馬辰威，劉志顏

（四川大學公共管理學院，四川成都 610052）

2015年11月5日國務院印發(fā) 《統(tǒng)籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》的通知，簡稱“雙一流”建設。在此之后，拉開了我國“雙一流”建設的序幕。而早在20世紀90年代初期，日本文部科學省啟動了“COE 基地建設計劃”，又在此后相繼實施了“21世紀COE 計劃”和“全球COE 計劃”。COE 即Center of Excellence，意為“卓越研究基地”。該項計劃旨在通過世界一流教育基地的建設， 提升大學的國際化水平和國際合作程度，以不斷培養(yǎng)杰出科研工作者，創(chuàng)建世界一流水平大學。日本“COE 計劃”系列戰(zhàn)略與我國的“雙一流”學科建設戰(zhàn)略計劃的提出有異曲同工之妙。該文旨在通過對中國“雙一流”建設戰(zhàn)略和日本“COE 計劃”在實施背景、愿景定位、實施主體和實施對象等方面進行對比，從中尋找二者之間的差異，有利于我們發(fā)現(xiàn)當前“雙一流”戰(zhàn)略中存在的不足之處，并從日本“COE 計劃”中汲取成功經(jīng)驗，以便更好地推行我國高校的“雙一流”建設。

1 “COE 計劃”與我國“雙一流”戰(zhàn)略比較分析

1.1 從實施背景層面

中國雖然已經(jīng)建成了世界上最龐大的高等教育體系，但是仍然存在一流大學和一流學科的數(shù)量偏少、水平偏低，在治理能力、綜合實力、學科水平以及國際影響力等方面與世界一流大學相比還有較大差距等問題[1]?！半p一流”建設戰(zhàn)略是為了應對未來戰(zhàn)略環(huán)境的變化而做出的主動選擇，而日本的“COE 計劃”則更偏重于對當前問題的解決。日本政府提出“COE 計劃”的主要社會背景因素之一就是為了振興日本的經(jīng)濟， 謀求世界大國地位[3]。

1.2 從戰(zhàn)略的愿景定位層面

我國“雙一流”建設的總體目標是推動一批高水平大學和學科進入“世界一流行列”或“世界一流前列”，采取遞進式推進的方式，實施“三步走”戰(zhàn)略，概括地說，“雙一流”的衡量標準取決于一流師資隊伍的建設，一流學生的培養(yǎng)和一流研究成果的產(chǎn)出[2]。日本“COE計劃” 從打造世界級卓越科研基地以構筑高等教育戰(zhàn)略高地和提高日本核心競爭力的角度出發(fā)，投入大筆教育經(jīng)費，培養(yǎng)日本大學的卓越研究能力，并推動日本在學術研究、科技創(chuàng)新以及大學教育領域走在世界前列。

1.3 從實施主體層面

在財政支持方面，我國財政對“雙一流”建設實行專項資金支持。納入世界一流大學和一流學科建設范圍的地方高校，所需資金由地方財政統(tǒng)籌安排，中央財政予以引導支持。而日本“COE 計劃”則主要由文部科學省資助，通過項目制的形式投入，以學科專業(yè)為單位進行申報， 鼓勵學科間的融合和交叉以及跨校際的學科合作和聯(lián)合。

在項目審查方面，“雙一流” 建設高校由專門的專家委員會確定。我國設立了由政府有關部門、高校、科研機構、 行業(yè)組織人員組成的世界一流大學和一流學科建設專家委員會， 專家委員會在綜合考慮多方因素的前提下擬定建設高校名單。而“COE 計劃”的審查結構更加具有多樣性， 有助于避免審查主體單一和審查結果局限性等不利因素。

在評價監(jiān)督方面，“雙一流” 建設強調(diào)過程的動態(tài)管理和跟蹤監(jiān)測，通過動態(tài)的經(jīng)費支持，形成激勵約束機制。在建設的中期和末期，專家委員會會根據(jù)高校的自評報告以及第三方評價，對建設成效做出評價，并據(jù)此對高校予以鼓勵或警示。與我國十分相似，“COE 計劃”的評估過程分為事前、事中、事后，整個評估過程向全社會公布，保證了公開透明。

1.4 從實施對象層面

“雙一流”的名單每5年調(diào)整一次，以學科為資助主體。在42 所大學中，有39 所是原“985”大學，以及鄭州大學、云南大學和新疆大學三所新入大學。致力于建設一批世界一流的大學固然是“雙一流”建設的題中應有之義，但是“精英卓越”的建設理念讓實力強的大學和實力弱的大學涇渭分明，也缺乏一定的多樣性。

日本“COE 計劃”的資助對象具有多樣性。從采納“21世紀COE 計劃”項目的大學來看，日本國、公、私立高校均有受助。從采納的狀況來看，日本國立大學獲得316 個COE 項目，公立大學獲得13 個COE 項目，私立大學為85 個。盡管數(shù)量差異較大，但是從原則上來講“21世紀COE 計劃” 是沒有學校類型和層次間的歧視的， 也不凸顯私立和國立兩種類型之間占有資源的差異，而是根據(jù)大學的研究能力、學科發(fā)展情況以及對社會需求的回應能力進行甄選的。

從學科建設的層面來看，在137 所入選大學中，入選學科數(shù)量在10 個及以上的大學只有12 所， 其中以北京大學和清華大學為最，分別有41 個和34 個，其他10 所大學入選學科數(shù)量都在10～18 之間； 在剩余的125 所大學中，有105 所大學的入選學科為1～3 個。日本文部科學省對COE 的申請是按照學科分類進行的，文部科學省在2002年實施時將其劃定為十大學科群，2004年又增加了“革新性學術領域”作為補充，形成了10 大學科群。COE 建設遵循兩大原則：一是前沿性，二是基礎性。在這10 個學科群的范疇內(nèi)，每個COE 建設得以開展。

2 日本COE 計劃對我國“雙一流”建設的啟示

2.1 “雙一流”建設要與國家戰(zhàn)略需求相適應

在以往我國在建設高等教育的“211 工程”和“985工程”過程中，建設視角往往比較狹隘，缺乏國際化視野。而日本“COE 計劃”建設的視角是基于“在世界最高水平的研究基礎上， 建設支持高水平的國際性教育研究基地，以開展世界級創(chuàng)新研究”?！半p一流”建設不應僅限于單一國家層面， 需要重視周邊區(qū)域和沿線國家的回應與變革， 將“創(chuàng)新合作伙伴關系”“區(qū)域聯(lián)盟合作”的影響融入我國高等教育建設中，突破傳統(tǒng)國際化范式，將“雙一流”目標發(fā)展至推動沿線國家教育發(fā)展、促進沿線國家戰(zhàn)略對接， 提升中國世界影響的全球戰(zhàn)略高度。

2.2 導入第三方評價，擴大社會參與度，有力監(jiān)督高校建設

第三方評價是避開管理者與被管理者之間矛盾與沖突的關鍵中介，擺脫行政部門的過度干預，同時加大社會參與力度，在“雙一流”建設過程中加大社會評價和監(jiān)督力度， 充分利用有限資源建設高校以及高校學科?！半p一流”建設不是政府的獨角戲，必須聚集市場、社會和大學等多方力量， 建立一個休戚與共的利益共同體。從日本“COE 計劃”建設的經(jīng)驗來看，委員會是一個較好地實現(xiàn)多方共同治理的組織設計， 各界人士都可以參與其中。以委員會為代表的決策機構，既反映了大學的公共利益訴求和社會公眾的意愿， 也體現(xiàn)了學校內(nèi)部各主體的意志，利益共同體的共治得以實現(xiàn)，政府、社會支持與大學自主辦學得以統(tǒng)一起來，從而有力地支持了“雙一流”建設。

2.3 產(chǎn)學研相結合，增強高校建設競爭力

日本COE 計劃是一項典型的教育與經(jīng)濟改革的工程，為了提高產(chǎn)業(yè)的競爭力，日本政府采取以科研發(fā)展促進國際競爭力的措施， 將產(chǎn)學研緊密地聯(lián)系了起來。許多COE 項目在立項之初就已經(jīng)引起了產(chǎn)業(yè)界的廣泛關注。我國建設“雙一流”大學并不是形象工程，而是將大學的學術研究與社會發(fā)展的需要和要求結合起來，運用研究的成果推動社會向前進步，同時社會發(fā)展的結構又反饋與學術的研究， 將研究和產(chǎn)業(yè)緊密結合在一起，研究為產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務，產(chǎn)業(yè)發(fā)展為學術研究提供資金和條件等基礎， 逐漸地將學術的尖端技術轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，走向社會、走上國際，提高國家綜合實力與國際地位。

2.4 加強學科群與交叉學科的建設

跨學科研究可以克服傳統(tǒng)學科專業(yè)彼此分割、各自為政的弊端， 這已成為科學技術發(fā)展與創(chuàng)新的主導范式，也是“COE 計劃”提升大學核心競爭力的重中之重?！半p一流”建設要以高校為主體，引導高校從自身辦學定位和市場需求出發(fā)， 避免盲目的、 孤立的專業(yè)設置， 加強學科群與交叉學科的建設的重點就在于引導精確自身辦學定位和辦學特色， 在此基礎上構建與之相適應的學科專業(yè)體系， 集中自身力量建設好特色學科專業(yè)群，創(chuàng)造并不斷強化學科專業(yè)的集群優(yōu)勢，克服專業(yè)設置的“碎片化”和“功利性”取向，實現(xiàn)真正意義上的一流學科建設。

3 問題與展望

通過建立有效的財政支持、項目審查、評價監(jiān)督等機制，日本政府主導的“COE 計劃”在實踐過程中取得了較大成效，推動了大學發(fā)展及社會科技進步，對建設世界一流大學，推動日本高等教育改革具有重要意義?！半p一流”建設與“COE 計劃”具有一定的相似性，因此可以在借鑒日本“COE 計劃”之余，在我國具體推行“雙一流”建設之時，充分以國家和社會的需求為導向，合理把握大學自身定位、 世界大學發(fā)展趨勢以及我國國情， 在保持民族教育特色的基礎上積極借鑒國外建設的成功經(jīng)驗，推進“雙一流”建設進程，進一步縮小我國與世界一流大學的差距， 促使與支持我國更多的大學和學科盡快進入世界一流行列。