張鑫

人工智能發(fā)展將削弱“雁陣模式”，對后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展形成一定制約。對中國而言，人工智能技術(shù)的應(yīng)用可能在減緩產(chǎn)業(yè)向發(fā)展水平較低國家轉(zhuǎn)移的同時，增加對自主科技創(chuàng)新的需求

一、2019年全球人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢

2019年，人工智能產(chǎn)業(yè)開始進入前期過度炒作的幻滅期，與此同時，也迎來實現(xiàn)真正商業(yè)落地的穩(wěn)步爬升的光明期。在政務(wù)、金融、制造、教育、醫(yī)療、交通等領(lǐng)域，人工智能賦能帶來的革命性變化已逐漸清晰可見。

（一）世界主要國家人工智能戰(zhàn)略競爭趨向白熱化

2016年，美國奧巴馬政府曾連續(xù)發(fā)布《國家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計劃》《為人工智能的未來做好準備》和《人工智能、自動化與經(jīng)濟》等三份白皮書和國家人工智能戰(zhàn)略，從制度、細則、社會等方面提出應(yīng)對人工智能變革的策略。今年，美國本屆政府對人工智能發(fā)展的重視提升至空前高度。2月，特朗普簽署總統(tǒng)行政令，提出“美國人工智能倡議”，要求聯(lián)邦政府機構(gòu)聚焦人工智能領(lǐng)域投資，并著力保持美國在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。6月，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）人工智能特別委員會發(fā)布《2019年國家人工智能研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃》。這是自上屆政府以來的首次戰(zhàn)略更新，旨在指導(dǎo)國家人工智能技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用。

此外，其他主要國家也在加速推進人工智能戰(zhàn)略的制定和實施。今年1月，歐委會正式啟動“歐盟人工智能”項目，旨在建立歐洲人工智能平臺和歐洲人工智能共同體。今年9月，俄羅斯總統(tǒng)普京簽署命令，發(fā)布《俄羅斯國家人工智能發(fā)展戰(zhàn)略》。目前，在G20國家中，除印尼、墨西哥和土耳其之外，其他國家均已制定和發(fā)布了人工智能發(fā)展相關(guān)戰(zhàn)略。其中，中國、美國、英國、法國、加拿大以及歐盟國家發(fā)布了人工智能專項戰(zhàn)略。

（二）人工智能正在迅速由研發(fā)引領(lǐng)轉(zhuǎn)向市場驅(qū)動

人工智能正由研發(fā)引領(lǐng)、資本驅(qū)動的1.0時代邁向技術(shù)轉(zhuǎn)軌、商業(yè)落地的2.0時代。人工智能1.0時代已面臨技術(shù)天花板的制約，世界各主要參與國已共同站立在人工智能2.0時代的起跑線前端。起跑線的另一側(cè)，是無人區(qū)的迷霧，穿越人工智能無人區(qū)目前有兩個明確指向。

第一，人機協(xié)同而不是超級人工智能將成為未來技術(shù)演進的主要方向。機器智能和人類智能具有本質(zhì)的區(qū)別和不同的擅長，兩者在可預(yù)見的未來難以出現(xiàn)大規(guī)模的相互替代。在一部分兩者能夠互相替代的領(lǐng)域，機會成本將成為決策的主要考慮;在更多兩種智能互相補充的領(lǐng)域，人類的技能將和機器智能相互交織融合成為比二者都更為強大的智能體。當前，基于網(wǎng)絡(luò)的群體智能、人機融合導(dǎo)向的混合智能、跨媒體推理等人機協(xié)同的技術(shù)方向已經(jīng)開始萌芽和興起。

第二，市場需求正逐步代替研發(fā)投入成為人工智能發(fā)展的主要驅(qū)動力。從21世紀初期最新一波人工智能復(fù)興以來，其發(fā)展高度依賴政府、科技巨頭和風(fēng)險資本的研發(fā)投入驅(qū)動。例如，DARPA于2004年、2005年、2007年舉辦了三屆旨在促進開發(fā)完全自動駕駛汽車所需技術(shù)的挑戰(zhàn)賽，推動了人工智能技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)。目前，雖然政府、商業(yè)部門等對人工智能的研發(fā)仍在持續(xù)擴大，但隨著人工智能1.0時代逼近技術(shù)天花板，研發(fā)投入的增速將逐步回落，研發(fā)產(chǎn)出也將出現(xiàn)下降趨勢。從中國人工智能相關(guān)專利申請年度數(shù)據(jù)來看，近年來該產(chǎn)出數(shù)據(jù)持續(xù)遞增，到2017年達3.2萬項，但2018年首次出現(xiàn)回落，降至3.0萬項。與此同時，智慧家庭、智慧城市等人工智能應(yīng)用場景持續(xù)拓展，創(chuàng)造出對人工智能產(chǎn)品和服務(wù)的大量需求。目前，隨著人工智能1.0階段技術(shù)的成熟，人工智能產(chǎn)品和服務(wù)正全面加速進入消費級市場。人工智能芯片、智能語音等產(chǎn)業(yè)鏈已基本完備，其產(chǎn)業(yè)規(guī)模和效率正在大幅度提升。需求驅(qū)動已成為現(xiàn)階段人工智能發(fā)展的一個重要特征。

（三）人工智能正在推動經(jīng)濟實現(xiàn)智能化轉(zhuǎn)型

人工智能在創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)的同時，正在持續(xù)賦能和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。人工智能技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)造了包括機器學(xué)習(xí)、技術(shù)平臺、處理芯片、智能語言理解、計算機視覺、自動駕駛、語音識別等迅速崛起的新產(chǎn)業(yè)。同時，人工智能與大數(shù)據(jù)、云計算、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新興通用目的技術(shù)結(jié)合，將大幅度提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的決策能力和生產(chǎn)效率。

第一，人工智能正在助力制造業(yè)實現(xiàn)從“蒸汽時代”到“電氣時代”的飛躍。目前，運用自動視覺檢測、監(jiān)督式學(xué)習(xí)和預(yù)測等人工智能技術(shù)，制造業(yè)面臨的瓶頸問題如生產(chǎn)成本失控、生產(chǎn)線設(shè)計彈性不足、質(zhì)量和產(chǎn)能不穩(wěn)定等正獲得極大緩解。未來，大數(shù)據(jù)和人工智能將推動制造業(yè)向全面智能化轉(zhuǎn)變。

第二，人工智能正顯著提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率。人工智能技術(shù)驅(qū)動的農(nóng)業(yè)機械產(chǎn)品將具備在作業(yè)現(xiàn)場自我智能決策的能力，并利用產(chǎn)量、氣候、溫度、濕度和土壤等多維度數(shù)據(jù)適時進行作業(yè)調(diào)整，極大減少人力投入、資源耗費和作業(yè)污染。

第三，人工智能產(chǎn)業(yè)將持續(xù)為環(huán)保和綠色產(chǎn)業(yè)賦能。例如，谷歌旗下DeepMind公司通過天氣預(yù)報和氣象觀測等數(shù)據(jù)訓(xùn)練深度學(xué)習(xí)模型以提供一天半之后的風(fēng)力預(yù)測，有效緩解了風(fēng)力發(fā)電波動性和不可預(yù)測性帶來的并網(wǎng)難題。

二、2019年我國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢

在中央政策支持和地方精心布局下，我國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐漸邁入商業(yè)化穩(wěn)步落地和市場持續(xù)擴大的成熟期。

（一）中央支持政策密集出臺

今年以來，圍繞落實《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，相關(guān)部委密集出臺支持人工智能與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合的政策措施。2019年3月，《政府工作報告》提出將人工智能發(fā)展拓展為“智能+”，為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級賦能。近期，科技部先后啟動實施了科技創(chuàng)新2030 —“新一代人工智能”若干重大項目。2019年6月，新一代人工智能治理專業(yè)委員會發(fā)布《新一代人工智能治理原則》，體現(xiàn)中國負責(zé)任地推動人工智能發(fā)展的態(tài)度。在2018年建設(shè)首批5家國家新一代人工智能開放創(chuàng)新平臺后，2019年8月，又依托人工智能領(lǐng)軍企業(yè)建設(shè)第2批10家平臺。目前，我國已建設(shè)北京、上海、天津、深圳、杭州和合肥等6個人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)，未來還將在縣一級行政區(qū)建設(shè)試驗區(qū)，鼓勵地方開展智能技術(shù)示范、政策試驗和社會實驗。同時，工信部等相關(guān)部委為加快人工智能技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展也推出試點政策。如工信部2019年10月宣布支持建設(shè)濟南-青島、深圳人工智能創(chuàng)新應(yīng)用先導(dǎo)區(qū)。此外，科創(chuàng)板也重點支持人工智能創(chuàng)新企業(yè)融資。據(jù)上交所統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2019年8月29日，科創(chuàng)板已受理26家人工智能及智能制造裝備企業(yè)提出的發(fā)行上市申請，占受理總數(shù)的17%，擬融資額合計約200億元。

（二）地方產(chǎn)業(yè)布局加速完善

各地的人工智能產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局日趨完善。目前，我國已形成以北京、上海、深圳為核心，京津冀地區(qū)、長三角地區(qū)和珠三角地區(qū)協(xié)同發(fā)展的人工智能區(qū)域布局。北京人工智能研發(fā)實力雄厚、企業(yè)密集，其擁有的人工智能企業(yè)數(shù)量約為400家，位居全國主要城市第一位。正在建設(shè)中的雄安新區(qū)也將自動駕駛等人工智能產(chǎn)業(yè)列為其未來重點發(fā)展方向。未來，京津冀地區(qū)將實現(xiàn)由北京和雄安雙核引領(lǐng)、其他主要城市各具特色的人工智能發(fā)展格局。上海正布局建設(shè)一流人工智能創(chuàng)新生態(tài)，在8個區(qū)域、11個行業(yè)打造“人型”空間結(jié)構(gòu)。今年5月，長三角地區(qū)以上海為龍頭，成立了長三角G60科創(chuàng)走廊人工智能產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，將有力促進長三角地區(qū)形成輻射全國和具有國際影響力的人工智能產(chǎn)業(yè)鏈和生態(tài)圈。深圳人工智能企業(yè)創(chuàng)新能力在全國位居前列，珠三角地區(qū)乃至粵港澳大灣區(qū)的區(qū)域規(guī)劃都高度重視人工智能產(chǎn)業(yè)布局。廣東省已認定兩批共8個園區(qū)作為“廣東省人工智能產(chǎn)業(yè)園”，同時依托國家特色小鎮(zhèn)、千企千鎮(zhèn)工程、珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、廣深科技創(chuàng)新走廊等科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，鼓勵各地結(jié)合自身優(yōu)勢建設(shè)人工智能小鎮(zhèn)。

（三）產(chǎn)業(yè)市場規(guī)模持續(xù)擴大

2015年以來，隨著人工智能技術(shù)應(yīng)用逐步成熟和應(yīng)用場景的持續(xù)拓展，我國人工智能市場規(guī)模正以年均50%左右的增長率迅速擴大。2019年，預(yù)計我國人工智能市場規(guī)?？蛇_500億元，相比上年增長約47.5%。

從細分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，目前我國基礎(chǔ)層、技術(shù)層企業(yè)發(fā)展相對薄弱，計算機視覺、智能語音和自然語言處理三類企業(yè)市場規(guī)模總和占比超過80%。根據(jù)《中國人工智能發(fā)展報告2018》，2017年，中國人工智能市場規(guī)模為237.4億元。在細分行業(yè)中，占據(jù)市場最大份額的是以生物識別、圖像識別和視頻識別等技術(shù)為核心的計算機視覺行業(yè)，其規(guī)模達82.8億元，占總市場規(guī)模的比重為34.9%。市場規(guī)模排名第二至第五位的細分行業(yè)依次是：語音（24.8%）、自然語言處理（21.0%）、硬件（11.3%）和算法（8.0%）。

三、人工智能產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展方向

未來，人工智能產(chǎn)業(yè)有望持續(xù)快速擴張，成為全球經(jīng)濟的新引擎，同時帶來國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)的重塑。目前，在技術(shù)發(fā)展瓶頸和法律倫理風(fēng)險之外，人工智能發(fā)展面臨的重要挑戰(zhàn)是技術(shù)和產(chǎn)業(yè)在主要參與國之間的分裂。

（一）人工智能發(fā)展將邁入大規(guī)模商用階段

隨著越來越多的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)涌入消費級市場，以及人工智能技術(shù)應(yīng)用帶來的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和人力變革，人工智能將邁入大規(guī)模商業(yè)化階段。在此過程中，人工智能市場規(guī)?？赡芗铀偬嵘?。根據(jù)福布斯近期的預(yù)測數(shù)據(jù)顯示，2024年，全球人工智能市場的規(guī)模將達710億美元，其中，中國將占有約1/4的市場份額，智能硬件市場將成為主要增長點。根據(jù)IDC和浪潮集團共同發(fā)布的《2019-2020中國人工智能計算力發(fā)展評估報告》預(yù)測，未來五年，我國人工智能市場總體規(guī)模將超過170億美元，年復(fù)合增長率高達44.9%。其中，硬件市場規(guī)模占比最高，預(yù)計到2023年將達83億美元。

（二）人工智能將改變產(chǎn)業(yè)組織和就業(yè)結(jié)構(gòu)

人工智能大規(guī)模商業(yè)化將帶來產(chǎn)業(yè)組織和就業(yè)結(jié)構(gòu)的沖擊和重構(gòu)。目前，人工智能帶來的就業(yè)沖擊遠小于經(jīng)濟周期和行業(yè)景氣帶來的影響，仍然主要替代人類不愿從事或難以招聘的工種，如惡劣環(huán)境下的工作、客服工作等。從就業(yè)結(jié)構(gòu)來看，受到人工智能威脅較大的就業(yè)可分為體力勞動、服務(wù)業(yè)和專業(yè)崗位低端工作三種類型，它們受影響的程度并不相同。體力勞動在短期內(nèi)可能會受到較大沖擊。服務(wù)業(yè)由于技術(shù)復(fù)雜度高、人機互動安全要求高等與人互動的復(fù)雜性原因，短期難以被取代，而在服務(wù)機器人中，B端場景的應(yīng)用可能快于C端。人工智能取代法律、醫(yī)療、新聞、翻譯等專業(yè)崗位的低端工作還有很長的路要走，而且一旦這些工作被取代，會帶來一個新問題：沒有專業(yè)低端工作，專業(yè)人才將無法得到學(xué)習(xí)成長的機會。

（三）人工智能將沖擊國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

在人工智能快速發(fā)展的情境下，“雁陣模式”所解釋的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移將遭到一定沖擊，對后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展形成更多制約?！把汴嚹Ｊ健被跂|亞經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗總結(jié)和比較優(yōu)勢的理論支撐，可分為早期和現(xiàn)代兩個版本。前者指出后發(fā)開放經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展將經(jīng)歷進口、進口替代和出口三個階段;后者則強調(diào)領(lǐng)先國家持續(xù)創(chuàng)新的能力以及其對后發(fā)國家資本品和技術(shù)的供給。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，推動“雁陣模式”運行的一個重要因素是后發(fā)經(jīng)濟體相對低廉的勞動力。同時，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)也帶來工業(yè)化和城市化轉(zhuǎn)型的強大動力。人工智能的快速發(fā)展將極大地削弱后發(fā)國家低成本勞動力的比較優(yōu)勢，從而降低領(lǐng)先國家的跨國公司向后發(fā)國家提供資本品和技術(shù)的動力。極端情況下，領(lǐng)先國家的科技創(chuàng)新可能在其國內(nèi)或發(fā)展水平相同的伙伴國家內(nèi)部實現(xiàn)從研發(fā)、生產(chǎn)到消費的自循環(huán)。長期來看，后發(fā)國家實現(xiàn)工業(yè)化和經(jīng)濟起飛的機遇減少，領(lǐng)先國家和后發(fā)國家的經(jīng)濟聯(lián)系主要局限于原材料供應(yīng)和人才輸出，使得南北差距擴大，但人工智能之外的眾多其他因素疊加和相互作用，可能導(dǎo)致極端情況不會出現(xiàn)。然而，總的來看，人工智能發(fā)展將削弱“雁陣模式”，對后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展形成一定制約。對中國而言，人工智能技術(shù)的應(yīng)用可能在減緩產(chǎn)業(yè)向發(fā)展水平較低國家轉(zhuǎn)移的同時，增加對自主科技創(chuàng)新的需求。

（四）全球人工智能發(fā)展和治理面臨分裂

人工智能將成為未來改變世界商業(yè)版圖和戰(zhàn)爭格局的通用目的技術(shù)和關(guān)鍵軍民兩用技術(shù)。因此，美國等發(fā)達國家對中國的人工智能發(fā)展保持高度警惕，并試圖在維護其自身產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的同時，對中國采取一系列封鎖和遏制措施。目前采取的措施有：一是美國政府收緊了聯(lián)邦資助機構(gòu)的利益沖突（conflict of interest）政策。例如，今年3月，美國國防部宣布對國防部資助研究的關(guān)鍵工作人員加強信息披露要求，包括上報所有資助來源和期限。二是建立專門機構(gòu)制定全政府（whole of government）研發(fā)安全戰(zhàn)略并協(xié)調(diào)實施。今年5月，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）成立了研究環(huán)境聯(lián)合委員會（Joint Committee on Research Environments，JCORE）以提供全政府戰(zhàn)略以應(yīng)對美國研究界面臨緊迫的“外國影響力”帶來的研發(fā)安全等挑戰(zhàn)。三是精準打擊中國人工智能領(lǐng)先企業(yè)。今年10月8日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）將科大訊飛、曠世科技等8家中國人工智能領(lǐng)先企業(yè)納入實體清單。四是加緊制定新興技術(shù)出口管制法規(guī)。2018年11月，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局公布了針對人工智能等14大類關(guān)鍵新興基礎(chǔ)技術(shù)的出口管制框架建議，向美國國內(nèi)業(yè)界征集反饋信息。目前，據(jù)外媒披露，該管制法規(guī)已進入制定過程的最后階段，即將正式頒布。

未來，美國可能通過更多措施來限制中國人工智能發(fā)展，但由于人工智能的研究開發(fā)本質(zhì)上是開放共享的（例如許多最新的人工智能算法代碼都發(fā)布在arXiv.org等網(wǎng)站上），美國政府難以直接禁止美國公司和大學(xué)公開發(fā)布其研究成果，未來的主要限制方向是管制與人工智能相關(guān)的云計算技術(shù)和芯片出口，并建立限制外國獲取最新研究成果信息的控制機制。

總的來看，未來中國與美國在人工智能研發(fā)、投資和產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域合作將遭遇更大阻力。此外，其他發(fā)達國家也開始限制對外的人工智能領(lǐng)域技術(shù)合作。例如，2019年2月，歐洲議會高票通過旨在加強對通信和人工智能等戰(zhàn)略領(lǐng)域外國企業(yè)收購審查的議案。如果未來全球主要參與國無法在人工智能發(fā)展和治理等領(lǐng)域取得互信并達成共識，世界人工智能發(fā)展很可能面臨分裂的局面。

（作者系國務(wù)院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部副研究員）