胡振興

摘要：在中國實(shí)現(xiàn)“中國制造2025”的大目標(biāo)下，提高制造業(yè)水平已成為一項(xiàng)重要工作。要提高制造業(yè)水平就必須實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，本文從開放式創(chuàng)新視角研究了重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，并以企業(yè)吸收能力為中介研究了影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的因素，在實(shí)證研究中得出要實(shí)現(xiàn)重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，就必須實(shí)現(xiàn)勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變，要不斷提高制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力和新知識吸收能力。

關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新;轉(zhuǎn)型升級;制造業(yè)

引言

2008 年國際金融危機(jī)的爆發(fā)使世界經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，一些主要發(fā)達(dá)工業(yè)化國家為尋找促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的新出路，重新重視制造業(yè)發(fā)展。德國于2013 年出臺的“工業(yè)4.0戰(zhàn)略”最具代表性，被認(rèn)為是以智能制造為主導(dǎo)的第四次工業(yè)革命。為適應(yīng)國際制造業(yè)發(fā)展的浪潮，我國于2015年5月印發(fā)《中國制造2025》，以此作為我國制造業(yè)發(fā)展的新目標(biāo)，全面提高我國制造業(yè)的質(zhì)量和水平，從根本上提升我國制造業(yè)在全球制造業(yè)中的階位，增強(qiáng)我國的國際競爭力。

國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及評價(jià)

開放式創(chuàng)新是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中通過與外部組織的廣泛合作，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源進(jìn)而提高創(chuàng)新效率與效益的一類創(chuàng)新模式。Chesbrough（2003）最早從企業(yè)層面對開放式創(chuàng)新進(jìn)行了界定，將開放式創(chuàng)新定義為創(chuàng)新資源跨越組織邊界的流動，有價(jià)值的創(chuàng)意可以從企業(yè)外部或內(nèi)部獲得，內(nèi)部技術(shù)的商業(yè)化路徑也可以從企業(yè)內(nèi)部或外部進(jìn)行。后來的學(xué)者從不同的角度展開了這一概念的外延范圍。

隨著對開放式創(chuàng)新理解的不斷深入，在開放式創(chuàng)新過程的劃分上也產(chǎn)生了不同的觀點(diǎn)，可主要分為兩過程論和三過程論。兩過程論的觀點(diǎn)分別從輸入和輸出的角度對開放式創(chuàng)新的過程進(jìn)行劃分，三過程論在兩過程論的基礎(chǔ)上增加了一個過程，可是在具體的分類準(zhǔn)則上卻存在不同的觀點(diǎn)。Huang和Rice提出3 個關(guān)鍵組成部分：通過廣泛的內(nèi)外渠道獲取知識;通過多種內(nèi)外途徑開發(fā)有效的占有策略;開發(fā)企業(yè)識別、吸收、利用外部專有知識并將它們成功地整合到內(nèi)部知識庫。Cohen和Levinthal（1990）最先提出吸收能力的概念，認(rèn)為吸收能力是指企業(yè)對外部知識搜索、獲取、消化并最終應(yīng)用于商業(yè)目的的能力。Zahra和George（2002）將吸收能力看做是企業(yè)的一種動態(tài)能力。他們認(rèn)為吸收能力就是組織通過對知識的獲取、消化、整合和利用，從而發(fā)展組織動態(tài)能力的一系列組織慣例與過程。他們根據(jù)對競爭優(yōu)勢作用的不同，把吸收能力分成潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力兩種。實(shí)際吸收能力是指企業(yè)獲得并利用外部知識的能力，通過人力、財(cái)務(wù)、設(shè)備等內(nèi)部投入形成。潛在吸收能力是指企業(yè)識別、獲取、吸收外部知識的一系列相互關(guān)聯(lián)的組織能力。Zahra和George認(rèn)為潛在吸收能力會正向影響資源配置的靈活性。潛在吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)擁有的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的廣度與深度水平越高，能夠聯(lián)接外部環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)的員工或團(tuán)隊(duì)的能力也就越強(qiáng)，運(yùn)用內(nèi)外部資源的靈活性也就越高。

開放式創(chuàng)新的度量

在開放式創(chuàng)新的背景下，企業(yè)主要通過技術(shù)購買和技術(shù)引進(jìn)兩種方式獲取外部知識。因此，本文利用技術(shù)購買和技術(shù)引進(jìn)所產(chǎn)生的知識存量之和來衡量企業(yè)在開放式創(chuàng)新背景下的開放程度，即開放度（open）。知識存量的核算采用永續(xù)盤存法，計(jì)算公式為：

本文分別計(jì)算技術(shù)購買和技術(shù)引進(jìn)所產(chǎn)生的知識存量。上述兩式中Kit，Ki，t-1分別表示行業(yè)i在第t 年和第t-1年的知識存量，為基期的知識存量;為折舊率，本研究取15%;g為考察期內(nèi)經(jīng)費(fèi)支出的平均增長率;為產(chǎn)業(yè)i在第t年的經(jīng)費(fèi)支出。

企業(yè)吸收能力的度量

企業(yè)的知識吸收能力受多種因素的影響，本文將影響企業(yè)吸收能力的因素分為5個方面，即知識評價(jià)能力、獲取能力、消化轉(zhuǎn)化能力、擴(kuò)散或共享能力、利用能力。

為了便于實(shí)證分析，本文構(gòu)建了以下的企業(yè)吸收能力度量表

本文從開放式創(chuàng)新和吸收能力角度衡量重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，用高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的比重度量制造業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。在選取高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，本文根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)效率指標(biāo)，市場前景指標(biāo)，效益和增長能力指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和集中度指標(biāo)作為判別高端技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。

重慶市制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

重慶是中國老工業(yè)基地之一和國家重要的現(xiàn)代制造業(yè)基地，形成了全球最大電子信息產(chǎn)業(yè)集群和中國國內(nèi)最大汽車產(chǎn)業(yè)集群，亦形成了裝備制造、綜合化工、材料、能源和消費(fèi)品制造等千億級產(chǎn)業(yè)集群。

1.制造業(yè)區(qū)位熵分析

運(yùn)用區(qū)位熵的數(shù)學(xué)表達(dá)式L=ei/et/Ei/Et計(jì)算重慶市制造業(yè)的區(qū)位熵，其中為重慶市制造業(yè)總?cè)藬?shù)，為重慶市總?cè)藬?shù);為全國制造業(yè)總?cè)藬?shù)，為全國總?cè)藬?shù)。下表為計(jì)算的重慶市近十年的制造業(yè)區(qū)位熵值：

由上表可知，重慶市制造業(yè)的區(qū)位熵最低值在1.75以上，且近十年來區(qū)位熵值不斷增大，說明重慶市制造業(yè)在全國中的地位不斷上升，重慶市制造業(yè)取得長足發(fā)展。

2.專業(yè)化部門較多，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值逐年增加

重慶市是我國重要的制造業(yè)基地之一，統(tǒng)計(jì)表明，2016年重慶市制造業(yè)區(qū)位熵接近全國平均水平的部門有醫(yī)藥制造業(yè)（0.96），非金屬礦物制品業(yè)（0.93），通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（0.95），儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)（0.90）以及其他制造業(yè)（1.02），除此之外，重慶市的汽車制造業(yè)（2.99）和? 鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（3.45）在全國制造業(yè)中具有絕對優(yōu)勢。

3. 固定資產(chǎn)迅速增加

重慶市制造業(yè)固定資產(chǎn)增長迅速，2010年固定資產(chǎn)原值為2951.21億元，2016年固定資產(chǎn)原值上升為7665.6億元，年增長率為17.2%，2016年重慶市固定資產(chǎn)主要集中于化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)以及汽車制造業(yè)。合計(jì)固定資產(chǎn)4550億元，占全市制造業(yè)固定資產(chǎn)總原值的59.35%。

實(shí)證研究

為了實(shí)證分析開放式創(chuàng)新與吸收能力對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級之間的關(guān)系，本文建立了如下的經(jīng)濟(jì)模型。

其中Y表示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級系數(shù)，為常數(shù)項(xiàng)，其后的15個變量依次為知識存量，制造業(yè)平均工資，工業(yè)銷售產(chǎn)值，技術(shù)引進(jìn)，科技人員，研發(fā)經(jīng)費(fèi)，總資產(chǎn)，新產(chǎn)品數(shù)，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)，工業(yè)增加值，制造業(yè)城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員數(shù)，新產(chǎn)品收入，工業(yè)貢獻(xiàn)率，高技術(shù)產(chǎn)值，制造業(yè)資產(chǎn)，為隨機(jī)干擾項(xiàng)。本文建立了多元線性回歸模型，發(fā)現(xiàn)其具有多重共線性，因此，需要對模型進(jìn)行調(diào)整。

為了研究重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與開放式創(chuàng)新之間的關(guān)系，構(gòu)建了如下的回歸模型：

為了研究重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與吸收能力的關(guān)系，本文構(gòu)建了如下的回歸模型：

為了研究開放式創(chuàng)新與吸收能力之間的關(guān)系，構(gòu)建了如下的回歸模型：

運(yùn)用OLS對方程（2）進(jìn)行回歸，得到了如下的結(jié)果。

運(yùn)用OLS對方程（3）進(jìn)行回歸，得到了如下的結(jié)果：

運(yùn)用OLS對方程（4）進(jìn)行回歸，得到了如下的結(jié)果：

從表三可知，重慶市產(chǎn)業(yè)升級系數(shù)與知識存量具有很強(qiáng)的相關(guān)性，一元線性回歸的F值為237，可決系數(shù)為0.98，表明回歸擬合較好;自變量知識存量取對數(shù)后的系數(shù)為0.0329982，說明制造業(yè)知識存量每增加1%，就會使得重慶市制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級系數(shù)增加0.0329982，兩者存在顯著地正相關(guān)關(guān)系。從表四可知，重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級與吸收能力也存在高度相關(guān)關(guān)系，吸收能力的強(qiáng)弱影響著重慶市制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。從整體上看，模型擬合程度較好，在衡量重慶市制造業(yè)吸收能力的變量中，制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)、新產(chǎn)品數(shù)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值都與重慶市制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，新產(chǎn)品銷售收入?yún)s與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系。表五反映的是重慶市制造業(yè)開放式創(chuàng)新與吸收能力的回歸結(jié)果，從表五可知，模型整體擬合較好，但技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值卻與制造業(yè)開放式創(chuàng)新呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與本文所提出的假設(shè)不想符合，因此需要做進(jìn)一步的研究。

政策建議

重慶市制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型著力方向基于創(chuàng)新驅(qū)動對制造業(yè)競爭優(yōu)勢的一般作用機(jī)理，通過開放式創(chuàng)新與吸收能力之間的關(guān)系，對正處于經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)軌關(guān)鍵期的重慶制造業(yè)發(fā)展提出如下啟示：

1.著力推進(jìn)科技自主創(chuàng)新。在知識經(jīng)濟(jì)時代，持續(xù)穩(wěn)定地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，離不開科學(xué)、知識、技術(shù)的關(guān)鍵作用。創(chuàng)新驅(qū)動科技革命的要義在于始終堅(jiān)持并不斷強(qiáng)化自主創(chuàng)新，在創(chuàng)新中持續(xù)進(jìn)行再創(chuàng)新，以保持經(jīng)濟(jì)增長的不竭動力。

2.營造有利于創(chuàng)新的制度環(huán)境。深化社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革，處理好政府與市場的關(guān)系，推進(jìn)開放式創(chuàng)新。推動傳統(tǒng)行政管理模式創(chuàng)新，加快轉(zhuǎn)變政府職能，向市場放權(quán)、為企業(yè)松綁，確保加強(qiáng)社會監(jiān)管與推動企業(yè)創(chuàng)新并行不悖，用政府權(quán)力的“減法”換取市場活力的“加法”。

3.著力補(bǔ)齊創(chuàng)新短板，做好新舊動能更替。經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會有新舊動能迭代更替的過程，當(dāng)傳統(tǒng)動能由強(qiáng)變?nèi)鯐r，就需要用新的動能更新接替，推動傳統(tǒng)發(fā)展動能轉(zhuǎn)型。

參考文獻(xiàn)

屠年松，李彥.創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究——基于2002—2013年省際面板數(shù)據(jù)[J].科技進(jìn)步與對策，2015.

何郁冰.國內(nèi)外開放式創(chuàng)新研究動態(tài)與展望[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2015.

閆春.近十年國外開放式創(chuàng)新的理論與實(shí)踐研究評述[J].研究與發(fā)展管理，2014.

高良謀，馬文甲.開放式創(chuàng)新：內(nèi)涵、框架與中國情境[J]管理世界，2014.

張振剛，陳志明，李云健.開放式創(chuàng)新、吸收能力與創(chuàng)新績效關(guān)系研究[J].科研管理，2015.

陳勁，蔣子軍，陳鈺芬.開放式創(chuàng)新視角下企業(yè)知識吸收能力影響因素研究[J].浙江大學(xué)學(xué)報(bào)，2011.