王澤君

內(nèi)容摘要：中美貿(mào)易發(fā)展成為最近一段時間貿(mào)易領(lǐng)域關(guān)注的重點問題，在全球化背景下，國家之間擴大開放，積極參與市場競爭成為世界各國的共識。最近一段時間以來，美國的貿(mào)易保護主義有所抬頭，主要表現(xiàn)為美國政府為保護本國制造業(yè)免受國外競爭壓力而對進口產(chǎn)品征收高額關(guān)稅、限定進口配額、提高境外投資限制等等。這些舉措被視為單邊貿(mào)易主義、貿(mào)易保護主義，嚴(yán)重危害多邊貿(mào)易體制的原則和核心價值。面對貿(mào)易保護主義行徑，中國在保持開放、強化溝通的態(tài)度下，應(yīng)堅定自由貿(mào)易的立場，加強談判博弈，推進全球貿(mào)易發(fā)展層面的改革。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易保護 ? WTO規(guī)則 ? 爭端解決機制

貿(mào)易保護主義措施及其消極影響

貿(mào)易保護主義的理論和實踐經(jīng)歷了四個階段，但其實質(zhì)含義并未發(fā)生根本變化。它是建立在貿(mào)易政策基礎(chǔ)之上的，即在法律、規(guī)章、國際協(xié)定和談判方面由政府采取的一整套立場，目的是為國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造有法律約束的市場準(zhǔn)入。貿(mào)易保護主義則是對貿(mào)易政策的保守化制定，為了保護本國制造業(yè)免受國外競爭壓力而對進口產(chǎn)品設(shè)定極高關(guān)稅、限定進口份額或其它減少進口額的經(jīng)濟政策。

（一）美國采取貿(mào)易保護主義的具體措施

本次貿(mào)易保護主義是在特朗普的“全球收縮，美國優(yōu)先”的經(jīng)濟政策制定基礎(chǔ)上出臺的，直接原因在于美國認(rèn)為貿(mào)易不公平，其對外貿(mào)易收支逆差過大，需要進行平衡，實現(xiàn)美國經(jīng)濟振興，其核心目的是對美國本土制造業(yè)的保護。美國政府制定的貿(mào)易保護主義政策不僅通過退出TPP等雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定、拋出“匯率操縱國”名單、提出“雙反”貿(mào)易措施、征收懲罰性關(guān)稅等對外抵制的方式進行，而且還通過制定有利于美國的政策，推進美國企業(yè)對外擴大投資、對內(nèi)給予制造業(yè)優(yōu)惠政策的方式進行。

啟用301保護條款。美國《1974年貿(mào)易法》中的“301”條款是其國內(nèi)法律條款，分為三個具體內(nèi)容：一般“301條款”、特別“301條款”和超級“301條款”，此輪對中國采取的貿(mào)易措施策略中，美國主要采取了前兩個301條款規(guī)定：

第一，一般“301條款”。這一條規(guī)定的含義是，無論是在立法、貿(mào)易政策或者貿(mào)易措施方面，美國貿(mào)易代表確信中國的貿(mào)易活動危害了美國利益，那么美國就對中國享有報復(fù)權(quán)利。美國針對中國采取了一系列措施，打擊中國制造業(yè)，破壞自由貿(mào)易體系。2018年3月22日，美國總統(tǒng)特朗普簽署總統(tǒng)備忘錄，依據(jù)美國的“301調(diào)查”結(jié)果，對中國進口的商品征收高額關(guān)稅，并限制中國企業(yè)對美投資;2018年7月6日，美國政府對中國進口的340億美元商品加征25%關(guān)稅措施生效;2018年8月23日，美國對涉及160億美元的輸美產(chǎn)品加征25%關(guān)稅;2018年9月18日，美國宣布對中國進口的2000億美元商品加征關(guān)稅，分兩個階段實施，同年9月24日加征10%關(guān)稅;2019年1月1日稅率調(diào)高至25%。

第二，特別“301條款”。這一規(guī)定最早是對一般“301條款”的延伸，主要針對的內(nèi)容為知識產(chǎn)權(quán)保護和市場準(zhǔn)入方面。美國政府對認(rèn)為沒有做好知識產(chǎn)權(quán)保護和市場準(zhǔn)入的“重點國家”進行調(diào)查，并要求這些國家及時與美國進行談判，解決糾紛，中國在這些“重點國家”名單之列。過去的幾年里，美國政府一直指責(zé)中國政府在知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域執(zhí)法不力，美國相關(guān)機構(gòu)也多次通過國際爭端解決機制進行訴求，但是均由于缺乏足夠證據(jù)而未能勝訴。

啟用232調(diào)查措施。由于戰(zhàn)后美國經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點，制造業(yè)在美國的成本逐漸上升，國內(nèi)的制造業(yè)利潤越來越薄弱。與此同時，海外新興市場的整體配套設(shè)施逐漸完善，成本也低于美國，因此追尋市場資源配置的美國制造業(yè)大量轉(zhuǎn)向海外，國內(nèi)的第三產(chǎn)業(yè)則不斷發(fā)展。長此以往，美國在制造業(yè)方面所占世界的比重逐年下降，中國等制造業(yè)大國在鋼鋁產(chǎn)品方面的比重逐漸上升。同時，美國消費者對于汽車的需求大量依賴進口。美國根據(jù)《1962年貿(mào)易擴展法》第232條措施的規(guī)定：總統(tǒng)有權(quán)出于“國家安全”考慮，對進口產(chǎn)品采取征收關(guān)稅或設(shè)定配額等措施。美國政府借助國內(nèi)法以“國家安全”為由對外發(fā)起單邊貿(mào)易保護，對相關(guān)國家的產(chǎn)品加征關(guān)稅。此次限制的主體不僅包括中國、俄羅斯，還包括印度、土耳其以及歐盟，限制的領(lǐng)域不僅包括制造業(yè)所需的鋼鐵制品和鋁制品，還包括汽車及其零配件。

（二）貿(mào)易保護主義的不利影響

美國追求的公平貿(mào)易是新型的貿(mào)易保護主義，并非真正意義的公平貿(mào)易，出于貿(mào)易優(yōu)勢地位的美國可以在所謂的公平貿(mào)易中獲得更大利益。因此，國內(nèi)民粹主義所支持的特朗普貿(mào)易保護主義，有著功利主義和實用主義的立場。

抑制貿(mào)易發(fā)展，阻礙全球經(jīng)濟復(fù)蘇?！按钨J危機”發(fā)生后，越來越多的國家參與到全球貿(mào)易體系中，促進了全球經(jīng)濟的復(fù)蘇。特朗普上臺之后，美國采取一系列貿(mào)易保護主義措施，逆全球化而動，基于貿(mào)易保護主義的政策也影響著全球的貿(mào)易體系、全球分工體系、生產(chǎn)體系和銷售體系鏈，對于一些參與其中的發(fā)展中國家而言，擠壓著發(fā)展中國家的利潤空間。貿(mào)易保護措施將會使以美國為代表的消費國和以中國為代表的大部分生產(chǎn)國，在這一全球化分工結(jié)構(gòu)中本已獲得的較大部分的實際利益化為泡影，導(dǎo)致出口成本急劇攀升，大大限制產(chǎn)業(yè)鏈的全球分工和利潤的全球分配，使其全球化升級進程更加緩慢，經(jīng)濟復(fù)蘇勢頭更加低迷，資源透支更加嚴(yán)重，效率更加低下，本國的產(chǎn)業(yè)部門遭受更大打擊，最終給全球經(jīng)濟復(fù)蘇帶來困難。

增加貿(mào)易成本，動搖多邊貿(mào)易體制根基。經(jīng)濟全球化帶來的自由貿(mào)易體系在為各國貿(mào)易往來提供了非競爭性和非排他性交易場所的同時，也為各國在貿(mào)易往來中遵循經(jīng)濟全球化確立了商業(yè)原則，即遵循國際上既有的或者貿(mào)易往來中形成的多邊機制，削減關(guān)稅、開放市場、維護多邊貿(mào)易機制權(quán)威。尤其是各國在加入WTO之后，在其調(diào)整范圍內(nèi)對本國法規(guī)進行修訂，謀求加入新的公共平臺。在WTO框架下，一系列新的多邊機制不斷達成，各國不斷調(diào)整貿(mào)易政策以促進就業(yè)和國內(nèi)生產(chǎn)總值增長，給貿(mào)易進行松綁而不是操縱貿(mào)易，通過開放的世界市場實現(xiàn)本國更大程度的經(jīng)濟發(fā)展。通過對多邊貿(mào)易規(guī)則的合理運用，制定更加有力的戰(zhàn)略目標(biāo)，獲得貿(mào)易往來中的有利地位。美國政府通過政治手段，提高關(guān)稅抑制經(jīng)濟周期中不利影響，力求振興本國制造業(yè)，維護美國市場的繁榮。這種以鄰為壑的做法不斷傷害著多邊機制，打擊著世界產(chǎn)業(yè)鏈，嚴(yán)重危害了已經(jīng)形成的經(jīng)濟新秩序。

影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，造成行業(yè)虧損。中美貿(mào)易摩擦開始之后，雙方遭受制裁的產(chǎn)業(yè)均會受到影響，甚至?xí)吧舷掠萎a(chǎn)業(yè)鏈，造成其他領(lǐng)域不必要的損失。中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)盡管取得了突飛猛進的發(fā)展，但是關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵零部件、關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等依然仰仗于美國等發(fā)達國家，中興企業(yè)半導(dǎo)體產(chǎn)品被禁運造成企業(yè)發(fā)展受阻即為例證。美國商務(wù)部發(fā)布公告稱，因中興公司曾向美國官員作虛假陳述，美國政府禁止中興向美國企業(yè)購買敏感產(chǎn)品，期限為7年。中興公司因為扣發(fā)35人獎金一事存在爭議，導(dǎo)致美國政府橫加制裁，強行終止中興與美國主要供應(yīng)商高通、Acacia通訊、Ocalaro Inc三家供應(yīng)商在高科技領(lǐng)域的采購合同，這不僅使美國企業(yè)失去了重要的中國客戶，還會使得其他國家的競爭對手趁虛而入，最終影響美國的營商環(huán)境，造成中美雙方貿(mào)易投資的下降，影響雙方共同的經(jīng)濟利益。不僅如此，貿(mào)易摩擦還會造成其他的附帶損失，例如中美兩國以及其他國家貨幣波動，國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域投資減少等等。

國際貿(mào)易法治化面臨的挑戰(zhàn)

（一）違反世界貿(mào)易規(guī)則

貿(mào)易自由化作為多邊貿(mào)易體制的核心，是保證貿(mào)易自由化成功運行，實現(xiàn)國際貿(mào)易大發(fā)展的重要理念。美國貿(mào)易保護主義行為引發(fā)各方強烈關(guān)注，外界普遍擔(dān)憂貿(mào)易摩擦的風(fēng)險升級。在美國總統(tǒng)中期政治選舉的背景下采取加征“鋼鋁稅”，對中興集團處以10億美元罰金，并且重組中興管理層的行為，是美國總統(tǒng)不顧世界各國強烈反對所采取的政治行為，不僅對多邊貿(mào)易爭端的解決造成沖擊，而且破壞了國際貿(mào)易慣例，影響世界經(jīng)濟一體化的繼續(xù)發(fā)展，影響國際法治規(guī)則作用的發(fā)揮。加征關(guān)稅行為不僅將影響貿(mào)易領(lǐng)域，還有可能擴展到投資領(lǐng)域、金融領(lǐng)域以及其他領(lǐng)域，造成貿(mào)易摩擦的不斷升級，危及世界和平。

（二）貿(mào)易爭端解決機制受到阻礙

盡管眾多國家將爭端解決希望寄托于WTO爭端解決機制，但是目前WTO上訴機構(gòu)法官甄選程序復(fù)雜，必須經(jīng)過所有成員國一致同意才能啟動。況且由于上訴機構(gòu)處理的每個案件至少需要3名正式法官，并且要考慮程序合法性，例如回避問題等，導(dǎo)致在本來不多的上訴機構(gòu)中可供選擇的法官數(shù)量過少。美國在WTO上訴機構(gòu)法官的甄選中具有一票否決權(quán)利，受制于美國的因素，這一上訴機構(gòu)目前為止由于法官的缺乏難以開展工作，使得爭端解決機構(gòu)形同虛設(shè)。這種情況下，盡管被美國征收不公平關(guān)稅的國家采取了上訴措施，但由于機構(gòu)尚不能運營，仲裁功能也就無法發(fā)揮作用。程序上的拖延和法官更新的數(shù)量不足，導(dǎo)致上訴機構(gòu)最重要的爭端解決機制無法發(fā)揮作用。

（三）“全球價值鏈”壁壘增加

跨國公司在很大程度上愿意進行全球投資，通過將生產(chǎn)經(jīng)營活動分散在世界上多個國家，尋找生產(chǎn)經(jīng)營過程中每個環(huán)節(jié)最優(yōu)價值地點，降低生產(chǎn)成本，獲得當(dāng)?shù)刈畲蟮膬?yōu)勢，進而通過多層次的制造活動促進零部件在各國之間的充分流動，進而在不同國家賺取價值鏈上不同環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的利潤。然而，受到經(jīng)濟復(fù)蘇減慢的影響，國家之間為了保護自身利益樹立起了新的貿(mào)易壁壘，導(dǎo)致商品和服務(wù)價格上漲，發(fā)達國家跨國公司所繳納的關(guān)稅增加，貿(mào)易和全球價值鏈?zhǔn)艿搅溯^大影響，使得資源配置受制于“有形的手”—政府宏觀調(diào)控，降低了國際市場直接投資率，危害了貿(mào)易的健康發(fā)展。

以法治方式推進中國參與全球貿(mào)易發(fā)展的必要性

以法治方式推進中國參與全球貿(mào)易發(fā)展是全面依法治國方略的需要。法者，治之端也。法治，就是用法律的思維去衡量、規(guī)范、引導(dǎo)貿(mào)易發(fā)展。法治中國建設(shè)的歷史邏輯從來沒有離開國際經(jīng)濟法的發(fā)展歷程，其現(xiàn)實使命也與中國參與的全球貿(mào)易發(fā)展息息相關(guān)。法律應(yīng)當(dāng)具有預(yù)見性，尤其是涉及經(jīng)濟運行方面的法律，更應(yīng)當(dāng)在“探效邏輯”的指引下，有針對性地制定相應(yīng)的國際經(jīng)濟法和國內(nèi)經(jīng)濟法律規(guī)則，發(fā)揮法律的前瞻作用。作為發(fā)展中大國，中國在建設(shè)特色社會主義法治道路上，務(wù)必要根據(jù)當(dāng)前世界經(jīng)濟發(fā)展形勢，明確經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略定位，在科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法的國內(nèi)法治背景下，推進參與全球貿(mào)易發(fā)展的法治進程，把國際經(jīng)濟領(lǐng)域的競爭法律當(dāng)成法治方式的重要參照點，使其成為衡量中國治理法治化的主要標(biāo)準(zhǔn)之一。

以法治方式推進中國參與全球貿(mào)易發(fā)展是全球貿(mào)易發(fā)展的需要。良法是善治的保障，法制是實現(xiàn)“法治”的基本前提。根據(jù)科斯定理第二律，如果存在現(xiàn)實的交易成本，應(yīng)當(dāng)做出最有效益的資源配置選擇。國際貿(mào)易法律制度與國際經(jīng)濟法的基本原則、國際慣例一道，成為促使全球貿(mào)易發(fā)展走向“法治化”、實現(xiàn)全球化的重要制度保障。任何交易都存在成本，中國在進行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展調(diào)整的同時，必須考慮本國與國外相關(guān)雙邊或者多邊國家的貿(mào)易狀況和要求，必要時采取相應(yīng)的貿(mào)易政策實現(xiàn)貿(mào)易的全球化發(fā)展。作為負(fù)責(zé)任的大國，中國將國際貿(mào)易規(guī)則納入本國的法治建設(shè)過程中，使之成為國內(nèi)法治的一部分，不僅保證了中國對國際義務(wù)的履行，也提高了中國對全球貿(mào)易發(fā)展的貢獻程度。

中國參與貿(mào)易全球化的對策建議

（一）加強政府間對話，增強政治領(lǐng)域合作透明度

經(jīng)濟全球化符合廣大成員的基本利益，特別是在戰(zhàn)后發(fā)展起來的新興經(jīng)濟體和以美國為代表的西方國家利益，國家間的共同經(jīng)濟利益是合作的前提。中美兩國應(yīng)當(dāng)加強政府間對話，正確評估中美貿(mào)易爭端的趨勢，保持大國相處之道，增進經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域合作。

具體而言，敦促美國對國家安全審查的條款公開透明，防止美國政府惡意利用國家安全等理由干預(yù)正常投資。在已有的中美商貿(mào)聯(lián)委會、戰(zhàn)略經(jīng)濟對話機制基礎(chǔ)上，推動務(wù)實交流合作，深化政府間交流互信，明確美國追求的絕對公平、絕對平等是建立在技術(shù)進步因素的基礎(chǔ)之上，明確中國現(xiàn)在市場經(jīng)濟政策的不充分性，盡量減少地緣政治對中國帶來的負(fù)面影響。在此基礎(chǔ)上，認(rèn)清中美貿(mào)易摩擦的常態(tài)化趨勢，評估并分析中美兩國在制造業(yè)方面、科技競爭方面的優(yōu)勢和不足，增進經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的合作。

（二）加強貿(mào)易談判，維護貿(mào)易自由

國際貿(mào)易環(huán)境時刻發(fā)生著變化，但是經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化原則不會發(fā)生轉(zhuǎn)變。這意味著，中國在做出承諾并采取措施支持以世界貿(mào)易組織為核心、以規(guī)則為基礎(chǔ)的多邊貿(mào)易體制的同時，將承諾轉(zhuǎn)化為行動，切實應(yīng)對全新的挑戰(zhàn)，反對貿(mào)易保護主義顯得尤為重要。

貿(mào)易談判的過程其實是一個博弈的過程，在單邊行動中，目標(biāo)國做出讓步或者接受單邊制裁的可能性大，發(fā)起國可能性小。無論目標(biāo)國是接受還是讓步，福利都會受損。加快推進上述措施的實現(xiàn)，將有助于改變目前美國所帶來的“零和博弈”困境，實現(xiàn)向“非零和博弈”情形的轉(zhuǎn)變。中國可通過加快國內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整，變被動為主動，加強科技實力和企業(yè)國際競爭力的提升，通過供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革優(yōu)化國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，逐步將經(jīng)濟增長方式從依靠外需轉(zhuǎn)向內(nèi)需，提高商品的技術(shù)水平，增強商品的國際市場競爭力，在維持中國經(jīng)濟動力的同時在貿(mào)易摩擦中掌握主動權(quán)。

零和博弈的游戲法則對雙方?jīng)]有好處，只有壞處。倘若固守貿(mào)易保護主義的思維方式，問題將得不到根本解決。作為世界兩大主要貿(mào)易國家，中美兩國必須堅持自由貿(mào)易的核心理念，以世界貿(mào)易體系下各國公認(rèn)和簽訂的規(guī)則為基礎(chǔ)，擴大貨物和服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易，完善一體化的多邊貿(mào)易體制，逐步消除關(guān)稅和非關(guān)稅的貿(mào)易壁壘。根據(jù)自身需要建立雙邊或者多邊自貿(mào)區(qū)，通過大幅度降低貿(mào)易伙伴間的交易成本，消除貿(mào)易歧視，真正維護經(jīng)濟全球化，利用全球產(chǎn)業(yè)鏈滿足各國有效需求，才能真正贏得共同發(fā)展，促進全球經(jīng)濟增長。

（三）合理調(diào)整對外政策，提升國內(nèi)貿(mào)易應(yīng)對手段

國際貿(mào)易可以讓所有的參與國家創(chuàng)造雙贏的條件。資源通常都是稀缺的，“理性主體”在進行社會經(jīng)濟行為方面通常會充分考慮機會成本和效益之間的關(guān)系，并在利益衡量中抉擇出何種機會成本的投入能夠使自己獲得最大的效益。

中國政府需要加強對外貿(mào)易中的個案應(yīng)對，為出口企業(yè)爭取實際利益。一方面，加強政府部門、企業(yè)及非政府機構(gòu)的信息交流與溝通，及時、全面掌握國外投資限制和壁壘變化情況，建立健全信息搜集系統(tǒng)，及向國內(nèi)各部門、產(chǎn)業(yè)的通報機制，為企業(yè)反映出口經(jīng)營中的壁壘開辟渠道;另一方面，分析貿(mào)易領(lǐng)域的信息和政策變化情況，整合并完善中國當(dāng)前的法律法規(guī)，為不同企業(yè)提供規(guī)避策略。

（四）參與規(guī)則制定，全面利用WTO爭端機制

作為WTO成員，中國應(yīng)積極參與正在進行的多哈回合貿(mào)易談判，積極參與多邊貿(mào)易規(guī)則的制訂和修改，利用有效的多邊貿(mào)易規(guī)則，約束和抵制新型貿(mào)易保護主義行為，逐步推進貿(mào)易自由化，爭取一個有利的國際貿(mào)易環(huán)境。

現(xiàn)行WTO規(guī)則都是中國加入WTO之前制定的，目前運行的各項規(guī)則制度的設(shè)定沒有中國的參與，沒有反映中國特有的利益和關(guān)切。中國加入WTO后，作為成員國參與規(guī)則的談判和制定是中國享有的權(quán)利，中國應(yīng)當(dāng)在規(guī)則的談判中發(fā)揮其應(yīng)有的作用，作為貿(mào)易大國，中國應(yīng)當(dāng)高度重視規(guī)則談判，充分挖掘和發(fā)揮中國優(yōu)勢，積極在國際貿(mào)易組織中發(fā)揮應(yīng)有的作用。

（五）開展多元化貿(mào)易，加強貿(mào)易救濟體系建設(shè)

貿(mào)易多元化不僅意味著生產(chǎn)和服務(wù)的多元化，更意味著貿(mào)易市場的多元化。中國在不斷開放市場的過程中，可以通過向其他國家投資、積極開拓其他國家市場等方式，開拓國際市場，多元化進行戰(zhàn)略布局。加快國內(nèi)改革，擴大對外開放，堅持“引進來”和“走出去”相結(jié)合之路。

中國應(yīng)當(dāng)妥善采用WTO相關(guān)政策規(guī)定，構(gòu)建中國的國際服務(wù)貿(mào)易救濟制度，確立國際服務(wù)貿(mào)易保障措施和國際服務(wù)貿(mào)易反補貼制度，以及應(yīng)對服務(wù)貿(mào)易壁壘制度。分析并解決中國的法律體系和世貿(mào)規(guī)則之間、世界主要貿(mào)易國家之間的異同，解決不同的語言與文化，不同的勞動法、安全規(guī)范、會計準(zhǔn)則以及貿(mào)易法規(guī)之間的差異，協(xié)調(diào)貿(mào)易規(guī)則中的不同之處，在遵循世界貿(mào)易組織制定的國際貿(mào)易協(xié)議下，完善貿(mào)易救濟體系。

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