趙麗莉　郭紀(jì)嘉

[摘 要]促進(jìn)軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)旨在促進(jìn)軍民間技術(shù)資源的優(yōu)化配置、轉(zhuǎn)移擴(kuò)散和合理共享，這是軍民融合協(xié)同創(chuàng)新的重要環(huán)節(jié)，亦是推動(dòng)軍民融合深度發(fā)展的重要因素。我國(guó)軍民科技成果轉(zhuǎn)化雖取得了一定成果，但依舊存在因固有的軍民專利研發(fā)理念的差異，以及軍民專利信息交流不對(duì)稱、專利安全系數(shù)的差異而造成的轉(zhuǎn)化壁壘問題?；谲娒袢诤系谋尘昂吞攸c(diǎn)以及我國(guó)目前的國(guó)情，認(rèn)為確立軍民科技成果專利兩用常態(tài)化理念、加強(qiáng)線上線下專利信息交流和提高國(guó)防專利解密的及時(shí)性和有效評(píng)估，可以有效破除軍民科技成果轉(zhuǎn)化的壁壘，從而促進(jìn)我國(guó)軍民融合的進(jìn)一步發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]軍民融合;專利轉(zhuǎn)化;信息交流;安全系數(shù);解密評(píng)估

[中圖分類號(hào)]G306.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1671-8372（2020）04-0030-06

On the barriers to patent transfers of military and civilian scientific and technological achievements and its breakthrough countermeasures

ZHAO Li-li，GUO Ji-jia

（Intellectual Property School，Shandong University of Science and Technology，Qingdao 266590，China）

Abstract：The purpose of promoting the patent exchange of military and civilian scientific and technological achievements is to promote the optimal allocation，transfer and diffusion，and reasonable sharing technology resources between the military and the civilian. This is an important link in the collaborative innovation of military and civilian integration，as well as an important factor to promo the in-depth development of military and civilian integration. Although some achievements have been made in the transformation of military and civilian scientific and technological achievements in China，there are still barriers to transformation caused by inherent differences in military and civilian patent research and development concepts，asymmetry information exchange between military and civilian patents，and differences in patent safety factors. Based on the background and characteristics of the military and civilian integration and Chinas current national conditions，it is believed that establishing the concept of normalizing the dual-used patents of military and civilian scientific and technological achievements，strengthening the online and offline patent information exchange，and improving the timeliness and effective evaluation of national defense patent decryption can effectively break down the barriers to the transformation of military and civilian scientific and technological achievements and promote the further development of Chinas military and civilian integration.

Key words：military and civilian integration; patent transformation; information exchange; safety factor; decryption assessment

一、引言

軍民融合發(fā)展是我國(guó)在全面深化改革背景下提出的重要戰(zhàn)略。2015年3月12日習(xí)近平在十二屆全國(guó)人大三次會(huì)議解放軍代表團(tuán)全體會(huì)議上正式把軍民融合發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略，2017年10月18日，習(xí)近平在中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告中指出：“堅(jiān)持富國(guó)和強(qiáng)軍相統(tǒng)一，強(qiáng)化統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、頂層設(shè)計(jì)、改革創(chuàng)新和重大項(xiàng)目落實(shí)，深化國(guó)防科技工業(yè)改革，形成軍民融合深度發(fā)展格局，構(gòu)建一體化的國(guó)家戰(zhàn)略體系和能力?！?017年8月科技部、軍委科技委聯(lián)合印發(fā)“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃，進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)軍民融合事業(yè)的發(fā)展。

在軍民科技融合過程中，囿于軍民雙方主體性質(zhì)的差異，科技成果專利通常歸屬于軍、民兩個(gè)不同主體，制約了軍民兩用技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用。所以促進(jìn)軍民科技成果專利互相轉(zhuǎn)化、提高技術(shù)的應(yīng)用率成為軍民科技成果融合中的重要內(nèi)容。目前，隨著我國(guó)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，涉及軍民科技成果轉(zhuǎn)化的研究也在不斷豐富。既有研究表明技術(shù)轉(zhuǎn)移是推動(dòng)軍民融合深入發(fā)展的重要內(nèi)容[1];技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及專利轉(zhuǎn)化，科技成果專利化在現(xiàn)實(shí)中具有轉(zhuǎn)化的可行性[2]。涉及促進(jìn)軍民科技成果專利轉(zhuǎn)化的研究，大體有兩種結(jié)論：一種認(rèn)為應(yīng)在遵循專利運(yùn)營(yíng)基本理念的前提下，契合國(guó)防專利運(yùn)營(yíng)的特殊性，讓軍民融合領(lǐng)域的專利價(jià)值充分發(fā)揮出來[3];另一種認(rèn)為通過構(gòu)建軍民兩用技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬和利益分配機(jī)制能夠促進(jìn)軍民兩用科技成果專利的轉(zhuǎn)化[4]。筆者認(rèn)為由促進(jìn)軍民科技成果專利轉(zhuǎn)化研發(fā)理念的不同[5]、信息交流的不對(duì)稱[6]、國(guó)防專利解密難等因素形成的軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)的壁壘[7]，是影響軍民科技融合的關(guān)鍵因素。深入分析軍民科技成果互轉(zhuǎn)的可行性，探尋其互轉(zhuǎn)的壁壘，尋求軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)壁壘突破的舉措，可以促進(jìn)軍民多領(lǐng)域、高效益深度融合的需要。

二、軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)具有內(nèi)在需求性

按照軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的部署，需構(gòu)建軍民一體化的國(guó)家戰(zhàn)略體系。在軍民融合科技領(lǐng)域，推進(jìn)軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)是軍民科技融合統(tǒng)籌的重要內(nèi)容，對(duì)于軍民雙方來說，軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)有其內(nèi)在的需求：對(duì)軍企來說，軍民科技成果互轉(zhuǎn)可獲得戰(zhàn)時(shí)資源反哺，輔助國(guó)防建設(shè);對(duì)民企來說，軍民科技成果互轉(zhuǎn)過程中釋放的資源要素能夠推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

（一）軍民科技成果在軍民雙方領(lǐng)域具有可適用性

從最終價(jià)值歸屬來看，軍民科技成果專利的互轉(zhuǎn)可消除軍事科技工業(yè)與民用科技工業(yè)的體制界限，把軍事（國(guó)防）科技工業(yè)和民用科技工業(yè)融合成一體化的科技工業(yè)。

科技信息作為記載科技知識(shí)、活動(dòng)、成果的重要載體，服務(wù)于軍、民兩個(gè)領(lǐng)域的科研活動(dòng)，表現(xiàn)出越來越強(qiáng)的共用性和趨同性，也使得軍民技術(shù)及其專利的互相轉(zhuǎn)化在實(shí)踐中切實(shí)可行。在國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)改革和建設(shè)思想下構(gòu)建的以科技信息需求為導(dǎo)向的價(jià)值創(chuàng)造體系，也是一個(gè)集長(zhǎng)遠(yuǎn)性、整體性、發(fā)展性為一體的進(jìn)程，其最終目的在于同步增加軍民雙方資源的利用效率[8]。譬如，在武器裝備研發(fā)活動(dòng)中，無論是坦克、火炮、飛機(jī)、軍艦等常規(guī)武器，還是利用電、電磁、聲、光等技術(shù)制造的新概念武器，近80%的軍事高科技技術(shù)具有軍、民兩用性質(zhì)。再如，GPS前身是美國(guó)研制的一種定位系統(tǒng)，用于軍事上的情報(bào)收集、檢測(cè)等，如今在民事導(dǎo)航領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用;互聯(lián)網(wǎng)的前身是20世紀(jì)60年代美國(guó)研發(fā)的“阿帕網(wǎng)”，其最初目的是為了確保在戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致部分網(wǎng)絡(luò)失去工作能力時(shí)，其余部分可以正常工作，如今在全球搜索領(lǐng)域得到運(yùn)用。軍民技術(shù)的這種趨同性、共用性，說明軍民科技成果專利轉(zhuǎn)化不存在不可逾越的鴻溝。作為長(zhǎng)期性國(guó)家戰(zhàn)略，軍民融合能夠有效解決軍民分割產(chǎn)生的國(guó)防投入與國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展此消彼長(zhǎng)、難以雙贏的難題，實(shí)現(xiàn)國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)的有機(jī)結(jié)合。從軍民科技融合“戰(zhàn)果”來看，軍民科技成果專利互相轉(zhuǎn)化切實(shí)可行。

（二）科技成果專利互轉(zhuǎn)可反哺國(guó)防建設(shè)

國(guó)防專利投入民用，能在轉(zhuǎn)化中結(jié)合新要素產(chǎn)生新技術(shù)，引發(fā)反哺機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)軍事裝備生產(chǎn)[9]。2015年國(guó)務(wù)院、中央軍委發(fā)布的《關(guān)于建立和完善軍民結(jié)合、寓軍于民武器裝備科研生產(chǎn)體系的若干意見》指出，應(yīng)建立有效對(duì)接、分工合作、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的軍民協(xié)調(diào)機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資源進(jìn)入武器裝備科研生產(chǎn)領(lǐng)域。2017年12月國(guó)務(wù)院出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推動(dòng)國(guó)防科技工業(yè)軍民融合深度發(fā)展的意見》中指出，要進(jìn)一步加強(qiáng)軍工企業(yè)的開放力度，打破軍企和民企界限進(jìn)行軍品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，擴(kuò)大軍工單位的外部協(xié)作。至此，國(guó)家政策所賦予軍工企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)的外部協(xié)作能力，一方面，給軍工企業(yè)帶來了除國(guó)防價(jià)值之外的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，即軍工企業(yè)在其研發(fā)產(chǎn)出的非國(guó)防專利或解密國(guó)防專利投入到民營(yíng)企業(yè)后，可獲得經(jīng)濟(jì)利益，進(jìn)而能間接降低研發(fā)國(guó)防專利的成本;另一方面，民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入武器裝備建設(shè)領(lǐng)域，其核心技術(shù)也可支撐武器裝備科研生產(chǎn)，反哺軍工企業(yè)技術(shù)，為戰(zhàn)時(shí)軍工領(lǐng)域擴(kuò)大生產(chǎn)武器裝備打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。因此國(guó)防科技成果專利轉(zhuǎn)為民用專利不但能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且能增加軍工企業(yè)生產(chǎn)能力的戰(zhàn)略性儲(chǔ)備，反哺軍工企業(yè)。

（三）科技成果專利互轉(zhuǎn)可釋放推動(dòng)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的資源

近年來，我國(guó)軍民融合發(fā)展的大環(huán)境為民營(yíng)企業(yè)參加軍工生產(chǎn)提供了良好的環(huán)境?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》明確提出，“鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)參與軍民兩用高技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化，允許民營(yíng)企業(yè)按有關(guān)規(guī)定參與承擔(dān)軍工生產(chǎn)和科研任務(wù)”。在國(guó)家政策支持下，科技成果專利轉(zhuǎn)化將會(huì)釋放更多資源造福民營(yíng)企業(yè)，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。一方面，民營(yíng)企業(yè)積極參與開發(fā)軍民兩用技術(shù)所獲得的研發(fā)支持、專利成果轉(zhuǎn)化收入，可以減少自身研發(fā)專利的成本，同時(shí)，在科技成果專利轉(zhuǎn)化過程中所獲得的科技信息資源要素，可擴(kuò)大其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源的軍民互利共享，進(jìn)而服務(wù)企業(yè)再生產(chǎn);另一方面，軍用技術(shù)具有的不同于民用技術(shù)的專業(yè)訴求，可促使民營(yíng)企業(yè)在承擔(dān)軍工生產(chǎn)和科研任務(wù)的同時(shí)，持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力、技術(shù)研發(fā)和服務(wù)能力、核心技術(shù)應(yīng)用層次，增加民營(yíng)企業(yè)的綜合實(shí)力。

三、軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)的壁壘

軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)是實(shí)現(xiàn)科技成果雙向利用的重要內(nèi)容，但基于軍民雙方的研發(fā)理念、研發(fā)目的、應(yīng)用領(lǐng)域、安全系數(shù)要求等因素的差異性，軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)面臨諸多壁壘。

（一）軍民科技成果專利研發(fā)理念差異降低了互轉(zhuǎn)積極性

科技成果專利在不同的領(lǐng)域具有不同的研發(fā)理念。軍工企業(yè)科技成果研發(fā)和產(chǎn)出不以市場(chǎng)盈利為考量標(biāo)準(zhǔn)，其科研成果的研發(fā)目的往往是為了國(guó)家建設(shè)的需要，側(cè)重于國(guó)防安全理念，所以沒有政策推動(dòng)就沒有轉(zhuǎn)化到民營(yíng)企業(yè)的動(dòng)力。對(duì)持有國(guó)防專利的軍工企業(yè)來說，無論國(guó)防專利最終用到何處，其專利轉(zhuǎn)化都無法忽視對(duì)國(guó)家安全的保護(hù)。因此國(guó)防專利市場(chǎng)性弱，開放性差。然而，普通專利與市場(chǎng)密切相關(guān)，側(cè)重的是經(jīng)濟(jì)理念，開放性強(qiáng)，市場(chǎng)性也強(qiáng)。民營(yíng)企業(yè)科技成果專利主要是適用于市場(chǎng)的普通專利，追求短期效益最大化，其研發(fā)理念更側(cè)重于市場(chǎng)的可利用性和自身盈利的增加，因而缺少對(duì)科技成果服務(wù)于國(guó)防安全性的思量。

因此，軍用科技成果專利轉(zhuǎn)為民用專利可能面臨因科技成果公開而影響國(guó)家安全的風(fēng)險(xiǎn);而民用科技成果專利轉(zhuǎn)為軍用專利則可能面臨因遵從國(guó)防安全要求和涉密而收益小于本身市場(chǎng)收益的風(fēng)險(xiǎn)。雖然軍民融合發(fā)展的最終目的是同步增加軍民雙方的資源利用效率，獲得雙贏的最優(yōu)解，但軍民科技成果專利研發(fā)因理念差異產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上可使軍民雙方融合的積極性被降低。

（二）軍民雙方信息交流不對(duì)稱加大了互轉(zhuǎn)信息獲取的難度

國(guó)防專利與普通專利的研發(fā)理念不同，對(duì)專利的保護(hù)程度不同，各方科技成果專利進(jìn)入對(duì)方視野的機(jī)會(huì)也不同，所以軍民科技成果專利信息交流會(huì)出現(xiàn)不對(duì)稱的現(xiàn)象。信息是進(jìn)行包括技術(shù)轉(zhuǎn)化在內(nèi)的一切交流的保障，信息不對(duì)稱會(huì)使軍民融合缺乏先決條件。

在推動(dòng)軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)中，軍民雙方需要探求適合己方的科技成果專利信息。在這一進(jìn)程中，軍方因涉及國(guó)防，在主體上擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，可以根據(jù)自己的發(fā)展和保密需求進(jìn)行選擇與取舍，避免國(guó)防秘密的泄露;民營(yíng)企業(yè)在探尋可供專利的過程中，盡管民方已有與軍方科技融合的傾向，但亦面臨基于國(guó)防科技成果專利保密性而信息獲取難的壁壘。雖然我國(guó)已經(jīng)開發(fā)和使用了“國(guó)家軍民融合公共服務(wù)平臺(tái)”，但是國(guó)防專利“重定密、難解密”的事實(shí)，一些能用于民事的科技成果專利信息并不能在平臺(tái)上被展示。一些軍用科技成果專利的形成過程亦不能向大眾公開，所以民方不能通過普通的專利查詢機(jī)制找到可能用于民事領(lǐng)域的軍方專利。此種信息不對(duì)稱可能造成民方重復(fù)進(jìn)行專利研發(fā)，消耗雙重精力，增加成本輸入[11]。

（三）軍民科技成果專利安全系數(shù)的差異致使互轉(zhuǎn)壁壘的形成

在我國(guó)科技成果專利領(lǐng)域，專利安全系數(shù)的高低與專利自身轉(zhuǎn)化的實(shí)踐率成反比。國(guó)防專利保護(hù)有密級(jí)限制，由中國(guó)人民解放軍總裝備部國(guó)防專利局進(jìn)行管理，除受到著作權(quán)法保護(hù)之外，還受到國(guó)家秘密法的制約，安全系數(shù)較高。普通專利較少涉及國(guó)家秘密，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局管理，安全系數(shù)相對(duì)較低。因?yàn)榘踩禂?shù)不同，軍民專利轉(zhuǎn)化的程序也不同，互相轉(zhuǎn)化便存在安全壁壘。究其壁壘產(chǎn)生的原因，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是由于安全系數(shù)過高，國(guó)防專利自身轉(zhuǎn)化的實(shí)踐率低;二是安全系數(shù)較高的國(guó)防專利問世要面臨復(fù)雜的解密程序。

1.國(guó)防專利轉(zhuǎn)化率低

國(guó)防專利基于維護(hù)國(guó)家安全的考慮，安全系數(shù)高，被保護(hù)在高大的保密城墻之內(nèi)，致使我國(guó)的國(guó)防專利轉(zhuǎn)化的實(shí)踐轉(zhuǎn)化率偏低。有數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)科研成果專利中的國(guó)防專利大概占5%，其中轉(zhuǎn)化到生產(chǎn)實(shí)踐的僅為10%～20%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)化率50%～60%的水平[12]。國(guó)防與軍工是我國(guó)國(guó)家利益的重要組成部分，專利轉(zhuǎn)化率低不僅僅是財(cái)力的浪費(fèi)也是技術(shù)的浪費(fèi)：一方面，我國(guó)每年從國(guó)外購(gòu)買引進(jìn)高科技核心技術(shù)等專利耗資巨大，時(shí)常面臨被國(guó)外壓制的風(fēng)險(xiǎn);另一方面，大量的國(guó)防專利技術(shù)因被沉睡而沒能面世，如國(guó)家主席習(xí)近平所言我們有九萬國(guó)防專利“睡美人”沒有被喚醒[13-14]。

國(guó)防專利之所以轉(zhuǎn)化率低與我國(guó)的解密環(huán)境存在聯(lián)系。從改革開放到2016年的30多年中僅僅解密了數(shù)十件國(guó)防專利，但是在2017年卻解密國(guó)防專利3000余件，2018年又集中解密4038余件。這說明，我國(guó)的國(guó)防專利并非不具備解密的條件，而是存在解密不及時(shí)的現(xiàn)象[15-16]。我國(guó)國(guó)防專利向來有“重定密，輕解密”的特色，集中性的解密雖然帶來了解密的結(jié)果，但是會(huì)喪失國(guó)防專利的最佳效益，造成部分國(guó)防專利錯(cuò)過最佳轉(zhuǎn)化期，致使利益打折。為避免解密不及時(shí)所造成的國(guó)防專利轉(zhuǎn)化的困難，可按照一定的解密程序，即在進(jìn)行國(guó)防專利評(píng)估后調(diào)整密級(jí)，實(shí)施解密程序。對(duì)于達(dá)到解密要求的國(guó)防專利，應(yīng)及時(shí)解密投入市場(chǎng)，轉(zhuǎn)為普通專利，服務(wù)民用領(lǐng)域建設(shè)的需求。

2.國(guó)防專利解密評(píng)估制度亟待完善

對(duì)國(guó)防專利進(jìn)行解密是增加軍民之間信息交流和進(jìn)行后續(xù)轉(zhuǎn)化利用的先決條件。解密國(guó)防專利是評(píng)估專利安全性的必然程序。我國(guó)《國(guó)防專利條例》第6條規(guī)定，國(guó)防專利權(quán)人申請(qǐng)解密需向國(guó)防專利機(jī)構(gòu)提出解密申請(qǐng)，然后再由國(guó)防專利機(jī)構(gòu)組織實(shí)施解密。即在程序上需通過專家評(píng)估和行政審核，然后由國(guó)防專利行政部門確定對(duì)此項(xiàng)國(guó)防專利進(jìn)行解密還是降密抑或是維持原密級(jí)。如果國(guó)防專利是屬于國(guó)有企業(yè)事業(yè)單位或者軍隊(duì)單位的，申請(qǐng)解密時(shí)還應(yīng)當(dāng)附送原確定密級(jí)和保密期限的機(jī)關(guān)、單位或者其上級(jí)機(jī)關(guān)的意見。目前，我國(guó)沒有一個(gè)固定的解密機(jī)構(gòu)和安全評(píng)估機(jī)構(gòu)，解密需層層上報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)。上級(jí)機(jī)關(guān)并非是固定的機(jī)關(guān)，而是隨著專利權(quán)利人或保密單位的不同而有所區(qū)別，這便增加了評(píng)估結(jié)果的不確定性。評(píng)估水平較低的機(jī)關(guān)為了絕對(duì)的安全，可能會(huì)選擇不支持解密，以避免一旦解密損害國(guó)家利益的風(fēng)險(xiǎn)。這種解密程序，無疑增加了國(guó)防專利解密的難度，進(jìn)而可能阻礙后續(xù)的專利互相轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

四、破除軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)壁壘的舉措

科技成果專利互相轉(zhuǎn)化是我國(guó)軍民科技融合的重要環(huán)節(jié)，但科技成果專利轉(zhuǎn)化中的壁壘會(huì)制約軍民融合發(fā)展的進(jìn)程。故此，應(yīng)基于軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)常態(tài)化理念推動(dòng)突破制約壁壘的舉措。

（一）確立軍民兩用技術(shù)互轉(zhuǎn)常態(tài)化理念

軍民科技成果專利不同的研發(fā)理念形成了軍事民事兩元化發(fā)展的局面，造成了軍民科技專利互相轉(zhuǎn)化的壁壘。在我國(guó)軍民分離發(fā)展的階段，不同的研發(fā)理念不會(huì)相互影響，但是基于目前的發(fā)展要求，避免專利大跨度的轉(zhuǎn)化或者不能轉(zhuǎn)化，需要軍民雙方建立常態(tài)化的發(fā)展理念。常態(tài)化理念涉及兩部分的內(nèi)容：一是對(duì)于現(xiàn)有專利，要建立軍民協(xié)同創(chuàng)新互相轉(zhuǎn)化的思想，減少后續(xù)互相轉(zhuǎn)化的障礙;二是在新專利的研發(fā)方面，要有軍民融合發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，專利設(shè)計(jì)者應(yīng)盡可能地考慮未來軍民合作的可能性。

1.推進(jìn)軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)的理念建設(shè)

理念建設(shè)是一項(xiàng)整體工程，推進(jìn)軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)的理念建設(shè)應(yīng)打破軍民雙方對(duì)于既有專利轉(zhuǎn)化的觀念桎梏。對(duì)于既有專利而言，當(dāng)科技成果專利性質(zhì)已經(jīng)確定時(shí)，需要促進(jìn)其互相轉(zhuǎn)化，這就需要軍民雙方擺脫各自為主的思想，形成科技成果專利相互轉(zhuǎn)化利用的常態(tài)化理念。馬克思主義唯物史觀認(rèn)為世界是物質(zhì)的，物質(zhì)決定意識(shí)，意識(shí)反作用于物質(zhì)。所以意識(shí)理念是軍民科技融合順利與否的一個(gè)關(guān)鍵因素。為了推動(dòng)軍民對(duì)于現(xiàn)有專利的轉(zhuǎn)化融合，要求軍民科技成果主體把融合看作發(fā)展的正向結(jié)果。當(dāng)然，國(guó)家的舉措（領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議、發(fā)言等）會(huì)潛移默化地影響融合主體。此外，圍繞“促進(jìn)軍民兩用科技成果轉(zhuǎn)化政策要求”“未來大趨勢(shì)”“利軍利民”等主題開展活動(dòng)，也可把融合理念貫穿軍民兩用技術(shù)的研發(fā)和轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，在軍民技術(shù)活動(dòng)中營(yíng)造軍民科技融合的氛圍。

2.推進(jìn)軍民兩用科技成果專利研發(fā)常態(tài)化

發(fā)展是以既有科技成果專利為導(dǎo)向的，但新專利也會(huì)不斷誕生。在軍民融合發(fā)展環(huán)境下，除了關(guān)注既有專利的融合轉(zhuǎn)化，對(duì)新專利技術(shù)的研發(fā)建立軍民兩用常態(tài)化理念同等重要。

既有科技成果專利需要相互轉(zhuǎn)化的根本原因，在于同一專利基于各種各樣的因素不能夠直接被對(duì)方所利用。所以若在專利研發(fā)之初就考慮到融合的發(fā)展趨勢(shì)，將會(huì)大大降低互相轉(zhuǎn)化所需的物資損耗。因此在新科技成果專利的研發(fā)時(shí)，應(yīng)推進(jìn)以軍民融合發(fā)展為導(dǎo)向的常態(tài)化研發(fā)。對(duì)于國(guó)防專利而言，首先應(yīng)考慮的是安全因素;其次是在安全因素具備的情況下，盡可能地考慮投入經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中所遇到的經(jīng)濟(jì)狀況，如專利成果的受眾、適用環(huán)境、外觀等因素。對(duì)于普通科技成果專利而言，已經(jīng)有合作方的民營(yíng)企業(yè)應(yīng)以合同為依據(jù)進(jìn)行目標(biāo)研發(fā)和轉(zhuǎn)化;沒有合作方的民營(yíng)企業(yè)在科技成果專利研發(fā)過程中，應(yīng)盡可能地考慮專利適用于軍工企業(yè)的情況，如研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)、研發(fā)用途、適用環(huán)境等因素能否滿足未來國(guó)防相關(guān)領(lǐng)域研發(fā)生產(chǎn)的要求?？偠灾?，確立軍民兩用科技成果專利研發(fā)常態(tài)化，在保障國(guó)家安全的基礎(chǔ)上推進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)，不僅可以降低未來專利轉(zhuǎn)化的成本損耗，還會(huì)在專利研發(fā)中形成軍民包容并進(jìn)、穩(wěn)步提升的狀態(tài)。

（二）完善和利用科技成果專利信息交流平臺(tái)

軍民科技成果信息兩元化處境由來已久，國(guó)防專利不可能像普通專利一樣“公開化”，兩元化的格局阻礙著軍民專利的交流，所以應(yīng)打通專利信息通道，通過線上線下相結(jié)合，建立信息交流的紐帶以增加專利轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)。

1.完善線上交流平臺(tái)

在云發(fā)展時(shí)代，線上平臺(tái)不可或缺。我國(guó)建立了“國(guó)家軍民融合公共服務(wù)平臺(tái)”“全軍武器裝備采購(gòu)信息網(wǎng)”等服務(wù)軍民融合線上交流的云平臺(tái)，這些平臺(tái)用來公布科技成果專利期限內(nèi)的資源、技術(shù)需求、技術(shù)轉(zhuǎn)化等共享消息。為促進(jìn)軍民科技成果信息的交流，首先，可充分利用好當(dāng)下的線上平臺(tái)，公開已解密的國(guó)防專利，構(gòu)建軍民融合體系下的國(guó)防專利數(shù)據(jù)庫。其次，應(yīng)繼續(xù)豐富已有平臺(tái)的數(shù)據(jù)納入?；凇皣?guó)家軍民融合公共服務(wù)平臺(tái)”仍有相關(guān)融合數(shù)據(jù)更新不夠及時(shí)，甚至有些欄目還只是框架，內(nèi)容不夠豐富的現(xiàn)狀，應(yīng)進(jìn)一步豐富現(xiàn)有平臺(tái)的內(nèi)容，以形成良性的信息共享渠道。只有建立了良性的信息共享渠道才能使軍民雙方獲得有效信息，促進(jìn)專利的研發(fā)和完善，推進(jìn)資源整合。再次，應(yīng)突破現(xiàn)有的平臺(tái)結(jié)構(gòu)，增加科技成果專利評(píng)估框架，深化專利轉(zhuǎn)化的評(píng)估工作;依據(jù)評(píng)估結(jié)論，對(duì)相關(guān)科技成果專利的性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行歸納和總結(jié)，找到項(xiàng)目融合可能的轉(zhuǎn)化方向和應(yīng)用場(chǎng)合，在平臺(tái)同步推送。

2.開發(fā)線下交流平臺(tái)，加強(qiáng)融合園區(qū)的建設(shè)

在線上工作之外，可配合線下方式刺激潛在的融合主體，支持設(shè)立軍民融合產(chǎn)業(yè)園區(qū)，使由此開展的融合業(yè)務(wù)成為一種選擇。2018年4月湖南省政府在《加快推進(jìn)國(guó)防科技工業(yè)軍民融合深度發(fā)展的若干政策措施》的通知中提出要支持軍民融合產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展，鼓勵(lì)有條件的地區(qū)建立軍民融合產(chǎn)業(yè)園區(qū)。2018年12月中關(guān)村也發(fā)布了《關(guān)于推動(dòng)中關(guān)村科技軍民融合特色園建設(shè)的意見》的通知，提出推動(dòng)建立軍民融合線下產(chǎn)業(yè)園區(qū)。在軍民科技成果專利互轉(zhuǎn)方面亦可通過依托建立區(qū)域性專利信息園區(qū)的形式開展信息交流。我國(guó)的科技成果專利開發(fā)具有一定的地域性，如深圳是科技產(chǎn)業(yè)中心，東北三省注重重工業(yè)，山東等沿海城市側(cè)重發(fā)展海洋產(chǎn)業(yè)等。故而，在建立融合園區(qū)時(shí)可充分考慮各區(qū)域科技成果專利的地域性，體現(xiàn)同類型科技成果專利的聚集性，以此方便相關(guān)企業(yè)尋找目標(biāo)專利，增加專利互轉(zhuǎn)融合的機(jī)會(huì)。

在建立區(qū)域性專利融合園區(qū)之后，可在遵守國(guó)家相關(guān)軍民融合政策的基礎(chǔ)上，就近開展線下專利科普、政策宣傳、講座、討論、考察、調(diào)研等一般性活動(dòng)，亦可舉行促進(jìn)軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)化的科技論壇、全國(guó)性的行業(yè)間展覽會(huì)、技術(shù)交流會(huì)、技術(shù)比賽等活動(dòng)，擴(kuò)大軍民雙方主體對(duì)科技專利信息的接觸面。

（三）優(yōu)化國(guó)防專利解密評(píng)估制度

國(guó)防專利解密是國(guó)防專利面世的前提，亦是進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的先決條件。鑒于軍民科技成果專利系數(shù)間的差異，安全優(yōu)化已有的國(guó)防專利解密評(píng)估制度成為攻克的突破點(diǎn)。

1.推進(jìn)國(guó)防專利“及時(shí)解密”的進(jìn)程

根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》（以下簡(jiǎn)稱《保密法》）第19條規(guī)定，國(guó)家秘密到期限將自動(dòng)解密，未到保密期限但是解密已經(jīng)不影響國(guó)家安全的應(yīng)該及時(shí)解密。國(guó)防專利亦應(yīng)如此，雖然2017年我國(guó)首次解密國(guó)防專利3000余件，2018年又集中解密4038余件，但國(guó)防專利解密不及時(shí)依然成為軍用技術(shù)轉(zhuǎn)為民用的障礙。為此，在優(yōu)化國(guó)防專利解密制度時(shí)，可考慮在《保密法》的規(guī)定下強(qiáng)調(diào)解密的及時(shí)性。首先對(duì)于保密到期的國(guó)防專利而言，到期即解密，應(yīng)轉(zhuǎn)換為全社會(huì)的共同財(cái)富。其次，對(duì)其他解密專利而言，應(yīng)根據(jù)《保密法》形成適時(shí)專利評(píng)估制度，由專業(yè)評(píng)估人員進(jìn)行專利價(jià)值和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估后不損害國(guó)家安全的國(guó)防專利，以年為單位按時(shí)逐量輸出。再次，持續(xù)推進(jìn)解密國(guó)防專利公共信息服務(wù)工作，在解密順利進(jìn)行的前提下，逐步建立國(guó)防領(lǐng)域高新技術(shù)與地方產(chǎn)業(yè)對(duì)口關(guān)聯(lián)渠道，開展國(guó)防專利轉(zhuǎn)化為民用服務(wù)的相關(guān)工作。

2.降低國(guó)防專利評(píng)估的差異性

根據(jù)《國(guó)防專利條例》的規(guī)定，解密對(duì)象為仍在保護(hù)期的專利，專利權(quán)利人在向國(guó)防專利機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解密時(shí)，需進(jìn)行安全評(píng)估。國(guó)防專利涉及國(guó)家安全，不能輕易解密，但等待期限到達(dá)自動(dòng)解密卻可能會(huì)喪失最好的國(guó)防專利效益。因此建立良好的評(píng)估制度對(duì)國(guó)防專利開展解密尤為重要。一項(xiàng)完善的評(píng)估體系能夠縮短專利到期自動(dòng)解密的時(shí)間，推進(jìn)國(guó)防專利解密進(jìn)程，緩和國(guó)防專利與普通專利持續(xù)較高安全系數(shù)差的局面。鑒于我國(guó)目前由各部門進(jìn)行評(píng)估再逐級(jí)上報(bào)的解密評(píng)估模式，為降低評(píng)估機(jī)構(gòu)水平不一致可能導(dǎo)致評(píng)估時(shí)間、評(píng)估結(jié)果的差異性，避免錯(cuò)過國(guó)防專利的最佳轉(zhuǎn)化期，應(yīng)建立新的適應(yīng)國(guó)防專利解密的評(píng)估體系。首先，建立新的專利評(píng)估體系時(shí)，依然需要保留由國(guó)防專利權(quán)屬涉密機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估的特點(diǎn)。因?yàn)榇祟愗?zé)任部門對(duì)所涉國(guó)防專利特點(diǎn)最為熟悉，更為了解專利解密后帶來的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，若由其他部門進(jìn)行評(píng)估，或許會(huì)出現(xiàn)為了本部門的利益而肆意解密的現(xiàn)象，產(chǎn)生危害國(guó)家安全的風(fēng)險(xiǎn)。其次，為了加強(qiáng)國(guó)防專利評(píng)估的水平，應(yīng)注重培養(yǎng)專業(yè)的高素質(zhì)評(píng)估人才，在責(zé)任部門設(shè)立獨(dú)立的評(píng)估部門，由專業(yè)人員進(jìn)行國(guó)防專利評(píng)估。對(duì)于評(píng)估人才的選擇和培養(yǎng)，除了要注重其技術(shù)能力，還應(yīng)進(jìn)行軍民融合市場(chǎng)前景的培訓(xùn)。再次，為配合國(guó)防專利解密的順利開展，評(píng)估環(huán)節(jié)應(yīng)加入監(jiān)督懲戒機(jī)制，即將責(zé)任人具體化。如在解密主導(dǎo)環(huán)節(jié)的決定性文件中標(biāo)明解密主體的姓名、職務(wù)及所屬部門，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一、定點(diǎn)到人，確保解密工作的專業(yè)化;對(duì)于不按規(guī)定程序解密，進(jìn)而造成國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行懲戒，嚴(yán)重者追究刑事責(zé)任。這樣既緩解了國(guó)防專利到期解密用時(shí)過長(zhǎng)的局面，又避免了解密權(quán)的濫用[12]。