王秀芬

摘 要：在產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建、運(yùn)行和聯(lián)盟成果使用、分配中，存在著大量市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，如信息不對(duì)稱(chēng)、外部性和公共物品等，嚴(yán)重影響產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建、運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展。因此，為了推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展，需要各級(jí)政府從產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運(yùn)行和聯(lián)盟成果使用、分配等方面制定相關(guān)政策來(lái)解決產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運(yùn)行和產(chǎn)出方面的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟;市場(chǎng)失靈;政策支持體系

中圖分類(lèi)號(hào)：F273.7 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ?文章編號(hào)：1671-0037（2019）7-51-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2019.07.007

1 引言

當(dāng)今是知識(shí)經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)的時(shí)代，知識(shí)、技術(shù)和人力資本已經(jīng)成為一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素，社會(huì)各方面對(duì)新科技的需求日益高漲。企業(yè)急需新技術(shù)來(lái)提高自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，然而企業(yè)內(nèi)部的人才儲(chǔ)備和技術(shù)開(kāi)發(fā)能力常常不能滿足其需求。高校和科研機(jī)構(gòu)作為高技術(shù)人才的集聚地和新科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)生地，需要將新技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化來(lái)服務(wù)于社會(huì)?；诖?，產(chǎn)學(xué)研合作應(yīng)運(yùn)而生。近年來(lái)，在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、構(gòu)建我國(guó)自主創(chuàng)新能力體系等一系列宏觀政策的推動(dòng)下，我國(guó)企業(yè)、高校和科研院所的合作也越來(lái)越活躍，產(chǎn)學(xué)研合作可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)的有效對(duì)接。但經(jīng)過(guò)近些年的發(fā)展，傳統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)研合作模式已經(jīng)不能適應(yīng)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟作為產(chǎn)學(xué)研合作的一種新模式和發(fā)展新階段，是從戰(zhàn)略的角度和組織的視角，推動(dòng)產(chǎn)、學(xué)、研三方建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，從而為我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供新的戰(zhàn)略路徑。

目前，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的研究已經(jīng)產(chǎn)生了較為豐富的成果，許多學(xué)者從不同視角開(kāi)展了研究。依據(jù)中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)，分別按篇名產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行精確檢索發(fā)現(xiàn)：2014—2016年相關(guān)期刊論文分別為1 970篇、447篇、138篇。可見(jiàn)，近些年國(guó)內(nèi)已經(jīng)積累了大量有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作方面的研究成果。然而有關(guān)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟方面的論文卻不多，而且產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)踐的深入程度也參差不齊。例如，上海電氣集團(tuán)與中國(guó)科學(xué)院的聯(lián)盟起到了示范性的作用，但大部分產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟都有不同程度的形式主義。綜合來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究主要集中在以下幾個(gè)方面：產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟概念和內(nèi)涵的研究、國(guó)內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作模式比較研究、產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作和共贏機(jī)制的研究等。

就產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵而言，較多學(xué)者認(rèn)為，所謂產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是指在政府的政策引導(dǎo)和支持下，以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、高校和科研院所為依托，同時(shí)在金融等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的輔助下，結(jié)合彼此的優(yōu)勢(shì)資源，建立的一種風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、共同發(fā)展的合作伙伴關(guān)系[1]。在使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的組建、運(yùn)行和發(fā)展要受到市場(chǎng)機(jī)制的作用。然而，市場(chǎng)機(jī)制在產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運(yùn)行和發(fā)展中的作用并不是完美無(wú)缺的，而是存在著諸多市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種合作但并非合并的關(guān)系，成員之間存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)、外部性和產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，這都影響著產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性及聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展，甚至導(dǎo)致合作的失敗。因此，基于市場(chǎng)失靈理論對(duì)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運(yùn)行和發(fā)展進(jìn)行分析，進(jìn)而采取相應(yīng)的政策工具加以管制，以便促進(jìn)戰(zhàn)略聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展，對(duì)提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值。

當(dāng)前有關(guān)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟市場(chǎng)失靈問(wèn)題的研究是一個(gè)熱點(diǎn)方向，但從所查找的文獻(xiàn)資料來(lái)看，大都是從某個(gè)方面或環(huán)節(jié)入手進(jìn)行分析的。劉璐在分析市場(chǎng)引導(dǎo)下的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟類(lèi)型基礎(chǔ)上，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制，主張建立基于市場(chǎng)引導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運(yùn)行一體化，通過(guò)完善市場(chǎng)信息溝通機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、監(jiān)控機(jī)制等，從根本上支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟發(fā)展[2]。為了促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展，針對(duì)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟短期化行為嚴(yán)重問(wèn)題，曹霞、于娟基于演化博弈理論從市場(chǎng)機(jī)制和政府調(diào)控兩方面構(gòu)建企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)聯(lián)盟行為選擇的決策模型?；谶@個(gè)模型，從市場(chǎng)機(jī)制和政府調(diào)控兩方面利用演化博弈分析了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定性問(wèn)題，揭示了企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)在聯(lián)盟合作中的行為決策，為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的穩(wěn)定發(fā)展提供了一定的理論參考依據(jù)[3]。張義芳、翟立新從產(chǎn)學(xué)研研發(fā)聯(lián)盟的組織特性出發(fā)，認(rèn)為有效組織產(chǎn)學(xué)研研發(fā)聯(lián)盟，需要政府的參與和支持。美、歐、日等國(guó)家采取立法支持、政策激勵(lì)和計(jì)劃扶持等多種措施來(lái)促進(jìn)和支持產(chǎn)學(xué)研研發(fā)聯(lián)盟的發(fā)展[4]。王玲玲、李植斌、謝新宇從分析浙江省建筑行業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作存在的問(wèn)題入手，運(yùn)用 “市場(chǎng)失靈”理論分析了產(chǎn)學(xué)研組建聯(lián)盟的意義，并提出了相關(guān)的政策建議[5]。李兆友、孫慶梅側(cè)重于從公共產(chǎn)品視角來(lái)探討產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中的市場(chǎng)失靈以及政府的政策制定問(wèn)題[6]。孫慶梅、李兆友、李有剛以產(chǎn)權(quán)為視角對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中政府行為模式進(jìn)行反思與重構(gòu)[7]。本文擬從產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運(yùn)行和發(fā)展全過(guò)程視角對(duì)市場(chǎng)失靈現(xiàn)象進(jìn)行系統(tǒng)的分析，以便政府全面考慮并制定完備的支持產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的政策體系。

2 市場(chǎng)失靈理論的回顧

2.1 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及其條件

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是指充分競(jìng)爭(zhēng)而沒(méi)有任何阻礙和干擾的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。構(gòu)成完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)需要具備四大條件：一是市場(chǎng)上存在大量買(mǎi)者和賣(mài)者。市場(chǎng)上有眾多的生產(chǎn)者和消費(fèi)者，任何一個(gè)生產(chǎn)者或消費(fèi)者都不能影響市場(chǎng)價(jià)格。二是產(chǎn)品同質(zhì)性。即產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、外形、包裝等方面是無(wú)差別的，也就是說(shuō)，各種商品相互之間具有完全的替代性。三是資源自由流動(dòng)性。這意味著廠商可以完全自由地進(jìn)入或退出一個(gè)行業(yè)。四是完全信息。即市場(chǎng)上的每一個(gè)參與者都掌握著與自己的經(jīng)濟(jì)決策有關(guān)的一切信息[8]。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行完全依據(jù)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)，無(wú)須政府干涉。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)因其具備的四大條件，不僅可以在微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上實(shí)現(xiàn)高效率，而且整個(gè)社會(huì)資源配置也達(dá)到了最優(yōu)化，被認(rèn)為是一種完美的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

2.2 市場(chǎng)失靈的含義及其原因

2.2.1 市場(chǎng)失靈的含義。市場(chǎng)失靈（Market Failure）是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中資源配置達(dá)不到帕累托最優(yōu)的各種情況，即市場(chǎng)機(jī)制缺乏效率[8]。在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，在一系列嚴(yán)格的假定條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是資源配置的最佳方式，但在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)只是一種理論上的假設(shè)，前提條件過(guò)于苛刻，現(xiàn)實(shí)中是不可能全部滿足的。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中，由于諸多因素的影響，市場(chǎng)失靈現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

2.2.2 市場(chǎng)失靈的原因。導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因主要有：①外部性的存在。外部性亦稱(chēng)外部效應(yīng)或溢出效應(yīng)（Spillover Effect），是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的有利或不利的影響，而行為主體卻不承擔(dān)其行為所帶來(lái)的全部結(jié)果。外部性的存在造成社會(huì)收益和社會(huì)成本與私人收益和私人成本不一致，并且還伴隨著一系列的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，導(dǎo)致資源配置的低效率。②公共物品。公共物品是相對(duì)于私人物品來(lái)講的，是指任何人都可以無(wú)償使用并且消費(fèi)數(shù)量的增加并不會(huì)帶來(lái)額外成本的增加。公共物品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，正是這兩大特征的存在，使得“搭便車(chē)”問(wèn)題時(shí)常發(fā)生，從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)供給的積極性，導(dǎo)致市場(chǎng)在公共物品供給上無(wú)效率狀況。③信息不對(duì)稱(chēng)。信息不對(duì)稱(chēng)是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，相關(guān)各方對(duì)信息的掌握程度是不同的。掌握信息比較充分的一方，往往處于優(yōu)勢(shì)地位，而信息相對(duì)缺乏的一方，則處于劣勢(shì)地位。信息的不完全或不對(duì)稱(chēng)會(huì)誘發(fā)道德問(wèn)題和逆向選擇的發(fā)生，嚴(yán)重干擾市場(chǎng)的正常秩序，造成資源配置的浪費(fèi)[8-9]。

3 產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運(yùn)行和發(fā)展中的市場(chǎng)失靈及其原因

3.1 產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建中的市場(chǎng)失靈及其原因

在產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建中，由于產(chǎn)業(yè)部門(mén)與研學(xué)部門(mén)信息不對(duì)稱(chēng)、產(chǎn)學(xué)研分屬于具有不同管理體制的部門(mén)等原因，產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建往往非常困難。企業(yè)相對(duì)于高校和科研院所來(lái)講對(duì)于市場(chǎng)的需求、資金等信息掌握較為充分，而高校和科研院所則在知識(shí)儲(chǔ)備、研發(fā)能力等方面具有比較優(yōu)勢(shì)[10]。在產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建中，成員之間對(duì)彼此都不甚了解，相互信任難以建立。同時(shí)，聯(lián)盟各方由于分屬不同體制下的主體，具有不同的獨(dú)立利益訴求和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)聯(lián)盟目標(biāo)的追求不完全一致，在選擇合作伙伴時(shí)，一是難以尋找最佳合作伙伴，二是出現(xiàn)“逆向選擇”問(wèn)題。所謂的“逆向選擇”，是指無(wú)論企業(yè)、高?；蛘呖蒲性核谶x擇合作伙伴時(shí)，不是基于績(jī)效而是基于私人關(guān)系或信任來(lái)選擇合作伙伴。最終把最優(yōu)的合作伙伴摒棄而選擇與創(chuàng)新項(xiàng)目需求并不匹配的私人友好單位，或者采取使自身利益最大化的措施，給其他成員造成損失，這將嚴(yán)重影響產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的組建。

3.2 產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行中的市場(chǎng)失靈及其原因

一方面是目標(biāo)不同導(dǎo)致的失靈。在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運(yùn)行過(guò)程中，各聯(lián)盟成員隸屬于不同的管理部門(mén)，在人事管理、行為目標(biāo)等方面存在著明顯不同。企業(yè)想通過(guò)聯(lián)盟創(chuàng)新成果去獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以此來(lái)獲取高額的利潤(rùn)，即重視聯(lián)盟績(jī)效的市場(chǎng)價(jià)值;而高校和科研院所側(cè)重于學(xué)術(shù)方面即論文的產(chǎn)出，借此來(lái)提高其在學(xué)界的知名度[10]。目標(biāo)的不一致導(dǎo)致動(dòng)機(jī)的不同，聯(lián)盟各方出于自身利益最大化的考慮，又加上聯(lián)盟合約的不完備性，極易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為，即“道德風(fēng)險(xiǎn)”問(wèn)題，嚴(yán)重影響聯(lián)盟的穩(wěn)定性和各方合作的積極性。

另一方面是文化、背景不同導(dǎo)致的失靈。在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟運(yùn)行中，聯(lián)盟成員在背景、文化、知識(shí)結(jié)構(gòu)等方面存在差異，增加了溝通、協(xié)調(diào)及知識(shí)共享性的難度[11]。如果這種差異性過(guò)大，則會(huì)造成協(xié)調(diào)困難及相關(guān)知識(shí)在聯(lián)盟成員間轉(zhuǎn)移出現(xiàn)困難，影響彼此合作的效果。

3.3 聯(lián)盟成果使用和分配過(guò)程中的市場(chǎng)失靈及其原因

首先，聯(lián)盟成果使用中易產(chǎn)生外部性。企業(yè)、高校和科研院所對(duì)聯(lián)盟成果各有側(cè)重，在聯(lián)盟成果使用上不可避免地會(huì)產(chǎn)生矛盾。高校和科研院所出于提高自身學(xué)術(shù)影響力的考慮，更加傾向于論文的產(chǎn)出，但是論文的發(fā)表不可避免地帶來(lái)創(chuàng)新產(chǎn)品信息的外溢，這與企業(yè)參加聯(lián)盟的初衷是相違背的，由此產(chǎn)生利益上的沖突[11]，因而會(huì)打擊企業(yè)尋求聯(lián)盟的積極性，直接影響產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的長(zhǎng)期發(fā)展。

其次，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的成果產(chǎn)出，除了存在一定的外部性外，還存在一定程度的公共物品性。聯(lián)盟成果在進(jìn)入市場(chǎng)后，一是難以避免外界學(xué)習(xí)模仿;二是即便有專(zhuān)利法保護(hù)，但專(zhuān)利通常是有使用期限的，一旦超過(guò)其保護(hù)期，此項(xiàng)成果將完全成為公共物品，從而產(chǎn)生“免費(fèi)搭車(chē)”現(xiàn)象，打擊聯(lián)盟合作的積極性。這就需要政府根據(jù)聯(lián)盟產(chǎn)出的公共物品性的程度，事前進(jìn)行一定的投入，以調(diào)動(dòng)聯(lián)盟工作的積極性。如果聯(lián)盟成果產(chǎn)出在分享上的問(wèn)題不能得到很好的解決，也必將影響聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展。

再次，產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的組織形式，其創(chuàng)造出來(lái)的成果與其他技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成果一樣，同樣也存在市場(chǎng)接受風(fēng)險(xiǎn)。既然存在創(chuàng)新成果的市場(chǎng)接受風(fēng)險(xiǎn)，就需要政府根據(jù)所分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小給予聯(lián)盟一定的資金支持，以分擔(dān)所應(yīng)分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

4 促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的政策支持體系

由于產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運(yùn)行和發(fā)展中存在的諸多市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，單純依靠市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展，需要政府作為外力來(lái)進(jìn)行調(diào)控，以此來(lái)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展。

4.1 大力發(fā)展促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組建、運(yùn)行的第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府公共信息服務(wù)平臺(tái)

針對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組建、運(yùn)行中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，政府可以大力支持第三方信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。企業(yè)和高校、科研院所可以將自身的需求告知第三方即信息服務(wù)機(jī)構(gòu)。信息服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)收集各方需求及供給信息，將創(chuàng)新項(xiàng)目與聯(lián)盟伙伴進(jìn)行有效的銜接，同時(shí)，政府也可以搭建規(guī)范的公共信息共享平臺(tái)如有關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域的公共信息數(shù)據(jù)庫(kù)，使產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟組建、運(yùn)行中各方相互了解，盡量消除彼此之間的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，減少彼此選擇和決策的盲目性。

另外，政府還要健全科技服務(wù)中介職能，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成與運(yùn)轉(zhuǎn)。科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)是產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的黏合劑，在科技成果產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程中，可提供相關(guān)的法律知識(shí)、市場(chǎng)調(diào)研、價(jià)值評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)。

4.2 進(jìn)一步深化教育、科技管理體制改革，解決產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運(yùn)行中參與方的動(dòng)力問(wèn)題及合作障礙

產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟組建、運(yùn)行中的動(dòng)力問(wèn)題和合作障礙主要涉及產(chǎn)方即企業(yè)的動(dòng)力問(wèn)題和合作障礙、學(xué)方即高校的動(dòng)力問(wèn)題和合作障礙、研方即科研機(jī)構(gòu)的動(dòng)力問(wèn)題和合作障礙以及政府及其他利益參與方的動(dòng)力問(wèn)題和行為障礙。

4.2.1 解決企業(yè)的動(dòng)力問(wèn)題及合作障礙。為了增強(qiáng)企業(yè)參加組建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的積極性，在政策上必須解決企業(yè)的動(dòng)力不足問(wèn)題和合作障礙。①實(shí)行更嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，誰(shuí)創(chuàng)新誰(shuí)受益，不創(chuàng)新不受益，對(duì)侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)者嚴(yán)懲不貸。②由于自主創(chuàng)新有一定的風(fēng)險(xiǎn)，政府應(yīng)加大對(duì)自主創(chuàng)新的支持力度，如設(shè)立支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的基金或給予產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟一定的補(bǔ)償。③進(jìn)一步改革和完善國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)任期的績(jī)效考核辦法，鼓勵(lì)支持國(guó)有企業(yè)積極參與組建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟。

4.2.2 解決高校的動(dòng)力問(wèn)題及合作障礙。當(dāng)前，一些高校及教師不愿參加產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的原因是自身的利益得不到滿足。例如，教師參加產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟怕影響正常的教學(xué)科研工作;教師參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟活動(dòng)對(duì)于其職稱(chēng)評(píng)定幫助不大。因此，必須解決高校參與產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)力問(wèn)題和合作障礙。①加快解決產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配機(jī)制問(wèn)題，鼓勵(lì)該校以技術(shù)參股持股由產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的項(xiàng)目實(shí)體，參股持股比例不受限制，份額由市場(chǎng)機(jī)制決定，不受行政或人為約束，做到利益合理分享、風(fēng)險(xiǎn)共同承擔(dān)。②教師參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟應(yīng)視為科研成果，參與職稱(chēng)評(píng)定，并給予參與教師合理的勞動(dòng)報(bào)酬。③學(xué)校應(yīng)鼓勵(lì)教師停薪留職，參與產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟工作。

4.2.3 解決科研機(jī)構(gòu)的動(dòng)力問(wèn)題及合作障礙。通過(guò)調(diào)研可知，科研機(jī)構(gòu)在參與產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的過(guò)程中主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題：一是參與產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟后的利益分配問(wèn)題;二是對(duì)科研人員的管理問(wèn)題。因此，建議從以下方面解決科研機(jī)構(gòu)參與產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)力問(wèn)題和合作障礙。①按照利益分享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，根據(jù)科研機(jī)構(gòu)在聯(lián)盟中的投入比例合理分配由聯(lián)盟帶來(lái)的利益，共擔(dān)聯(lián)盟產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。建議產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)行產(chǎn)權(quán)股份制運(yùn)作機(jī)制，設(shè)立股東會(huì)或董事會(huì)來(lái)管理聯(lián)盟的運(yùn)作、利益分享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。②支持科研人員停薪留職或改革考核評(píng)價(jià)機(jī)制，將科研人員參與產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟同樣視為科研活動(dòng)，在技術(shù)職稱(chēng)評(píng)定中起到應(yīng)有的作用。

4.3 其他政策工具

為了推動(dòng)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，建設(shè)高效、生態(tài)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體，政府作為產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的重要推動(dòng)者和組織者，有責(zé)任也有能力協(xié)調(diào)運(yùn)用創(chuàng)新資源引導(dǎo)并構(gòu)建國(guó)家自主創(chuàng)新體系，還可以運(yùn)用財(cái)政、稅收、信貸、人才、法律等各種手段和措施來(lái)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。具體來(lái)說(shuō)，政府可以采取以下措施：①鼓勵(lì)人才流動(dòng)。制定激勵(lì)政策，鼓勵(lì)教師到企業(yè)去兼職研發(fā)，鼓勵(lì)企業(yè)家、工程師到高校兼職教學(xué)，加強(qiáng)雙方的人才流動(dòng)，增強(qiáng)雙方的合作、溝通和交流。②健全風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)。風(fēng)險(xiǎn)投資的形成與規(guī)?；l(fā)展離不開(kāi)完善的技術(shù)市場(chǎng)、股票市場(chǎng)和產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)。政府要?jiǎng)?chuàng)造環(huán)境、培育市場(chǎng)、加強(qiáng)監(jiān)督、制定規(guī)則，做好服務(wù)，減少行政干預(yù)。③完善利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。制定權(quán)益保護(hù)機(jī)制，組建利益協(xié)調(diào)小組，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，拓寬融資渠道。④建立產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟峰會(huì)與活動(dòng)并舉制度。建議每年舉行產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟峰會(huì)，促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研、政府機(jī)構(gòu)及金融機(jī)構(gòu)等不同部門(mén)間的溝通與交流，為產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展提供顯性和潛在的機(jī)會(huì)。⑤制定制度、標(biāo)準(zhǔn)與指南。規(guī)范與引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的健康可持續(xù)發(fā)展。⑥健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)。制定更為健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，保持權(quán)利持有人和社會(huì)公眾利益的平衡，既適應(yīng)國(guó)情，也適應(yīng)國(guó)際規(guī)則。⑦健全中小企業(yè)發(fā)展法規(guī)，提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的水平和產(chǎn)學(xué)研合作的效率。⑧制定產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展規(guī)劃。設(shè)立產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟年度項(xiàng)目研究計(jì)劃，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研主體之間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，引導(dǎo)創(chuàng)新資源集聚，加快產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。

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Abstract： During the building and running of the strategic alliance of industry-university-research and the using and distribution of the alliances achievements， there are a large number of market failures， such as information asymmetry， externality and public goods， etc. It has seriously affected the building， running and sustainable development of the strategic alliance of industry-university-research. Therefore， in order to promote the development of the strategic alliance of industry-university-research， the government needs to make policies related to the building and running of the strategic alliance and the using and distribution of the alliances achievements， so as to solve the problems of market failure in the related fields.

Key words： the strategic alliance of industry-university-research; market failure; policy support system