摘 要：近年來(lái)，社會(huì)資本被廣泛應(yīng)用于社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，成為社會(huì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的熱點(diǎn)。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)于社會(huì)資本的含義沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義。社會(huì)資本的測(cè)度上，學(xué)者們主要從個(gè)體層面和集體層面進(jìn)行測(cè)度;社會(huì)資本的作用上，學(xué)者們認(rèn)為社會(huì)資本在提高人們之間的互信水平、降低交易成本等方面發(fā)揮了重要作用。雖然對(duì)社會(huì)資本的研究已取得豐碩的成果，但仍然存在較大分歧。對(duì)社會(huì)資本的含義、測(cè)度及作用等方面的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，以期為今后這方面的研究提供幫助。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本;測(cè)度方法;研究綜述

中圖分類(lèi)號(hào)：F224? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2019）24-0001-02

最早提出社會(huì)資本概念的是社會(huì)學(xué)家，隨后，Pierre（1986）、Putnam（1994）和Fukuyama（1995）等學(xué)者將社會(huì)資本的概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。當(dāng)前，社會(huì)資本的概念被用來(lái)解釋大量的社會(huì)現(xiàn)象及經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。然而，對(duì)于社會(huì)資本的含義、測(cè)度、作用等方面，學(xué)界仍然存在較大的分歧。本文對(duì)社會(huì)資本的含義、測(cè)度及作用等方面的研究成果進(jìn)行梳理，以期為今后的研究提供幫助。

一、社會(huì)資本的含義

社會(huì)資本的概念最早出現(xiàn)在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，是由Bourdieu于1985年提出的，他將社會(huì)資本定義為社會(huì)成員通過(guò)他們之間的聯(lián)結(jié)而得到的優(yōu)勢(shì)或機(jī)會(huì)。Coleman（1990）將社會(huì)資本定義為一個(gè)群體中成員橫向聯(lián)系的廣度及深度，它的作用是增加群體的力量以及對(duì)某些成員實(shí)施懲罰。按照Coleman的定義，社會(huì)資本既有積極的作用，也有消極的影響。Ports（1998）指出，高強(qiáng)度的社會(huì)資本能夠阻止外部人進(jìn)入該群體，也能對(duì)那些試圖背離低級(jí)社會(huì)規(guī)范的成員予以懲罰。比如，在某些貧民區(qū)中，如果某個(gè)成員試圖進(jìn)入中層階級(jí)，貧民區(qū)中的其他成員會(huì)對(duì)該成員進(jìn)行言語(yǔ)上的攻擊（Bourgois，1995）。隨后，社會(huì)資本的概念被Putnam（1993）和Fukuyama（1995）引入政治學(xué)領(lǐng)域。在以上兩位學(xué)者的研究中，社會(huì)資本被看成是一個(gè)更大的社會(huì)群體，甚至是一個(gè)民族的財(cái)富，而不是僅僅將研究對(duì)象局限于一個(gè)小的群體，從而社會(huì)資本失去了它所包含的負(fù)面含義而成為馬基亞維利筆下公民道德的同義詞。在馬基亞維利筆下，具有這樣公民道德的城市，市民具有選舉權(quán)、遵紀(jì)守法、互相協(xié)作，其領(lǐng)導(dǎo)人品德高尚、積極為公眾謀福利（Putnam，1993 and 1995）。從而，Putnam（1993）將社會(huì)資本定義為一個(gè)社會(huì)的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它能夠通過(guò)促進(jìn)社會(huì)成員有效地互相協(xié)作去實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者中，張其仔（1997）是研究社會(huì)資本較早的學(xué)者之一。他認(rèn)為，社會(huì)資本是一種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、制度和技術(shù)創(chuàng)新、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移等都存在影響。楊永福（2002）認(rèn)為，社會(huì)資本是一種通過(guò)社會(huì)成員之間的相互聯(lián)系與相互作用而產(chǎn)生效益的資源。徐隆、張文棋（2014）將社會(huì)資本定義為能夠給群體中的成員，以及整個(gè)群體帶來(lái)效用的各種社會(huì)規(guī)范及制度安排的總和。張遠(yuǎn)為、嚴(yán)飛（2018）對(duì)社會(huì)資本的定義是：在社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)上，以群體的共同利益作為目的，通過(guò)人與人之間的交往形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和社會(huì)規(guī)范，它能夠促進(jìn)合作行動(dòng)從而提高社會(huì)效率。

二、社會(huì)資本的測(cè)度

西方很多學(xué)者從公司層面對(duì)社會(huì)資本的測(cè)度進(jìn)行了研究。有學(xué)者提出可以從公司承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任大小來(lái)測(cè)度公司社會(huì)資本的大小，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任大的公司相應(yīng)的社會(huì)資本水平也較高（Canayaz等，2016;Degli Antoni&Sacconi，2011）。Ahern（2013）提出，可以用公司在與顧客及供應(yīng)商的關(guān)系中所處位置與中心位置的遠(yuǎn)近作為測(cè)度社會(huì)資本的尺度。他們研究發(fā)現(xiàn)，離中心位置更近的公司，其股票賺取的收益也更高，他將這歸因于這類(lèi)公司擁有更高水平的社會(huì)資本。Cohen（2008）、Glaser（2013）提出，可以用公司經(jīng)理和高管人員所建立的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)來(lái)衡量公司的社會(huì)資本水平。

國(guó)內(nèi)學(xué)者從個(gè)體層面和集體層面來(lái)測(cè)度社會(huì)資本的大小。從個(gè)體層面測(cè)度社會(huì)資本的方法主要有提名生成法和位置生成法兩種。提名生成法通過(guò)設(shè)計(jì)問(wèn)卷調(diào)查，讓被調(diào)查者對(duì)過(guò)去一段時(shí)間交往的關(guān)系人進(jìn)行提名，并進(jìn)一步探詢(xún)他們與被調(diào)查者之間的關(guān)系強(qiáng)弱和社會(huì)背景。位置生成法則根據(jù)被調(diào)查者的交往對(duì)象中的職業(yè)類(lèi)型及工作單位類(lèi)型，來(lái)測(cè)度受訪者的社會(huì)資本大小。國(guó)內(nèi)采用位置生成法來(lái)測(cè)度社會(huì)資本大小的學(xué)者主要有胡榮（2003）、邊燕杰（2012）等，采用提名生成法來(lái)測(cè)度社會(huì)資本大小的學(xué)者主要有阮丹青（1990）、張文宏（1999）、賀塞平（2004）和劉軍（2006）等。從集體層面來(lái)測(cè)度社會(huì)資本的學(xué)者主要有：裴志軍（2010）提出，從正式網(wǎng)絡(luò)、非正式網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范信任、普遍信任、共同愿望和社會(huì)六個(gè)維度測(cè)度集體社會(huì)資本;謝治菊等（2011）從共享、合作、信任、互惠、社區(qū)參與、社區(qū)歸宿感六個(gè)維度測(cè)度集體社會(huì)資本;牛喜霞（2013）從互惠、共享、合作、一般參與、特殊參與、熟人信任、制度信任、普遍信任、社區(qū)歸屬九個(gè)維度測(cè)度集體社會(huì)資本。

三、社會(huì)資本的一般作用

國(guó)外學(xué)者研究認(rèn)為，社會(huì)資本在提高人們之間的互信水平、降低交易成本、提升企業(yè)價(jià)值等方面發(fā)揮作用。Coleman（1990）認(rèn)為，如果一個(gè)群體擁有高水平的社會(huì)資本，則會(huì)對(duì)那些違反規(guī)則的成員予以懲罰。因此，群體中的成員不敢輕易違反規(guī)則，從而會(huì)提高群體成員之間相互信任的程度。Putnam（1993）的研究成果表明，社會(huì)資本具有降低交易成本的作用。實(shí)證研究表明，一個(gè)地區(qū)可得到的社會(huì)資本越多，該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和民主政治越繁榮。

一個(gè)地區(qū)社會(huì)資本水平的高低對(duì)該地區(qū)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)有著重要的影響。Hilary 和Huang（2016）研究發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)，那些信任水平較高的縣，企業(yè)更少遭遇代理問(wèn)題，獲得的利潤(rùn)更多，估值也更高。Kelly（2015）研究發(fā)現(xiàn)，在信任程度較低的地區(qū)，支付紅利的公司相對(duì)于其他公司來(lái)說(shuō)，股票會(huì)溢價(jià)。

為研究社會(huì)資本的重要性，Graham等（2016）調(diào)查了1 300家北美企業(yè)。他們不是直接研究社會(huì)資本與企業(yè)價(jià)值之間的關(guān)系，而是根據(jù)對(duì)企業(yè)經(jīng)理人員關(guān)于文化及社會(huì)資本重要性所持觀點(diǎn)的調(diào)查提供間接證據(jù)。所調(diào)查的經(jīng)理人員中，90%以上認(rèn)為文化重要或很重要，92%以上認(rèn)為促進(jìn)文化建設(shè)能夠提升企業(yè)的價(jià)值。他們認(rèn)為，重要的文化價(jià)值觀是誠(chéng)實(shí)、合作和適應(yīng)性，前二者與企業(yè)的社會(huì)資本關(guān)系甚密。

國(guó)內(nèi)也有很多學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的作用進(jìn)行了研究。孟大虎等（2011）用親戚數(shù)量、朋友數(shù)量和熟人數(shù)量三個(gè)指標(biāo)來(lái)反映大學(xué)生擁有的社會(huì)資本狀況，發(fā)現(xiàn)親戚越多，越可能選擇家人或親朋這一求職渠道;朋友越多，選擇社會(huì)招聘會(huì)的概率越大;熟人數(shù)量對(duì)選擇社會(huì)招聘會(huì)、學(xué)校就業(yè)指導(dǎo)中心和社會(huì)實(shí)踐這三種求職方式均有顯著的正向影響。張廣勝等（2015）研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò)寬度和網(wǎng)絡(luò)高度對(duì)農(nóng)民工初職就業(yè)地的選擇影響不顯著，而社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度對(duì)它具有顯著的正向影響。田豐、靜永超（2018）研究發(fā)現(xiàn)，家庭社會(huì)資本對(duì)提升學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)具有正向影響，對(duì)較低階層的家庭來(lái)說(shuō)，通過(guò)這一途徑能夠提高代際流動(dòng)的可能性。

四、社會(huì)資本在信貸市場(chǎng)中作用的實(shí)證研究

國(guó)外很多學(xué)者對(duì)社會(huì)資本在信貸市場(chǎng)中的作用進(jìn)行了研究，他們認(rèn)為，社會(huì)資本有助于提高信貸資金的可獲得性，降低貸款的利率水平，更少被要求提供擔(dān)保品。

Luigi等（2004）認(rèn)為，借貸行為嚴(yán)重依賴(lài)于人們之間的互相信任，因此，社會(huì)資本應(yīng)該能夠在信貸市場(chǎng)中發(fā)揮重要作用。借貸行為能否發(fā)生，固然與是否有相關(guān)法律制度的保護(hù)密切相關(guān)，但也受借貸雙方互信水平高低的影響。Luigi等學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，由于社會(huì)資本提高了群體中成員之間的互相信任的程度，因此，在社會(huì)資本越高的群體中，成員向親友借款的比率越低，因?yàn)樗麄兡軌蛳蛴H友以外的渠道借到資金。其他很多學(xué)者的研究成果也支持以上觀點(diǎn)（Brehm & Rahn，1997;Spagnolo，1999）。

Banerjee（1994）和 Besley（1995）認(rèn)為，社區(qū)銀行（由社區(qū)成員經(jīng)營(yíng)管理的銀行），對(duì)其成員擁有更多的信息，而其他銀行要么得不到這些信息，要么需要花費(fèi)較高的成本得到這些信息。從而，社區(qū)銀行在向其成員發(fā)放貸款時(shí)可以充分利用這些信息。社區(qū)銀行擁有的另外一個(gè)優(yōu)勢(shì)是，其成員在借貸活動(dòng)中違約時(shí)，社區(qū)銀行擁有對(duì)違約成員相應(yīng)的懲罰手段，而這些懲罰手段是其他商業(yè)銀行所沒(méi)有的。Smith和Stutzer（1990）研究了一個(gè)每個(gè)借款者的收益取決于團(tuán)體中其他成員行為的模型，認(rèn)為當(dāng)存在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇時(shí)，互助銀行作為一個(gè)評(píng)價(jià)借款者信用等級(jí)的自我選擇機(jī)制而出現(xiàn)。特別的，低風(fēng)險(xiǎn)的借款者能夠通過(guò)加入互助銀行（借款者的收益取決于互助銀行的利潤(rùn)）發(fā)送他們是高質(zhì)量借款者的信號(hào)，從而，借款者整體的信用等級(jí)得到提升，通常借款者能夠以更低的利率借到資金。Banerjee等（1994）研究發(fā)現(xiàn)，在19世紀(jì)的德國(guó)，無(wú)限負(fù)債的互助銀行與有限負(fù)債的互助銀行相比，破產(chǎn)率更低。他們對(duì)此現(xiàn)象的解釋是，同行監(jiān)督在其中發(fā)揮了作用。

Hasan等（2016）研究發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)，社會(huì)資本水平更高的縣，企業(yè)在借款中可以享受更優(yōu)惠的條款。Gambacorta等（2014）的研究結(jié)果表明，長(zhǎng)時(shí)間與銀行保持密切關(guān)系的企業(yè)，在借款時(shí)能享受到更多的優(yōu)惠條件。比如，借款的利率水平會(huì)更低，更少被要求提供抵押品。Petersen和Rajan（1994）發(fā)現(xiàn)，在其他條件不變的情況下，銀行的老客戶(hù)更容易從銀行獲得信貸資金并且利率較低;與銀行打交道時(shí)間的長(zhǎng)短對(duì)信貸資金的可得性有正的且顯著的影響，對(duì)獲得信貸資金的成本有正的影響但不顯著。Cole（1998）研究發(fā)現(xiàn)，那些與銀行交往時(shí)間較短的企業(yè)，銀行向其發(fā)放貸款的可能性明顯要低于與銀行交往時(shí)間長(zhǎng)的企業(yè)。Weinstein和Yafeh（1998）發(fā)現(xiàn)，與銀行關(guān)系密切的企業(yè)更傾向于采用資本密集型的生產(chǎn)技術(shù)，因?yàn)樗麄兏菀讖你y行借到資金。

國(guó)內(nèi)也有很多學(xué)者對(duì)社會(huì)資本在信貸市場(chǎng)中的作用進(jìn)行了研究，他們的研究成果也支持社會(huì)資本在提升信貸資金的可獲得性、降低貸款的利率水平等方面發(fā)揮作用。馬宏（2016）對(duì)農(nóng)民工的社會(huì)資本水平高低與通過(guò)民間借貸借到資金可能性大小之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本高的農(nóng)民工更容易通過(guò)民間渠道借到資金。王超恩（2015）、胡金焱（2015）等學(xué)者的研究成果也支持農(nóng)民工的社會(huì)資本水平與其借到資金的多少呈正向關(guān)系的結(jié)論。申云（2016）研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶(hù)家庭擁有的社會(huì)資本對(duì)于農(nóng)戶(hù)借貸具有顯著的正向影響，在非正規(guī)金融借貸中這一特點(diǎn)更為明顯。張櫻（2016）研究了企業(yè)的高層管理人員擁有的社會(huì)資本與銀行借貸契約之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的高級(jí)管理人員擁有的社會(huì)資本越多，企業(yè)從銀行借到的資金額度越大，借款利率越優(yōu)惠，擔(dān)保要求越寬松。

五、簡(jiǎn)要評(píng)論

近年來(lái)，學(xué)者們對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了廣泛深入的研究，取得了豐碩的研究成果。但研究中仍存在一些不足之處，需要今后進(jìn)一步完善。

第一，關(guān)于社會(huì)資本的含義還沒(méi)有統(tǒng)一的界定。社會(huì)資本內(nèi)涵的不明確，將影響到社會(huì)資本理論其他方面的進(jìn)一步深入研究。比如，社會(huì)資本的含義未明確界定，必然影響到社會(huì)資本的準(zhǔn)確測(cè)量，而這又必將影響到社會(huì)資本作用的實(shí)證研究。

第二，關(guān)于社會(huì)資本測(cè)量方法的研究有待進(jìn)一步加強(qiáng)。社會(huì)資本的測(cè)量是社會(huì)資本理論研究中的一個(gè)重（下轉(zhuǎn)11頁(yè)）（上接2頁(yè)）要環(huán)節(jié)，也是一個(gè)難點(diǎn)。社會(huì)資本應(yīng)從多個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量，但如何將多個(gè)維度的指標(biāo)進(jìn)行整合并得到綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)，需要今后進(jìn)一步研究。社會(huì)資本涉及到較多情感因素和主觀因素，然而，這些因素難以量化，如何尋找合適的替代變量也是今后需研究的一個(gè)方向。

第三，關(guān)于社會(huì)資本發(fā)揮作用的內(nèi)在機(jī)理并未進(jìn)行充分的研究。當(dāng)前的文獻(xiàn)主要是對(duì)社會(huì)資本發(fā)揮的作用進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，但沒(méi)有對(duì)其發(fā)揮作用的途徑與機(jī)理進(jìn)行深入的研究。因此，對(duì)社會(huì)資本發(fā)揮作用的過(guò)程進(jìn)行研究，從而揭示其作用機(jī)理是今后研究的一個(gè)方向。

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