馬晴晴　范曉非

[摘要]本文基于2001-2014年世界投入產(chǎn)出表，測(cè)度了中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際分工地位并進(jìn)行國(guó)際比較，從制造業(yè)層面考察了“微笑曲線”是否存在。研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)和韓國(guó)等國(guó)家的制造業(yè)上游度較高，且上游度年均增長(zhǎng)率較高。與中國(guó)相比，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)上游度較低且增速緩慢。此外，各國(guó)制造業(yè)層面存在“微笑曲線”，且“微笑曲線”在2001-2014年不斷右移和下移。與其他國(guó)家相比，中國(guó)制造業(yè)上游度的核密度分布非常分散，增長(zhǎng)幅度較大。

[關(guān)鍵詞]中國(guó)制造業(yè);全球價(jià)值鏈;上游度;價(jià)值鏈定位指數(shù);增加值率

中圖分類號(hào)：F114.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-4096（ 2019）05-0029-08

一、問題的提出

隨著生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，國(guó)際分工的形態(tài)發(fā)生了巨大的變化，從產(chǎn)業(yè)間分工和產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工向產(chǎn)品內(nèi)分工轉(zhuǎn)變。在產(chǎn)品內(nèi)分工的背景下，生產(chǎn)過程的分割不再受到地理分布的束縛，生產(chǎn)工序不斷細(xì)化，形成全球價(jià)值鏈（ Global Value Chain，GVC）。近年來(lái)，垂直專業(yè)化分工在國(guó)際分工形式中逐步占據(jù)主導(dǎo)地位，生產(chǎn)環(huán)節(jié)得以在全球范圍內(nèi)進(jìn)行優(yōu)化資源配置，同時(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)和最終消費(fèi)環(huán)節(jié)發(fā)生分離，使得中間品貿(mào)易飛速發(fā)展。與傳統(tǒng)分工模式相比，垂直專業(yè)化分工改變了貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制，全球價(jià)值鏈上投入產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)效應(yīng)放大了貿(mào)易對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用力[1]。

中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，憑借資源稟賦和人口紅利等優(yōu)勢(shì)積極參與到全球價(jià)值鏈中，已成為世界第一商品出口大國(guó)和第二商品進(jìn)口大國(guó)。然而，中國(guó)仍然面臨大而不強(qiáng)、產(chǎn)品質(zhì)量良莠不齊和核心技術(shù)缺失的尷尬境地。由于自主創(chuàng)新能力的整體落后和先進(jìn)生產(chǎn)能力的系統(tǒng)缺失，中國(guó)制造業(yè)形成了“大進(jìn)大出，兩頭在外”的發(fā)展格局以及“出口引致進(jìn)口”的貿(mào)易機(jī)制，導(dǎo)致依附性經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生。1980-2015年，中國(guó)出口規(guī)模增長(zhǎng)了約124. 685倍，相應(yīng)的進(jìn)口規(guī)模也增長(zhǎng)了約83. 523倍[2]。隨著中國(guó)人口紅利的逐漸消失，新的“工資洼地”減弱了中國(guó)制造業(yè)在“逐底競(jìng)爭(zhēng)”中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)面臨發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的“高端回流”以及發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)“中低端分流”的雙重壓力，致使中國(guó)制造業(yè)的生存空間和發(fā)展空間縮減，極易陷入全球價(jià)值鏈“低端鎖定”的困境。

在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入全球價(jià)值鏈主導(dǎo)的時(shí)代，許多學(xué)者對(duì)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論進(jìn)行重新審視，發(fā)現(xiàn)根據(jù)投入產(chǎn)出表進(jìn)行的增加值核算方法，能夠更真實(shí)地反映全球貿(mào)易的運(yùn)行情況。最早可追溯到的增加值核算方法是Hummels等[3]提出的垂直專業(yè)化指數(shù)，該方法通過測(cè)定各國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工的程度，衡量一國(guó)出口在全球價(jià)值鏈中所處的地位及其獲利能力。Dean等[4]、Koopman等[5]、Yang等[6]和Ma等[7]也進(jìn)一步基于中國(guó)的投入產(chǎn)出表，對(duì)中國(guó)出口的國(guó)內(nèi)增加值和垂直專業(yè)化指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算。由于數(shù)據(jù)來(lái)源中不包括關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的數(shù)據(jù)以及測(cè)算方法基于的“同比例”假定和進(jìn)口100%來(lái)自國(guó)外假定是存在缺陷的，該指標(biāo)并不完善。尤其是當(dāng)中間品出口國(guó)家數(shù)量大于1時(shí)，“同比例”假定和進(jìn)口100%來(lái)自國(guó)外假定不符合全球價(jià)值鏈分工這一特征事實(shí)，造成測(cè)算結(jié)果不準(zhǔn)確，甚至?xí)霈F(xiàn)較大偏差。隨后，不斷有學(xué)者就Hummels等[3]的嚴(yán)格假設(shè)進(jìn)行一般化設(shè)定，使之符合全球價(jià)值鏈的實(shí)際情況，逐步建立起一般化的增加值貿(mào)易核算方法[5-8]。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源與全球價(jià)值鏈定位方法

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（ World Input - Output Database.WIOD）中的世界投入產(chǎn)出表，該數(shù)據(jù)庫(kù)包含1995 -2014年40個(gè)國(guó)家和地區(qū)35個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，本文選取了2001-2014年的數(shù)據(jù)用于測(cè)算各國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的國(guó)際分工地位。為研究中國(guó)和其他國(guó)家制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置，本文參照鮑曙明和張同斌[9]制造業(yè)和非制造業(yè)的分類方法，將40個(gè)國(guó)家和地區(qū)35個(gè)行業(yè)劃分為制造業(yè)和非制造業(yè)兩部分。其中，制造業(yè)包括14個(gè)行業(yè)，分別為：食品、飲料與煙草制造業(yè)，紡織品制造業(yè)，皮革和相關(guān)產(chǎn)品制造業(yè)，木材和木材制造業(yè)，紙制品、印刷與出版制造業(yè)，焦炭和精煉石油制造業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制造業(yè)，橡膠和塑料制造業(yè)，非金屬礦物制造業(yè)，基本金屬制造業(yè)，機(jī)械設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣設(shè)備、電子與光學(xué)產(chǎn)品制造業(yè)以及其他制造業(yè)。其余21個(gè)行業(yè)為非制造業(yè)。

（二）全球價(jià)值鏈定位方法

Koopman等[5]放松了“同比例”假定，分別估算用于出口與用于國(guó)內(nèi)銷售的投入產(chǎn)出系數(shù)，然后提出價(jià)值鏈定位指數(shù)，該指數(shù)充分考慮了中間品進(jìn)出口的雙向流動(dòng)過程，進(jìn)一步將出口增加值分解為國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)外增加值兩部分。其中，國(guó)外增加值衡量了一國(guó)參與全球價(jià)值鏈的程度或者該國(guó)的垂直專業(yè)化水平。許多學(xué)者根據(jù)增加值貿(mào)易的核算方法對(duì)中國(guó)制造業(yè)的貿(mào)易增加值進(jìn)行研究[10] -[13]。一些學(xué)者構(gòu)建價(jià)值鏈定位指數(shù)，通過比較特定行業(yè)作為中間品提供者和需求者的相對(duì)重要性來(lái)衡量行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置[8-14]。還有一些學(xué)者利用上游度，通過測(cè)算某一行業(yè)中間品在成為最終需求品前所需經(jīng)歷的生產(chǎn)階段數(shù)目反映特定行業(yè)的國(guó)際分工地位[15] -[17]。然而這些學(xué)者的衡量都是基于某一特定國(guó)家的投入產(chǎn)出表.Miller和Temurshoev[18]、Hagemejer和Ghodsi[19]將上游度用于跨國(guó)投入產(chǎn)出分析。Ju和Yu[20]測(cè)算了中國(guó)制造業(yè)的上游度，以考察中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置。

張會(huì)清和翟孝強(qiáng)[21]用價(jià)值鏈定位指數(shù)，研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)處于接近全球價(jià)值鏈的下游位置，德國(guó)和美國(guó)等制造強(qiáng)國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中處于中上游位置，巴西和俄羅斯等資源國(guó)在全球價(jià)值鏈中處于相對(duì)上游位置。蔣為等[22]利用附加值分析，認(rèn)為美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在全球生產(chǎn)分工中主要參與最初階段的生產(chǎn)工序，中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家主要參與最終階段和中間階段的生產(chǎn)工序。但是也有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)處于全球價(jià)值鏈的上游水平，美國(guó)、日本、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家處于全球價(jià)值鏈的下游水平[13]，測(cè)算方法不同導(dǎo)致了中國(guó)制造業(yè)國(guó)際分工地位的結(jié)論不一致。由于上游度不僅可以考察各生產(chǎn)環(huán)節(jié)間的鏈接順序，還可以精確描述行業(yè)間的垂直關(guān)聯(lián)特征，從而可以就國(guó)家或行業(yè)的國(guó)際分工地位進(jìn)行對(duì)比分析。因此，本文采用上游度衡量各國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置，并以各國(guó)制造業(yè)的價(jià)值鏈定位指數(shù)作為上游度的穩(wěn)健性檢驗(yàn)，準(zhǔn)確地衡量中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分工中的地位，判斷中國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分工中的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，為提升中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際分工地位提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

（三）行業(yè)上游度的測(cè)算

在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，一個(gè)國(guó)家產(chǎn)品的生產(chǎn)需要的中間品投入來(lái)源于國(guó)內(nèi)和國(guó)外，并且該國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品也可以用于國(guó)內(nèi)和國(guó)外中間品的生產(chǎn)。假定世界上共有n個(gè)國(guó)家，M、N分別表示每個(gè)國(guó)家的制造業(yè)和非制造業(yè)行業(yè)，世界投入產(chǎn)出模型形式如式（1）所示：

一國(guó)制造業(yè)上游度越大，表明該國(guó)制造業(yè)與最終產(chǎn)品間的距離越大，在全球價(jià)值鏈上越處于相對(duì)上游位置，且與其他國(guó)家制造業(yè)之間的中間品供給關(guān)聯(lián)程度越大。

（四）各國(guó)制造業(yè)上游度分析

本文根據(jù)式（6）測(cè)算了2001-2014年中國(guó)和其他國(guó)家制造業(yè)上游度及其變化趨勢(shì)，如表1所示。由表1可知，中國(guó)與大部分國(guó)家制造業(yè)上游度持續(xù)上升，具有明顯的上游化趨勢(shì)，只有少數(shù)國(guó)家制造業(yè)上游度出現(xiàn)下降，這表明各國(guó)制造業(yè)參與國(guó)際垂直專業(yè)化分工的程度日益加深，貿(mào)易結(jié)構(gòu)正在優(yōu)化。從2014年上游度的數(shù)值分析，國(guó)家之間的差距較大。其中，中國(guó)制造業(yè)的上游度較高，為3. 472，即中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中處于上游位置，與最終產(chǎn)品環(huán)節(jié)距離較遠(yuǎn)，主要以提供中間品為主。韓國(guó)次之，為3. 093，日本上游度也較高，為2.687。與中國(guó)制造業(yè)上游度相比，美國(guó)、法國(guó)和德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的上游度較低。

就上游度年均增長(zhǎng)率而言，除世界其他國(guó)家和地區(qū)外，制造業(yè)上游度年均增長(zhǎng)率較高的國(guó)家為中國(guó)和荷蘭，分別為1. 309%和1.415%，反映了中國(guó)和荷蘭制造業(yè)持續(xù)向全球價(jià)值鏈上游攀升，逐步接近全球價(jià)值鏈中的中間品生產(chǎn)起始環(huán)節(jié)。而美國(guó)制造業(yè)的上游度年均增長(zhǎng)率只有0.012%，其制造業(yè)上游度各年變化不大，與魏龍和王磊[23]的測(cè)算結(jié)果基本一致，即美國(guó)制造業(yè)有向全球價(jià)值鏈下游發(fā)展的傾向。

中國(guó)制造業(yè)上游度較高且年均增長(zhǎng)率較大，究其原因，中國(guó)制造業(yè)參與以發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司為主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，主要從事增加值率較低的加工制造生產(chǎn)環(huán)節(jié)，為實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的攀升，中國(guó)制造業(yè)日益專注于具有比較優(yōu)勢(shì)的中間品生產(chǎn)。此外，中國(guó)勞動(dòng)力成本和其他資源成本的上升迫使企業(yè)加大技術(shù)投入和人力資本投入，在生產(chǎn)過程中以資本代替勞動(dòng)，從而加速了資本的深化以及推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，最終提高了中國(guó)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率水平。自1998年以來(lái)，中國(guó)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)率約為3.830%.而發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)整體的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度一般在2%左右。中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家由于存在技術(shù)上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，因而能夠?qū)崿F(xiàn)全要素生產(chǎn)率更高的增長(zhǎng)速度。

與中國(guó)相比，包括美國(guó)在內(nèi)的發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)上游度較低且年均增長(zhǎng)率也較低，這與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的“離本土化”和服務(wù)業(yè)在其經(jīng)濟(jì)中地位的增強(qiáng)相關(guān)。制造業(yè)占美國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和就業(yè)總量的百分比由1950年的27%和31%分別下降至2010年的12%和9%。為降低生產(chǎn)成本和提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家展開大規(guī)模的海外投資項(xiàng)目，大量資本從美國(guó)本土抽離，國(guó)內(nèi)實(shí)際利率持續(xù)上升，生產(chǎn)成本提高，制造業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力減弱，此外生產(chǎn)鏈條的國(guó)外轉(zhuǎn)移造成了本國(guó)制造業(yè)的“離本土化”。發(fā)達(dá)國(guó)家將經(jīng)濟(jì)發(fā)展重心轉(zhuǎn)移至服務(wù)業(yè)行業(yè)，因而導(dǎo)致了發(fā)達(dá)國(guó)家的“離制造化”。盡管美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)力推行“再工業(yè)化”的戰(zhàn)略，試圖將部分制造業(yè)回歸發(fā)達(dá)國(guó)家本土，促進(jìn)本土制造業(yè)的發(fā)展，而回流本土的制造業(yè)主要集中于增值能力較高、位于全球價(jià)值鏈上游的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，如高技術(shù)、高復(fù)雜度的關(guān)鍵技術(shù)和零部件行業(yè)，因而發(fā)達(dá)國(guó)家在短期或中長(zhǎng)期都不可能實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的全面回歸。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)發(fā)展成為以服務(wù)業(yè)為主的國(guó)家，“去工業(yè)化”已成為必然趨勢(shì)，由此致使美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)下游化的發(fā)展趨勢(shì)。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

目前學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)家或者行業(yè)國(guó)際分工地位的測(cè)算方法并未形成統(tǒng)一口徑，本文通過測(cè)算價(jià)值鏈定位指數(shù)作為各國(guó)制造業(yè)上游度測(cè)算結(jié)果的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。Koopman等[5]提出價(jià)值鏈定位指數(shù)，用來(lái)衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在全球價(jià)值鏈中的分工地位，計(jì)算方法為一國(guó)出口中國(guó)內(nèi)間接增加值占比的對(duì)數(shù)減去該國(guó)出口中國(guó)外增加值占比的對(duì)數(shù)。由于價(jià)值鏈定位指數(shù)同時(shí)具有物理屬性和經(jīng)濟(jì)屬性，測(cè)算結(jié)果較為準(zhǔn)確和合理，本文采用價(jià)值鏈定位指數(shù)作為各國(guó)制造業(yè)上游度的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

設(shè)V表示各國(guó)各行業(yè)增加值率構(gòu)成的對(duì)角矩陣，F(xiàn)表示各國(guó)各行業(yè)最終產(chǎn)品需求構(gòu)成的對(duì)角矩陣，則各國(guó)制造業(yè)和非制造業(yè)兩個(gè)行業(yè)最終需求引致的增加值矩陣可用式（8）表示：

如果價(jià)值鏈定位指數(shù)越大，則該國(guó)該行業(yè)越傾向于向其他國(guó)家提供中間品，且位于全球價(jià)值鏈的上游位置。

為驗(yàn)證上游度測(cè)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，本文根據(jù)式（11）測(cè)算了40個(gè)國(guó)家和地區(qū)制造業(yè)2001-2014年價(jià)值鏈定位指數(shù)，并將價(jià)值鏈定位指數(shù)與上游度之間的關(guān)系進(jìn)行擬合，可以清晰地得到，各國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈定位指數(shù)與上游度呈現(xiàn)正相關(guān)趨勢(shì)，相關(guān)系數(shù)為0. 646.隨著制造業(yè)上游度越來(lái)越大，制造業(yè)價(jià)值鏈定位指數(shù)也不斷增大。因此，從制造業(yè)行業(yè)角度分析，上游度是與價(jià)值鏈定位指數(shù)相一致。

三、制造業(yè)層面“微笑曲線”測(cè)算分析

（一）全球價(jià)值鏈位置與增值能力的關(guān)系

不同國(guó)家參與國(guó)際分工與貿(mào)易的廣度和深度決定了其在全球價(jià)值鏈中所處的相對(duì)地位，集中表現(xiàn)為全球價(jià)值鏈上各生產(chǎn)環(huán)節(jié)附加值分布的不平衡，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司是全球價(jià)值鏈分工最重要的載體之一，目前全球價(jià)值鏈的上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)仍然由發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)，越是接近上游的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，增值能力越強(qiáng)。而中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家主要通過承接全球價(jià)值鏈中的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，從事全球價(jià)值鏈中下游且增值能力較低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以低端要素嵌入全球價(jià)值鏈進(jìn)行國(guó)際代工，成為“世界工廠”。事實(shí)上，“微笑曲線”是描述全球價(jià)值鏈上各生產(chǎn)環(huán)節(jié)與增值能力關(guān)系的經(jīng)典模型。

“微笑曲線”表示的是全球價(jià)值鏈各生產(chǎn)環(huán)節(jié)上利潤(rùn)分布的普遍性規(guī)律，“微笑曲線”的左右兩端分別代表全球價(jià)值鏈中增值能力較高的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)和銷售環(huán)節(jié)，中間部分則表示增值能力較低的裝配制造環(huán)節(jié)。“模塊型”的產(chǎn)品生產(chǎn)發(fā)展趨勢(shì)使得發(fā)達(dá)國(guó)家專注于增值能力較高的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)和銷售環(huán)節(jié)，而將增值能力較低的裝配制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家。為避免“低端鎖定”的困境，中國(guó)必須由“微笑曲線”中間部分的裝配制造環(huán)節(jié)向兩側(cè)的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)和銷售環(huán)節(jié)延伸。本文用制造業(yè)中間品出口的國(guó)內(nèi)增加值率表示一國(guó)制造業(yè)的增值能力，中間品出口的國(guó)內(nèi)增加值率指國(guó)內(nèi)增加值中來(lái)源于第三國(guó)家中間品出口的國(guó)內(nèi)增加值與來(lái)源于直接進(jìn)口國(guó)中間品出口的國(guó)內(nèi)增加值占比。本文基于局部加權(quán)散點(diǎn)圖修勻（ LOWESS）方法，探求各國(guó)制造業(yè)上游度與增加值率之間存在的關(guān)系，檢驗(yàn)各國(guó)制造業(yè)層面上的“微笑曲線”是否存在。