[韓]李相萬(wàn) 金東燦

關(guān)鍵字：中美關(guān)系；國(guó)家核心利益；優(yōu)先排序；沖突與妥協(xié)機(jī)制

一、緒論

2016年4月6日至7日，在佛羅里達(dá)州海湖莊園舉行的為期兩天的中美首腦會(huì)談，是唐納德·特朗普總統(tǒng)上臺(tái)后中美兩國(guó)元首的首次會(huì)晤，備受世界矚目。尤其是對(duì)韓國(guó)來(lái)說(shuō)，至關(guān)重要的是北核問(wèn)題、因部署薩德而導(dǎo)致韓中矛盾持續(xù)惡化等熱點(diǎn)性問(wèn)題。因中美雙方是核心利益的當(dāng)事國(guó)，因此，此次首腦會(huì)晤最終達(dá)成何種協(xié)議備受期待。雖然韓國(guó)在某種程度上也倍受關(guān)注，但兩國(guó)將如何解決貿(mào)易失衡、美國(guó)是否將中國(guó)列為“匯率操縱國(guó)”等熱點(diǎn)問(wèn)題，都將是對(duì)韓國(guó)經(jīng)濟(jì)造成巨大影響的事件。但因此次首腦會(huì)談沒(méi)有發(fā)布共同聲明，也沒(méi)有召開(kāi)記者見(jiàn)面會(huì)，所以，韓國(guó)在其關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題上，掌握兩國(guó)首腦實(shí)際作出哪些議題往來(lái)的渠道極為有限。因此，即使在會(huì)談結(jié)束后，對(duì)兩國(guó)的一舉一動(dòng)仍高度緊張，并涌現(xiàn)出大量預(yù)測(cè)性分析。

在這種情況下，尤其是在朝鮮半島問(wèn)題上，韓國(guó)致力于中美兩國(guó)都會(huì)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，韓國(guó)至少要提前預(yù)測(cè)中美關(guān)系走勢(shì)并做出戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)，若可能的話，韓國(guó)應(yīng)積極勸導(dǎo)兩大強(qiáng)國(guó)在制定朝鮮半島政策上傾向?qū)n國(guó)有利的一面。但特朗普政策出臺(tái)后，美國(guó)對(duì)外政策的不可預(yù)測(cè)性大幅增加，預(yù)測(cè)中美關(guān)系今后走勢(shì)也逐漸變難。①僅僅外交政策這一領(lǐng)域，特朗普就采取了和他競(jìng)選過(guò)程中的公約以及就職前的言行完全相反的政策。例如，與臺(tái)灣主席蔡英文通話過(guò)程中表現(xiàn)出毀損“一個(gè)中國(guó)原則”的意愿。但后來(lái)與習(xí)近平進(jìn)行第一次通話時(shí)，又闡明了堅(jiān)持“一個(gè)中國(guó)原則”。再如，對(duì)敘利亞進(jìn)行炮擊、對(duì)俄羅斯政策基調(diào)的完全反轉(zhuǎn)、對(duì)（NATO）認(rèn)識(shí)的變化以及對(duì)朝鮮核武器強(qiáng)硬措施的變化等。當(dāng)然，美國(guó)的歷屆總統(tǒng)在上任初期與在競(jìng)選時(shí)作出的承諾實(shí)際上都會(huì)存有差異，而為確保與上屆政府存有一定性差異，則對(duì)外政策必須進(jìn)行調(diào)整。因此，制定新的對(duì)華政策需要一定的時(shí)間。但特朗普政府的這種傾向尤為凸顯。

本文將運(yùn)用國(guó)際政治學(xué)中常見(jiàn)的國(guó)家利益概念，回顧自中華人民共和國(guó)成立至今的中美關(guān)系史，將對(duì)兩國(guó)間國(guó)家核心利益的沖突和妥協(xié)機(jī)制進(jìn)行研究。并通過(guò)分析掌握兩國(guó)關(guān)系的變遷及預(yù)測(cè)今后對(duì)外政策趨勢(shì)。

第二部分中提出在諸多國(guó)家利益中根據(jù)其重要性和優(yōu)先排序而設(shè)定的四大國(guó)家核心利益。第三部分通過(guò)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、70年代初期緩和階段以及冷戰(zhàn)末期的歷史事例指出中美兩國(guó)國(guó)家核心利益的妥協(xié)和再調(diào)整，表明兩國(guó)國(guó)家核心利益間的沖突、一致及妥協(xié)。第四部分以兩國(guó)發(fā)布的公文及代表性成果為中心，對(duì)中美兩國(guó)的國(guó)家核心利益分別進(jìn)行考察，并分析兩國(guó)國(guó)家核心利益的特征。結(jié)論部分通過(guò)追蹤奧巴馬時(shí)期中美關(guān)系的根本性變化，提出了目前兩國(guó)關(guān)系正處于第四次重要的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

二、研究分析架構(gòu)：根據(jù)國(guó)家利益重要性和優(yōu)先順序制定的國(guó)家核心利益

國(guó)家利益是國(guó)際政治學(xué)中常用的核心概念，也是所有國(guó)家在制定對(duì)外政策過(guò)程中采用最根本性的依據(jù)。主張以國(guó)家利益為中心的漢斯·摩根索，羅賓森，閻學(xué)通和具永祿等眾多國(guó)內(nèi)外學(xué)者們，將他們對(duì)國(guó)家利益的定義及分類(lèi)進(jìn)行研究。

國(guó)家利益種類(lèi)繁多，它不是一沉不變的歷史性產(chǎn)物，當(dāng)國(guó)際體制和地區(qū)秩序發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化或當(dāng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，軍事實(shí)力等硬實(shí)力發(fā)生絕對(duì)或相對(duì)增加時(shí)，將再次被定義。所謂的國(guó)家利益其本身就是國(guó)際政治的本質(zhì)概念，根據(jù)各國(guó)處境與時(shí)期的不同，不僅在內(nèi)容層面，對(duì)本國(guó)重要程度的優(yōu)先排序?qū)用嬉矔?huì)存有差異。具永祿將所有國(guó)家共同追求的基本國(guó)家利益分為：存亡利益；核心利益；重要利益；周邊利益等。閻學(xué)通按照國(guó)家利益其內(nèi)容劃分為：政治利益、安全利益、經(jīng)濟(jì)利益和文化利益。按照對(duì)本國(guó)的重要度劃分為：生存利益、重要利益、主要利益和周邊利益。

基于此，本文假設(shè)自1949年迄今為止，以20年為周期形成的兩國(guó)基本關(guān)系的決定性因素由以下四大國(guó)家核心利益組成：國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、價(jià)值觀和理念的保護(hù)與傳播、對(duì)本國(guó)有利的國(guó)際秩序等。當(dāng)然，國(guó)家安全無(wú)疑是所有國(guó)家共同追求的最基本的國(guó)家核心利益，正如第四章所分析，中美兩國(guó)追求國(guó)家安全的具體內(nèi)容存在巨大差異。

而且，根據(jù)國(guó)際秩序或各國(guó)處境發(fā)生的各種變數(shù)，四大國(guó)家核心利益其重要性也相對(duì)發(fā)生了改變。換言之，國(guó)家核心利益的優(yōu)先排序?qū)?guó)家制定的對(duì)外政策將起到絕對(duì)性作用。例如，包括中美兩國(guó)，當(dāng)國(guó)家安全受到嚴(yán)重威脅時(shí)，雖然會(huì)保留其他的國(guó)家核心利益，但還是會(huì)選擇一條最能確保國(guó)家安全之道。相反，當(dāng)國(guó)家安全基本不受威脅時(shí)，調(diào)整對(duì)本國(guó)有利的國(guó)際秩序或發(fā)展經(jīng)濟(jì)等其他國(guó)家核心利益，將會(huì)對(duì)國(guó)家在制定對(duì)外政策時(shí)起到?jīng)Q定性作用。

例如，1990年在蘇聯(lián)威脅明顯削弱時(shí)，布什總統(tǒng)在國(guó)會(huì)兩院聯(lián)席會(huì)議上提出建立世紀(jì)新秩序。此后，從冷戰(zhàn)時(shí)期美蘇的兩極格局轉(zhuǎn)變?yōu)橐悦绹?guó)主導(dǎo)的單級(jí)格局。并且，美國(guó)將強(qiáng)烈推進(jìn)以美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際秩序的意圖十分明顯。同樣，1993年，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)的克林頓在冷戰(zhàn)結(jié)束后，為確保美國(guó)國(guó)家核心利益中對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，在國(guó)家安全保障會(huì)議上建立相應(yīng)的美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)，并強(qiáng)調(diào)在所有的政策決定中應(yīng)尤為重視對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

特別是為努力實(shí)現(xiàn)美國(guó)理念和價(jià)值觀保護(hù)與傳播，積極營(yíng)造對(duì)本國(guó)有利的國(guó)際秩序，對(duì)為維持霸權(quán)的美國(guó)和新興發(fā)展強(qiáng)國(guó)的中國(guó)，今后國(guó)家核心利益的相對(duì)重要性將逐漸凸顯。

三、通過(guò)中美關(guān)系史對(duì)國(guó)家核心利益的沖突、一致和妥協(xié)進(jìn)行分析

（一）國(guó)家核心利益的沖突：朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)

根據(jù)1949年3月22日美國(guó)國(guó)家安保委員會(huì)向總統(tǒng)提交NSC8/2“對(duì)韓美國(guó)立場(chǎng)”的報(bào)告中決定，除500 余名軍事顧問(wèn)團(tuán)以外，截至1949年6月30日將撤出所有駐韓美軍。1949年11月8日中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)，國(guó)民黨政權(quán)敗退后中華人民共和國(guó)成立，東北亞地區(qū)的局勢(shì)發(fā)生重大變化。為調(diào)整既定的作戰(zhàn)計(jì)劃，美軍聯(lián)合參謀本部召開(kāi)了相關(guān)會(huì)議。此時(shí)制定的作戰(zhàn)計(jì)劃“OFFTACKLE”，其核心內(nèi)容中再次明確了當(dāng)美蘇全面爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，亞洲大陸將被排除在美軍防御的范圍內(nèi)，并以日本為中心的島嶼作為防御戰(zhàn)略。參照此作戰(zhàn)計(jì)劃，當(dāng)美國(guó)與蘇聯(lián)開(kāi)戰(zhàn)時(shí)麥克阿瑟的遠(yuǎn)東司令部在朝鮮半島的作戰(zhàn)任務(wù)是將控制駐韓的美國(guó)人撤回日本，雖然韓國(guó)沒(méi)提美國(guó)在遠(yuǎn)東防御線的排除，但通過(guò)上述內(nèi)容，韓國(guó)十分清楚當(dāng)美蘇全面爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，美國(guó)已經(jīng)放棄了韓國(guó)。那么，在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)一周之內(nèi)美國(guó)便決定參戰(zhàn)，該怎樣去評(píng)價(jià)國(guó)家核心利益及其作用呢？

首先需要進(jìn)一步探討的是，在朝鮮爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)以前，美國(guó)在東亞針對(duì)與蘇聯(lián)的全面戰(zhàn)爭(zhēng)可能性，制定了相關(guān)計(jì)劃，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)即是“有限戰(zhàn)爭(zhēng)”（limited war），又是“代理人戰(zhàn)爭(zhēng)”（(proxy war)。據(jù)沈志華研究，當(dāng)時(shí)斯大林為盡可能避開(kāi)與美國(guó)發(fā)生正面軍事沖突，所以，即便一直在后方對(duì)朝鮮給予軍事支援，蘇聯(lián)的行動(dòng)也十分謹(jǐn)慎，這也能看出蘇聯(lián)為不給美國(guó)介入朝鮮半島問(wèn)題提供任何借口而做出了努力。1950年6月25日晚，白宮首次召開(kāi)有關(guān)朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)策會(huì)議，從會(huì)議記錄中可知，美國(guó)最高政策決策者關(guān)注的是初期戰(zhàn)況與蘇聯(lián)參戰(zhàn)的真正意圖。但通過(guò)有關(guān)情報(bào)明確得知，即使朝鮮襲侵南韓，也不會(huì)導(dǎo)致美蘇發(fā)生正面戰(zhàn)爭(zhēng)。美國(guó)最高政策決策者這才排除了朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)可能對(duì)美國(guó)國(guó)家安全造成決定性的威脅，于是開(kāi)始考慮本國(guó)其他的國(guó)家核心利益。

杜魯門(mén)總統(tǒng)在回憶錄中提到，當(dāng)他得知韓國(guó)爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，腦海中浮現(xiàn)出納粹德國(guó)占領(lǐng)波蘭和日本占領(lǐng)滿洲的情景。他確信斯大林在背后操縱朝鮮，若放置斯大林在朝鮮半島領(lǐng)土上肆意妄為，他認(rèn)為，美國(guó)在其他地區(qū)的勢(shì)力及與同盟國(guó)間的防御意志將受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，這也將有可能導(dǎo)致第三次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。同時(shí)，他也意識(shí)到對(duì)韓國(guó)的挑釁是對(duì)以美國(guó)為主導(dǎo)的聯(lián)合國(guó)的一場(chǎng)正面挑戰(zhàn)。艾奇遜國(guó)務(wù)卿認(rèn)為，朝鮮的挑釁同樣也是蘇聯(lián)對(duì)美國(guó)的一種公然挑釁，因?yàn)閲?guó)際社會(huì)都知道美國(guó)是韓國(guó)的保護(hù)者。在這種情況下，如果美國(guó)對(duì)蘇聯(lián)作出讓步，同盟國(guó)將質(zhì)疑美國(guó)的勢(shì)力及同盟國(guó)的防御意志，因此美國(guó)必將給予反擊。當(dāng)時(shí)，美國(guó)駐蘇聯(lián)大使給艾奇遜國(guó)務(wù)卿發(fā)送電報(bào)時(shí)已給予警告，“韓國(guó)是由美國(guó)和以美國(guó)為主導(dǎo)的聯(lián)合國(guó)建立的國(guó)家，如因此次挑釁而崩塌，將會(huì)對(duì)日本、東亞、乃至其他地區(qū)造成極大影響，明顯會(huì)對(duì)美國(guó)產(chǎn)生不利的后果”。眾所周知的遏制政策提出者凱南稱(chēng)，“從戰(zhàn)爭(zhēng)打響起，為擊退挑釁動(dòng)員所有的力量，將朝鮮軍驅(qū)趕至三八線以北地區(qū)”，“且多次強(qiáng)調(diào)應(yīng)采取保護(hù)臺(tái)灣的適當(dāng)措施，如果在韓國(guó)和臺(tái)灣敗戰(zhàn)，美國(guó)在東亞地區(qū)的地位與信任將隨之崩潰”。即美國(guó)最高政策決策者和戰(zhàn)略專(zhuān)家們認(rèn)為，如果失去韓國(guó)，就意味蘇聯(lián)的勝利。并對(duì)“在鞏固構(gòu)建理念對(duì)立的冷戰(zhàn)初期，將會(huì)對(duì)美國(guó)的國(guó)家核心利益中理念與價(jià)值觀保護(hù)和以美國(guó)為主導(dǎo)的國(guó)際秩序造成嚴(yán)重打擊”的想法達(dá)成共識(shí)。

那么，中國(guó)又為確保何種國(guó)家利益而決定參與朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)了呢？首先，從理念和國(guó)家存亡及恢復(fù)經(jīng)濟(jì)等層面進(jìn)行綜合考量，可以看出中國(guó)共產(chǎn)黨不可避免的選擇“一邊倒”的對(duì)外方針。雖然，中國(guó)共產(chǎn)黨是經(jīng)過(guò)抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)后成立中華人民共和國(guó)的，但擺在中國(guó)面前需解決的問(wèn)題仍堆積如山，確保主權(quán)和領(lǐng)土完整及獲得新中國(guó)在國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可等已迫在眉睫。因戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)崩潰，想要快速?gòu)?fù)蘇經(jīng)濟(jì)，而這又迫切需要國(guó)外的援助。收復(fù)臺(tái)灣，實(shí)現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)一也是歷史性遺留問(wèn)題。但中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人還是最終作出了與蘇聯(lián)同盟的決定。如1949年3月第七屆二中全會(huì)上毛澤東指出，在當(dāng)時(shí)情況下，對(duì)中國(guó)存亡和經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)行必要援助的唯一國(guó)家是蘇聯(lián)。因此，1949年7月1日毛澤東在《人民日?qǐng)?bào)》刊登的“新民主主義論”中，明確中國(guó)在冷戰(zhàn)秩序中要兩者選一，并強(qiáng)調(diào)“騎墻是不行的”。

但幾乎半輩子都上戰(zhàn)場(chǎng)的中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人，出于理念及對(duì)發(fā)展與蘇聯(lián)、朝鮮間的關(guān)系而參與朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性較低。那么，中國(guó)決定參戰(zhàn)的原因只能解釋為，國(guó)家核心利益中的國(guó)家安全受到了嚴(yán)重威脅。

首先，在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)以后，當(dāng)美國(guó)派出第七艦隊(duì)對(duì)臺(tái)灣海峽進(jìn)行封鎖時(shí)，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)東亞地區(qū)安全形勢(shì)的認(rèn)識(shí)才發(fā)生了根本性變化。對(duì)此周恩來(lái)提出強(qiáng)烈批判，“美帝國(guó)主義是我們的敵人，他們的防御線已至臺(tái)灣海峽，還口口聲聲稱(chēng)那不是侵犯。據(jù)我們掌握到的內(nèi)容，他們首先將確保中國(guó)的安全，但當(dāng)越過(guò)三八線以后再?zèng)Q定處理中國(guó)問(wèn)題”。彭德懷對(duì)此指出，“在與美帝國(guó)主義難分軒輊之前，我國(guó)建設(shè)社會(huì)主義是極其困難的”。即美國(guó)對(duì)臺(tái)灣海峽派遣航空母艦一事，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)識(shí)到中國(guó)國(guó)家核心利益中的國(guó)家統(tǒng)一正受到阻礙。但使之下定決心的是戰(zhàn)況對(duì)朝鮮的不利，在美國(guó)不顧中國(guó)多方外交渠道的警告下，韓軍與美軍依舊突破三八線向北進(jìn)攻。中方認(rèn)為，如果朝鮮崩潰，那么重工業(yè)密集的東北地區(qū)也將面臨著巨大的威脅。

最終出于對(duì)本國(guó)國(guó)家核心利益的考慮，決定參與朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的雙方成為了交戰(zhàn)國(guó)。且中美兩國(guó)在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)中，將即存理念差異的對(duì)立關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)闃O端的敵對(duì)關(guān)系。

（二）國(guó)家核心利益的一致：中美緩和

“冷戰(zhàn)中最早的熱戰(zhàn)”是用來(lái)形容因朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)長(zhǎng)期導(dǎo)致敵對(duì)的中美關(guān)系，理查德·米爾豪斯·尼克松總統(tǒng)在1972年2月訪問(wèn)中國(guó)時(shí)與毛澤東、周恩來(lái)等人會(huì)晤后，直到發(fā)布“上海公報(bào)”之前的20年間里，中美兩國(guó)的關(guān)系都沒(méi)能得到相應(yīng)的改善。那么，傾向強(qiáng)硬保守的共和黨員尼克松又為何向共產(chǎn)主義國(guó)家的中國(guó)伸出雙手，而正進(jìn)行文化大革命的毛澤東又是否握住了那雙手？

首先，要想理解美國(guó)的決定，就要從1969年尼克松總統(tǒng)上任后美國(guó)當(dāng)時(shí)的處境來(lái)進(jìn)行分析。據(jù)尼克松總統(tǒng)任命的國(guó)家安全輔佐官亨利·阿爾弗雷德·基辛格的回顧，當(dāng)時(shí)美國(guó)正處于因越南戰(zhàn)爭(zhēng)而導(dǎo)致美元急劇貶值的經(jīng)濟(jì)困境中，而蘇聯(lián)當(dāng)時(shí)與美國(guó)的核戰(zhàn)斗力又正處于可抗衡的狀態(tài)，因此，蘇聯(lián)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全造成了巨大威脅。蘇聯(lián)對(duì)中東、南亞、中南美等地區(qū)進(jìn)行勢(shì)力擴(kuò)張，使美國(guó)在全球的地位受到動(dòng)搖。尤其因越南戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)社會(huì)的分裂，且美國(guó)價(jià)值觀也遭到了破壞。從第二部分所闡述的四大國(guó)家核心利益角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，美國(guó)面臨著國(guó)家安全正遭遇到巨大威脅、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及以美國(guó)為主導(dǎo)的國(guó)際秩序中起支柱作用的美元地位被動(dòng)搖、國(guó)內(nèi)對(duì)美國(guó)式價(jià)值觀起疑、國(guó)際環(huán)境轉(zhuǎn)向?qū)Ω?jìng)爭(zhēng)國(guó)蘇聯(lián)有利面等困難僵局。

1971年尼克松政府宣布停止美元兌換黃金政策。1973年1月27日“巴黎協(xié)定”締結(jié)后美國(guó)決定撤出越南之后，其他備受威脅的國(guó)家核心利益也隨之有所改善。但在應(yīng)對(duì)核戰(zhàn)斗力抗衡并具備傳統(tǒng)作戰(zhàn)力量的蘇聯(lián)攻勢(shì)下，必須徹底基于對(duì)現(xiàn)實(shí)的思考，為確保國(guó)家安全而進(jìn)行戰(zhàn)略的大轉(zhuǎn)換。最終，美國(guó)將國(guó)家安全確定為當(dāng)時(shí)最優(yōu)先的考慮。其次，為構(gòu)建對(duì)本國(guó)有利的國(guó)際秩序，在與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)關(guān)的價(jià)值觀和理念層面上將與仍敵對(duì)的中國(guó)保持緩和關(guān)系。

同一時(shí)期，中國(guó)正因掀起“文化大革命”，國(guó)內(nèi)局勢(shì)動(dòng)蕩不安。在1956年蘇聯(lián)共產(chǎn)黨召開(kāi)第二十屆代表大會(huì)之后，中蘇兩國(guó)共產(chǎn)黨因理念差異形成的紛爭(zhēng)，最終在1969年3月擴(kuò)大至在烏蘇里江珍寶島的大規(guī)模邊界爭(zhēng)端?？v然中國(guó)在1964年成功研發(fā)原子彈，1967年完成氫彈試驗(yàn)，但當(dāng)時(shí)中國(guó)并不能確保對(duì)蘇聯(lián)的核遏制力。因此，中國(guó)處在隨時(shí)可能與蘇聯(lián)爆發(fā)核戰(zhàn)爭(zhēng)的重大安全危機(jī)中。

在此形勢(shì)下，與中國(guó)敵對(duì)二十多年的美國(guó)站了出來(lái)。為防止中蘇兩國(guó)擴(kuò)大爭(zhēng)端，尼克松總統(tǒng)下令制定3 個(gè)階段的方案來(lái)制止戰(zhàn)爭(zhēng)。第一，為確保溝通渠道，中美兩國(guó)應(yīng)重啟長(zhǎng)期中斷的駐波蘭大使級(jí)會(huì)議。第二，美國(guó)希望傳達(dá)與中國(guó)和解的信息。第三，尼克松總統(tǒng)將對(duì)蘇聯(lián)的城市和軍事要地及重工業(yè)基地等134 個(gè)地區(qū)為目標(biāo)進(jìn)行核打擊的預(yù)令故意透露給蘇方。1969年10月15日，蘇聯(lián)共產(chǎn)黨總書(shū)記列昂尼德·勃列日涅夫收到的相關(guān)報(bào)告宣稱(chēng)，中國(guó)的彈道導(dǎo)彈基地已進(jìn)入臨戰(zhàn)狀態(tài)，美國(guó)已明確表明中美兩國(guó)利益攸關(guān)，正具體計(jì)劃對(duì)蘇聯(lián)實(shí)施核打擊。列昂尼德·勃列日涅夫一開(kāi)始并不信這份報(bào)告，但通過(guò)與蘇聯(lián)駐美大使館的亨利·阿爾弗雷德·基辛格接觸后，確認(rèn)了尼克松總統(tǒng)已下令對(duì)蘇聯(lián)的130 多個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施核報(bào)復(fù)。正是在美國(guó)的強(qiáng)烈反對(duì)以及中國(guó)的積極備戰(zhàn)下，蘇聯(lián)中央放棄了對(duì)中國(guó)實(shí)施核打擊的想法，10月20日中蘇邊界談判在北京舉行，由珍寶島事件引發(fā)的緊張對(duì)峙局面開(kāi)始緩和。在核戰(zhàn)斗力方面處于壓倒性劣勢(shì)的中國(guó)也是在與蘇聯(lián)爆發(fā)核戰(zhàn)爭(zhēng)危機(jī)后，才作出相比其他國(guó)家核心利益更應(yīng)將國(guó)家存亡作為國(guó)家安全的最優(yōu)排序的考慮。

盡管中美兩國(guó)在其他國(guó)家核心利益上存有差異或沖突，但在面對(duì)來(lái)自蘇聯(lián)的威脅即解決國(guó)家安全問(wèn)題上，兩國(guó)國(guó)家利益的一致性成為了促使中美緩和的大背景，也是直至冷戰(zhàn)末期兩國(guó)保持友好關(guān)系的原動(dòng)力，這點(diǎn)我們從兩國(guó)高層領(lǐng)導(dǎo)的言論及相關(guān)學(xué)者們研究的結(jié)果中可得以確認(rèn)。例如，1981年6月美國(guó)國(guó)務(wù)卿亞歷山大·梅格斯·黑格在訪問(wèn)中國(guó)時(shí)稱(chēng)，“在聯(lián)合抵抗蘇聯(lián)侵略這一行動(dòng)中，美國(guó)將中國(guó)視為一個(gè)緊密而重要的朋友。中國(guó)的力量、安全與穩(wěn)定是全球平衡的基本條件，這也是我國(guó)安全的基石”。2007年美國(guó)外交協(xié)會(huì)發(fā)刊的報(bào)告中評(píng)價(jià)，“冷戰(zhàn)后期的20年來(lái)美國(guó)對(duì)中國(guó)政策是基于共同戰(zhàn)略的利益之上。因此，兩國(guó)間關(guān)系將對(duì)話與合作取締了敵對(duì)與沖突”。

（三）國(guó)家核心利益的妥協(xié)：后冷戰(zhàn)時(shí)期是構(gòu)建合作關(guān)系的新基礎(chǔ)

將上述中美兩國(guó)國(guó)家核心利益的沖突或一致進(jìn)行對(duì)比，從冷戰(zhàn)末期持續(xù)到后冷戰(zhàn)初期，兩國(guó)通過(guò)對(duì)國(guó)家核心利益的妥協(xié)，在形成了新的穩(wěn)定關(guān)系中，諸多綜合性因素也產(chǎn)生了重要影響。由于1980年蘇聯(lián)正促進(jìn)改革開(kāi)放，所以對(duì)中美兩國(guó)的威脅程度也相對(duì)削弱，那么在兩國(guó)關(guān)系得到緩和之后，是否就意味著國(guó)家安全利益的一致作為兩國(guó)戰(zhàn)略合作后盾的核心基礎(chǔ)將要消失。同樣，此期間被共同國(guó)家安全利益所束縛的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、理念和價(jià)值觀及國(guó)際秩序的構(gòu)建等其他國(guó)家核心利益的重要性將再次得到提升。從理念和價(jià)值觀層面來(lái)看，接連發(fā)生的天安門(mén)事件和蘇聯(lián)解體及東歐劇變等事件，此轉(zhuǎn)換期正成為中美重新意識(shí)到兩國(guó)間仍潛在存有巨大沖突的契機(jī)。不僅如此，盡管中美兩國(guó)將“一個(gè)中國(guó)”原則作為大前提，但美國(guó)對(duì)臺(tái)灣軍售、達(dá)賴(lài)?yán)锖臀鞑?、人?quán)等熱點(diǎn)問(wèn)題都與中國(guó)的國(guó)家核心利益直接發(fā)生根本性沖突。

在中國(guó)的國(guó)家核心利益中領(lǐng)土完整和國(guó)家統(tǒng)一及理念與價(jià)值觀等領(lǐng)域是與美國(guó)產(chǎn)生矛盾的因素，而中國(guó)堅(jiān)定不移地通過(guò)改革開(kāi)放政策快速發(fā)展國(guó)家現(xiàn)代化進(jìn)程，并將經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為當(dāng)時(shí)中國(guó)最為緊迫的國(guó)家核心利益。為此，中美兩國(guó)必須要構(gòu)建穩(wěn)定合作關(guān)系。基于實(shí)際出發(fā)鄧小平于1989年制定了“增加信任，減少麻煩，發(fā)展合作，不搞對(duì)抗”的對(duì)美方針政策。吳建民評(píng)價(jià)稱(chēng)，此方針正是在歷經(jīng)后冷戰(zhàn)時(shí)期二十多年后中美合作與發(fā)展的基礎(chǔ)。依據(jù)此方針，在1989年至1992年間中美關(guān)系急劇冷卻的情況下，中國(guó)也為恢復(fù)中美關(guān)系做出了積極努力。

將上述決定與現(xiàn)實(shí)比較來(lái)看，（1）中國(guó)首先消除了對(duì)國(guó)家安全的正面威脅；（2）在領(lǐng)土完整及國(guó)家統(tǒng)一的國(guó)家核心利益上至少與美國(guó)達(dá)成“一個(gè)中國(guó)”原則的妥協(xié)；（3）在理念和價(jià)值觀的國(guó)家核心利益上強(qiáng)調(diào)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管制與保護(hù)，即使追求其他國(guó)家核心利益也需要物質(zhì)的基礎(chǔ)，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性是決定對(duì)外政策的重要依據(jù)。閻學(xué)通同樣認(rèn)為，在冷戰(zhàn)時(shí)期，安全利益應(yīng)為中國(guó)國(guó)家利益的最優(yōu)排序，其他國(guó)家利益都應(yīng)先服從國(guó)家的安全。在后冷戰(zhàn)時(shí)期，因國(guó)內(nèi)外局勢(shì)的變化，經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)成為最重要的國(guó)家利益。

加上中國(guó)的目標(biāo)并不是與美國(guó)相對(duì)抗，而是通過(guò)合作并積極參與到以美國(guó)為主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中當(dāng)，并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?；谶@點(diǎn)，中國(guó)極有可能對(duì)美國(guó)新定位的國(guó)家核心利益優(yōu)先排序作出妥協(xié)。中國(guó)進(jìn)入以美國(guó)為主導(dǎo)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序是在蘇聯(lián)解體之后，這剛好符合了美國(guó)要在全球范圍內(nèi)構(gòu)建以美國(guó)為主導(dǎo)的國(guó)際秩序的國(guó)家核心利益，中國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力和廣闊的市場(chǎng)同樣也會(huì)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到作用。并且，如果中國(guó)通過(guò)發(fā)展經(jīng)濟(jì)而轉(zhuǎn)換為自由民主政治體制的話，也正好與美國(guó)式價(jià)值觀和理念擴(kuò)大的國(guó)家核心利益所吻合。

雖然兩國(guó)的最終目標(biāo)明顯存有差異，但克林頓政府對(duì)華采取的參與政策使兩國(guó)的國(guó)家核心利益達(dá)成妥協(xié)。克林頓政府對(duì)華采取參與政策的原因是，“中國(guó)力量的崛起是內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭的結(jié)果，在很大程度上美國(guó)無(wú)法控制。而且，美國(guó)不能隔絕中國(guó)同其他發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。即使中國(guó)在經(jīng)濟(jì)上被孤立，對(duì)于美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)階層和公眾來(lái)說(shuō)是不能接受的?！睙o(wú)論美國(guó)是否接受中國(guó)成為以美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際體制中的成員，中國(guó)都會(huì)順應(yīng)其秩序，同時(shí)也期待內(nèi)部政治制度將有所改變。

當(dāng)然，兩國(guó)間國(guó)家核心利益的妥協(xié)比國(guó)家核心利益的一致更不安全。從1990年到2010年期間，3 次臺(tái)灣海峽危機(jī)、轟炸中國(guó)大使館、中國(guó)加入WTO 談判及美國(guó)提出人權(quán)問(wèn)題、西藏和新疆等問(wèn)題使兩國(guó)關(guān)系間歇性走上試驗(yàn)臺(tái)。從政治層面來(lái)看，兩國(guó)解決矛盾和摩擦等問(wèn)題的磋商途徑增多，雙方努力減少戰(zhàn)略誤判。從經(jīng)濟(jì)層面來(lái)看，美國(guó)努力誘導(dǎo)中國(guó)持續(xù)融入以美國(guó)為主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)秩序中，中國(guó)也在區(qū)域范圍內(nèi)通過(guò)經(jīng)濟(jì)合作采取區(qū)域開(kāi)放，同樣也認(rèn)同美國(guó)的作用。尤其布什總統(tǒng)與克林頓政府是截然不同的價(jià)值觀和政策方向，所以，預(yù)測(cè)美國(guó)對(duì)華政策將發(fā)生巨大性改變占據(jù)主流。但自9·11 事件后，應(yīng)對(duì)恐怖主義襲擊成為了美國(guó)的核心安全利益，最終保持了對(duì)華政策的基調(diào)。

綜合來(lái)看，1992年之后中美維持合作關(guān)系也是基于兩國(guó)對(duì)國(guó)家核心利益的妥協(xié)。在蘇聯(lián)對(duì)兩國(guó)安全威脅消失以后，美國(guó)加強(qiáng)以美國(guó)為主導(dǎo)的世界秩序，鞏固其全球地位，使美國(guó)價(jià)值觀趨于全球化，將弘揚(yáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為美國(guó)的國(guó)家核心利益。而此時(shí)，中國(guó)正積極參與到世界經(jīng)濟(jì)秩序當(dāng)中，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家現(xiàn)代化將構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為中國(guó)的國(guó)家核心利益。

四、中美兩國(guó)國(guó)家核心利益的分析

（一）美國(guó)國(guó)家核心利益的分析

想要解讀當(dāng)前美國(guó)追求的國(guó)家核心利益，最具權(quán)威性的是從1987年到2015年刊發(fā)的17 篇《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告。據(jù)1986年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的“戈德華特——尼科爾斯國(guó)防部改組法”第603 組中規(guī)定，美國(guó)總統(tǒng)每年要對(duì)國(guó)家利益和目標(biāo)進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)，為遏制威脅和履行國(guó)家安全戰(zhàn)略提出必要措施，并有義務(wù)向國(guó)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。①詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見(jiàn)the Goldwater-Nichols Defense Department Reorganization Act of 1986, http://histor y.defense.gov/Portals/70/Documents/dod_reforms/Goldwater-NicholsDoDReordAct1986.pdf.據(jù)此，從羅納德·威爾遜·里根總統(tǒng)到貝拉克·侯賽因·奧巴馬總統(tǒng)期間歷任的5 位總統(tǒng)都提交了《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告，但進(jìn)入21 世紀(jì)喬治·沃克·布什總統(tǒng)和奧巴馬總統(tǒng)在各自任期的8年中，都只提交了兩份《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告，而最近公布的國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告是奧巴馬政府在2015年時(shí)提交的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》。①詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見(jiàn)美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略官網(wǎng)：http://nssarchive.us/.

1988年冷戰(zhàn)末期，里根政府公布的《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》中闡明美國(guó)追求的國(guó)家核心利益有：（1）國(guó)家安全方面，美國(guó)作為獨(dú)立國(guó)家其國(guó)民安全與制度將永久享有自由，基本價(jià)值也決不能受損；（2）經(jīng)濟(jì)方面，國(guó)家努力為個(gè)人發(fā)展提供機(jī)會(huì)和基礎(chǔ)性資源，同時(shí)，快速發(fā)展健康的經(jīng)濟(jì)；（3）努力構(gòu)建國(guó)家利益不被受阻的穩(wěn)定秩序；（4）連接公正與開(kāi)放的國(guó)際貿(mào)易體系，促進(jìn)全人類(lèi)自由和民主制度及自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；（5）構(gòu)建健康有活力的同盟關(guān)系等。在這里我們可以看到美國(guó)國(guó)家核心利益定義的首個(gè)特征是，涉及國(guó)家存亡和國(guó)民安全的國(guó)家安全與維持美國(guó)式價(jià)值觀和理念是不可分割的。另一特征是美國(guó)為確保強(qiáng)化與同盟國(guó)間的關(guān)系，必須要構(gòu)建人類(lèi)自由和民主制度，并積極維持自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度及營(yíng)造公平開(kāi)放的國(guó)際貿(mào)易體制。

另一方面，2010年奧巴馬政府公布的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，美國(guó)為構(gòu)建世界秩序采取的戰(zhàn)略對(duì)接方法是，“再次確立美國(guó)勢(shì)力的基礎(chǔ)，全面介入并構(gòu)建持續(xù)公正的國(guó)際秩序”。為此首先應(yīng)敦促“強(qiáng)化美國(guó)能力”。這樣，基于為國(guó)家核心利益的構(gòu)建，而為此應(yīng)首先關(guān)注對(duì)本國(guó)勢(shì)力和能力的強(qiáng)化，因2008年受金融危機(jī)余波的影響導(dǎo)致美國(guó)處境困難，這正是當(dāng)時(shí)美國(guó)現(xiàn)實(shí)的寫(xiě)照。值得關(guān)注的是，在現(xiàn)存的國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告中，不僅提到安全、繁榮和價(jià)值觀，也明確指出國(guó)際秩序也是核心的國(guó)家利益。因此，我們可推測(cè)今后美國(guó)在推動(dòng)對(duì)外政策時(shí)，與以往相比維持以美國(guó)為中心的國(guó)際秩序的比重將會(huì)增加。

在2015年公布的國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告中對(duì)四大國(guó)家核心利益做出了具體的解釋。國(guó)家安全方面：強(qiáng)化國(guó)家防御，確保領(lǐng)土安全，應(yīng)對(duì)恐怖主義威脅，培養(yǎng)防止?fàn)幎四芰?，防止大?guī)模殺傷性武器擴(kuò)散，應(yīng)對(duì)氣候變化，確保空間站對(duì)接權(quán)和促進(jìn)全球健康等一攬子安全性概念。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面：為促進(jìn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)而加強(qiáng)能源安全，在科學(xué)技術(shù)革新等領(lǐng)域擁有主動(dòng)權(quán)，全球經(jīng)濟(jì)秩序的形成及消除絕對(duì)的貧困。價(jià)值觀方面：幫助崛起發(fā)展的民主國(guó)家，防止大量殘虐行為等全球范圍內(nèi)的熱點(diǎn)問(wèn)題。國(guó)際秩序方面：羅列出對(duì)亞太地區(qū)、歐洲、中東、非洲及美洲等各地區(qū)的重點(diǎn)事項(xiàng)。

在這份報(bào)告中美國(guó)對(duì)其追求的廣泛國(guó)家利益作出解釋?zhuān)m然對(duì)國(guó)家核心利益的篩除并不容易，但將美國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況和國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告對(duì)比分析后，概括如下。首先，明確提到了“美國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)是國(guó)家安全之基礎(chǔ)，是國(guó)際影響力之核心資源”等經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。并且，強(qiáng)調(diào)了美國(guó)在軍事實(shí)力上具有壓倒性的優(yōu)勢(shì)，再次調(diào)整與歐洲和亞洲的同盟關(guān)系，為應(yīng)對(duì)眾多一攬子的安全威脅，美國(guó)更應(yīng)側(cè)重“國(guó)際社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)能力其重要性”。尤其強(qiáng)調(diào)了“為推進(jìn)美國(guó)國(guó)民安全和國(guó)家安全利益，無(wú)論制定何種戰(zhàn)略，都不能否認(rèn)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)全球的事實(shí)?！辈⒅鲝垺皬?qiáng)而有續(xù)的美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)力是人類(lèi)尊嚴(yán)與人權(quán)，全球安全和促進(jìn)發(fā)展規(guī)范的基礎(chǔ)，是構(gòu)建國(guó)際秩序的必要條件?！?/p>

綜上所述，美國(guó)將國(guó)民安全及防御外部侵略等納入國(guó)家安全范圍，并遠(yuǎn)超多數(shù)國(guó)家將國(guó)家存亡設(shè)定的安全范圍，這表現(xiàn)出美國(guó)已擴(kuò)大到主導(dǎo)世界秩序的范疇。即與現(xiàn)實(shí)相比多數(shù)國(guó)家也只是滿足國(guó)際秩序能朝著對(duì)本國(guó)有利的一面發(fā)展，而對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，維持美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際秩序才是國(guó)家安全的核心組成部分。并且，美國(guó)構(gòu)建的國(guó)家安全和國(guó)際秩序與美國(guó)式價(jià)值觀和理念是不可分割的。冷戰(zhàn)結(jié)束后，除在保障美國(guó)及國(guó)民發(fā)展層面之外，國(guó)家安全及價(jià)值觀，構(gòu)建以美國(guó)主導(dǎo)的世界秩序等是重要的基礎(chǔ)。

（二）中國(guó)國(guó)家核心利益的分析

明確表述中國(guó)國(guó)家核心利益的官方資料是2011年9月6日中國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室公布的《中國(guó)的和平發(fā)展2011》。文件中全文都能找出有關(guān)消除他國(guó)對(duì)中國(guó)崛起產(chǎn)生疑心的政治措辭。本文將省略中國(guó)對(duì)其威脅論的官方立場(chǎng)與解釋?zhuān)⒓袑?duì)中國(guó)的國(guó)家核心利益進(jìn)行分析。

文件中有關(guān)中國(guó)國(guó)家核心利益段落的小標(biāo)題為“堅(jiān)持獨(dú)立自主的和平外交政策”，“中國(guó)人民堅(jiān)持自己選擇的社會(huì)制度和發(fā)展道路，不允許外部勢(shì)力干涉中國(guó)內(nèi)政”。本文對(duì)中國(guó)國(guó)家核心利益的解釋提供了重要線索。即要想理解中國(guó)的國(guó)家核心利益，必須從近代以來(lái)中國(guó)歷經(jīng)的屈辱史和通過(guò)革命建國(guó)的特殊性，及尚未解決的主權(quán)問(wèn)題等現(xiàn)實(shí)因素考慮。

文件中中國(guó)政府明確表明對(duì)“國(guó)家主權(quán)，國(guó)家安全，領(lǐng)土完整，國(guó)家統(tǒng)一，中國(guó)憲法確立的國(guó)家政治制度和社會(huì)大局穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本保障”等國(guó)家核心利益的保護(hù)。首先，將國(guó)家主權(quán)及國(guó)家安全設(shè)定為國(guó)家核心利益，這與他國(guó)普遍的國(guó)家核心利益無(wú)太大差異。但中國(guó)將領(lǐng)土完整和國(guó)家統(tǒng)一設(shè)定為國(guó)家核心利益，這與美國(guó)的國(guó)家核心利益明顯存有差異。在中國(guó)最早問(wèn)世的對(duì)國(guó)家利益進(jìn)行系統(tǒng)性研究的著作是閻學(xué)通的《中國(guó)國(guó)家利益分析》。其中對(duì)中國(guó)安全利益做出解釋的小標(biāo)題為“國(guó)家統(tǒng)一的安全”，并對(duì)“對(duì)臺(tái)灣獨(dú)立危險(xiǎn)性增加的警告”和“防止西藏等地區(qū)內(nèi)部分離勢(shì)力的活動(dòng)”分別進(jìn)行了說(shuō)明。即在領(lǐng)土完整和國(guó)家統(tǒng)一的歷史脈絡(luò)中，表明對(duì)中國(guó)近代史遺留問(wèn)題的擔(dān)憂，同時(shí)，也表明了中國(guó)在新疆、西藏以及香港“一國(guó)兩制”等熱點(diǎn)問(wèn)題上的強(qiáng)烈立場(chǎng)。

在《中國(guó)的和平發(fā)展》中，中國(guó)政府闡明將中國(guó)憲法確立的國(guó)家政治制度和社會(huì)大局穩(wěn)定設(shè)為國(guó)家核心利益。這意味著基于中國(guó)共產(chǎn)黨的一黨執(zhí)政，堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)的黨國(guó)體制，是中國(guó)將無(wú)法做出讓步的國(guó)家核心利益。并且，閻學(xué)通按照重要性對(duì)國(guó)家利益進(jìn)行分類(lèi)，將“國(guó)家政治制度和經(jīng)濟(jì)生活的長(zhǎng)期穩(wěn)定”和“人民生命安全”視為最重要的生存利益，將“有利的國(guó)際戰(zhàn)略均衡，維持國(guó)家威信，發(fā)展典范的選擇權(quán)和重要經(jīng)濟(jì)利益的保障”視為首要利益。因此，中國(guó)著名的美國(guó)問(wèn)題研究專(zhuān)家王緝思強(qiáng)調(diào)，“如果說(shuō)現(xiàn)代中國(guó)的對(duì)美政策有什么一以貫之的目標(biāo)，除經(jīng)濟(jì)利益以外，大概還是維護(hù)主權(quán)和政治穩(wěn)定，防范美國(guó)價(jià)值觀滲透入中國(guó)?！奔磭?guó)家核心利益作為對(duì)外政策決定的基準(zhǔn)，不僅在一般層面，尤其在中美關(guān)系層面上，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)維持本國(guó)的政治體制和防止美國(guó)價(jià)值觀的滲透，在國(guó)家核心利益中占有極大優(yōu)勢(shì)。

文件最后部分提到了經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本保障，可以理解為：擁有與美國(guó)同樣以追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，同時(shí)也具有盡可能保護(hù)其他國(guó)家核心利益手段。閻學(xué)通對(duì)中國(guó)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行解釋?zhuān)⒎謩e規(guī)定了以“技術(shù)引進(jìn)是戰(zhàn)略的保障利益”和“引進(jìn)原材料和對(duì)外投資是生產(chǎn)的保障利益”來(lái)作為影響經(jīng)濟(jì)利益的手段。

綜上所述，在《中國(guó)的和平發(fā)展》中明確提出，中國(guó)的國(guó)家核心利益是將“國(guó)家主權(quán)，領(lǐng)土完整，國(guó)家統(tǒng)一”視為國(guó)家的安全，將“中國(guó)憲法確立的國(guó)家政治制度和社會(huì)大局穩(wěn)定”視為價(jià)值觀和理念的遵循，將“經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本保障”視為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。雖然文件中沒(méi)有明確提到如本文所述的將“調(diào)整對(duì)本國(guó)有利的國(guó)際秩序”設(shè)定為核心的國(guó)家利益，但通過(guò)中國(guó)學(xué)者的研究結(jié)果表明，隨著中國(guó)國(guó)力的增長(zhǎng)，中國(guó)對(duì)國(guó)際社會(huì)的責(zé)任也隨之增大，建立公平合理的國(guó)際秩序是中國(guó)重要國(guó)家利益的主流。因此，可明確看到中國(guó)國(guó)家核心利益其重要性日臻增大，也努力使國(guó)際秩序向著中國(guó)的有利面發(fā)展。

五、結(jié)論：新轉(zhuǎn)折點(diǎn)與國(guó)家核心利益的再妥協(xié)

在最近公布的《國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告中，美國(guó)宣稱(chēng)“歡迎中國(guó)的和平崛起”，“在氣候變化、公共衛(wèi)生、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和朝鮮半島無(wú)核化等熱點(diǎn)問(wèn)題上需要與中國(guó)攜手合作”。但同一時(shí)間又主張“在海洋安全、貿(mào)易和人權(quán)問(wèn)題等熱點(diǎn)問(wèn)題上，中國(guó)應(yīng)遵守國(guó)際秩序與規(guī)范，美國(guó)將競(jìng)爭(zhēng)處于對(duì)己有利立場(chǎng)”，“將對(duì)中國(guó)的軍事現(xiàn)代化和在亞洲地位的提升進(jìn)行密切監(jiān)視”。通過(guò)此報(bào)告可看出美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略仍存有潛在的合作與競(jìng)爭(zhēng)因素。

但問(wèn)題是相比以前美國(guó)的對(duì)華政策，比起合作，競(jìng)爭(zhēng)被標(biāo)注為重點(diǎn)的情況在逐步增多。其原因是在解決2008年全球金融危機(jī)過(guò)程中，令美國(guó)驚訝的是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的快速崛起，最終中國(guó)能否對(duì)美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際秩序造成挑戰(zhàn)，美國(guó)開(kāi)始起疑。而實(shí)際上，奧巴馬政府的對(duì)華政策隨著時(shí)間推移，相對(duì)合作來(lái)說(shuō)，更傾向于戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。①2011年美國(guó)國(guó)務(wù)卿希拉里·克林頓在《外交政策》上刊登“美國(guó)的太平洋世紀(jì)”中指出，未來(lái)美國(guó)的戰(zhàn)略重心將轉(zhuǎn)向亞太地區(qū)，將外交、經(jīng)濟(jì)、戰(zhàn)略等實(shí)質(zhì)性的投資鎖定在亞太地區(qū)。實(shí)際上，在2011年11月奧巴馬政府正式提出“重返亞洲”政策之后，采取多種措施牽制中國(guó)。有關(guān)“亞太再平衡”政策的背 景和內(nèi)容及其特征請(qǐng)參見(jiàn)金基錫（音），2013。有關(guān)奧巴馬政府采取“亞太再平衡”戰(zhàn)略的具體措施請(qǐng)參見(jiàn)劉飛濤，2016。

直到2007年，美國(guó)制定對(duì)外政策影響較大的美國(guó)外交協(xié)會(huì)公布的報(bào)告中，對(duì)“美國(guó)的對(duì)華政策”還給予積極的評(píng)價(jià)，“美國(guó)在過(guò)去幾年，促進(jìn)對(duì)中國(guó)的介入政策取得的成果給予肯定。特別是在安全和貿(mào)易領(lǐng)域，中國(guó)與國(guó)際規(guī)范和制度正密切加強(qiáng)聯(lián)系。因此，中國(guó)正成為美國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際秩序中重要的成員?！钡?015年美國(guó)外交協(xié)會(huì)發(fā)布的報(bào)告中卻呈現(xiàn)出截然不同的說(shuō)法“冷戰(zhàn)結(jié)束后，在自由規(guī)范和制度基礎(chǔ)上維持新的國(guó)際秩序，中國(guó)已列入其秩序當(dāng)中，并從中獲得利益，這表明實(shí)際上中國(guó)已接受美國(guó)的主導(dǎo)地位。作出這樣的樂(lè)觀結(jié)論明顯是戰(zhàn)略性的失誤。”同時(shí)，美國(guó)內(nèi)部也增大對(duì)“目前乃至未來(lái)數(shù)十年內(nèi)中國(guó)都會(huì)是美國(guó)主要的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”的認(rèn)識(shí)。正如李侃如和王緝思所分析的，兩國(guó)間政治價(jià)值觀和文化存有差異，雙方對(duì)政策決定認(rèn)識(shí)不足，中國(guó)的崛起又導(dǎo)致兩國(guó)間國(guó)力差距的縮小等，持續(xù)性的矛盾在全球金融危機(jī)的催化下最終導(dǎo)致了兩國(guó)間的“戰(zhàn)略互疑”，這才是中美關(guān)系的核心問(wèn)題所在。

中國(guó)同樣也意識(shí)到美國(guó)對(duì)中國(guó)的認(rèn)識(shí)正逐步惡化，故提議兩國(guó)間建立“新型大國(guó)關(guān)系”。新型大國(guó)關(guān)系的核心內(nèi)容是“不沖突、不對(duì)抗，相互尊重，合作共贏”。②新型大國(guó)關(guān)系官方解釋請(qǐng)參見(jiàn)《習(xí)近平概括中美新型大國(guó)關(guān)系：不沖突、不對(duì)抗、相互尊重、合作共贏》，http://news.xinhuanet.com/politics/2013-06/10/c_116107914.htm（檢索日期：2017年2月28日）。金洪奎對(duì)此認(rèn)為中國(guó)“承認(rèn)美國(guó)在國(guó)際政治主導(dǎo)地位的前提下，與武力對(duì)抗相比，應(yīng)選擇非軍事性方式進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)”，“沒(méi)有直接挑戰(zhàn)美國(guó)的霸權(quán)，明顯是因中國(guó)的崛起想得到國(guó)際的認(rèn)可，比起現(xiàn)存的不平等關(guān)系，更想構(gòu)建互惠平等的關(guān)系”。

基于對(duì)中美兩國(guó)的國(guó)家核心利益和近期政策的考慮，與以往相比在以下3 個(gè)方面中兩國(guó)間競(jìng)爭(zhēng)或沖突的因素在增加。

（1）國(guó)家安全。如：中國(guó)將南海主權(quán)和領(lǐng)土完整作為本國(guó)的國(guó)家核心利益。相反，美國(guó)認(rèn)為“自由航線”原則是維持其在國(guó)際秩序規(guī)范中和同盟國(guó)間的影響力。對(duì)此詹姆斯·霍姆斯認(rèn)為，在南海問(wèn)題上，中美兩國(guó)已進(jìn)入戰(zhàn)略博弈階段，如果中國(guó)把第一島鏈的海域劃為中國(guó)的內(nèi)海，導(dǎo)致美國(guó)同盟體系的弱化，將對(duì)美國(guó)安全產(chǎn)生消極性影響。同樣，丹尼·羅伊也提出較為悲觀的主張，“在國(guó)家安全領(lǐng)域，兩國(guó)間問(wèn)題的核心是美國(guó)無(wú)法接受中國(guó)勢(shì)力范圍的擴(kuò)張，為此，兩國(guó)已陷入進(jìn)退兩難的困境中，即使兩國(guó)共同發(fā)展經(jīng)濟(jì)利益或在其他領(lǐng)域的密切合作都無(wú)法從根本上解決安全困境”。正如本文所述，在國(guó)家安全和直接的國(guó)家核心利益問(wèn)題上兩國(guó)不會(huì)輕易做出讓步。

（2）為調(diào)整對(duì)本國(guó)有利的國(guó)際秩序，從競(jìng)爭(zhēng)角度來(lái)看，當(dāng)前兩國(guó)戰(zhàn)略互疑將進(jìn)一步加劇，中國(guó)為促進(jìn)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略提出的“一帶一路”倡議，試圖讓美國(guó)接受重組后的歐亞大陸地緣政治秩序。建立“亞投行”也是中國(guó)試圖在國(guó)際社會(huì)規(guī)則中，從遵守者向建設(shè)者轉(zhuǎn)變的有利證據(jù)。

（3）目前對(duì)西方資本主義擔(dān)憂增多，“中國(guó)模式”備受矚目，這類(lèi)因素對(duì)中美兩國(guó)在調(diào)整各國(guó)的國(guó)家核心利益過(guò)程中起到了絆腳石的作用。①對(duì)“中國(guó)模式”具有代表性議論的是貝淡寧，2015；潘維，2009 等。因?yàn)?，美?guó)認(rèn)識(shí)到“中國(guó)模式”將會(huì)對(duì)美國(guó)國(guó)家核心利益中的確保本國(guó)價(jià)值觀和理念造成挑戰(zhàn)。為此布熱津斯基也評(píng)價(jià)稱(chēng)，圍繞社會(huì)制度和發(fā)展道路將會(huì)是中美兩國(guó)今后競(jìng)爭(zhēng)的主題。

最后，雖然經(jīng)濟(jì)的共同利益是維持兩國(guó)間合作的重要推動(dòng)力，但當(dāng)前正如90年代初時(shí)，中美兩國(guó)間的國(guó)力差距并不顯著，但在未來(lái)10年中國(guó)的GDP 將有望超越美國(guó)。美國(guó)是會(huì)滿足兩國(guó)合作的絕對(duì)利益，還是會(huì)更關(guān)注中國(guó)的相對(duì)利益，我們可以拭目以待。

2015年蘭普頓在中國(guó)發(fā)表主旨演講中提出“從2010年左右開(kāi)始，中美關(guān)系的臨界點(diǎn)正在接近”。如上所述，兩國(guó)間為避免沖突以及保持合作的基本要素在諸多國(guó)家核心利益中以經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)發(fā)生變化。但是，無(wú)論如何認(rèn)知國(guó)家核心利益的重要性以及優(yōu)先順序的排列，都與兩國(guó)最高政策決策者的抉擇相關(guān)。如何解決中美關(guān)系的第四次轉(zhuǎn)折將會(huì)直接影響朝鮮半島今后的命運(yùn)，基于這點(diǎn)，也需要我們持續(xù)關(guān)注。