陸 平

（貴州師范大學(xué),貴州 貴陽 550025）

一、過失犯罪的概念界定

（一）基本內(nèi)容

犯罪過失作為一種罪過形式，在罪過理論中具有重要的研究意義，厘清犯罪過失的概念、分類、構(gòu)成、處罰，可以更好地對(duì)犯罪過失加以把握，從而實(shí)現(xiàn)犯罪過失研究的理論意義和實(shí)踐意義。我國(guó)刑法是以認(rèn)識(shí)因素和意志因素相結(jié)合的方式對(duì)于犯罪過失加以規(guī)定?！皯?yīng)當(dāng)預(yù)見”“已經(jīng)預(yù)見”表現(xiàn)了犯罪過失的認(rèn)識(shí)因素；“疏忽大意”“輕信”表現(xiàn)了犯罪過失的意志因素。

我國(guó)刑法對(duì)于犯罪過失的規(guī)定是較為科學(xué)的：第一，它簡(jiǎn)明扼要、明確具體地闡述了什么是犯罪過失，使犯罪過失在實(shí)踐中更加容易實(shí)操；第二，法條從本質(zhì)上規(guī)定了犯罪過失，即其本質(zhì)在于注意義務(wù)的違反，行為人是由于違反了注意義務(wù)，從而導(dǎo)致了犯罪結(jié)果的發(fā)生；第三，因?yàn)榉缸镞^失是行為人在犯罪過程中的一種主觀心理狀態(tài)，所以法條明確具體規(guī)定了“疏忽大意”和“過于自信”的兩種心理狀態(tài)，說明了是在違反了注意義務(wù)的前提下，基于行為人由于主觀的不負(fù)責(zé)任從而導(dǎo)致了犯罪結(jié)果的發(fā)生，在實(shí)踐操作中，司法人員在客觀歸責(zé)的過程中更加容易把握犯罪過失的界限。

(二)犯罪過失的構(gòu)成

從我國(guó)法條規(guī)定“應(yīng)當(dāng)預(yù)見”和“已經(jīng)預(yù)見”可以看出，注意能力存在于犯罪過失之中，同時(shí)，“應(yīng)當(dāng)預(yù)見”也表明了行為人要具有注意義務(wù)，注意義務(wù)又可以分為預(yù)見義務(wù)和回避義務(wù)。日本對(duì)于犯罪過失構(gòu)成的代表觀點(diǎn)是：第一，欠缺犯罪的動(dòng)機(jī)和對(duì)犯罪的事實(shí)沒有認(rèn)識(shí)；第二，對(duì)注意義務(wù)的主動(dòng)違反；第三，信賴原則。信賴原則是日本、英國(guó)、美國(guó)刑法中關(guān)于過失犯罪的一個(gè)常用的詞匯，指的是與案件有關(guān)的行為人，因?yàn)樾刨囁瞬粫?huì)做出違反規(guī)則的行為，或者相信他人會(huì)遵守規(guī)則做出行動(dòng)來阻止危害結(jié)果的發(fā)生。

(三)犯罪過失的處罰

對(duì)于過失犯罪的處罰，有兩個(gè)原則：

第一，一般原則。大多數(shù)國(guó)家的刑法采取例外原則來對(duì)過失犯罪定罪量刑，以此為原則的代表地區(qū)有巴西、奧地利及我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)。例外原則以懲罰犯罪故意為原則，以懲罰犯罪過失為例外。這就使得能夠科處刑罰的過失犯罪必須是法條明示的，否則不能科處刑罰。意大利、俄羅斯等國(guó)家以相對(duì)從輕原則對(duì)過失犯罪定罪量刑。相對(duì)從輕原則較例外原則不同的是，從輕是比照著故意犯罪的量刑而定，因而法條沒有明文規(guī)定的過失犯罪也要科處刑罰。其中例外原則具有很強(qiáng)的實(shí)際操作性，而相對(duì)從輕原則擴(kuò)大了入刑的范圍，與罪刑法定原則中的要求相違背。

第二，對(duì)于業(yè)務(wù)過失的處罰要重于一般過失。由于業(yè)務(wù)過失的行為人基于其身份具有特定的注意義務(wù)，因?yàn)樘囟ǖ淖⒁饬x務(wù)比一般的注意義務(wù)在注意的程度上要求更高，而此種注意義務(wù)的違反所導(dǎo)致的社會(huì)危害性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般過失,因此應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)務(wù)過失處以更重的刑罰。

二、注意能力

注意能力是犯罪過失中的一個(gè)前提要件，如果沒有注意能力，也就談不上犯罪過失，因此，對(duì)于注意能力的探討是不可避免的。

(一)注意能力的含義

注意能力從詞語的含義來理解，包括“注意”和“能力”，“注意”與普通漢字意義上的“注意”是不同的，在犯罪過失中，“注意”這個(gè)概念是指對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生有一定的預(yù)見。而“注意”與“能力”概念的聯(lián)用則代表新的含義，“注意能力”即是以“行為人”作為主體，且對(duì)“注意義務(wù)”所具有的履行能力，所以說作為主體的“行為人”，判定其是否具有注意能力，關(guān)鍵則在于“注意義務(wù)”上，只要能夠注意到注意義務(wù)，也就代表著具有了注意能力。對(duì)注意能力判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行界定，可以在過失犯罪的實(shí)踐操作中更加具有具體性和可操作性。

(二)大陸法系注意能力標(biāo)準(zhǔn)理論

1.主觀說

主觀說是依據(jù)每個(gè)不同的個(gè)體自身的年齡、智力發(fā)展水平、身體發(fā)育水平、工作經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)儲(chǔ)備量等綜合考慮得出預(yù)見能力標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)身體健碩、頭腦強(qiáng)健的行為人的注意能力就強(qiáng)于一個(gè)身體矮小、心智發(fā)育偏弱的行為人。在大陸法系國(guó)家中有很多學(xué)者贊成這種觀點(diǎn)，例如德國(guó)的李斯特、日本的宮本英修。此種學(xué)說雖然可以在極大程度下保護(hù)法益，但是對(duì)行為人的要求更高，并且在實(shí)務(wù)中根據(jù)行為人的主觀來認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在著諸多的困難。

2.客觀說

客觀說主張應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)一般人的平均水平來確定注意能力的標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)人是否具有注意能力要看社會(huì)中一般人的注意水平來加以衡量，社會(huì)中一般人都能夠預(yù)見到其行為會(huì)造成什么樣的后果，那么行為人也應(yīng)該能預(yù)見到；從社會(huì)中一般人的平均水平來看，大多都無法預(yù)見其行為將會(huì)造成什么樣的后果，那么行為人就沒有注意能力。過失犯罪是因?yàn)樾袨槿诉`反了客觀的刑法規(guī)定，那么就不應(yīng)該以行為人主觀來作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，法律是要求善良人予以注意，所以注意的標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)當(dāng)以客觀上社會(huì)的綜合水平來作為標(biāo)準(zhǔn)，具體標(biāo)準(zhǔn)可以以法官自己的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)予以判斷。

3.折衷說

折衷說認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將主觀說和客觀說結(jié)合起來，當(dāng)行為人的能力比平均人水平要高時(shí)，按平均人的水平作為標(biāo)準(zhǔn)，即按客觀說作為標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)行為人的能力比平均人水平低時(shí)，以行為人自己的水平作為標(biāo)準(zhǔn)，即以主觀說作為標(biāo)準(zhǔn)。

4.主客觀統(tǒng)一說

主客觀相統(tǒng)一說主張應(yīng)當(dāng)以行為人自身的能力為基礎(chǔ)，以現(xiàn)實(shí)的客觀環(huán)境中的情況來作為注意能力的判斷標(biāo)準(zhǔn)，既包含了行為人的主觀上的標(biāo)準(zhǔn)，也包含了客觀上的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。主客觀統(tǒng)一說包含了行為人主觀和客觀環(huán)境這一內(nèi)涵，對(duì)行為人和環(huán)境的充分認(rèn)識(shí)可以得出一個(gè)較為科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，符合罪刑法定原則，在不強(qiáng)求行為人的前提下得出最低標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到保護(hù)法益的效果。我國(guó)目前是采取此觀點(diǎn)的。

三、違反注意義務(wù)判斷標(biāo)準(zhǔn)

犯罪過失的本質(zhì)就是在具有注意能力的前提下違反了注意義務(wù)，因此界定“違反注意義務(wù)”的標(biāo)準(zhǔn)是“應(yīng)然”且“必然”的。

注意義務(wù)的存在。首先，注意義務(wù)的存在是注意義務(wù)判斷標(biāo)準(zhǔn)的首要標(biāo)準(zhǔn)，如果不存在注意義務(wù)，那么也就不存在注意義務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)了。其次，應(yīng)當(dāng)厘清注意義務(wù)的內(nèi)涵，只有解決了“什么是注意義務(wù)”，才能了解什么是犯罪過失的本質(zhì)。

（一）結(jié)果預(yù)見義務(wù)

刑法要求每個(gè)具有完全刑事責(zé)任能力的人都要對(duì)生活中有可能侵害他人合法權(quán)益的行為后果有所重視，防止法益的侵害就是結(jié)果預(yù)見義務(wù)的來源。一個(gè)人通過知識(shí)的學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)的積累，其所應(yīng)有的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)就使行為人具有預(yù)見可能侵害他人合法權(quán)益的可能性。

首先，人的能力是有限的，不能一味地要求行為人完全具有結(jié)果預(yù)見義務(wù)，還要在具備注意能力的前提下才能考慮行為人是否具有結(jié)果預(yù)見義務(wù)。其次，能否構(gòu)成過失犯罪取決于有沒有發(fā)生現(xiàn)實(shí)的危害結(jié)果，在現(xiàn)實(shí)生活中，危害結(jié)果的發(fā)生概率是較低的，這就使得行為人的結(jié)果預(yù)見義務(wù)的義務(wù)緊迫程度下降，行為人對(duì)于危害結(jié)果發(fā)生的清晰度則會(huì)很模糊。因此不能要求行為人對(duì)其行為性質(zhì)及行為結(jié)果有清晰的認(rèn)識(shí)，只能要求有一般性認(rèn)識(shí)。

（二）結(jié)果回避義務(wù)

結(jié)果回避義務(wù)指刑法要求每個(gè)具有完全刑事責(zé)任能力的人都對(duì)生活中有可能會(huì)侵害他人合法權(quán)益的行為采取積極或者消極的方式去避免危害結(jié)果的發(fā)生。如果行為人沒有以積極或者消極的方式去避免危害結(jié)果的發(fā)生，那么就違反了結(jié)果回避義務(wù)。結(jié)果回避義務(wù)不僅在行為人實(shí)施危險(xiǎn)行為前就要為防止危害結(jié)果的發(fā)生而采取一定行動(dòng)，還要求行為人在危害行為發(fā)生的過程中時(shí)刻保持謹(jǐn)慎的態(tài)度，在危害結(jié)果將要發(fā)生時(shí)采取有效的措施防止危害結(jié)果的發(fā)生。

四、交通過失的理論探討

刑法第133條規(guī)定，在違反了交通運(yùn)輸管理法的前提下，造成了重大的社會(huì)事故發(fā)生，且造成重傷或死亡，致使公有或私有財(cái)產(chǎn)受到巨大損失的，是交通肇事罪。

（一）交通過失犯中的客觀注意義務(wù)及實(shí)踐缺陷

按照我國(guó)法條語義上的理解，客觀的注意義務(wù)此處是指違反了交通運(yùn)輸管理法規(guī)，即違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)是客觀注意義務(wù)的內(nèi)容之一，但是我國(guó)在司法實(shí)務(wù)上易將違反運(yùn)輸管理法規(guī)看作是唯一的注意義務(wù)，一旦違反，造成嚴(yán)重后果的，就被判處交通肇事罪，是有失偏頗的。例如，2005年9月，李某超速駕駛與井蓋相撞并致使其機(jī)動(dòng)車失控，沖出隔離帶撞上另一機(jī)動(dòng)車及行人，共3死2傷。事后由于李某超速行駛，負(fù)事故的主要責(zé)任，被判為交通肇事罪，而散放在路面上的雨水井蓋則作為量刑的因素。此案件中，是由于散放在路邊上的雨水井蓋才使得李某駕駛的機(jī)動(dòng)車造成嚴(yán)重后果，如果李某在未超速的情形下遇到雨水井蓋是否也是一樣的結(jié)果？法院并未對(duì)此作出考察，也并沒有將李某遵守交通運(yùn)輸管理法是否為結(jié)果回避義務(wù)所必須加以考察，而直接簡(jiǎn)單地將違反了交通運(yùn)輸管理法等同于交通過失犯罪的注意義務(wù)，未對(duì)案件進(jìn)行個(gè)別性判斷。

（二）交通過失犯的認(rèn)定

對(duì)于交通過失犯罪的認(rèn)定，信賴原則的作用是巨大的，人們?cè)跈C(jī)動(dòng)車道路上有理由相信別人也能夠遵守著交通規(guī)則，所以，當(dāng)自己也能夠遵守交通規(guī)則時(shí)就能夠避免危險(xiǎn)行為及危害后果。

注意規(guī)范保護(hù)目的也是交通過失中認(rèn)定的一個(gè)重要判斷標(biāo)準(zhǔn)。注意規(guī)范保護(hù)目的是對(duì)行為人注意義務(wù)判斷的學(xué)說，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從法益保護(hù)的角度來看待其注意義務(wù)。在交通過失的整個(gè)過程中，只有行為人由于過失侵害了交通法所保護(hù)的法益而致使危害結(jié)果發(fā)生時(shí)，才能夠認(rèn)定為交通肇事罪，此處的注意義務(wù)就不是普遍的注意義務(wù)，而是特殊的注意義務(wù)。

五、醫(yī)療過失的理論探討

醫(yī)療過失常常發(fā)生于醫(yī)生救治病人的過程當(dāng)中，與醫(yī)生的業(yè)務(wù)行為具有密切的關(guān)系，醫(yī)療過失是指醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療行為上具有重大過失，造成患者死亡或者嚴(yán)重傷害身體的危害結(jié)果。

醫(yī)療過失犯罪的認(rèn)定在立法上的難題是：若刑法從醫(yī)者的角度過度考慮，那么就使獲取知識(shí)信息匱乏、不容易得到數(shù)據(jù)的患者一方有了更大的壓力；但若在醫(yī)療過失中從患者的角度過度考慮，就會(huì)使得刑法過度介入醫(yī)療程序，醫(yī)生、護(hù)士等醫(yī)護(hù)人員人人自危，進(jìn)行防御性醫(yī)療，對(duì)患者病情的治療畏首畏尾，反而不利于患者的治療。

（一）醫(yī)療過失的認(rèn)定

在醫(yī)療過失的認(rèn)定上，從法條的字面意思上來理解，首先醫(yī)護(hù)人員要符合嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的構(gòu)成要件；其次，在客觀上需要有死亡情況的發(fā)生；并且，醫(yī)護(hù)人員的工作失誤是需要和死亡情況的發(fā)生呈現(xiàn)出因果關(guān)系。

從法條中可以得知，注意能力的來源是醫(yī)生所學(xué)習(xí)到的醫(yī)療知識(shí)，即取得醫(yī)護(hù)人員的職業(yè)資格就應(yīng)當(dāng)具有注意能力，注意能力的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以一般醫(yī)師的平均能力為準(zhǔn)。醫(yī)護(hù)人員注意義務(wù)的來源是來自于法律、行政法規(guī)以及醫(yī)療準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定。

（二）醫(yī)療過失的刑事責(zé)任

我國(guó)對(duì)于醫(yī)療過失犯罪的規(guī)定還是比較寬松的，醫(yī)療事故罪的量刑為三年以下有期徒刑或者拘役。在實(shí)踐中，雖然在我國(guó)刑法中有醫(yī)療事故罪這一條，但對(duì)于醫(yī)療過失犯罪的認(rèn)定還是較少的，在量刑上也比較輕微，司法實(shí)踐中也較少有對(duì)醫(yī)護(hù)人員的刑事責(zé)任進(jìn)行追究的情況發(fā)生。

六、結(jié)語

犯罪過失一直是罪過中的一個(gè)重要組成部分，首先通過對(duì)于犯罪過失概念研究的必要性進(jìn)行理論探討，從而引申出犯罪過失一系列內(nèi)容的概念、分類。其次對(duì)于犯罪過失中的注意能力和注意義務(wù)進(jìn)行了深入的分析，對(duì)注意能力的標(biāo)準(zhǔn)以及注意義務(wù)的來源進(jìn)行了闡述。最后，對(duì)交通過失及醫(yī)療過失的入罪理論進(jìn)行了探討，將違反注意義務(wù)說理論和信賴原則的概念及作用帶入交通過失中，得出交通過失在入罪時(shí)不僅要考慮保護(hù)特殊的法益，還要注意到違反特殊法益作為結(jié)果回避義務(wù)是不是必須的。在醫(yī)療過失中還要考慮醫(yī)護(hù)人員與患者之間的利益平衡。