文/趙金旭 孟天廣

區(qū)塊鏈?zhǔn)抢^蒸汽機、電力和互聯(lián)網(wǎng)之后，目前最有觸發(fā)第五輪顛覆性科技革命潛能的核心技術(shù)。區(qū)塊鏈到底是怎樣一種技術(shù)？其創(chuàng)新的本質(zhì)是什么？它如何對政府治理產(chǎn)生影響？研究以上問題對于把握科技革新的前沿動向，應(yīng)對“顛覆性”技術(shù)帶來的機遇和挑戰(zhàn)，推進經(jīng)濟社會持續(xù)性健康發(fā)展，都有重要意義。

區(qū)塊鏈的來源、本質(zhì)與創(chuàng)新

（一）區(qū)塊鏈來源于對信任問題的探索

信任問題的傳統(tǒng)解決方案是第三方擔(dān)保，即銀行、政府、支付寶等被社會廣泛信任的“中心化”機構(gòu)，為信息不對稱的理性個體兩方擔(dān)保。但是，第三方擔(dān)保存在缺陷，一方面，第三方擔(dān)保會產(chǎn)生交易成本，尤其在跨國交易、小額支付等情況下，交易成本擠壓微薄的利潤空間，導(dǎo)致交易無法達成；另一方面，“中心化”的第三方擔(dān)保者，會無償占有交易雙方信息，這又帶來隱私安全問題。為彌補第三方擔(dān)保的缺陷，2008年，中本聰提出用基于“分布式賬本”的區(qū)塊鏈來解決互聯(lián)網(wǎng)上的信任問題。所謂區(qū)塊鏈，可以簡單理解成一個分布式賬本，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)交易發(fā)生時，“賬本”會用加密方式，記錄一件數(shù)據(jù)資產(chǎn)的整個交易過程；所謂“分布式”，是指“賬本”不是掌握在單一個體或機構(gòu)手中，而是通過實時數(shù)據(jù)共享，實現(xiàn)多方相互監(jiān)督。即將交易過程數(shù)據(jù)，存儲在網(wǎng)絡(luò)中無數(shù)電腦的數(shù)據(jù)庫中，通過實時透明化的，多方相互交叉監(jiān)督，代替?zhèn)鹘y(tǒng)的第三方擔(dān)保，實現(xiàn)信任關(guān)系。

（二）區(qū)塊鏈本質(zhì)是分布式數(shù)據(jù)存儲

區(qū)塊鏈的核心特點有三：首先，區(qū)塊鏈本質(zhì)上是一種新的數(shù)據(jù)庫存儲形式。其次，區(qū)塊鏈的根本目的是用“分布式賬本”替代第三方擔(dān)保（所謂的“中心”），建立信任關(guān)系。如霍學(xué)文所言，“區(qū)塊鏈?zhǔn)窃谛畔⒉粚ΨQ的情況下，無需相互擔(dān)保信任或第三方核發(fā)信用證書，采用基于互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)的加密算法，創(chuàng)設(shè)的節(jié)點普遍通過，即為成立節(jié)點的信任機制”。最后，區(qū)塊鏈?zhǔn)遣煌瑢用婕夹g(shù)的組合。Alfonso等認(rèn)為區(qū)塊鏈至少包含四項核心技術(shù)：（1）P2P網(wǎng)絡(luò)鏈接；（2）透明和分布式賬本；（3）分類賬本的同步復(fù)制；（3）分布式礦工核實打碼。Narayanan認(rèn)為區(qū)塊鏈?zhǔn)且淮夹g(shù)的組合，它至少包括：（1）分布式賬本；（2）去中心的數(shù)據(jù)存儲；（3）智能合約；（4）TCP/IP模型（互聯(lián)網(wǎng)模型）里點對點的傳輸協(xié)議。

（三）區(qū)塊鏈的創(chuàng)新點

1.區(qū)塊鏈解決“數(shù)據(jù)孤島”問題

1969年，美國國防部建立阿帕網(wǎng)（ARPANET）標(biāo)志著互聯(lián)網(wǎng)的誕生。自那時起，“開放，平等、協(xié)作、快速、分享”等理念，就是互聯(lián)網(wǎng)追求的目標(biāo)。然而，基于TCP/IP協(xié)議的傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)，并不能實現(xiàn)上述目標(biāo)，反而逐漸走向其反面。原因是TCP/IP協(xié)議只能實現(xiàn)電腦之間的互聯(lián)，而電腦產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，則是由市場主體各自占有，分別存儲于獨立數(shù)據(jù)庫中。在數(shù)據(jù)日益成為核心資產(chǎn)的情況下，理性個體不會自動將數(shù)據(jù)分享給他人，這使數(shù)據(jù)在單位內(nèi)部不斷聚集，而在單位之間卻很難流通，最終形成“數(shù)據(jù)孤島”，全社會數(shù)據(jù)集中在少數(shù)人手中，大多數(shù)人無法獲益，互聯(lián)網(wǎng)走向其初衷的反面。區(qū)塊鏈本質(zhì)上是用“分布式賬本”的形式，實現(xiàn)底層數(shù)據(jù)庫之間的互聯(lián)互通，它會從根本上解決TCP/IP協(xié)議難以解決的“數(shù)據(jù)孤島”問題，也就推動傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展到新的階段。

2.區(qū)塊鏈解決“數(shù)據(jù)確權(quán)”問題

基于TCP/IP協(xié)議的傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)，只能實現(xiàn)信息的傳播，不能實現(xiàn)信息的產(chǎn)權(quán)界定。在TCP/IP協(xié)議下，信息可以被無限復(fù)制，復(fù)制后的信息與原來的信息沒有任何差異。這雖然方便了信息在不同主體間自由傳播，但也使信息變成無競爭性、無排他性的公共產(chǎn)品。一方面，這是“數(shù)據(jù)孤島”問題的根源。因為作為逐利的市場主體，只有人為制造信息的排它性和競爭性，如設(shè)置密碼、規(guī)避上網(wǎng)等，才能有效保證數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)歸自己所有。另一方面，這導(dǎo)致數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)錯位，也是隱私保護問題的根源。個體是數(shù)據(jù)的產(chǎn)生者，理應(yīng)擁有自己數(shù)據(jù)的占有、使用、收益和處置權(quán)，但在“中心化”的TCP/IP模式下，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)無償占有大量數(shù)據(jù)，而企業(yè)逐利化本性，與隱私保護公益性間存在張力，導(dǎo)致隱私保護問題日益嚴(yán)峻。區(qū)塊鏈從技術(shù)上解決了“數(shù)據(jù)確權(quán)”問題：（1）通過競爭機制下的“礦工”，為信息打上“時間戳”，使前后傳播的信息間產(chǎn)生異質(zhì)性；（2）通過“智能合約”自動實現(xiàn)信息在不同主體間傳播時的產(chǎn)權(quán)流動；（3）通過“分布式賬本”，即多方主體相互制約、相互監(jiān)督的形式保證這個過程的實現(xiàn)。

區(qū)塊鏈重塑宏觀政府治理結(jié)構(gòu)

（一）政府內(nèi)部流程重塑

20世紀(jì)80年代，組織流程再造運動興起，基本思想是利用信息技術(shù)減少工作流程摩擦，實現(xiàn)跨功能、跨區(qū)域、跨層級的數(shù)據(jù)庫信息共享以大幅提高效率。Linden提出“無縫隙政府”的概念，認(rèn)為利用信息技術(shù)將“串聯(lián)式”業(yè)務(wù)流程變成“直接面向公眾”的“并聯(lián)式”業(yè)務(wù)流程，政府效率就會大大提升。然而，組織流程再造，在公共部門的進展并不順利，從全球案例看，失敗的多，成功的少，根源是“數(shù)據(jù)孤島”的存在，尤其是科層組織部門間，因利益、競爭等原因，難以在整體層面實現(xiàn)數(shù)據(jù)整合。區(qū)塊鏈從技術(shù)上解決“數(shù)據(jù)孤島”問題，就會使科層制從橫向業(yè)務(wù)流程上，真正實現(xiàn)“面向公眾”的“一站式服務(wù)”；從縱向?qū)蛹夑P(guān)系上，壓縮中間層級冗余，實現(xiàn)組織扁平化、彈性化和透明化，這都使政府運作效率和回應(yīng)公眾訴求的能力大大提升。

（二）政府與市場邊界重塑

Anderson等提出，互聯(lián)網(wǎng)正在推動傳統(tǒng)資本主義向利基資本主義過渡，即個性化縫隙市場將取代標(biāo)準(zhǔn)化大眾市場；“小作坊”式多中心定制化生產(chǎn)將取代層級化壟斷生產(chǎn)；網(wǎng)絡(luò)化共享文化將取代個體化競爭價值。Rifkin也認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)將帶來一個“零邊際成本”社會，即傳統(tǒng)資本主義會逐步過渡到協(xié)同共治的共享經(jīng)濟。然而，“利基經(jīng)濟”和“共享經(jīng)濟”并未大規(guī)模出現(xiàn)，原因是中心化互聯(lián)網(wǎng)結(jié)構(gòu)下，“數(shù)據(jù)孤島”阻礙了交易成本降低，尤其是小微交易的潛力尚未釋放。區(qū)塊鏈解決“數(shù)據(jù)孤島”問題，能夠大大降低中心化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的交易成本，按照Wiliamson等的交易費用理論，交易成本降低，意味著更多的業(yè)務(wù)可以通過市場購買，這樣組織邊界就會收縮，而對政府來說，就是政府職能邊界收縮。Freedman等提出“規(guī)制私有化”的概念，認(rèn)為區(qū)快鏈革新互聯(lián)網(wǎng)底層結(jié)構(gòu)，可能導(dǎo)致市場“多中心”化相互制約，逐步代替政府對市場“中心化”監(jiān)控。

（三）政府與社會邊界重塑

Kelly很早就預(yù)言，信息技術(shù)帶給人類社會的最終命運和結(jié)局將是：分布式、去中心和自組織，而區(qū)塊鏈正在使這個預(yù)言變成現(xiàn)實。區(qū)塊鏈的分布式網(wǎng)絡(luò)特征，正在使工業(yè)社會強結(jié)構(gòu)、強標(biāo)準(zhǔn)、強控制的“中心化社會結(jié)構(gòu)”，變成弱控制、扁平化和網(wǎng)絡(luò)化的“多中心社會結(jié)構(gòu)”。傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)中，政府與社會關(guān)系由處于“金字塔尖”的少數(shù)人掌控，“少數(shù)人掌握多數(shù)人的權(quán)力，且外來人很難在這個結(jié)構(gòu)中發(fā)出聲音”。區(qū)塊鏈將促使社會治理結(jié)構(gòu)更加透明化、多元化和平等化，而從政府與社會關(guān)系角度看，區(qū)塊鏈技術(shù)賦能作用將會彰顯，政府主導(dǎo)、多元主體參與、社會協(xié)商共治的智能化社會治理格局將會形成。

（四）公私邊界重塑

區(qū)塊鏈明晰數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，推動數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)開放和隱私保護，進一步促使智能化社會治理格局形成。一方面，區(qū)塊鏈可以解決數(shù)據(jù)交易與隱私保護的矛盾。Neil認(rèn)為，大數(shù)據(jù)使個體與集體、公與私的邊界變得模糊，“我是誰”“我在哪里”等問題難以回答，進而使數(shù)據(jù)交易市場規(guī)則難以建立。根本原因是在TCP/IP協(xié)議下，信息無差異化使數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)難以界定。而區(qū)塊鏈明晰數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，將使個體、企業(yè)、政府間數(shù)據(jù)邊界得以澄清，在實現(xiàn)隱私保護前提下，鞏固數(shù)據(jù)交易市場根基。另一方面，區(qū)塊鏈解決數(shù)據(jù)開放與隱私保護的矛盾。區(qū)塊鏈在技術(shù)底層為數(shù)據(jù)開放和隱私保護筑好根基，使個體與集體、公與私的邊界變得清晰，進而使數(shù)據(jù)開放在不斷推進的同時，隱私保護得以鞏固。

（五）治理價值體系重構(gòu)

區(qū)塊鏈會深度重構(gòu)社會治理價值體系。首先，從控制到自治。區(qū)塊鏈的分布式特性，會弱化等級、封閉、控制等威權(quán)價值，強化平等、開放、協(xié)作、共享等自治價值。其次，從效率到公平。傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)是成本驅(qū)動的，其根本目的是通過信息中介最高效率實現(xiàn)經(jīng)濟利益，而區(qū)塊鏈促使互聯(lián)網(wǎng)的根本目標(biāo)變成保護交易、創(chuàng)造價值以及保證交易公平性、正當(dāng)性、安全性和隱私性，最終使誠信和公平成為核心價值。最后，從物質(zhì)到關(guān)系。區(qū)塊鏈將改變石油、電力主導(dǎo)的社會經(jīng)濟價值次序，開放性將代替渠道、產(chǎn)品、人員甚至知識產(chǎn)權(quán)，成為組織成功的關(guān)鍵，“鏈接”而不是“占有”，“組網(wǎng)權(quán)力”而不是“封閉式結(jié)構(gòu)”將成為價值源泉。

區(qū)塊鏈帶來的政府治理模式創(chuàng)新

（一）經(jīng)濟調(diào)控創(chuàng)新

政府調(diào)控經(jīng)濟的兩大手段——貨幣金融政策和財政稅收政策——都被區(qū)塊鏈改變。首先，區(qū)塊鏈用低成本方式解決了金融活動的信任難題，將金融信任從“雙邊信任”或“中央信任”轉(zhuǎn)化成“多邊信任”或“社會信任”，這意味著政府貨幣金融政策的技術(shù)手段、政策法規(guī)、權(quán)力邊界等重塑。其次，區(qū)塊鏈?zhǔn)故袌鼋灰谆顒痈油该?，提升政府財政稅收“汲取”和“配置”的精?zhǔn)度、及時性和有效性，伴隨更加強而有力的會計和審計監(jiān)督，提升透明性、公開性和公平性。

（二）經(jīng)濟性與社會性監(jiān)管創(chuàng)新

區(qū)塊鏈多中心結(jié)構(gòu)使市場主體間逐步形成“相互共識、相互制約、透明化、安全化、誠信化”的“網(wǎng)絡(luò)式自治共同體”，其本質(zhì)是市場主體自下而上的自治模式代替政府自上而下的市場監(jiān)管模式。首先，區(qū)塊鏈打破一定時空范圍內(nèi)信息流、資金流、物質(zhì)流的“中心化”交易圈，實現(xiàn)更廣范圍的市場要素配置，迫使政府監(jiān)管內(nèi)容隨之改變。其次，區(qū)塊鏈塑造出一種新的自我維持秩序的電子商務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，而弱化政府“中心化”的市場秩序維持方式，這需要更多適合“比特世界”規(guī)則的監(jiān)管工具，而不僅是基于物理空間的傳統(tǒng)法規(guī)。最后，區(qū)塊鏈交易環(huán)境下，雙方一但達成智能合約，計算機就會“不反悔、不可篡改”地自動執(zhí)行“代碼即法律”的交易規(guī)則，而如何保證代碼本身的公平正義性，這將倒逼政府提升技術(shù)監(jiān)管能力。

（三）公共服務(wù)創(chuàng)新

區(qū)塊鏈促使公共服務(wù)模式從“以政府供給為中心”向“以公眾需求為中心”轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)“一站式服務(wù)”和“個性化服務(wù)”。一方面，區(qū)塊鏈消除“數(shù)據(jù)孤島”，重塑科層組織流程，實現(xiàn)“直面公眾的一站式服務(wù)”。另一方面，區(qū)塊鏈實現(xiàn)公眾個性化公共服務(wù)需求。全球范圍看，教育、醫(yī)療、慈善、基礎(chǔ)設(shè)施管理、社會保障等諸多領(lǐng)域，均出現(xiàn)上述趨勢。

（四）政府?dāng)?shù)據(jù)治理體系創(chuàng)新

區(qū)塊鏈化解政府條塊部門間因利益、權(quán)力、標(biāo)準(zhǔn)等統(tǒng)一，重復(fù)性業(yè)務(wù)難以精簡，整體性潛能難以釋放等問題，促成統(tǒng)一、開放、安全的數(shù)據(jù)治理體系。具言之，在組織架構(gòu)層面，政府?dāng)?shù)據(jù)治理部門逐漸成為權(quán)力最大、影響最廣、最具權(quán)威性的部門之一；在功能運行層面，數(shù)據(jù)治理體系逐漸成為政府日常運作的核心基礎(chǔ)設(shè)施，甚至成為整個社會治理的關(guān)鍵技術(shù)保障；在行為主體層面，數(shù)據(jù)治理體系逐步成為基層官僚、高層領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)、公眾、網(wǎng)民、社團等多方治理主體交流互動的基礎(chǔ)性平臺。

（五）社會征信體系創(chuàng)新

區(qū)塊鏈?zhǔn)构?、社保、交易、醫(yī)療等自然人信用數(shù)據(jù)，與工商、質(zhì)檢、稅務(wù)、環(huán)保、消防、食藥監(jiān)等法人信用數(shù)據(jù)，甚至銀行、通信、電商、證券等各行各業(yè)，在某些方面積累的信用數(shù)據(jù)，實現(xiàn)互聯(lián)互通，充分發(fā)揮出社會信用資源的單一化標(biāo)準(zhǔn)、整體性優(yōu)勢和滲透式影響。同時，區(qū)塊鏈也推進信用共享平臺和聯(lián)合失信懲戒機制的建立，逐步構(gòu)建出省、市、縣、鄉(xiāng)等多層級，跨部門，廣區(qū)域和權(quán)威性的社會征信體系。

區(qū)塊鏈創(chuàng)新政府治理體系的限度與挑戰(zhàn)

（一）價值倫理的挑戰(zhàn)

區(qū)塊鏈雖能夠克服官僚組織層級多、信息傳遞慢等弊病，有助于建立緊湊型、扁平化組織，但會對傳統(tǒng)政府運行的基本倫理價值造成沖擊。首先，區(qū)塊鏈帶來了何種價值？傳統(tǒng)社會嚴(yán)格建立在以政府為中心的等級化結(jié)構(gòu)中，政府擁有最高權(quán)威，對社會整體負責(zé)，追求公共利益最大化。但是，當(dāng)政府被“嵌入”到區(qū)塊鏈的分布式結(jié)構(gòu)中后，政府權(quán)威同無數(shù)個體、企業(yè)一樣被“削平”，那政府還要不要對社會整體負責(zé)？其目標(biāo)還是不是追求公共利益最大化？其次，區(qū)塊鏈保障了誰的價值？去中心化的結(jié)構(gòu)中，所有參與者的話語權(quán)是平等的么？如果不是，那會優(yōu)先保障誰的價值？上述問題由區(qū)塊鏈引起，卻不能由其解決。

（二）技術(shù)賦能的限度

迷信于區(qū)塊鏈的影響，就會陷入技術(shù)決定論的困境，因為技術(shù)賦能是有限度的，它離不開社會制度和人類行為的制約。一方面，區(qū)塊鏈作為顛覆性技術(shù)革新，必然與傳統(tǒng)治理結(jié)構(gòu)（官僚制、功績制、國家自主性）和治理能力（強制性、滲透性）體系發(fā)生沖突，如何處理這些沖突、促進兩者之間的默契配合，成為區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的挑戰(zhàn)。另一方面，區(qū)塊鏈剛誕生不久，技術(shù)本身尚不成熟，其保密性、高耗能、搭便車、低效率等問題，對區(qū)塊鏈的進一步發(fā)展提出了挑戰(zhàn)。

（三）資本角色的局限

區(qū)塊鏈的創(chuàng)新和應(yīng)用都是由大企業(yè)推動的，所以，當(dāng)區(qū)塊鏈被大規(guī)模應(yīng)用于政府并引起政府治理模式變革時，私人治理與公共治理的根本邏輯將發(fā)生潛在沖突。私人管理的合法性源自產(chǎn)權(quán)的讓渡，追求的是私人利潤最大化；而公共治理的合法性來源于人民主權(quán)的讓渡，追求的是公共利益最大化。正如登哈特夫婦所言，“公民并非顧客，政府也非公司，將資本運作的邏輯，照搬到政府中，會對民主、憲政等基本公共行政規(guī)范造成損害”。

結(jié)論

區(qū)塊鏈以“分布式存儲”“智能合約”等一系列技術(shù)革新，克服了傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)的“信息孤島”和“數(shù)據(jù)確權(quán)”難題，是一種“顛覆式”技術(shù)創(chuàng)新。在政府治理結(jié)構(gòu)層面，區(qū)塊鏈重塑政府、市場、社會邊界和運行機理；在政府治理模式層面，區(qū)塊鏈推動經(jīng)濟調(diào)控、經(jīng)濟性和社會性監(jiān)管、公共服務(wù)供給、數(shù)據(jù)治理體系、社會征信體系等諸多領(lǐng)域創(chuàng)新。當(dāng)然，區(qū)塊鏈創(chuàng)新政府治理體系，亦存在限度和挑戰(zhàn)，包括價值倫理的挑戰(zhàn)、技術(shù)賦能的限度和資本角色的局限等。