學(xué)治理模式改革效仿的對象。

三、我國大學(xué)教授角色的歷史沿革

（一）民國時期

中國近現(xiàn)代高等教育管理模式移植于西方高等教育，教授治理的思想最早是由蔡元培推介并在民國政府時期擔(dān)任教育總長和北京大學(xué)校長期間付出實踐的。由蔡元培手訂的《大學(xué)令》以教育部法令的形式公布，《大學(xué)令》中明確規(guī)定：大學(xué)設(shè)立評議會和教授會。大學(xué)層面的評議會以校長、各科學(xué)長及各科互選教授為會員，大學(xué)校長為議長，可隨時召集評議會，決議大學(xué)內(nèi)部一切重大校務(wù)、學(xué)術(shù)方面的事務(wù);在學(xué)科層面各設(shè)立教授會，以教授為會員，學(xué)長為議長，可隨時召集教授會，審議學(xué)科課程，各學(xué)科內(nèi)教學(xué)情況和學(xué)生成績合格與否等事務(wù)。

教授治學(xué)是西方高等教育管理思想中國化演變時新產(chǎn)生的管理思想，它最初由民國時期的教授治校制度逐步形成。蔣夢麟在出任北京大學(xué)校長后明確提出“校長治校、教授治學(xué)、職員治事、學(xué)生求學(xué)”的辦學(xué)主張，并以此為基準(zhǔn)改變了學(xué)校部分制度準(zhǔn)則。這不僅是近代中國大學(xué)史上“教授治學(xué)”的首次提出，也轉(zhuǎn)變了蔡元培所提倡的校長領(lǐng)導(dǎo)下的教授治校思想。至此，校長在學(xué)校管理的權(quán)限得到擴大，教授的角色和地位在某種程度上被邊緣化。大學(xué)教授對學(xué)校事務(wù)的管理由決策制定者向決策建議者角色的轉(zhuǎn)變，且管理內(nèi)容主要集中在有關(guān)學(xué)術(shù)方面的事務(wù)。教授治學(xué)理念的提出，標(biāo)志著西方高等教育管理思想中國化在本土適應(yīng)性的改變。

（二）計劃經(jīng)濟和改革開放時期

新中國成立后的十余年高等學(xué)校發(fā)展歷程，無論是由中央或地方政府領(lǐng)導(dǎo)管理高校的模式和格局都對高校自主辦學(xué)、自主管理、自主發(fā)展造成一定程度上的阻礙和限制。高等學(xué)校的重大事項的確定和重要制度、命令都必須有高教部頒布和審核批準(zhǔn)。兩級政府部門通過學(xué)校中的黨政組織體制執(zhí)行決定和貫徹政府意愿，這就使黨政組織體制掌握到了對高校事務(wù)絕對的管理權(quán)力。如此趨勢的發(fā)展導(dǎo)致大學(xué)教授地位越來越低下，原本擁有對學(xué)校學(xué)科設(shè)置、學(xué)校規(guī)章制度等重大事務(wù)的權(quán)力也被政府控制。他們在大學(xué)管理中缺失話語權(quán)，自身權(quán)力也受到很大削弱，教授參與學(xué)校管理如同紙上談兵。在歷經(jīng)數(shù)次政治運動，特別是“文化大革命”的沖擊下，教授的地位更是一落千丈，幾乎喪失了在高校管理中的全部權(quán)力，甚至成為被批判、被革命的對象，他們受到了空前的災(zāi)難。

改革開放以來，高等教育事業(yè)翻開了新篇章，教授等一批知識分子由之前受壓迫的社會環(huán)境中走出來，他們的地位也開始發(fā)生根本性變化。大學(xué)師資隊伍不斷壯大充實，整體學(xué)術(shù)水平也獲得提升，民主化管理思想逐漸成為大學(xué)學(xué)術(shù)管理的重要思想，教授治學(xué)的管理理念也重新被提及。1978年中央出臺頒布《全國重點高等學(xué)校暫行工作條例》明確規(guī)定，在學(xué)校內(nèi)部實行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制管理模式，逐步建立和完善以教授為主導(dǎo)的大學(xué)學(xué)術(shù)管理機構(gòu)。遵照國家的教育政策，大學(xué)中又紛紛設(shè)立學(xué)術(shù)委員會、學(xué)位評定委員會、教師職稱評定委員會等由教授參與組成的學(xué)術(shù)管理機構(gòu)。與此同時，在教授治學(xué)理念的作用和影響下，學(xué)術(shù)管理的廣度和深度也不斷拓展，教師也逐漸恢復(fù)了教授、副教授、講師及助教的職稱。大學(xué)教育事業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。與之前文革時期相比，教授在學(xué)術(shù)管理的地位和影響力有明顯提升，但是黨政組織在管理體制中的權(quán)力比重很大，并不能讓教授完全發(fā)揮其自身學(xué)術(shù)能力。

（三）高?！半p一流”建設(shè)時期

當(dāng)前，在我國提出建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科的時代背景下，高等教育正面臨新的改革和發(fā)展的機遇。全國教育大會的勝利召開，吹響了我國從教育大國向教育強國、從人力資源大國向人力資源強國邁進(jìn)的嘹亮號角，全面推進(jìn)大學(xué)“雙一流建設(shè)”必須面對解決人才培養(yǎng)和科學(xué)研究這兩大命題，而教授在大學(xué)治理的環(huán)境中的作用就愈發(fā)突顯，教育家梅貽琦曾言，“所謂大學(xué)者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也”?？梢娨凰髮W(xué)的根基在于大師，在于教授，大學(xué)要營造出良好的學(xué)術(shù)氛圍，教授在其中的地位尤為關(guān)鍵。從國家層面而言，在2010年頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010年——2020年）》明確提出：“公辦高校要堅持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制。健全議事規(guī)則與決策程序，依法落實黨委、校長職權(quán)。充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會在學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評價、學(xué)術(shù)發(fā)展中的重要作用。探索教授治學(xué)的有效途徑，充分發(fā)揮教授在教學(xué)、學(xué)術(shù)研究和學(xué)校管理中的重要作用，加強教職工代表大會、學(xué)生代表大會建設(shè)，發(fā)揮群眾團體的作用”。從學(xué)校層面來看，在“雙一流”建設(shè)關(guān)鍵時期，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量和推動學(xué)科建設(shè)成為各高校的首要目標(biāo)，一些知名教授在某些學(xué)科領(lǐng)域有很大的學(xué)術(shù)影響力，身后不但有相對成熟的科研團隊，還有掌握著國家重點基金課題或科研項目等諸多學(xué)術(shù)資源，很多高校正是看中了這點，紛紛設(shè)立各類人才“帽子”，提供與科研工作和日常生活相關(guān)的福利待遇，吸引教授以個人或團隊形式加盟，助力大學(xué)“雙一流”建設(shè)。在我國不少東部高校都存在此類現(xiàn)象，這也從側(cè)面反映了教授在大學(xué)中不可替代的作用，尤其是在治理大學(xué)學(xué)術(shù)領(lǐng)域更為明顯。

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