□ 楊軍輝

(中國鐵路武漢局集團有限公司 武漢物資供應(yīng)段，湖北 武漢 430040)

1 前言

相對于供應(yīng)鏈企業(yè)的縱向一體化，供應(yīng)鏈企業(yè)是各個相對獨立的個體，由于信息不對稱，核心企業(yè)無法充分掌握供應(yīng)商的信息。為了保障核心企業(yè)能提供質(zhì)量可靠、供應(yīng)及時的產(chǎn)品，且確保企業(yè)取得一定的利潤等，核心企業(yè)需要選擇產(chǎn)品供應(yīng)成本相對較低、質(zhì)量有保障、供應(yīng)及時的供應(yīng)商。因此，在供應(yīng)鏈合作企業(yè)信息不對稱的情況下，通過雙方合作機制的設(shè)計，甄別出合適的供應(yīng)商成為一個重要課題。

從核心企業(yè)招標(biāo)的角度來看，研究招投標(biāo)雙方對風(fēng)險的偏好、信息非對稱時，具有信息劣勢的核心企業(yè)如何設(shè)計出有效的激勵合同，用來引導(dǎo)投標(biāo)企業(yè)來展示其真實的能力信息，降低對信息的隱瞞或謊報，從而使核心企業(yè)的期望效用最大化，是一個重要課題。

作為核心企業(yè)，應(yīng)具有一定的能力去判斷一個供應(yīng)商的真實情況，但是各供應(yīng)商是一個獨立實體，核心企業(yè)沒有能力掌握完全的信息。供應(yīng)商為了達(dá)成自己的利益最大化，往往有動機去隱藏自己的真實信息。作為合作的基礎(chǔ)，核心企業(yè)會對供應(yīng)商進行初步的評估，供應(yīng)商應(yīng)有能力完成合作的內(nèi)容要求，只是能夠完成的質(zhì)量高低不同，這取決于自身能力與努力程度。

在選擇供應(yīng)鏈合作伙伴的過程中，作為核心企業(yè)的制造企業(yè)一般都能清楚地掌握各合作伙伴候選入的報價，包括供應(yīng)商中間產(chǎn)品的供應(yīng)價格、經(jīng)銷商的服務(wù)價格、物流服務(wù)商的服務(wù)價格等。但對各合作伙伴候選人的質(zhì)量，包括供應(yīng)商中間產(chǎn)品的質(zhì)量及供貨及時性、送貨等相應(yīng)服務(wù)的質(zhì)量、經(jīng)銷商的銷售能力及售后服務(wù)質(zhì)量、物流服務(wù)提供商運輸、倉儲、配送等方面的服務(wù)質(zhì)量等缺乏足夠的了解，而此時，企業(yè)會利用核心企業(yè)對自己的不知情，而提供虛假的資信證明以劣充優(yōu)、做出空頭承諾，以獲取投標(biāo)等[1]。

2 機制模型的建立與分析

從合作的角度，核心企業(yè)需要一個合理的激勵機制促使核心企業(yè)利益的最優(yōu)；在充分的市場競爭環(huán)境下，以及多次合作的情況下，一定程度上可以通過建立供應(yīng)商的聲譽模型來更加充分的獲取供應(yīng)商信息。

在供應(yīng)鏈中，核心企業(yè)為了和供應(yīng)商建立更為融洽的合作關(guān)系，應(yīng)當(dāng)設(shè)計一些適宜的機制引導(dǎo)供應(yīng)商的行為，實現(xiàn)雙方利益的最優(yōu)化。一個優(yōu)異的激勵機制要符合激勵兼容(incentive- compatibie)，或者稱之為自動實施(seif - enforcing)，換句話說，在沒有外在強制約束的條件下，供應(yīng)商也愿意自動實施，因為它可以實現(xiàn)供應(yīng)商的利益最大化。供應(yīng)鏈核心企業(yè)可以采用的適宜的激勵機制有：

2.1 激勵合同的設(shè)計

激勵合同是供應(yīng)商和核心企業(yè)為進行產(chǎn)品或服務(wù)交易而簽訂的明確雙方權(quán)利和義務(wù)的具有法律效力的書面協(xié)議。在合同條款中，用書面形式明確各自責(zé)任、利益分配，可能出現(xiàn)的意外情況和相應(yīng)的處理方法，預(yù)計的風(fēng)險分擔(dān)。進入90年代以來，美國學(xué)者Bassko和Anupindi等人對合同設(shè)計中的柔性進行了深入的研究，提出了幾種具有實踐指導(dǎo)意義的模型，如，備貨(backup)合同、最低購買價值/數(shù)量合同、帶期權(quán)的分期承諾合同和滾動水平柔性合同等，這些合同將數(shù)量柔性作為一種商品在供應(yīng)商和核心企業(yè)之間進行買賣，共享合作利潤和共擔(dān)風(fēng)險，實現(xiàn)合作總體利益的最大化[3]。

現(xiàn)在從核心企業(yè)的角度考慮，設(shè)計一個最優(yōu)的采購合同，引導(dǎo)供應(yīng)商真實地報告生產(chǎn)成本，使得核心企業(yè)獲得最大收益，盡可能的避免逆向選擇問題。

2.1.1 目標(biāo)函數(shù)

付出成本為c的供應(yīng)商從核心企業(yè)提供的合同中選擇{w(c)，p(c)}的合同，其預(yù)計總收益可表示為：

π(c，c)=[w(c)-c]*D(c)

其中，π(c，c)表示供應(yīng)商真實的供應(yīng)成本為c，向核心企業(yè)匯報的供應(yīng)成本為c時的收益。核心企業(yè)通過為供應(yīng)商提供適宜的合同來使自身的期望收益實現(xiàn)最大化，零售商的目標(biāo)函數(shù)為：

maxπ(c，c)，即max[w(c)-c]*D(c)

2.1.2 激勵相容約束(IC)

激勵相容約束保證供應(yīng)商真實地匯報自身情況，并選擇相應(yīng)的合同收益不低于謊報該情況所獲的收益。即：

π(c，c)≥π(c，c′)，?c′,c∈[c1，c2]

2.1.3 參與約束(IR)

核心企業(yè)在自身收益最大化的同時，也須保證供應(yīng)商能夠獲得最低合理收益，以保障供應(yīng)商參與交易。參與約束保證供應(yīng)商接受合同所獲的收益不低于拒絕合同的收益或機會成本。為了簡化計算并不失一般性，現(xiàn)在假設(shè)供應(yīng)商外部選擇的收益為0，也就是供應(yīng)商最終的收益等于拒絕合同時的收益時，其仍然會接受合同，并給核心企業(yè)提供同質(zhì)量的產(chǎn)品[4]?，F(xiàn)實情況是如果供應(yīng)商不接受合同，供應(yīng)商可能面臨著設(shè)備折舊、廠房租賃費等，其面臨的收益可能為負(fù)值，故參與約束可以表示為：

π(c)≥0，?c′,c∈[c1，c2]

2.1.4 最優(yōu)采購合同

綜上所述，核心企業(yè)的最優(yōu)化問題可以表示為：

maxπ(c，c)

π(c，c)≥π(c，c′)，?c′,c∈[c1，c2]

π(c)≥0，?c′,c∈[c1，c2]

2.2 優(yōu)惠及聲譽激勵

核心企業(yè)也可以采用傳統(tǒng)的方式去激勵供應(yīng)商，比如增加定貨的數(shù)量、給予更優(yōu)惠的價格和更靈活的支付方式、增加對供應(yīng)商在技術(shù)更新和人員培訓(xùn)方面的援助等[4]。

同時，考慮到在充分競爭的市場中，供應(yīng)商過往的合作業(yè)績(聲譽)對其會產(chǎn)生巨大的價值，因此供應(yīng)商有動力維持其聲譽。從長期看，供應(yīng)商必須對自己的行為負(fù)完全責(zé)任，從聲譽角度，供應(yīng)商有動力努力工作，維持其聲譽以便更好地與核心企業(yè)合作，也有利與其他核心企業(yè)建立合作關(guān)系。我們可以建立簡單模型，假定只有兩個階段，t=1，2，每個階段生產(chǎn)函數(shù)如下：

πt=at+f+ut，t=1，2

其中，πt可理解為產(chǎn)出，at是供應(yīng)商的努力水平，f為供應(yīng)商的供應(yīng)能力，ut為外生的隨機變量(比如技術(shù)或市場的不確定性)[2]。

2.3 供應(yīng)商競爭優(yōu)勢

在激烈的市場競爭環(huán)境中，核心企業(yè)為提高競爭力，必須提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)，以適應(yīng)個性化、多樣化的產(chǎn)品和服務(wù)需求。產(chǎn)品和服務(wù)的個性化、多樣化程度可以構(gòu)成企業(yè)的競爭優(yōu)勢。為適應(yīng)激烈的市場競爭，供應(yīng)鏈企業(yè)從最終產(chǎn)品到原材料的提供都必須實現(xiàn)個性化、多樣化，供應(yīng)商應(yīng)向核心企業(yè)提供個性化、多樣化的產(chǎn)品及服務(wù)。

為適應(yīng)這樣的競爭形勢，供應(yīng)商需要進行設(shè)備、流程設(shè)計、人員培訓(xùn)、技術(shù)更新等方面的投資，但是這種投資單靠供應(yīng)商難以獨立完成。因此，核心企業(yè)從總體利益出發(fā)，可以對供應(yīng)商進行這方面的合作投資。這種投資可以實現(xiàn)至少兩個好處：①核心企業(yè)可以得到個性化、多樣化的供應(yīng)；②供應(yīng)商的利益與核心企業(yè)捆綁在一起，增加供應(yīng)商的轉(zhuǎn)換成本。相當(dāng)于，供求雙方彼此做出了一種可置信的承諾，成為一個利益共同體。

3 供應(yīng)鏈企業(yè)合作發(fā)展具體實施

3.1 提高供應(yīng)鏈企業(yè)的合作意識與理念

市場上的競爭體現(xiàn)在供應(yīng)鏈之間的競爭，處于同一供應(yīng)鏈上的企業(yè)應(yīng)明確總體利益最優(yōu)是符合供應(yīng)鏈內(nèi)各企業(yè)的利益。在總體利益最優(yōu)的前提下，對因合作而增加的利益分配不是“零和博弈”，而是合作共贏。同時，隨著市場的增長，企業(yè)的發(fā)展，供應(yīng)鏈企業(yè)間的合作將形成長期的關(guān)系，從而形成長期動態(tài)博弈的形態(tài)。一旦形成長期動態(tài)博弈，供應(yīng)鏈內(nèi)各企業(yè)間的合作就成為常態(tài)。

3.2 合理的激勵機制是必要的手段

在合理的激勵機制中，核心企業(yè)與供應(yīng)商應(yīng)具有利益上高度一致性，具體體現(xiàn)在當(dāng)供應(yīng)鏈核心企業(yè)創(chuàng)造更多價值時，核心企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予其他合作企業(yè)更多的分配利益。在這樣的機制下，核心企業(yè)和供應(yīng)鏈合作企業(yè)的利益都得到了保障。當(dāng)市場環(huán)境變得復(fù)雜多樣時，預(yù)期不確定時，合理的激勵機制顯得尤為重要。合理的激勵機制可以減少供應(yīng)商的機會主義行為，達(dá)成利益上的一致，提高供應(yīng)鏈的競爭性。

對供應(yīng)鏈企業(yè)的激勵可以分為正面激勵和負(fù)面激勵。正面激勵可以采取的手段有：較高的價格、新增的訂單、一定的商譽等。因為供應(yīng)鏈各企業(yè)均是獨立的法人實體，對價格激勵更為敏感、有效。在存在道德風(fēng)險問題時，核心企業(yè)可以通過讓渡一部分利潤給供應(yīng)商，從而提高供應(yīng)商的積極性，在此情況下核心企業(yè)也可以實現(xiàn)效用的最大化。其具體機理為：適當(dāng)提高供應(yīng)商產(chǎn)品的價格，供應(yīng)商可以獲得較多的利潤，進而有動力提高自身的綜合管理素質(zhì)，通過開發(fā)新產(chǎn)品新技術(shù)，新技術(shù)的擴散進而導(dǎo)致產(chǎn)品的成本降低，從而降低產(chǎn)品的采購價格，核心企業(yè)最終受益。負(fù)面激勵可以采取淘汰機制。通過這一機制，可以增加合作企業(yè)的危機感，一定程度上防范失信行為的產(chǎn)生。

3.3 聲譽激勵是必要補充

廣泛在企業(yè)中開展信用評價機制，建立供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)的信用檔案，推進行業(yè)信息共享，實現(xiàn)對供應(yīng)商的社會評價制度化和公開化，從而在信譽方面約束供應(yīng)商的行為。建立必須的信譽執(zhí)行機制，對違約的供應(yīng)商能夠進行強制的處罰。

4 結(jié)論

供應(yīng)鏈企業(yè)間因為存在著信息不對稱而導(dǎo)致合作問題的產(chǎn)生，對供應(yīng)鏈企業(yè)間的合作造成負(fù)面影響，本文通過對這一問題進行分析并建立模型來解決這一問題。在此基礎(chǔ)上，提出了解決問題的具體實施措施和方法。此外，供應(yīng)鏈企業(yè)間的合作問題也需要針對具體情況進行分析和探討，進行完善和改進，以便更好地指導(dǎo)實踐并創(chuàng)造價值。