黃永勤 黃雪梅 齊俊景

（1.國(guó)防大學(xué)政治學(xué)院 上海 200433；2.戰(zhàn)略支援部隊(duì)信息工程大學(xué)洛陽(yáng)校區(qū)圖書(shū)館 河南洛陽(yáng) 471003）

聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）在2005年發(fā)布的時(shí)代報(bào)告——《邁向知識(shí)社會(huì)》指出：人類社會(huì)正在由信息社會(huì)邁向知識(shí)社會(huì)。大數(shù)據(jù)、人工智能等新理念和技術(shù)的興起加速了知識(shí)驅(qū)動(dòng)下各行各業(yè)的變革，信息管理升級(jí)為知識(shí)管理、信息服務(wù)升級(jí)為知識(shí)服務(wù)已成大勢(shì)所趨?！秶?guó)家檔案館發(fā)展第十三五規(guī)劃綱要》提出要充分發(fā)揮檔案館的建設(shè)和服務(wù)作用為人民服務(wù)，而知識(shí)服務(wù)便是一個(gè)重要的方向。經(jīng)過(guò)十幾年的積累，檔案知識(shí)服務(wù)的相關(guān)研究已形成一定規(guī)模，但目前只發(fā)現(xiàn)圖書(shū)館知識(shí)服務(wù)、知識(shí)管理等相關(guān)綜述，尚無(wú)檔案知識(shí)服務(wù)研究的系統(tǒng)總結(jié)。本文試圖結(jié)合文獻(xiàn)計(jì)量和知識(shí)圖譜法對(duì)該領(lǐng)域做一個(gè)較全面的探索，以期為后續(xù)研究提供參考。

一、數(shù)據(jù)獲取及處理

筆者選擇Web of Science（含SCI、SSCI、A ＆ HCI）和LISA作為國(guó)外文獻(xiàn)來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)，以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）作為國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間跨度為2004-2019年，主要檢索式包括“knowledge management (or knowledge service)＆ record (or archive or file)” “檔案*（知識(shí)服務(wù) + 知識(shí)管理 + 知識(shí)發(fā)現(xiàn)+ 知識(shí)聚合）”等。經(jīng)對(duì)遺漏文獻(xiàn)進(jìn)行補(bǔ)全、剔重等數(shù)據(jù)清洗，最后獲得國(guó)外文獻(xiàn)1316篇，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)869篇（注：文獻(xiàn)檢索時(shí)間為：2019年3月6日—10日，納入分析的論文指具有摘要、關(guān)鍵字等完整要素的文獻(xiàn)）。為了準(zhǔn)確分析研究主題，筆者進(jìn)一步對(duì)文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行了格式統(tǒng)一、同義詞合并和去重等數(shù)據(jù)預(yù)處理工作。

經(jīng)對(duì)文獻(xiàn)初步分析，筆者發(fā)現(xiàn)：1.國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)檔案知識(shí)服務(wù)及相關(guān)主題的研究已取得較豐碩的成果，整體而言，國(guó)外的研究成果數(shù)量更多；2.從期刊來(lái)源初步分析，檔案知識(shí)服務(wù)的研究注重跨學(xué)科和跨領(lǐng)域探索，涉及圖書(shū)情報(bào)學(xué)、信息科學(xué)、數(shù)據(jù)科學(xué)等；3.國(guó)內(nèi)有關(guān)檔案知識(shí)服務(wù)的研究在21世紀(jì)初就開(kāi)始了，但2007年開(kāi)始迅猛發(fā)展，近十五年的研究整體呈上漲趨勢(shì)，表明國(guó)內(nèi)對(duì)檔案知識(shí)服務(wù)及相關(guān)領(lǐng)域的重視。

二、國(guó)內(nèi)外檔案知識(shí)服務(wù)研究現(xiàn)狀

借助Ucinet等數(shù)據(jù)的處理轉(zhuǎn)換功能，經(jīng)多次試驗(yàn)和比較，筆者分別利用Cites Space和Pajek軟件繪制了國(guó)內(nèi)和國(guó)外有關(guān)檔案知識(shí)服務(wù)研究的主題詞共詞網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜，如圖1所示。其中，每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)主題詞，節(jié)點(diǎn)越大表明該主題詞的詞頻和中心度越高，節(jié)點(diǎn)之間的連線代表詞匯之間的關(guān)聯(lián)，線越粗表示同時(shí)出現(xiàn)的頻次越高，主題關(guān)聯(lián)也越緊密。

初步分析，檔案知識(shí)服務(wù)研究涉及的主要內(nèi)容包括：

1.檔案知識(shí)服務(wù)的相關(guān)理論。涉及的關(guān)鍵詞如知識(shí)服務(wù)、知識(shí)管理、檔案管理、知識(shí)組織、信息服務(wù)、后保管范式、檔案學(xué)、檔案信息資源、Knowledge、Archive、knowledge management、ontology、semantics等。

2.檔案知識(shí)服務(wù)的實(shí)踐應(yīng)用。涉及的關(guān)鍵詞如數(shù)字檔案館、檔案工作、企業(yè)檔案、檔案知識(shí)庫(kù)、知識(shí)庫(kù)、model、system、classification、design、database、data mining 等。

3.相關(guān)領(lǐng)域拓展研究和實(shí)踐。涉及的關(guān)鍵詞如數(shù)字圖書(shū)館、博物館、libraries、museums、health policy、digital storage、rehabilitation、open access 等。

（一）國(guó)內(nèi)檔案知識(shí)服務(wù)研究熱點(diǎn)

通過(guò)對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)研究分析，筆者發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)檔案知識(shí)服務(wù)研究熱點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下方面：

1.檔案知識(shí)服務(wù)基礎(chǔ)理論。主要探討檔案知識(shí)服務(wù)的概念、特征、過(guò)程、基本方法等，早在2003年，唐艷芳[1]和胡小琳[2]便從“知識(shí)管理”破題，引入了檔案知識(shí)服務(wù)的理念，張嘉禾等則從知識(shí)管理的視角探索了數(shù)字檔案館的建設(shè)和服務(wù)[3]；學(xué)界對(duì)“檔案知識(shí)服務(wù)”認(rèn)可度較高的定義為徐擁軍教授[4]提出的：檔案知識(shí)服務(wù)可理解為知識(shí)服務(wù)在檔案領(lǐng)域的運(yùn)用，整個(gè)過(guò)程中，檔案工作者發(fā)揮主觀能動(dòng)性，以檔案資源為基礎(chǔ)，以用戶需求為中心，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)數(shù)字檔案信息進(jìn)行加工，集中和整合顯性知識(shí)資源，挖掘和提煉隱性知識(shí)資源，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)化和增值，達(dá)到為用戶解決問(wèn)題提供所需知識(shí)的目的。相關(guān)研究還涉及知識(shí)庫(kù)構(gòu)建、檔案部門(mén)開(kāi)展知識(shí)服務(wù)的設(shè)計(jì)、建設(shè)策略、機(jī)制、服務(wù)模式及評(píng)價(jià)等。

2.檔案數(shù)據(jù)資源整合。廣泛整合檔案數(shù)據(jù)資源，挖掘隱性知識(shí)是檔案知識(shí)服務(wù)的重要目標(biāo)，也是重要方法。研究者從不同層面探索了這一問(wèn)題，如薛匡勇[5]教授探索了國(guó)家檔案資源建設(shè)的問(wèn)題；同時(shí)，越來(lái)越多的研究將視角聚焦到利用信息技術(shù)來(lái)解決數(shù)據(jù)異源、異構(gòu)、異地、集成等問(wèn)題，如重點(diǎn)探討統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、檔案組織方法、館際數(shù)據(jù)共享、檔案數(shù)據(jù)集成、檔案信息整合與利用等，既有理論層面的研究，也有微觀層面的應(yīng)用實(shí)踐。

3.檔案資源知識(shí)組織。檔案資源信息開(kāi)發(fā)的影響因素眾多，圍繞知識(shí)服務(wù)的目標(biāo)，檔案資源知識(shí)組織是一個(gè)核心的環(huán)節(jié)，這一研究主題得到了眾多跨學(xué)科領(lǐng)域的研究，如圖書(shū)情報(bào)界探索知識(shí)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、知識(shí)組織、關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、用戶畫(huà)像、個(gè)性化知識(shí)服務(wù)等內(nèi)容；計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域研究大數(shù)據(jù)捕獲、細(xì)顆?；_(kāi)發(fā)、數(shù)據(jù)挖掘、知識(shí)發(fā)現(xiàn)、知識(shí)地圖、語(yǔ)義技術(shù)等；信息安全領(lǐng)域討論身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存等；檔案領(lǐng)域探討電子文件、檔案利用、檔案服務(wù)評(píng)價(jià)、網(wǎng)絡(luò)信息歸檔、政務(wù)資源組織等。

4.檔案知識(shí)服務(wù)建設(shè)。盡管目前實(shí)踐成果不多，但不少領(lǐng)域已經(jīng)開(kāi)始探索，如軍隊(duì)的“軍檔工程”在信息化建設(shè)的步伐下開(kāi)始有意識(shí)地提升服務(wù)層級(jí)和水平；青島檔案館建立了歷史檔案知識(shí)庫(kù)，構(gòu)建了面向黨政機(jī)關(guān)和社會(huì)的公共服務(wù)平臺(tái)，也標(biāo)志著青島市檔案資源開(kāi)發(fā)由信息服務(wù)層面邁入知識(shí)服務(wù)層面的新階段[6]。其他實(shí)踐成果還包括闡述知識(shí)庫(kù)構(gòu)建的理論方法和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、航空科技檔案的知識(shí)服務(wù)實(shí)踐、智慧檔案館建設(shè)、政務(wù)資源集成和服務(wù)、社交媒體在知識(shí)服務(wù)中的應(yīng)用等。

（二）國(guó)外檔案知識(shí)服務(wù)研究熱點(diǎn)

國(guó)外特別是發(fā)達(dá)國(guó)家利用新興信息技術(shù)解決人文領(lǐng)域問(wèn)題的研究已成為一個(gè)新趨勢(shì)，如數(shù)字人文（Digital Humanities）領(lǐng)域，圖書(shū)情報(bào)與檔案管理、博物館等都積極參與挖掘館藏資源，開(kāi)展知識(shí)服務(wù)。國(guó)外檔案知識(shí)服務(wù)研究熱點(diǎn)集中在以下方面：

1.信息資源整合。知識(shí)服務(wù)對(duì)基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)整合提出了更高的要求，早在2009年國(guó)際數(shù)據(jù)管理協(xié)會(huì)（DAMA）發(fā)布了數(shù)據(jù)管理知識(shí)體系[7]，2012年和2015年分別對(duì)模型進(jìn)行了拓展，主要包括數(shù)據(jù)治理、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和商務(wù)智能管理、文檔和內(nèi)容管理、數(shù)據(jù)安全管理等10個(gè)方面的職能，為開(kāi)展知識(shí)服務(wù)提供了較為系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理方案。為實(shí)現(xiàn)知識(shí)服務(wù)的目標(biāo)，關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（Linked Data）和開(kāi)放關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（Open Linked Data）也成為一個(gè)新的突破口，元數(shù)據(jù)的互操作成為一個(gè)新的思路，如Europeana項(xiàng)目是通過(guò)OAI-PMH協(xié)議的數(shù)據(jù)庫(kù)中收割元數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)的整合，并且在2012年發(fā)布了包含240萬(wàn)對(duì)象的關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)來(lái)實(shí)現(xiàn)檔案手稿的語(yǔ)義交互[8]；為了實(shí)現(xiàn)不同檔案館館藏?cái)?shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，Gracy[9]開(kāi)創(chuàng)性地嘗試?yán)藐P(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、現(xiàn)有元數(shù)據(jù)記錄等實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、開(kāi)發(fā)和關(guān)聯(lián)，成效顯著；Atjargal[10]等人則嘗試?yán)藐P(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)把日本Ukiyo-eprints的不同類型的數(shù)字檔案進(jìn)行跨庫(kù)關(guān)聯(lián)，并且依據(jù)本體、語(yǔ)義網(wǎng)等技術(shù)，為用戶提供多語(yǔ)言的集成檢索。中國(guó)人民大學(xué)安小米教授也多次在國(guó)際期刊發(fā)表研究成果，特別是在國(guó)家信息資源、協(xié)作創(chuàng)新、電子政務(wù)等方面的知識(shí)集成做出了許多開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。

2.檔案知識(shí)服務(wù)實(shí)踐。歐美國(guó)家檔案知識(shí)服務(wù)的實(shí)踐更多是以小的主題領(lǐng)域著手，以項(xiàng)目制的形式進(jìn)行研究，重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)的呈現(xiàn)。如美國(guó)弗吉尼亞大學(xué)數(shù)字歷史研究中心1993年啟動(dòng)了研究美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期平民生活檔案的The Valley of Shadow項(xiàng)目；美國(guó)喬治梅森大學(xué)2002年啟動(dòng)了“911事件數(shù)字檔案項(xiàng)目”（The September11 Digital Archive）；美國(guó)克里夫蘭州立大學(xué)2005年啟動(dòng)了“歐幾里得走廊歷史項(xiàng)目”等。這些檔案服務(wù)項(xiàng)目的共同特點(diǎn)是，收集和保存了相關(guān)人物或事件的大量原始文獻(xiàn)，對(duì)相關(guān)信息資源按照知識(shí)管理的理論進(jìn)行標(biāo)注和組織，實(shí)現(xiàn)各類相關(guān)信息資源在知識(shí)管理層面的整合與共享，并以多種形式提供利用，為檔案用戶再現(xiàn)當(dāng)時(shí)的人物和場(chǎng)景。最新研究成果表明，檔案知識(shí)庫(kù)的建設(shè)也成為破除知識(shí)服務(wù)難點(diǎn)的一個(gè)重要途徑，澳大利亞、美國(guó)、英國(guó)等都進(jìn)行了不同層次的探索和實(shí)踐。

3.館際資源整合利用。近年，國(guó)外有關(guān)圖檔博一體化的研究越來(lái)越多，整合各種公共文化機(jī)構(gòu)的多種數(shù)字媒體資源，如圖書(shū)館、檔案館、博物館、文化館等，建立集成公共數(shù)字文化資源的一站式服務(wù)平臺(tái)可讓用戶體驗(yàn)到更優(yōu)的知識(shí)服務(wù)。Henrique[11]從理論視角提出借助關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)圖書(shū)館、檔案館、博物館中的數(shù)字資源多維度的整合，并論證了其可行性。歐洲國(guó)家的資源相對(duì)分散，因此對(duì)這一問(wèn)題的關(guān)注和實(shí)踐開(kāi)展較早，代表性的實(shí)踐項(xiàng)目如英國(guó)的Archives Hub項(xiàng)目、倫敦地區(qū)歷史檔案公眾檢索服務(wù)項(xiàng)目AIM25、歐洲的Europeana項(xiàng)目、歐洲數(shù)字檔案基礎(chǔ)架構(gòu)合作項(xiàng)目CENDARI等。

（三）國(guó)內(nèi)外檔案知識(shí)服務(wù)研究述評(píng)

檔案知識(shí)服務(wù)最早是在檔案學(xué)研究理論范式轉(zhuǎn)變的過(guò)程中提出的，檔案用戶需求的提升、信息技術(shù)的發(fā)展、管理理論的變革促進(jìn)了檔案知識(shí)服務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展和成熟。經(jīng)過(guò)了前期概念提出、相關(guān)學(xué)科理論介紹、基礎(chǔ)理論系統(tǒng)化研究等階段，當(dāng)前進(jìn)入到了體系架構(gòu)和信息技術(shù)應(yīng)用實(shí)踐和檔案管理范式轉(zhuǎn)變的階段，因而出現(xiàn)了不少跨機(jī)構(gòu)、跨業(yè)務(wù)部門(mén)、跨學(xué)科等合作研究的情況。

1.國(guó)內(nèi)研究的系統(tǒng)性和深入性待強(qiáng)化。目前國(guó)內(nèi)有關(guān)檔案知識(shí)服務(wù)的研究多數(shù)是概念層面的辨析，如有關(guān)檔案利用傳統(tǒng)服務(wù)、信息服務(wù)與知識(shí)服務(wù)等概念的比較和界定；其次介紹性成果較多，如介紹國(guó)外檔案知識(shí)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)、檔案部門(mén)開(kāi)展知識(shí)服務(wù)所需的技術(shù)等，而知識(shí)服務(wù)原創(chuàng)性研究、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的成果較少，事實(shí)上國(guó)內(nèi)也不乏一些優(yōu)秀的案例。國(guó)內(nèi)后續(xù)的相關(guān)研究可進(jìn)一步圍繞當(dāng)下尚待攻克的難題開(kāi)展系統(tǒng)性和深入性的探索，如異源異構(gòu)檔案數(shù)據(jù)的集成、政務(wù)數(shù)據(jù)與電子檔案的融合、檔案服務(wù)的知識(shí)地圖、檔案編研的智能化、社會(huì)化媒體等網(wǎng)絡(luò)資源的嵌入服務(wù)、檔案機(jī)構(gòu)的參考咨詢和智庫(kù)服務(wù)等。

2.國(guó)內(nèi)研究成果的應(yīng)用實(shí)踐性待提升。國(guó)內(nèi)不少研究成果多側(cè)重于從理論上論證檔案知識(shí)服務(wù)的內(nèi)涵和重要性，探討檔案知識(shí)服務(wù)構(gòu)建的策略和機(jī)制，以及設(shè)計(jì)檔案知識(shí)庫(kù)的組織構(gòu)架。毋庸置疑，這些研究非常重要，但也存在內(nèi)容過(guò)于宏觀和理論與實(shí)踐脫節(jié)的問(wèn)題，不少研究成果無(wú)法指導(dǎo)檔案部門(mén)知識(shí)服務(wù)工作的實(shí)踐。國(guó)外關(guān)于檔案知識(shí)服務(wù)的研究和實(shí)踐主要集中于圍繞特定領(lǐng)域、特定主題的相關(guān)檔案信息資源管理和服務(wù)，謀求為用戶提供特定領(lǐng)域的多維度、深層次、智能化且可信度高的知識(shí)服務(wù)，特別是關(guān)于歷史人物、歷史事件或?qū)ｎ}領(lǐng)域的檔案服務(wù)。相對(duì)于傳統(tǒng)公共檔案館在資源建設(shè)方面追求“大而全”，檔案知識(shí)服務(wù)項(xiàng)目則更追求“小而深”，并且以項(xiàng)目制的方式將其制度化。國(guó)外的這種模式非常成功，也收獲了用戶很好的反饋，值得我國(guó)借鑒。

3.跨學(xué)科性的研究和融合如火如荼。國(guó)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)服務(wù)研究的跨學(xué)科特點(diǎn)都非常明顯。國(guó)內(nèi)有關(guān)檔案知識(shí)服務(wù)的研究，更多可認(rèn)為是知識(shí)服務(wù)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用，因此注重吸收跨學(xué)科的優(yōu)秀成果，特別注重吸收?qǐng)D書(shū)情報(bào)領(lǐng)域有關(guān)元數(shù)據(jù)、資源描述、知識(shí)組織等最新成果，但也存在缺乏與檔案學(xué)科自身特點(diǎn)相結(jié)合的不足。國(guó)外跨學(xué)科的思維更加廣闊，除了傳統(tǒng)的圖情和文博領(lǐng)域，還特別注重吸收計(jì)算機(jī)科學(xué)、人文藝術(shù)等領(lǐng)域的成果，重視將成果轉(zhuǎn)化為實(shí)體機(jī)構(gòu)的實(shí)踐。不少館際融合的知識(shí)服務(wù)案例為研究與實(shí)踐的良性互動(dòng)提供了平臺(tái)和范本，而近年興起的數(shù)字人文又為檔案知識(shí)服務(wù)指明了一個(gè)新的方向。

4.下一步研究的重點(diǎn)和趨勢(shì)。在研究層面，檔案知識(shí)服務(wù)的研究會(huì)進(jìn)一步圍繞關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、隱性知識(shí)、數(shù)據(jù)治理、檔案知識(shí)服務(wù)、知識(shí)庫(kù)建設(shè)、智慧檔案館、知識(shí)管理與服務(wù)、知識(shí)生態(tài)、語(yǔ)義網(wǎng)等領(lǐng)域開(kāi)展深化研究，并將嘗試融入人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、數(shù)字人文等一些新興技術(shù)和思路，拓展檔案知識(shí)服務(wù)的方法和理念。在實(shí)踐層面，一方面會(huì)推廣和深化有關(guān)知識(shí)服務(wù)技術(shù)和工具的應(yīng)用，目前國(guó)外在很多行業(yè)和領(lǐng)域的輔助決策方面均有較成熟的工具、平臺(tái)等，未來(lái)將進(jìn)一步吸收和融入到檔案知識(shí)開(kāi)發(fā)、利用和服務(wù)的實(shí)踐中；另一方面將在一些特定的領(lǐng)域探索檔案知識(shí)服務(wù)的應(yīng)用，國(guó)外“小領(lǐng)域深挖井”的應(yīng)用模式，即從“小”主題領(lǐng)域著手，“深”挖檔案知識(shí)的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)得到廣泛認(rèn)可，我國(guó)青島檔案館等一些機(jī)構(gòu)也做了卓有成效的嘗試，未來(lái)這種實(shí)踐還將繼續(xù)拓展，筆者也試圖在下一步工作中，針對(duì)軍隊(duì)檔案資源開(kāi)展知識(shí)服務(wù)的系列嘗試。