藺艷娥 楊延冰 鄧彤

[摘 要]ARWU、QS、THE和U.S.News當(dāng)今世界四個(gè)最具權(quán)威性的大學(xué)排名指標(biāo)體系某種程度上能綜合反映世界一流大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)與基本特征，本文應(yīng)用定量分析手段研究四大排行榜的指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討世界大學(xué)排名指標(biāo)體系對(duì)我國(guó)“雙一流”建設(shè)的啟示，包括：對(duì)待世界大學(xué)排名要有理性態(tài)度和正確定位;堅(jiān)持內(nèi)涵發(fā)展，提升大學(xué)聲譽(yù);著力改革體制機(jī)制，促進(jìn)科研水平不斷提升;引進(jìn)和培養(yǎng)國(guó)際化人才，打造一流師資隊(duì)伍;真正落實(shí)國(guó)際化戰(zhàn)略，提升國(guó)際化辦學(xué)水平。

[關(guān)鍵詞]世界大學(xué)排名指標(biāo)體系;內(nèi)涵;“雙一流”建設(shè);啟示

[中圖分類(lèi)號(hào)] G649.21 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1008-4649（2020）04-0023-04

Abstract：The four most authoritative university ranking index systems in the world today， ARWU， QS， THE and U.S.News， can comprehensively reflect the development goals and basic characteristics of world-class universities to some extent. This paper studies the index system of the four rankings by means of quantitative analysis， and further discusses the enlightenments of the world university ranking index system to the construction of "double world-class"in China.Including： we should have a rational attitude and correct orientation towards the ranking of universities in the world ;adhere to the connotation of development and enhance the reputation of universities; focus on reforming the system and mechanism to promote the continuous improvement of the level of scientific research; introduce and train international talents to create a team of first-class teachers; truly implement the internationalization strategy and improve the level of international schools.

Key words：World University ranking Index system; Connotation; the Construction of " double world-class ";Enlightenment

“雙一流”建設(shè)，以世界一流為目標(biāo)，就需要面向世界，在全球范圍內(nèi)與同類(lèi)的大學(xué)和學(xué)科進(jìn)行比較，與世界公認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)照。ARWU、QS、THE和U.S.News當(dāng)今世界四個(gè)最具權(quán)威性的大學(xué)排名指標(biāo)體系某種程度上能綜合反映世界一流大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)與基本特征，是世界各國(guó)評(píng)價(jià)和比較大學(xué)的重要依據(jù)之一。本研究對(duì)各大世界大學(xué)排名指標(biāo)體系的內(nèi)涵進(jìn)行定量分析，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討世界大學(xué)排名指標(biāo)體系對(duì)我國(guó)“雙一流”建設(shè)的啟示。

一、 世界大學(xué)排名指標(biāo)體系內(nèi)涵

當(dāng)前在全球范圍內(nèi)，最具權(quán)威性的大學(xué)排名體系包括世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）、QS世界大學(xué)排名、THE世界大學(xué)排名和U.S.News世界大學(xué)排名等四大排名。

1. 世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（Academic Ranking of World Universities，簡(jiǎn)稱(chēng)ARWU）

在目前的四大排名體系中，ARWU是最早的大學(xué)排行榜。由國(guó)家授權(quán)上海交通大學(xué)“世界一流大學(xué)研究中心”， 2003年6月首次發(fā)布，2009年后轉(zhuǎn)由上海軟科教育信息咨詢(xún)有限公司發(fā)布。ARWU最初動(dòng)因是研究我國(guó)大學(xué)與世界一流大學(xué)差距，其指標(biāo)側(cè)重點(diǎn)在科研領(lǐng)域，優(yōu)勢(shì)在于檢測(cè)指標(biāo)的客觀性，但因更多關(guān)注工科院校而被批評(píng)。ARWU每年搜集數(shù)據(jù)并參與排名的大學(xué)有1500所以上，最初發(fā)布的名單只包括世界前500名的大學(xué)，2018年大學(xué)排名范圍擴(kuò)大到世界前1000名的大學(xué)。ARWU的指標(biāo)體系包含四個(gè)一級(jí)指標(biāo)和六個(gè)二級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)教育質(zhì)量包含一個(gè)二級(jí)指標(biāo)獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)，占10%;一級(jí)指標(biāo)教師質(zhì)量包含兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)獲諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)和各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量，權(quán)重各占20%;一級(jí)指標(biāo)科研成果包含兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)和被科學(xué)引文索引（SCIE）、社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文數(shù)量，權(quán)重各占20%;一級(jí)指標(biāo)師均表現(xiàn)包含的二級(jí)指標(biāo)是上述五項(xiàng)指標(biāo)得分的師均值，權(quán)重占10%。目前軟科發(fā)布的排名體系除世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）外，還有世界大學(xué)領(lǐng)域排名、世界大學(xué)學(xué)科排名、兩岸四地百?gòu)?qiáng)大學(xué)排名。

藺艷娥，等.世界大學(xué)排名指標(biāo)體系及對(duì)我國(guó)“雙一流”建設(shè)的啟示[J].陜西廣播電視大學(xué)學(xué)報(bào)，2020，（4）.2. QS世界大學(xué)排名（QS World University Rankings）

QS排名體系的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是英國(guó)教育組織Quacquarelli Symonds （簡(jiǎn)稱(chēng)QS）。此排名體系最初目的是為了幫助家長(zhǎng)與學(xué)生更好地了解與選擇學(xué)校，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)化傾向。目前QS排名涵蓋了世界大學(xué)綜合排名、學(xué)科排名、全球年輕大學(xué)排名等7種不同類(lèi)型。QS世界大學(xué)排名指標(biāo)體系包含6個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，權(quán)重分布如下：學(xué)術(shù)聲譽(yù)占40%，雇主聲譽(yù)占10%，師生比占20%，師均論文引用數(shù)占20%，國(guó)際教師占比和國(guó)際學(xué)生占比各占5%。QS排名的特點(diǎn)是重視聲譽(yù)調(diào)查，包括學(xué)術(shù)聲譽(yù)和雇主聲譽(yù)，這兩項(xiàng)比重合占總量的一半。學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查來(lái)自于世界范圍內(nèi)規(guī)模龐大的同行評(píng)議結(jié)果。雇主聲譽(yù)調(diào)查來(lái)源于世界范圍內(nèi)頂尖用人單位通過(guò)考查畢業(yè)生工作情況而對(duì)大學(xué)和學(xué)科所做的評(píng)價(jià)。由于這兩項(xiàng)指標(biāo)所占比重較大，而數(shù)據(jù)來(lái)源具有較強(qiáng)的主觀性，由此QS大學(xué)排名受到詬病。

3. THE世界大學(xué)排名

THE排名體系的發(fā)布機(jī)構(gòu)是英國(guó)的《泰晤士高等教育》（Times Higher Education）。THE世界大學(xué)排名指標(biāo)體系設(shè)置了5個(gè)一級(jí)指標(biāo)，13個(gè)二級(jí)指標(biāo)，考察的內(nèi)容相對(duì)全面。各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重分布如下：一級(jí)指標(biāo)教學(xué)包含二級(jí)指標(biāo)有聲譽(yù)調(diào)查占15%，師生比占4.5%，博士學(xué)士比占2.25%，師均博士學(xué)位授予數(shù)占6%，師均收入占2.5%;一級(jí)指標(biāo)研究包含的二級(jí)指標(biāo)有聲譽(yù)調(diào)查占18%，師均科研收入占6%，師均科研論文量占6%;一級(jí)指標(biāo)被引次數(shù)包含的二級(jí)指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)化論文引用影響因子占30%;一級(jí)指標(biāo)國(guó)際化程度包含的二級(jí)指標(biāo)國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)生比、國(guó)際國(guó)內(nèi)教師比以及國(guó)際合作論文各占2.5%;一級(jí)指標(biāo)產(chǎn)業(yè)收入包含的二級(jí)指標(biāo)師均來(lái)自工業(yè)界的科研收入占2.5%。THE除發(fā)布世界大學(xué)排名外，同時(shí)發(fā)布區(qū)域大學(xué)排名、學(xué)科排名。THE排名體系所設(shè)置的“產(chǎn)業(yè)收入”指標(biāo)，表明了對(duì)大學(xué)知識(shí)成果轉(zhuǎn)化與服務(wù)社會(huì)水平的重視，考查了除教學(xué)、科研以外大學(xué)的另一重要使命，這一指標(biāo)是其他排名體系所沒(méi)有的，缺點(diǎn)就是此項(xiàng)所占比重較低。THE排名體系對(duì)科研水平的指標(biāo)設(shè)置比重達(dá)到60%，其中被引頻次達(dá)30%，表明THE對(duì)科研論文的考查兼顧了質(zhì)與量。

4. U.S.NEWS世界大學(xué)排名

該排名體系由《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》（U.S.News & World Report）于2014年推出，評(píng)價(jià)的初衷是為了學(xué)生能夠進(jìn)行跨國(guó)高等教育的比較和選擇。該排名體系主要包括13個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，分類(lèi)較細(xì)。其指標(biāo)權(quán)重分布如下：全球科研聲譽(yù)占12.5%，區(qū)域科研聲譽(yù)占12.5%，論文發(fā)表占10%，專(zhuān)著占2.5%，學(xué)術(shù)會(huì)議占2.5%，標(biāo)準(zhǔn)化論文引用影響力占10%，總引用次數(shù)占7.5%，前10%高被引論文數(shù)占12.5%，前10%高被引論文占10%，國(guó)際合作論文、國(guó)際合作論文占比、前1%高被引論文數(shù)和前1%高被引論文占比各占比5%。其中文獻(xiàn)調(diào)查包括了論文、專(zhuān)著、國(guó)際會(huì)議、論文引用影響力等9項(xiàng)，總比重占了60%。其他的全球科研聲譽(yù)、區(qū)域科研聲譽(yù)等指標(biāo)，實(shí)際也是指向了科研實(shí)力。因此，總體上看，U.S.NEWS排名更加側(cè)重于研究能力的考查，而對(duì)大學(xué)綜合實(shí)力的考查略顯不足。

二、世界大學(xué)排名指標(biāo)體系對(duì)我國(guó)“雙一流”建設(shè)的啟示

1. 對(duì)待世界大學(xué)排名要有理性態(tài)度和正確定位

通過(guò)以上分析，可以看出各類(lèi)大學(xué)排名指標(biāo)體系均有側(cè)重，也都有局限。對(duì)待世界大學(xué)排名要有理性的態(tài)度，對(duì)于如何應(yīng)用世界大學(xué)排名要有正確定位：重視但不過(guò)分依賴(lài)，參照但不能簡(jiǎn)單照搬。首先，要重視排名，發(fā)揮好排名的參照作用。發(fā)展中的中國(guó)高校，需要用排名來(lái)證明發(fā)展，也需要利用排名進(jìn)行分析比對(duì)，確立追趕目標(biāo)。對(duì)一所大學(xué)的評(píng)價(jià)，單看一個(gè)排名結(jié)果肯定不夠全面和準(zhǔn)確，但如果把所有的排名結(jié)果進(jìn)行綜合分析，就有了很大的參考意義。其次，要立足國(guó)情注意鑒別，不可過(guò)度依賴(lài)更不可簡(jiǎn)單照搬排名體系。如我國(guó)的國(guó)家教學(xué)成果獎(jiǎng)、國(guó)家科技獎(jiǎng)等特色指標(biāo)雖然不能體現(xiàn)到各世界大學(xué)排名指標(biāo)體系中，卻是我國(guó)高校體現(xiàn)學(xué)術(shù)水平很有分量的指標(biāo)。我國(guó)的“雙一流”建設(shè)，提出“中國(guó)特色，世界一流”的指導(dǎo)思想，體現(xiàn)了當(dāng)前我國(guó)高等教育基于實(shí)際國(guó)情而確立的發(fā)展方向和建設(shè)目標(biāo)。但整體上看，我國(guó)高等教育的評(píng)價(jià)體系還不夠科學(xué)、完善。主要表現(xiàn)在大學(xué)評(píng)價(jià)體系對(duì)我國(guó)基本國(guó)情的適切度不夠，對(duì)各級(jí)各類(lèi)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行教育決策的支撐力度有限。同時(shí)在推進(jìn)“雙一流”建設(shè)的過(guò)程中，有些地區(qū)和高校出現(xiàn)了簡(jiǎn)單照搬國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的問(wèn)題，如有的省份直接將世界大學(xué)排名和全球ESI學(xué)科排名作為本省的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，這顯然不妥。

2. 堅(jiān)持內(nèi)涵發(fā)展，提升大學(xué)聲譽(yù)

大學(xué)聲譽(yù)是一項(xiàng)涉及師資、科研、教學(xué)、畢業(yè)生等方方面面的綜合性考察指標(biāo)，是對(duì)大學(xué)品牌長(zhǎng)期積淀的考量，THE、QS及U.S. News等世界大學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)均重視大學(xué)聲譽(yù)的考察。如何提升大學(xué)聲譽(yù)？首先，聲譽(yù)的提升，其根本還在于大學(xué)實(shí)力的提升。排名機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)調(diào)查固然存在地域偏向，但也說(shuō)明了我國(guó)在前沿科學(xué)領(lǐng)域的頂尖人才偏少、頂尖研究成果偏少、國(guó)際話語(yǔ)權(quán)不足。要改變這樣的現(xiàn)狀，我們必須堅(jiān)持內(nèi)涵發(fā)展，苦練內(nèi)功，切實(shí)提升學(xué)術(shù)實(shí)力。其次，要樹(shù)立持續(xù)奮斗、久久為功的態(tài)度。某些具體指標(biāo)可以通過(guò)采取超常規(guī)措施在短時(shí)間改變，但聲譽(yù)的提升是一個(gè)長(zhǎng)期積累、從量變到質(zhì)變的過(guò)程。我們要加快發(fā)展，但不能提出不切實(shí)際的目標(biāo)，否則對(duì)教育事業(yè)有害無(wú)利。再次，要注重外部宣傳。辦學(xué)實(shí)力的提升是內(nèi)因，外部宣傳則是外因，大學(xué)聲譽(yù)的提升需要從內(nèi)因和外因兩個(gè)方面下功夫。作為高校，應(yīng)積極實(shí)施大學(xué)品牌戰(zhàn)略，社會(huì)貢獻(xiàn)，提升社會(huì)影響力。加強(qiáng)國(guó)際學(xué)術(shù)合作與交流，擴(kuò)大在國(guó)際學(xué)術(shù)舞臺(tái)上的參與度。重視尋求與國(guó)際大學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開(kāi)展交流與合作，促進(jìn)雙方的相互了解和認(rèn)識(shí)。

3. 著力改革體制機(jī)制，促進(jìn)科研水平不斷提升

在世界大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，科研水平是各大機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)大學(xué)學(xué)術(shù)水平的核心指標(biāo)。前文所述的世界大學(xué)排名指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)指標(biāo)中，都包含了反映科研水平的文獻(xiàn)指標(biāo)。并且與其他指標(biāo)相比，文獻(xiàn)指標(biāo)的認(rèn)可度與受重視度更高。從文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)看，各大學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)所考察的文獻(xiàn)都來(lái)自于收錄國(guó)際權(quán)威期刊的Incites、Web of Science等數(shù)據(jù)庫(kù)。此外，他們也都非常重視論文被引頻次的考察。因此，我國(guó)在建設(shè)世界一流大學(xué)的進(jìn)程中，須高度重視文獻(xiàn)指標(biāo)，改革科研體制與機(jī)制，大力提高大學(xué)的科研水平與影響力。圍繞優(yōu)化科研資源配置、釋放科研創(chuàng)新活力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、完善科研評(píng)價(jià)、為科研人員減負(fù)松綁等重要目標(biāo)而制定綜合改革舉措，著力改進(jìn)大學(xué)的科研氛圍，促進(jìn)科研良性循環(huán)，做到質(zhì)量統(tǒng)籌兼顧，制定激勵(lì)措施引導(dǎo)高校提高自主創(chuàng)新性與創(chuàng)造性，以高質(zhì)量的科研產(chǎn)出提高我國(guó)高等教育的國(guó)際影響力與學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)。

4. 引進(jìn)和培養(yǎng)國(guó)際化人才，打造一流師資隊(duì)伍

教師是大學(xué)的靈魂，更是建設(shè)世界一流大學(xué)的關(guān)鍵。ARWU排名指標(biāo)體系中，教師質(zhì)量占據(jù)高達(dá)40%的權(quán)重，THE排名指標(biāo)體系中也設(shè)置了師均博士學(xué)位授予數(shù)來(lái)反映學(xué)校的師資水平，這體現(xiàn)了世界大學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)于教師隊(duì)伍的重視。高素質(zhì)的師資隊(duì)伍是建設(shè)世界一流大學(xué)的必要條件，大學(xué)人才的培養(yǎng)與科研的產(chǎn)出都取決于高質(zhì)量的師資。領(lǐng)導(dǎo)者與決策者應(yīng)高度重視教師隊(duì)伍建設(shè)，把師資作為“雙一流”建設(shè)的突破口，為教師創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和科研平臺(tái)，吸引優(yōu)秀的國(guó)際化人才。“雙一流”建設(shè)引發(fā)了我國(guó)國(guó)內(nèi)新一輪的人才搶奪戰(zhàn)。隨著各省各地區(qū)以資金、資源、行政規(guī)劃對(duì)“雙一流”建設(shè)的強(qiáng)勢(shì)介入，以及各地區(qū)對(duì)高等教育投入的巨大差異，高校如同置身一個(gè)強(qiáng)大的外力漩渦，自身的目標(biāo)、規(guī)劃、舉措被打亂，學(xué)科包裝、學(xué)科重組、人才配置都暴露出急功近利的問(wèn)題。所以，國(guó)家層面應(yīng)該通過(guò)對(duì)“雙一流”建設(shè)的政策調(diào)控，加強(qiáng)對(duì)人才資源的宏觀管控，盡可能避免人才非正常流動(dòng)和無(wú)序流動(dòng)，以政策、機(jī)制手段鼓勵(lì)大學(xué)對(duì)國(guó)際人才的合理引進(jìn)。

5. 真正落實(shí)國(guó)際化戰(zhàn)略，提升國(guó)際化辦學(xué)水平

國(guó)際合作與國(guó)際化辦學(xué)是當(dāng)前世界一流大學(xué)成功的重要方式，也是我國(guó)建設(shè)高水平大學(xué)，邁向世界一流大學(xué)的必然路徑之一。世界大學(xué)排名體系中，U.S. News與THE把發(fā)表論文的國(guó)際合作情況作為大學(xué)科研國(guó)際化的考察指標(biāo)之一。而THE和QS還把大學(xué)的國(guó)際生和國(guó)際教師占比作為大學(xué)辦學(xué)國(guó)際化和多元化的重要衡量指標(biāo)。總體上看，我國(guó)大學(xué)的國(guó)際化程度與世界名校存在較大差距。我國(guó)“雙一流”建設(shè)應(yīng)充分學(xué)習(xí)和借鑒世界一流大學(xué)的成功之道，從科研、教學(xué)、學(xué)生、師資、管理等方面多角度提升大學(xué)辦學(xué)的國(guó)際化水平，遵循“走出去，迎進(jìn)來(lái)”的路線，提高學(xué)校的國(guó)際知名度與影響力。為此，高校需營(yíng)造良好的國(guó)際教學(xué)與科研環(huán)境，在逐步擴(kuò)大留學(xué)生比例的同時(shí)，提高留學(xué)生生源質(zhì)量，注重留學(xué)生來(lái)源和學(xué)科背景的多樣性，提高學(xué)校文化、語(yǔ)言、種族的多元化程度，促進(jìn)本國(guó)學(xué)生和外國(guó)學(xué)生的跨文化交流。同時(shí)，積極推動(dòng)與國(guó)外著名大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)工作，開(kāi)拓教師國(guó)際視野，加強(qiáng)科研與教學(xué)的國(guó)際合作與交流，積極融入國(guó)際學(xué)術(shù)圈，提升我國(guó)大學(xué)在國(guó)際同行中的知名度。

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[責(zé)任編輯 李 帆]