關(guān)鍵詞：高校圖書館;知識庫;開放獲取;政策

摘 要：文章在分析我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策制定情況的基礎(chǔ)上，對機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策研究進(jìn)展進(jìn)行了分析，包括政府開放獲取政策、高校圖書館開放獲取政策及開放獲取政策體系等，并對高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策進(jìn)行比較分析，包括政策分類、政策內(nèi)容等，最后提出我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策的未來發(fā)展規(guī)劃。

中圖分類號：G250.73文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1003-1588（2019）11-0134-03

開放獲取運動自2002年產(chǎn)生以來，仍然保持著較快的發(fā)展速度。作為社會OA的機(jī)構(gòu)知識庫（Institutional Repository）也成為近年來高校和科研機(jī)構(gòu)研究的重點對象，學(xué)者們就機(jī)構(gòu)知識庫的開放進(jìn)行了大量研究。機(jī)構(gòu)知識庫是科研院所與高校促進(jìn)知識信息傳播并有效保存知識研究成果的重要工具，是對數(shù)字知識資源進(jìn)行全面整合、獲取與保存知識資產(chǎn)的重要產(chǎn)品，是利用信息網(wǎng)絡(luò)及計算機(jī)技術(shù)依托特定機(jī)構(gòu)建設(shè)的數(shù)字化知識數(shù)據(jù)庫。該機(jī)構(gòu)大量搜集、整理、保存社區(qū)成員在實踐過程產(chǎn)生的學(xué)術(shù)研究成果，并對這些數(shù)字資源進(jìn)行有效規(guī)范、分類、標(biāo)注，按照知識數(shù)據(jù)庫的開放標(biāo)準(zhǔn)建立合作協(xié)議，允許機(jī)構(gòu)成員及其他用戶通過互聯(lián)網(wǎng)免費獲取[1]。

根據(jù)OPEN DOAR統(tǒng)計數(shù)據(jù)（截至2018年1月16日），在其收錄的2，579個機(jī)構(gòu)知識數(shù)據(jù)庫中有8.4%的機(jī)構(gòu)有明確的保存協(xié)議，20.7%的機(jī)構(gòu)有科學(xué)化的提交標(biāo)準(zhǔn)，20.3%的機(jī)構(gòu)有明確的內(nèi)容政策，14.9%的機(jī)構(gòu)有全文數(shù)據(jù)復(fù)用政策，15.7%的機(jī)構(gòu)可以重復(fù)利用元數(shù)據(jù)[2]。從上述統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)可以看出，我國機(jī)構(gòu)知識數(shù)據(jù)庫開放獲取政策在制定與實施方面還存在不足，需要持續(xù)付出努力。

1 我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策制定情況

我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫一般由圖書館建設(shè)，高校管理層很少參與，圖書館是實施主體。通過查閱文獻(xiàn)資料和調(diào)查訪問，筆者選擇的調(diào)查樣本為我國“雙一流”重點建設(shè)的10所高校，包括清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京師范大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、上海交通大學(xué)、北京科技大學(xué)、吉林大學(xué)等。通過訪問上述高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫，筆者發(fā)現(xiàn)可以直接訪問的高校圖書館知識庫網(wǎng)站有7所，分別為北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫、北京科技大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫、北京師范大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫、中國人民大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫、吉林大學(xué)特色文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、上海交通大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫、北京航空航天大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫等（見下頁表1）。筆者在同濟(jì)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫與北京理工大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫的準(zhǔn)入門戶查詢不到圖書館制定的開放獲取政策。

根據(jù)上述調(diào)查結(jié)果，我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的開放獲取政策可以分為以下幾類：無法支持個人用戶訪問的高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫網(wǎng)站。如：清華大學(xué)圖書館機(jī)構(gòu)知識庫沒有制定完善的開放獲取政策，不能支持個人用戶訪問?？梢栽L問高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫網(wǎng)站，但在該網(wǎng)站查詢不到相關(guān)的開放獲取政策，如北京理工大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)?？梢赃M(jìn)行正常訪問并具有科學(xué)完善的開放獲取政策的高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫，如北京大學(xué)、北京科技大學(xué)、吉林大學(xué)等。從上述分析可知，我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫在資源開放獲取和開放政策制定方面還存在不足，沒有面向網(wǎng)民用戶及社會用戶構(gòu)建資源平臺和政策制度，需要后期進(jìn)一步加以完善。

2 機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策研究進(jìn)展

目前，我國開放獲取政策的研究成果按照內(nèi)容可以劃分為：國外機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策的研究。我國學(xué)者從國外機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策的背景、政策內(nèi)涵、政策內(nèi)容、政策推出的時間以及涉及的法律問題等方面，分析了歐美發(fā)達(dá)國家高校、科研機(jī)構(gòu)的開放獲取政策情況，對政策的適用范圍、社會環(huán)境進(jìn)行了分析;有一小部分學(xué)者從政策體系、政策實施策略、政策組織保障、政策實施目的等方面分析了韓國與日本高校圖書館機(jī)構(gòu)的開放獲取政策;還有一部分學(xué)者從政策開放目的、開放獲取對象、責(zé)任條款、版權(quán)歸屬等方面分析了新加坡科研機(jī)構(gòu)、高校圖書館等機(jī)構(gòu)知識庫的開放獲取政策，并就政策內(nèi)容與適用對象與歐美國家的高校圖書館進(jìn)行了對比研究，以期為我國高校圖書館機(jī)構(gòu)開放獲取政策的制定與實施找到解決思路[3]。以我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫政策為例開展的研究。許建、劉樂樂、龐龍分別以北京科技大學(xué)、北京聯(lián)合大學(xué)、青島科技大學(xué)為研究對象，研究了其圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的開放獲取政策，尚雪、康鑫、杜越分別研究了廈門大學(xué)、清華大學(xué)、北京大學(xué)圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的開放獲取政策，并對政策內(nèi)容、政策制度進(jìn)行了分析，對政策的適用范圍、對象進(jìn)行了確定[4]。對開放獲取政策體系的研究。從機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策的制定情況來看，開放獲取政策分為宏觀、中觀、微觀三個層面。葛天華、李夢從宏觀角度對開放獲取政策體系進(jìn)行了研究，但對政策的實施策略、適用范圍關(guān)注不夠;徐立春從政府角度出發(fā)對開放獲取政策進(jìn)行了研究，詳細(xì)分析了國家宏觀政策、機(jī)構(gòu)支持政策及知識庫管理政策;李工從中觀角度對開放獲取政策體系進(jìn)行了研究;唐麗從個人用戶角度對開放獲取政策體系進(jìn)行了分析，并歸納出高校圖書館開放獲取政策的實施方略[5]。從整體來看，我國學(xué)者對機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策的理論研究遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于在建設(shè)與應(yīng)用方面的研究，在高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)初期制定政策導(dǎo)致我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策與國外相比相對滯后。

3 我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策比較分析

3.1 政策分類

高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫政策通常根據(jù)知識庫的作用、職能、范圍、學(xué)科跨度、知識庫類型加以制定，政策內(nèi)容根據(jù)圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的具體情況進(jìn)行編纂，但政策體系基本一致，通常包括知識產(chǎn)權(quán)類政策、操作類政策、知識產(chǎn)權(quán)與操作類相結(jié)合的政策。

3.1.1 知識產(chǎn)權(quán)類政策。知識產(chǎn)權(quán)類政策主要是規(guī)范機(jī)構(gòu)知識庫的存儲界限、數(shù)字資源版權(quán)、元數(shù)據(jù)的使用建設(shè)情況等，較為典型的有美國的普林斯頓大學(xué)、麻省理工學(xué)院、加利福尼亞大學(xué)，英國的劍橋大學(xué)、愛丁堡大學(xué)，加拿大的麥吉爾大學(xué)等。

3.1.2 操作類政策。操作類政策關(guān)注高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的研究成果提交、資源認(rèn)領(lǐng)、撤回等與知識庫有關(guān)的操作性問題，主要代表院校有我國的北京大學(xué)、廈門大學(xué)，英國的南開普敦大學(xué)。這些高校在政策制定方面關(guān)注知識庫的操作規(guī)范，通過運用政策對其加以約束。

3.1.3 知識產(chǎn)權(quán)類與操作類相結(jié)合的政策。操作類與知識產(chǎn)權(quán)類相結(jié)合的政策是指高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫在政策制定之初，就將有關(guān)操作類、知識產(chǎn)權(quán)類的政策結(jié)合在一起，政策內(nèi)容既要反映知識產(chǎn)權(quán)，也要反映操作規(guī)范。我國最典型的高校有山東大學(xué)、西安交通大學(xué)、中南大學(xué)等，有關(guān)操作規(guī)范的制定與北京大學(xué)基本相似，但政策更為細(xì)致地列出了知識庫數(shù)字資源授權(quán)許可、機(jī)構(gòu)知識庫和用戶的權(quán)利及元數(shù)據(jù)的使用等，具有更為完善的操作規(guī)范。

3.2 政策比較

3.2.1 內(nèi)容比較。知識產(chǎn)權(quán)類政策、操作類政策、知識產(chǎn)權(quán)類與操作類相結(jié)合的政策在內(nèi)容維度上都側(cè)重于圖書館機(jī)構(gòu)知識庫資源的不同開放獲取情況。知識產(chǎn)權(quán)類政策注重知識庫數(shù)字資源的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，注重維護(hù)提供者的知識產(chǎn)權(quán);操作類政策側(cè)重于知識庫資源的操作與使用，規(guī)范操作步驟與流程;知識產(chǎn)權(quán)類與操作類相結(jié)合的政策既注重知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也注重操作使用規(guī)范，是客觀完善的政策系統(tǒng)。

3.2.2 效果比較。在政策效果方面，高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫實施的知識產(chǎn)權(quán)類政策能有效保護(hù)圖書館不同種類數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)，圍繞知識資源產(chǎn)權(quán)制定政策內(nèi)容及政策制度;操作類政策注重知識資源的獲取，規(guī)范知識獲取流程;操作類與知識產(chǎn)權(quán)類相結(jié)合的政策側(cè)重于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與操作規(guī)范，從兩個角度加以規(guī)定，政策實施效果最佳。

3.2.3 優(yōu)勢及不足。從政策的具體實施情況看，知識產(chǎn)權(quán)類政策的優(yōu)勢是能有效保護(hù)知識資源的產(chǎn)權(quán)，有效防止重要知識資源的流失，但忽視了操作規(guī)范;操作類政策的優(yōu)勢是注重知識資源獲取的操作規(guī)范，卻忽視了知識資源的產(chǎn)權(quán)保護(hù);知識產(chǎn)權(quán)類與操作類相結(jié)合政策的優(yōu)勢是既注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，也注重操作規(guī)范，但需要在制定政策時詳加考慮。

4 我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策的未來發(fā)展規(guī)劃

4.1 加強知識共享：簽訂CC知識共享協(xié)議

我國高校圖書館可以參考國外一些高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫在開放獲取政策方面積累的經(jīng)驗。如：加拿大麥吉爾大學(xué)在圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放政策制定方面參考了CC共享協(xié)議，該協(xié)議全稱為《CC知識共享協(xié)議》（CC即Creative Common），主要解決傳統(tǒng)知識資源在互聯(lián)網(wǎng)共享方面面臨的一系列難題，獲得產(chǎn)權(quán)人的授權(quán)許可。高校圖書館知識庫借助CC知識共享協(xié)議可以從多種渠道獲取資源，如知識社區(qū)、社交用戶、數(shù)字媒體等，并依托該協(xié)議進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)共享、知識服務(wù)、移動端服務(wù)和學(xué)科服務(wù)，使知識資源得到充分利用。CC知識共享協(xié)議的主要內(nèi)容包括定義、使用、聲明、保障、責(zé)任限制和許可終止等。我國西安交通大學(xué)在機(jī)構(gòu)知識庫有關(guān)政策制定方面進(jìn)行了相關(guān)著作權(quán)聲明，作者在知識產(chǎn)品提交前要簽署知識共享協(xié)議。因此，CC知識共享協(xié)議為高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫在政策制定方面提供了良好參考，對知識庫開放獲取政策的制定起到了良好的促進(jìn)作用。

4.2 堅持普遍性與特殊性相結(jié)合的政策制定原則

高校圖書館建立機(jī)構(gòu)知識庫的主要目的是促進(jìn)學(xué)術(shù)交流與文化傳播。在相同的價值追求下，我國高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫政策的制定應(yīng)遵循普遍性與特殊性相結(jié)合的原則，并以此作為參考點進(jìn)行建設(shè)。高校圖書館要根據(jù)知識庫數(shù)字資源的使用情況建立政策模板，模板要包括政策實施的具體范圍、政策內(nèi)容及政策適用對象，要促使高校圖書館根據(jù)自身需求制定一些特殊的政策條目，優(yōu)化政策結(jié)構(gòu)，并調(diào)整不適合的政策要素，以推動高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫的資源得到充分利用。

4.3 制定科學(xué)完善的政策條目

我國高校圖書館應(yīng)對機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策的具體情況進(jìn)行分析，在借鑒國外高校機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策制定經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，將現(xiàn)有的政策進(jìn)行整合，既要明確相應(yīng)的操作規(guī)范條目，也要注重相關(guān)數(shù)字資源的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并根據(jù)國內(nèi)外高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策的具體內(nèi)容確定政策條目，使圖書館在政策制定方面有可供借鑒的依據(jù)。

4.4 注重隱私保護(hù)

高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫在開放獲取政策制定方面應(yīng)注重隱私保護(hù)，要建立科學(xué)完善的隱私保護(hù)制度，在政策內(nèi)容上也要有所體現(xiàn)，既要注重用戶的隱私保護(hù)，也要注重知識產(chǎn)權(quán)者的隱私保護(hù)，既要防止重要知識數(shù)據(jù)資源的泄露，也要防止用戶信息數(shù)據(jù)的泄露。高校圖書館在知識庫使用過程中要制定安全標(biāo)準(zhǔn)和安全防護(hù)制度，制度內(nèi)容包括知識庫數(shù)字資源的安全保護(hù)、用戶個人信息保護(hù)、信息加密系統(tǒng)、安全管理系統(tǒng)等，要從技術(shù)、制度、政策等方面建立完善的安全防護(hù)機(jī)制，為重要信息資源及用戶隱私信息提供全方位的安全保障，促使高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫資源得到充分利用。

5 結(jié)語

開放獲取政策是高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的法律依據(jù)和參考體系。政府應(yīng)對高校圖書館機(jī)構(gòu)知識庫開放獲取政策的制定給予指導(dǎo)，高校圖書館也應(yīng)在知識庫建設(shè)之前構(gòu)建科學(xué)完善的政策系統(tǒng)，為知識數(shù)字資源的高效使用提供保障。

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（編校：周雪芹）

收稿日期：2019-10-24

作者簡介：管瑩瑩（1979— ），牡丹江師范學(xué)院圖書館副研究館員。

* 本文系2015年度黑龍江省高校圖工委項目“高校圖書館延伸服務(wù)的實踐與思考”的階段性研究成果之一，項目編號：2015-A-160;也系2017年度黑龍江省高校圖工委項目“高校圖書館學(xué)科服務(wù)創(chuàng)新研究”的階段性研究成果之一，項目編號：2017-A-095。