鐘曉萍 呂亞榮 王曉睿

摘要：我國農(nóng)村集體所有制本質(zhì)上具有集體成員權(quán)優(yōu)先邏輯，要堅持農(nóng)村集體所有制、發(fā)展壯大農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)，農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革就應(yīng)堅持集體成員權(quán)優(yōu)先的原則。對部分農(nóng)村集體資產(chǎn)股份權(quán)能改革試點(diǎn)地區(qū)的考察發(fā)現(xiàn)，一些地方在股權(quán)時限上進(jìn)行靜態(tài)管理、允許內(nèi)部無限制的股份轉(zhuǎn)讓和贈予以及未限制非集體成員繼承股份，實(shí)際上偏離了集體成員權(quán)優(yōu)先邏輯，偏向了西方現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的私人財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先邏輯，可能導(dǎo)致集體經(jīng)濟(jì)演變成為私有經(jīng)濟(jì)。出現(xiàn)上述問題的根源在于對集體所有制的本質(zhì)認(rèn)識不足。應(yīng)以戶籍和生產(chǎn)生活關(guān)系為主要標(biāo)準(zhǔn)界定農(nóng)村集體成員，基于農(nóng)村集體成員的動態(tài)性實(shí)行集體成員資格和集體資產(chǎn)股權(quán)的動態(tài)管理;堅持股份轉(zhuǎn)讓的社區(qū)性和內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的限制性，非集體成員可繼承的只能是股份內(nèi)部轉(zhuǎn)讓或集體贖回后的變現(xiàn)收益，并對單個成員持有的股份比例設(shè)置上限。

關(guān)鍵詞：集體所有制;集體成員;成員權(quán)優(yōu)先;財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先;集體資產(chǎn)股份權(quán)能改革;農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革;股份合作制;現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度

中圖分類號：F321.32文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1674-8131（2019）05-0033-12

一、引言

集體所有制和集體經(jīng)濟(jì)的存在，是我國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的一個鮮明特點(diǎn)。集體所有制規(guī)定了集體資產(chǎn)由集體占有，即集體邊界范圍內(nèi)的生產(chǎn)資料、財產(chǎn)、要素資源屬于集體成員集體所有;集體經(jīng)濟(jì)則是集體成員利用集體資產(chǎn)增進(jìn)共同利益的經(jīng)濟(jì)形式。但何為集體所有，或集體所有權(quán)主體是什么，如何發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)，理論界仍有論爭。有學(xué)者甚至對集體所有制提出質(zhì)疑，認(rèn)為我國的農(nóng)村集體所有制是一種被有意模糊的產(chǎn)權(quán)制度安排[1-3]，是政府為了尋租將私人物品界定為國家或集體所有而制定并實(shí)施的歧視性的產(chǎn)權(quán)制度[4];在此制度下，集體所有權(quán)主體不明或“虛位”，“虛幻”的集體超越成員之上，出現(xiàn)了集體與成員的對立[5]，“對立”的表現(xiàn)之一就是集體外的主體（如地方政府）或集體成員的代理人（村干部）支配集體資產(chǎn)[6]，集體經(jīng)濟(jì)得不到發(fā)展，集體成員的合法權(quán)益受到侵害，為社會沖突埋下隱患[7];因此，應(yīng)然的政策選項(xiàng)是運(yùn)用西方現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論改革現(xiàn)有集體產(chǎn)權(quán)制度，將排他性的使用權(quán)、自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)和排他性的收益權(quán)[8-9]明晰到個人，而后，通過發(fā)展各種形式的合作經(jīng)濟(jì)，將農(nóng)村集體所有制經(jīng)濟(jì)改造成“產(chǎn)權(quán)清晰”的股份合作經(jīng)濟(jì)[10]。

以上爭論表明，當(dāng)前我國農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展中還存在一些問題，必須深化農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革，積極探索集體所有制的有效實(shí)現(xiàn)形式，以進(jìn)一步發(fā)展壯大農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)。黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（下文簡稱《決定》）明確指出，產(chǎn)權(quán)是所有制的核心，要建立健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。2016年《中共中央 國務(wù)院關(guān)于穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的意見》（下文簡稱《意見》）明確提出，爭取用3年左右時間基本完成農(nóng)村集體資產(chǎn)清產(chǎn)核資，用5年左右時間基本完成農(nóng)村集體經(jīng)營性資產(chǎn)股份合作制改革，將農(nóng)村集體經(jīng)營性資產(chǎn)以股份或者份額形式量化到本集體成員，保障集體成員的財產(chǎn)權(quán)利。2017年中央擴(kuò)大了農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革試點(diǎn)2014年《積極發(fā)展農(nóng)民股份合作賦予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份權(quán)能改革試點(diǎn)方案》（農(nóng)經(jīng)發(fā)〔2014〕13號）印發(fā)以后，全國29個縣（市、區(qū)）申報成為試點(diǎn)地區(qū);2017年《農(nóng)業(yè)部中央農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于商請確定農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的函》（農(nóng)經(jīng)函〔2017〕2號）再選擇改革基礎(chǔ)較好的100個縣（市、區(qū)）開展為期兩年的試點(diǎn)。 ，選擇改革基礎(chǔ)較好的100個縣（市、區(qū)）進(jìn)行試點(diǎn)，2018年試點(diǎn)增加到了300個。在這個過程中，各試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)行了不少探索，取得了一定的成效和經(jīng)驗(yàn)。但據(jù)本文課題調(diào)研組的觀察，由于對集體所有制的本質(zhì)認(rèn)識不足，部分地區(qū)改革中存在固化集體成員、固化股份、股權(quán)的繼承和交易可能突破社區(qū)邊界等做法，實(shí)際上偏離了成員權(quán)優(yōu)先邏輯，偏向了財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先邏輯，可能導(dǎo)致集體所有制經(jīng)濟(jì)逐漸演變成私有制經(jīng)濟(jì)。針對實(shí)踐中存在的這些問題，本文在簡要回顧中央相關(guān)政策的基礎(chǔ)上，結(jié)合調(diào)研試點(diǎn)地區(qū)的實(shí)踐，探究問題產(chǎn)生的理論根源，以期為下一步更好地開展農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革獻(xiàn)計獻(xiàn)策。

二、關(guān)于農(nóng)村集體資產(chǎn)股份權(quán)能改革的政策文件述評

《決定》明確提出：“賦予農(nóng)民更多財產(chǎn)權(quán)利。保障農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán)利，積極發(fā)展農(nóng)民股份合作，賦予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份占有、收益、有償退出及抵押、擔(dān)保、繼承權(quán)?！奔w成員身份的界定和股權(quán)的設(shè)置與管理是改革的關(guān)鍵，亦即成員權(quán)的獲得和財產(chǎn)權(quán)能的實(shí)現(xiàn)成為兩大關(guān)注點(diǎn)。

為貫徹落實(shí)《決定》精神，2014年11月農(nóng)業(yè)部、中央農(nóng)辦、國家林業(yè)局印發(fā)《積極發(fā)展農(nóng)民股份合作賦予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份權(quán)能改革試點(diǎn)方案》（下文簡稱《方案》），提出“重點(diǎn)圍繞保障農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織成員權(quán)利，積極發(fā)展農(nóng)民股份合作，賦予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份占有、收益、有償退出及抵押、擔(dān)保、繼承權(quán)等方面開展試點(diǎn)”;并指出有償退出權(quán)“現(xiàn)階段應(yīng)嚴(yán)格限制在本集體經(jīng)濟(jì)組織的范圍內(nèi)”以及“重點(diǎn)探索具備法定繼承人資格但不是集體經(jīng)濟(jì)組織成員的人員繼承集體資產(chǎn)股份的規(guī)則”?！斗桨浮房紤]和強(qiáng)調(diào)了農(nóng)村集體的社區(qū)性特征，但在集體資產(chǎn)股份繼承權(quán)上對非集體經(jīng)濟(jì)組織成員并沒有做出完全限制性規(guī)定，因而也為實(shí)踐操作中非集體經(jīng)濟(jì)組織成員繼承其家庭成員的股份留下了口子。

《方案》提供了初步的試點(diǎn)改革方案，2016年12月出臺的《意見》則進(jìn)一步在集體成員資格認(rèn)定、股權(quán)時限管理、集體經(jīng)濟(jì)組織的形式及其與村委會的關(guān)系等方面做出了更具操作性的規(guī)定（見表1），要求“有序推進(jìn)經(jīng)營性資產(chǎn)股份合作制改革”，并強(qiáng)調(diào)集體所有及其特有的社區(qū)性，提倡以成員股為主，提倡股權(quán)設(shè)置完畢后不隨人口增減變動而調(diào)整（某種意義上可理解為提倡固化成員、固化股份），但仍未對股份繼承權(quán)做出可操作性或者限制性的規(guī)定，因而試點(diǎn)改革中出現(xiàn)突破農(nóng)村集體社區(qū)性的情況就成為可能。

通過對政策文本的語義分析可以發(fā)現(xiàn)：中央政策文件既重視堅持集體所有，又鼓勵積極發(fā)展股份合作，但若對集體所有制和集體經(jīng)濟(jì)缺乏正確的認(rèn)識，將股份合作等同于西方的股份經(jīng)濟(jì)，則兩者在實(shí)際操作中可能并非是完全兼容的。具體而言，需要關(guān)注和討論以下四個政策性問題：

一是股份合作制經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)問題。顯然，鼓勵發(fā)展的“農(nóng)民股份合作”和“經(jīng)營性資產(chǎn)股份合作”并非完全的股份經(jīng)濟(jì)。股份歸個人所有、個人可自由處置其股份，是股份經(jīng)濟(jì)的基本特點(diǎn)，其基礎(chǔ)是股份公司的終極財產(chǎn)權(quán)由股東私有;當(dāng)公司破產(chǎn)清算時，股東可對其股權(quán)對應(yīng)的凈資產(chǎn)份額進(jìn)行分割。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織是一種公有制經(jīng)濟(jì)組織，有具體的成員，并由其成員集體擁有集體資產(chǎn)的所有權(quán)。如果像股份公司一樣，把集體資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)按一定時點(diǎn)的集體成員進(jìn)行股份量化并完全固化，且成員確定后不再變化，成員股份可以自由處置雖然目前多數(shù)地區(qū)仍規(guī)定“內(nèi)部轉(zhuǎn)讓”，但理論界存有“成員身份對社區(qū)外人員開放”“放開股權(quán)只能在社區(qū)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的限制”等的呼聲，個別地方實(shí)踐中也顯現(xiàn)突破農(nóng)村集體社區(qū)性的動向。 ，那么集體經(jīng)濟(jì)組織就與股份公司的性質(zhì)一樣了。這種情況下，集體經(jīng)濟(jì)可能因股份權(quán)能改革而慢慢演變成股份經(jīng)濟(jì)，集體經(jīng)濟(jì)組織從公有經(jīng)濟(jì)組織演變成私有經(jīng)濟(jì)組織，這是需要著重思考的問題。

二是集體成員及股份（份額）認(rèn)定的時限問題。具有集體成員資格是獲得集體資產(chǎn)股份（份額）的前提，集體成員的界定存在兩種情況：一是按某一時點(diǎn)認(rèn)定后永久固化不變;二是在一定期限內(nèi)不變，到期后再按一定規(guī)則重新認(rèn)定調(diào)整成員。政策雖未對集體成員及其股份（份額）的認(rèn)定時限進(jìn)行明確規(guī)定，但“提倡農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員家庭今后的新增人口，通過分享家庭內(nèi)擁有的集體資產(chǎn)權(quán)益的辦法，按章程獲得集體資產(chǎn)份額和集體成員身份”和“股權(quán)管理提倡實(shí)行不隨人口增減變動而調(diào)整的方式”的表述，可能導(dǎo)致改革實(shí)踐中出現(xiàn)持股成員及份額永久固化的傾向，進(jìn)而帶來政策性與操作層面的問題：其一，集體經(jīng)營性資產(chǎn)持股成員及份額的永久固化，會產(chǎn)生同一集體不同性質(zhì)的資產(chǎn)持股成員及份額不完全一致的現(xiàn)象。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，40%的行政村仍然在調(diào)整承包地 中國人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院《中國農(nóng)村土地制度》調(diào)研組調(diào)研了黑、冀、魯、蘇、湘、鄂、川七省9縣109個村，其中45個村在《農(nóng)村土地承包法》施行以后仍然進(jìn)行土地調(diào)整。 。其二，持股成員及份額永久固化后其股份可以自由處置，集體經(jīng)濟(jì)很有可能演變成股份經(jīng)濟(jì)。公有制經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)之一是財產(chǎn)處置權(quán)并不能完全與其成員一一清晰對應(yīng);當(dāng)集體資產(chǎn)的處置權(quán)可與集體成員清晰對應(yīng)并被固化、可自由處置后，公有經(jīng)濟(jì)就可能變成私有經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，集體資產(chǎn)的收益權(quán)是可以實(shí)現(xiàn)清晰對應(yīng)的（從保障集體成員基本權(quán)益的角度來說也應(yīng)清晰對應(yīng)）。

三是集體資產(chǎn)收益分配權(quán)的繼承與交易問題。在農(nóng)村集體中，財產(chǎn)權(quán)基于成員權(quán)，成員權(quán)是集體利益轉(zhuǎn)化為成員利益的必要條件，但成員身份并不是獲得一定的（平等的）財產(chǎn)權(quán)益的充分條件 例如，H市某村規(guī)定原始取得、法定取得成員資格的人每人10股，而申請取得成員資格中原是該村人1999年前遷出近年又遷回來的每人3股、通過投親等方式遷入的人員不配股。 。因此，雖然成員身份在一定程度上可以理解為繼承得來（從出生的角度理解），但收益分配權(quán)不能繼承，基本邏輯如下：從集體化時期開始，個體成員的收益分配權(quán)即是基于其勞動對集體積累的貢獻(xiàn)而得的，如果繼承人并不在集體內(nèi)部生產(chǎn)生活，不是集體的成員，就不能對集體有所貢獻(xiàn)，因而其繼承集體資產(chǎn)的收益分配權(quán)是不合理的。此外，集體成員身份不能交易，因此集體資產(chǎn)的收益分配權(quán)也不能交易。

四是是否設(shè)置集體股的問題。目前全國多數(shù)地區(qū)的集體經(jīng)濟(jì)組織與村委會沒有條件完全實(shí)現(xiàn)職能和機(jī)構(gòu)的分離，突出表現(xiàn)為兩者的工作人員交叉任職，有的地方則是完全的“兩塊牌子，一套人馬”。在這種情況下，防止集體經(jīng)濟(jì)組織成員的利益受到侵害需要制定完備的財務(wù)管理制度，即采取通常所說的“收支兩條線”，區(qū)分集體經(jīng)濟(jì)組織的收益與村委會為實(shí)現(xiàn)其社區(qū)公共管理職能而形成的開支，這就產(chǎn)生了集體經(jīng)濟(jì)組織成員作為社區(qū)居民需承擔(dān)相應(yīng)的公共服務(wù)開支的部分如何解決的問題。本文認(rèn)為，設(shè)置集體股恰恰是基于對上述問題的現(xiàn)實(shí)考量 據(jù)調(diào)研組觀察，一些地區(qū)設(shè)置了30%的集體股，在合作社提取公積金、公益金之后參與分配相應(yīng)比例的凈收益，用于集體公共事務(wù)的開支，體現(xiàn)的即是這一邏輯，集體成員也對此認(rèn)同;即使在沒有設(shè)置集體股的地區(qū)，合作社所提取的公積金、公益金及管理費(fèi)，除了用于發(fā)展生產(chǎn)、轉(zhuǎn)增資本、彌補(bǔ)虧損外，也明確規(guī)定“或者用于集體福利和公益設(shè)施建設(shè)”。 。有人認(rèn)為設(shè)置集體股又在改革中形成了一個產(chǎn)權(quán)模糊的“小集體”，形成二次改革問題[11-12]。實(shí)際上，有一定的“模糊性”正是公有制經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)之一，其能夠彌補(bǔ)完全私有產(chǎn)權(quán)的缺陷。具體地，當(dāng)向每個居民籌集資金用以提供社區(qū)公共服務(wù)難以實(shí)現(xiàn)時，集體經(jīng)濟(jì)組織成員（同時也是社區(qū)居民）一致同意設(shè)置一定的集體股并將其收益用于社會管理，正是集體所有制的優(yōu)勢和集體股作用的實(shí)效性體現(xiàn)，其效率未必低于私有產(chǎn)權(quán)。

三、調(diào)研地區(qū)的主要做法與存在的問題

1.調(diào)研地區(qū)的基本情況

2014年《方案》提出由省級人民政府根據(jù)條件 《方案》要求試點(diǎn)申報地區(qū)具備以下基本條件：一是有較強(qiáng)的改革創(chuàng)新意識和工作積極性，二是已初步具備農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革的基礎(chǔ)，三是有與承擔(dān)試點(diǎn)任務(wù)相適應(yīng)的工作力量。 上報1個縣（市、區(qū)）作為改革試點(diǎn)單位，重點(diǎn)在國務(wù)院批準(zhǔn)的統(tǒng)籌城鄉(xiāng)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)和農(nóng)業(yè)部會同有關(guān)部門確定的農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)中安排試點(diǎn)。調(diào)研組調(diào)研的五地都基本具備成為改革試點(diǎn)單位的條件。

A旗是全國優(yōu)質(zhì)商品糧生產(chǎn)基地，連續(xù)十次被農(nóng)業(yè)部評為“全國糧食生產(chǎn)先進(jìn)縣”，是國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)、全國第二批農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)、省級農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證試點(diǎn)旗。B區(qū)2016年農(nóng)民人均可支配收入19 320元，是全國農(nóng)村集體“三資”管理示范縣、全國第二批農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)。F縣近年來承擔(dān)了國家農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證試點(diǎn)、“兩權(quán)”抵押試點(diǎn)等改革任務(wù)，是全國農(nóng)村集體“三資”管理示范縣。H市2016年農(nóng)民人均可支配收入15 499元，是全國縣級綜合體制改革試點(diǎn)縣（市）、國家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)、國家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)地區(qū)、全國第二批農(nóng)村改革試驗(yàn)區(qū)，陸續(xù)承擔(dān)了農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)交易市場建設(shè)、農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市、土地征收改革、農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)抵押貸款等多項(xiàng)試點(diǎn)改革任務(wù)。S區(qū)2016年農(nóng)民人均純收入10 420元，2011年起探索農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)股份制改革試點(diǎn)工作，截至申報時有6村已組建股份經(jīng)濟(jì)合作社并運(yùn)行良好，全區(qū)農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)登記試點(diǎn)工作已完成14%。

上述五地均在2015年5月被確定為“積極發(fā)展農(nóng)民股份合作賦予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份權(quán)能”改革試點(diǎn)單位，A旗、B區(qū)承擔(dān)了“保障集體成員權(quán)利、發(fā)展農(nóng)民股份合作”“賦予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份占有權(quán)和收益權(quán)”“賦予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份有償退出權(quán)和繼承權(quán)”三項(xiàng)改革試點(diǎn)任務(wù)，F(xiàn)縣、H市、S區(qū)在上述三項(xiàng)任務(wù)之外還承擔(dān)了“賦予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份抵押權(quán)和擔(dān)保權(quán)”的試點(diǎn)任務(wù)。經(jīng)過近三年的改革實(shí)踐，試點(diǎn)地區(qū)探索出一些經(jīng)驗(yàn)性做法，可以為其他地區(qū)提供一定借鑒;但由于對集體所有制本質(zhì)認(rèn)識的不足，也存在一些問題需要進(jìn)一步研究。

2.調(diào)研地區(qū)集體成員資格的認(rèn)定

原始取得、法定取得 法定取得包括出生（收養(yǎng)）、婚姻、投靠及政策性遷入等。 和申請取得是集體成員資格取得的三種主要方式。各集體界定原始成員的時間節(jié)點(diǎn)并不一致，因而原始成員范圍有差異，但基本原則是承認(rèn)合作化、集體化時期讓渡財產(chǎn)所有權(quán)給集體的個體及其子女為目前的集體成員。各地對因收養(yǎng)、投靠、政策性遷入及通過申請取得成員資格和因死亡、取得其他集體成員資格、獲得替代性保障等而喪失成員資格有基本共識。成員資格的取得主要依據(jù)“戶籍”和“集體內(nèi)的生產(chǎn)生活關(guān)系”兩條標(biāo)準(zhǔn)，但成員資格并不一定因背離上述兩條標(biāo)準(zhǔn)而喪失。另外，“是否以集體資產(chǎn)作為生活保障”也是目前認(rèn)定集體成員資格的一條重要標(biāo)準(zhǔn)，例如，普遍認(rèn)為在外求學(xué)的大學(xué)生仍是集體成員。就戶籍遷出是否喪失成員資格而言，由于涉及戶籍與常住地可能不一致、成員戶籍遷出但可能沒有穩(wěn)定的收入等問題，各地均對戶籍的遷出遷入與其他因素（如婚姻關(guān)系變動、特殊人員）的交集做出了界定。目前，對于集體成員資格認(rèn)定中的特殊情形 主要包括：嫁入女子、入贅男子、出嫁女子是否界定為集體成員以及在其婚姻關(guān)系變動后能否保留成員身份，在校生、義務(wù)兵及初級士官、服刑人員、外出務(wù)工經(jīng)商人員、掛靠戶、因村莊合并的搬遷人員、計劃外生育人員等特殊人員在什么情況下取得或喪失集體成員資格等。 各地的標(biāo)準(zhǔn)不一致（見表2），即使是同一地區(qū)，不同村也有不同規(guī)定（見表3）。

從表2、表3可看出，婚姻關(guān)系的建立及變動和外出務(wù)工經(jīng)商是特殊情形中較常見的情況，涉及面廣、涉及人員數(shù)量較大，需要妥善處理。調(diào)研各村均對因婚姻關(guān)系建立而遷入戶籍的嫁入和入贅人員的集體成員

資格予以認(rèn)定，少數(shù)要求在本集體生產(chǎn)生活（或長期居?。?，通常情況下此條件易于滿足，有利于保障該類人員的財產(chǎn)權(quán)益;其中B區(qū)C村將事實(shí)婚姻嫁入的女子也界定為集體成員，值得肯定。但各村對離婚、喪偶人員及外嫁女子的成員資格認(rèn)定有較大差異，因而這些人員的財產(chǎn)權(quán)益保障程度差異較大。按各村集體成員界定的基本標(biāo)準(zhǔn)，即使離婚、喪偶或外嫁，戶籍未遷出（或離婚后遷回）或同時滿足在該集體生產(chǎn)生活條件的，應(yīng)當(dāng)界定為集體成員。A旗、F縣和S區(qū)A、B村保持了界定標(biāo)準(zhǔn)的前后一致，其中F縣將戶籍遷出但未在遷入地取得承包地的外嫁女子及其子女界定為集體成員，是比較好的做法。但H市B村對離婚、喪偶的入贅男子不予界定為集體成員，B區(qū)D村對嫁入女子和入贅男子離婚后戶籍未遷出者均不界定為集體成員，既不合理，更違反了相關(guān)法律規(guī)定 以承包土地權(quán)益為例，2019年1月1日正式實(shí)施的《農(nóng)村土地承包法（2018修正）》第三十一條規(guī)定，“承包期內(nèi)，婦女結(jié)婚，在新居住地未取得承包地的，發(fā)包方不得收回其原承包地;婦女離婚或者喪偶，仍在原居住地生活或者不在原居住地生活但在新居住地未取得承包地的，發(fā)包方不得收回其原承包地。” ，損害了此類人員的合法權(quán)益，需要及時進(jìn)行糾正。對外出務(wù)工經(jīng)商人員的集體成員資格認(rèn)定，多數(shù)調(diào)研地區(qū)未做明確規(guī)定，其中A旗對戶籍未遷出者予以界定為集體成員;而B區(qū)C村則對與集體失聯(lián)1年以上的外出務(wù)工經(jīng)商人員不予界定為集體成員，這也存在不合理之處：若這類人員一旦務(wù)工經(jīng)商失敗，返鄉(xiāng)后會發(fā)現(xiàn)其無法享有集體財產(chǎn)權(quán)益，甚至可能喪失承包土地權(quán)益，這將影響其可持續(xù)生計，進(jìn)而影響農(nóng)村社會穩(wěn)定。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，基于村規(guī)民約界定集體成員可能出現(xiàn)不合理甚至不合法的情況。調(diào)研五地中除A旗和F縣由縣級政府部門出臺規(guī)范性文件對集體成員資格的認(rèn)定進(jìn)行指導(dǎo)外，其余三地則由各村根據(jù)村規(guī)民約進(jìn)行認(rèn)定，因而對于特殊情形的認(rèn)定各村出現(xiàn)較大差異?；诖逡?guī)民約界定集體成員，雖然易于操作、群眾認(rèn)可度較高，但由于受地方文化傳統(tǒng)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的影響，可能存在不合理甚至不合法之處。例如，部分村對出嫁女子、離婚或喪偶人員的集體成員資格認(rèn)定政策可能導(dǎo)致其成員資格“兩頭落空”，對外出務(wù)工經(jīng)商人員的集體成員資格做出限制性規(guī)定，均可能損害有關(guān)人員的合法財產(chǎn)權(quán)益，需要引起關(guān)注。

3.調(diào)研地區(qū)集體資產(chǎn)的股權(quán)設(shè)置與股權(quán)管理

股權(quán)設(shè)置方面，試點(diǎn)地區(qū)的主要做法是由縣級政府部門出臺指導(dǎo)意見，給出可能設(shè)置的股份類型（如集體股、人口股/戶籍股/基本股、勞齡股、年齡股/老齡股、土地股/承包權(quán)股、現(xiàn)金股/募集股、獎勵股等），由各村根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置股種，指導(dǎo)意見給予各村的選擇空間通常比較大。調(diào)研的21個村中，12個設(shè)置了集體股，集體股所占比例均為30%;除A旗明確要求不設(shè)置集體股外，其余四地的指導(dǎo)意見均為（一般應(yīng)當(dāng)）設(shè)置集體股與個人股;F縣和H市的被調(diào)研村均同時設(shè)置了集體股和個人股，而在B區(qū)和S區(qū)是否設(shè)置集體股的村各占一半。就個人股中各組成股份的比重而言，人口股一般占比為50%～100%;設(shè)置了勞齡股的，其占比介于13%～20%之間 就股份類型數(shù)量來看，樣本村股份類型的設(shè)置均不復(fù)雜，有3個村設(shè)置了5個股種，大多數(shù)村為“集體股+人口股”的形式;除集體股和人口股外，主要是勞齡股和獎勵股;現(xiàn)金股的設(shè)置不普遍，且各地對現(xiàn)金股的比例大多設(shè)有上限。 ?？梢?，除集體股外，調(diào)研各村股權(quán)設(shè)置的依據(jù)主要是戶籍;設(shè)置勞齡股主要是考慮成員從合作化、集體化時期開始對集體積累所做的貢獻(xiàn)，但所占的比例不高;獎勵股則主要是針對村干部、計劃生育家庭等，所占比例很小。

股權(quán)管理分為時限管理與權(quán)能管理兩個方面。時限管理方面，A旗、F縣及H市E村實(shí)行靜態(tài)管理，即股權(quán)設(shè)置完畢以后，增人不增股、減人不減股，股份固化;其他樣本村對股份進(jìn)行動態(tài)管理，H市其他村和B區(qū)則每年一調(diào)整，S區(qū)少數(shù)村三年一調(diào)整、多數(shù)村五年一調(diào)整。就調(diào)研地區(qū)來看，實(shí)行動態(tài)管理和靜態(tài)管理的試點(diǎn)村數(shù)量基本持平。權(quán)能管理方面，所有調(diào)研村都規(guī)定了股權(quán)可繼承;多數(shù)村明確規(guī)定股權(quán)確定滿三年后可內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和贈予;絕大多數(shù)村未進(jìn)行成員股份的集體贖回，如H市3村明確規(guī)定不得退股提現(xiàn)。值得注意的是，雖然F縣、H市和S區(qū)還承擔(dān)了“賦予農(nóng)民對集體資產(chǎn)股份抵押權(quán)和擔(dān)保權(quán)”的試點(diǎn)任務(wù)，但3地僅有3個樣本村規(guī)定股權(quán)可用于抵押、擔(dān)保，大多數(shù)村未做出明確規(guī)定（見表4）。

此外，目前理論界也出現(xiàn)了建立“開放性的成員制度”的呼聲，這實(shí)質(zhì)上是要直接突破集體所有制的社區(qū)性，允許通過交易“買入”成員資格。另一種較為隱晦的呼聲是，允許突破社區(qū)邊界轉(zhuǎn)讓股份的收益權(quán)但保留股份對應(yīng)的非財產(chǎn)權(quán)利（如選舉權(quán)、決策權(quán)等民主管理權(quán)）。暫且不論這種思路在實(shí)踐上是否具有可操作性，就其結(jié)果來看，理性的無股份收益權(quán)者會選擇退出集體資產(chǎn)的經(jīng)營管理決策，而有股份收益權(quán)者想要實(shí)現(xiàn)收益的保值增值卻沒有相應(yīng)的管理權(quán)，最終可能導(dǎo)致管理權(quán)集中在少數(shù)幾個成員的手中，成為一種變相的分割集體資產(chǎn)的方式。

因此，綜合來看，在成員權(quán)優(yōu)先邏輯與財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先邏輯相沖突的情形下，目前農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革中部分地區(qū)在一定程度上出現(xiàn)了按財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先邏輯行事的傾向，其理論根源在于對集體所有制的本質(zhì)規(guī)定認(rèn)識不足，未清醒地意識到堅持成員權(quán)優(yōu)先是堅持集體所有制、壯大集體經(jīng)濟(jì)的根本要求。

五、結(jié)論與啟示

我國的農(nóng)村集體所有制并不是一種難以闡釋清楚的制度，從本質(zhì)上來說，其是一定地理邊界內(nèi)的集體資產(chǎn)由集體成員集體所有的制度。集體是有具體成員的集體，成員是所有者之一，集體與成員是一體的。因此，我國集體所有制具有集體成員權(quán)優(yōu)先邏輯，即首先要通過原始、法定和申請取得的方式獲得集體成員權(quán)，成員權(quán)在先，財產(chǎn)權(quán)在后，財產(chǎn)權(quán)服從于成員權(quán)，且成員權(quán)不能通過交易“買入”;同時，現(xiàn)實(shí)中的集體成員是動態(tài)的。而西方現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的邏輯是私人財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先，即所有權(quán)的歸屬無關(guān)緊要，只需要清晰界定排他性的使用權(quán)、自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)及排他性的收益權(quán)。集體成員權(quán)優(yōu)先邏輯與私人財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先邏輯的沖突是目前我國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革中出現(xiàn)諸多爭議與矛盾的理論根源。

顯然，《決定》中提出的“建立健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”，并不是要照搬西方資本主義的“現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”，而是要建立中國特色的社會主義現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。因此，改革不能以西方經(jīng)濟(jì)理論為指導(dǎo)，要以中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)理論為指導(dǎo)。具體到農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革，則應(yīng)堅持集體成員權(quán)優(yōu)先邏輯，不能偏向私人財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先邏輯。如果在改革中將集體成員在某一時點(diǎn)界定后永久不變，股份隨之固化，且股份可以無限制地自由轉(zhuǎn)讓，則實(shí)質(zhì)上是偏向了私人財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先邏輯，可能的后果就是集體所有制經(jīng)濟(jì)最終演變成私有制經(jīng)濟(jì)。

目前部分試點(diǎn)地區(qū)在股權(quán)時限上進(jìn)行靜態(tài)管理（固化成員、固化股份）、允許內(nèi)部無限制的股份轉(zhuǎn)讓和贈予（未明確設(shè)定單個股東持股上限）以及未限制非集體成員繼承股份（可能突破社區(qū)邊界）等做法，可能帶來集體成員的開放和流動，進(jìn)而使集體所有制經(jīng)濟(jì)演變成私有制經(jīng)濟(jì)。這反映出一些地方的改革實(shí)踐中存在私人財產(chǎn)權(quán)優(yōu)先的傾向，需要引起關(guān)注和思考。筆者認(rèn)為，雖然目前我國農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革取得了不少成績和經(jīng)驗(yàn)，但也要正確面對改革中出現(xiàn)的問題和爭議，尤其要在堅持成員權(quán)優(yōu)先的原則下保障集體成員的財產(chǎn)權(quán)益。具體地，提出如下建議：

第一，農(nóng)村集體成員的界定應(yīng)以戶籍和生產(chǎn)生活關(guān)系為主要標(biāo)準(zhǔn)，成員資格取得與喪失的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)基本保持一致。同時，建議對婚姻關(guān)系建立及變動、外出務(wù)工經(jīng)商、計劃外生育等特殊情形的成員資格認(rèn)定列出負(fù)面清單。特別地，從保障相關(guān)人員的合法權(quán)益的角度，建議將離婚或喪偶后未遷出戶籍（且在集體長期居?。┑募奕爰叭胭樔藛T界定為集體成員，保持成員界定規(guī)則前后一致;建議將戶籍遷出但未在遷入地享有集體財產(chǎn)權(quán)益（如承包地）的外嫁女子及其子女界定為集體成員，防止其“兩頭落空”;建議盡量將事實(shí)婚姻嫁入或入贅的人員界定為集體成員，以保障其基本生活。

第二，尊重農(nóng)村集體成員具有動態(tài)性的事實(shí)，對集體成員資格的認(rèn)定和集體資產(chǎn)股權(quán)的管理應(yīng)兼顧動態(tài)性與穩(wěn)定性。建議基于集體成員的動態(tài)性，按某一時點(diǎn)界定成員后，在一定期限內(nèi)不變，到期后重新認(rèn)定或調(diào)整集體成員;從穩(wěn)定性角度，成員資格的期限應(yīng)相對較長，如可與土地承包期限一致（30年），也可依當(dāng)?shù)爻邪卣{(diào)整的周期（如三年一小調(diào)、五年一大調(diào)，則可為5年），具體可由集體商議決定。集體成員調(diào)整后，集體資產(chǎn)的股份（份額）分配也應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整。

第三，維護(hù)和保障農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的社區(qū)性和公有性特征，堅持股份轉(zhuǎn)讓的社區(qū)性和內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的限制性。集體資產(chǎn)由集體成員共同共有或按份共有，非集體成員不應(yīng)對集體資產(chǎn)具有所有權(quán)。因此，必須堅持集體資產(chǎn)股份轉(zhuǎn)讓的社區(qū)性，不允許非成員獲得或繼承股份。對于有法定繼承權(quán)的非集體成員也不能直接繼承股份，其可繼承的只能是相應(yīng)股份在集體內(nèi)部轉(zhuǎn)讓或集體贖回后的變現(xiàn)收益。同時，應(yīng)對單個成員持有的股份設(shè)置上限（如20%，或在設(shè)置集體股的情況下不超過集體股份額），以避免股權(quán)集中在少數(shù)人手中，保持公有制經(jīng)濟(jì)的基本屬性，并規(guī)避集體資產(chǎn)流失風(fēng)險。

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Is Collective Member Right Priority or Private Assets Right Priority： Observations from the Reform of the Collective Assets and Share Rights

ZHONG Xiao-ping， LU Ya-rong， WANG Xiao-rui

（School of Agricultural Economy and Rural Development， Renmin University of China， Beijing 100872， China）

Abstract： Chinas rural collective ownership essentially has the logic of collective member right priority， therefore， rural collective ownership should be persisted to develop and enlarge the rural collective economy， the reform of rural collective property right system should insist on the principle of collective member right priority. Based on the examining the pilot area of partial rural collective assets share right reform， this paper finds that， in some places， static state management is conducted on equity time limitation， the inner unlimited share transaction and bestowal are permitted ， and the inheritance of the shares of non-collective-member is not limited， which deviate from the logic of collective member right priority practically， which support the western logic of private assets right priority of contemporary equity theory， and which can possibly cause that collective economy is changed into private economy. The root cause for above problem results from insufficiently understanding of the essence of collective ownership. We propose to define the rural collective member identity based on the household register and long-term residence， take into account the dynamic management on collective member identity and collective assets shares based on the dynamics of rural collective members， insist on the community in where the shares are tansacted and in which the shares are not limited， and uphold that what non-collective-member can inherit is only the gain from inner transfer or from collective redeeming and setting up the upper limit for the proportion of shares which individual member hold.

Key words： collective ownership; collective member; member right priority; assets right priority; collective assets share rights reform; rural collective property system reform; share cooperation system; modern property right system