李寧

摘 要：當(dāng)今世界能源結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變革，發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)是世界能源發(fā)展的必然趨勢(shì)，更是我國(guó)全面深化能源領(lǐng)域改革，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必要條件。目前，我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)面臨的資源錯(cuò)配問(wèn)題是影響其發(fā)展的關(guān)鍵。將從資源錯(cuò)配的角度，研究當(dāng)前能源轉(zhuǎn)型時(shí)期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的問(wèn)題，為國(guó)內(nèi)相關(guān)研究提供新的理論切入點(diǎn)，為加快新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出建議。這對(duì)優(yōu)化要素配置、提高生產(chǎn)率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要的現(xiàn)實(shí)與理論意義。

關(guān)鍵詞：新能源產(chǎn)業(yè)；發(fā)展現(xiàn)狀；制約問(wèn)題；建議

現(xiàn)有的研究成果對(duì)我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了促進(jìn)作用，但也存在一些不足：現(xiàn)有研究少有人將資源錯(cuò)配與新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)聯(lián)，這是制約我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。

資本配置扭曲會(huì)顯著降低全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP），造成國(guó)民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出損失，從而影響長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這已是共識(shí)。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，能源轉(zhuǎn)型是大勢(shì)所趨，目前，我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)面臨的資源錯(cuò)配問(wèn)題是影響其發(fā)展的關(guān)鍵。本研究將從資源錯(cuò)配的角度，研究當(dāng)前能源轉(zhuǎn)型初期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的問(wèn)題，為國(guó)內(nèi)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展研究提供新的思路和視角，彌補(bǔ)不足，這無(wú)疑對(duì)優(yōu)化要素配置、提高生產(chǎn)率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

在對(duì)制約新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素的研究中，馬占龍[1]認(rèn)為生產(chǎn)端缺乏技術(shù)支撐、消費(fèi)端存在購(gòu)買偏見、產(chǎn)業(yè)政策不合理等問(wèn)題。姚勁[2]認(rèn)為關(guān)鍵技術(shù)突破難；人才缺乏；市場(chǎng)不成熟，成本較高；缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的系統(tǒng)規(guī)劃。王蕾[3]認(rèn)為新能源產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題雖有所緩解但依然存在；大型或尖端能源裝備制造能力及關(guān)鍵材料與發(fā)達(dá)國(guó)家仍有差距；現(xiàn)有能源體制不利于“平價(jià)時(shí)代”背景下新能源的發(fā)展。

在資源錯(cuò)配方面，RESTUCCIA等[4]，HSIEH等[5]提出了分析資源錯(cuò)配對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響的基本模型。聶輝華等[6]指出資源錯(cuò)配是造成企業(yè)生產(chǎn)率不高的重大原因。曹玉書等[7]認(rèn)為資源誤置既影響了產(chǎn)出總量的短期值，又影響了長(zhǎng)期生產(chǎn)前沿。大量文獻(xiàn)采用隨機(jī)前沿分析和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等方法對(duì)TFP進(jìn)行了測(cè)算。魯曉東等[8]、聶輝華等[6]認(rèn)為，解決了聯(lián)立性問(wèn)題和樣本選擇問(wèn)題的OLLEY & PAKES（OP）半?yún)?shù)三步估計(jì)法為最優(yōu)選擇。在此基礎(chǔ)上，可采用企業(yè)之間的TFP離散度來(lái)衡量資源錯(cuò)配程度。

本研究第一部分介紹了我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；第二部分介紹產(chǎn)業(yè)的資源配置研究方法；第三部分是評(píng)述和建議。

1 新能源產(chǎn)業(yè)介紹及發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 國(guó)內(nèi)外背景

在全球能源合作與能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的大背景下，清潔可再生能源是全球能源發(fā)展的主要方向。在國(guó)內(nèi)能源依賴度不斷攀升的背景下，未來(lái)可再生能源也將成為我國(guó)能源電力消費(fèi)的增量主體。

我國(guó)正處在能源轉(zhuǎn)型初期，目標(biāo)是要建立一個(gè)面向未來(lái)的可持續(xù)能源系統(tǒng)。國(guó)家能源局召開“十四五”電力規(guī)劃工作啟動(dòng)會(huì)議，要求提升電力系統(tǒng)整體效率，推動(dòng)電力綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)；全面深化電力體制及市場(chǎng)化改革。

1.2 新能源產(chǎn)業(yè)的重要性

新能源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)有積極促進(jìn)作用。產(chǎn)業(yè)規(guī)模的快速擴(kuò)大將推動(dòng)相關(guān)部門增加就業(yè)需求，使新增的就業(yè)機(jī)會(huì)遠(yuǎn)多于傳統(tǒng)能源行業(yè)的失業(yè)人數(shù)。新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整：由于新能源產(chǎn)業(yè)鏈涵蓋多個(gè)行業(yè)，如技術(shù)服務(wù)、電子元件、計(jì)算機(jī)等，其發(fā)展壯大將帶動(dòng)高附加值行業(yè)的發(fā)展，滿足可持續(xù)發(fā)展的要求。能源產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率將因技術(shù)成本的下降而提高，許多能源相關(guān)的高附加值服務(wù)也有了發(fā)展空間，如儲(chǔ)能和電動(dòng)汽車充電、能源數(shù)據(jù)處理等。向新能源的轉(zhuǎn)變將提高整個(gè)能源系統(tǒng)的效率，從而使建筑和交通的能源消耗增長(zhǎng)及終端能源消耗呈上升趨勢(shì)的問(wèn)題得到緩解。

1.3 新能源產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展前景

電力是新能源利用的主要體現(xiàn)形式，在增速放緩、產(chǎn)能過(guò)剩的電力行業(yè)，得益于特高壓建設(shè)保障發(fā)電消納，技術(shù)革新驅(qū)動(dòng)成本下降，新能源開發(fā)利用將持續(xù)增強(qiáng)。不管是從市場(chǎng)的主要投資方向，還是能源綠色發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)看，新能源將是行業(yè)未來(lái)發(fā)展的主要趨勢(shì)。

我國(guó)擁有全球最大的光伏和風(fēng)電裝機(jī)，海上風(fēng)電資源豐富，已成為世界第三大海上風(fēng)電國(guó)家。2021年后，海上風(fēng)電中央財(cái)政補(bǔ)貼將全部取消，意味著中國(guó)海上風(fēng)電即將提前進(jìn)入平價(jià)時(shí)代。我國(guó)在新能源發(fā)電方面仍有增長(zhǎng)空間：新能源發(fā)電占比仍低于全球均值；2019年，我國(guó)核電發(fā)電量占比4.76%左右，低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。

能源轉(zhuǎn)型之路艱難復(fù)雜，多種因素制約其發(fā)展，最根本的是新能源產(chǎn)業(yè)的資源誤置問(wèn)題。

2 產(chǎn)業(yè)的資源配置研究方法

2.1 TFP的度量方法評(píng)析

目前，針對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的專門研究較少。作為能源革新轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，新能源產(chǎn)業(yè)的資源誤置問(wèn)題應(yīng)受到關(guān)注。

企業(yè)生產(chǎn)率是企業(yè)在給定投入情況下得到產(chǎn)出的效率。全要素生產(chǎn)率是衡量企業(yè)生產(chǎn)率最常用的指標(biāo)，通常被解釋為不能由要素投入所解釋的總產(chǎn)出中的“剩余”，反映了投入轉(zhuǎn)化成最終產(chǎn)出的總體效率。

企業(yè)TFP估計(jì)方法有3類：（1）參數(shù)法，其優(yōu)點(diǎn)在于方程設(shè)定更簡(jiǎn)潔，有直觀的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義；缺點(diǎn)是生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定未必符合現(xiàn)實(shí)。（2）非參數(shù)法，包括數(shù)據(jù)包絡(luò)法和在此基礎(chǔ)上的Malmquist指數(shù)法以及隨機(jī)邊界法。這類方法的優(yōu)點(diǎn)是沒有先驗(yàn)的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定，并且能將TFP具體分解為技術(shù)進(jìn)步、配置效率和規(guī)模效率。但最嚴(yán)峻的問(wèn)題是，其實(shí)際上假定并非所有企業(yè)都能獲得約束條件下的次優(yōu)效率或者實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化。（3）半?yún)?shù)法，即把生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)與非參數(shù)估計(jì)結(jié)合起來(lái)的OP方法。其缺點(diǎn)與參數(shù)法類似，但有效解決了生產(chǎn)率與投入要素相關(guān)導(dǎo)致的聯(lián)立性問(wèn)題和生產(chǎn)率與退出相關(guān)導(dǎo)致的樣本選擇問(wèn)題。

2.2 資源錯(cuò)配程度的度量方法

2.2.1 生產(chǎn)率的離散度

資源有效配置是指在資源約束下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的最大化。資源誤置則偏離這一理想配置狀態(tài)。HSIEH等[5]認(rèn)為如果資源能夠自由流動(dòng)，不存在錯(cuò)配，那么所有企業(yè)的生產(chǎn)率應(yīng)該相等，因?yàn)樯a(chǎn)率高的企業(yè)會(huì)擠出或兼并效率低的企業(yè)。于是，有關(guān)文獻(xiàn)常使用企業(yè)間的生產(chǎn)率離散度來(lái)描繪資源誤置的程度。企業(yè)間的TFP差異越大，資源誤置就越嚴(yán)重。常見的TFP離散程度衡量指標(biāo)為90%分位企業(yè)的TFP與10%分位企業(yè)的TFP之比，或樣本范圍內(nèi)TFP的標(biāo)準(zhǔn)差?？梢栽谟肙P方法估計(jì)新能源產(chǎn)業(yè)企業(yè)TFP的基礎(chǔ)上，先分所有制計(jì)算所有年份的TFP離散度，從而判斷是什么樣的企業(yè)導(dǎo)致了資源誤置。再計(jì)算分年度的TFP離散度，判斷資源錯(cuò)配是否得到改善。

2.2.2 生產(chǎn)率的分解

生產(chǎn)率的離散度只刻畫了資源誤置的大致程度，更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩攘啃杞枇ιa(chǎn)率的分解。有3種方法對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的TFP進(jìn)行分解。第1種是OP協(xié)方差方法，由OLLEY和PAKES在1996年提出，其背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)奧義是，若資源實(shí)現(xiàn)了優(yōu)化配置，那么貢獻(xiàn)了更多生產(chǎn)率的優(yōu)秀企業(yè)理應(yīng)得到更多資源。OP協(xié)方差越低，資源誤置就越嚴(yán)重。當(dāng)OP協(xié)方差為0時(shí)，表明優(yōu)秀企業(yè)并沒得到與其生產(chǎn)率貢獻(xiàn)相匹配的資源。第2種TFP分解方法（BCD）由BAILY等于1992年提出，這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于將橫截面效應(yīng)和內(nèi)外部效應(yīng)分開了，并包含退出和進(jìn)入及在位企業(yè)的具體貢獻(xiàn)。GRILICHES等[9]提出了第3種分解方法GR，其對(duì)產(chǎn)出的測(cè)度誤差更不敏感，缺點(diǎn)是沒有包括橫截面效應(yīng)。

3 結(jié)語(yǔ)

中國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展受多種因素影響。其中，資源得不到優(yōu)化配置是企業(yè)生產(chǎn)率水平不高的重大原因，國(guó)內(nèi)有關(guān)新能源產(chǎn)業(yè)的研究大都沒有詳細(xì)介紹這點(diǎn)，因而從這個(gè)角度探討了中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的狀況。

要加快中國(guó)能源轉(zhuǎn)型，就需要重視新能源產(chǎn)業(yè)的資源錯(cuò)配問(wèn)題，提高企業(yè)的TFP。此外，進(jìn)一步完善其他市場(chǎng)改革措施也很重要，包括改變輸電定價(jià)來(lái)防止交叉補(bǔ)貼和跨省輸電費(fèi)阻礙新能源輸出；通過(guò)高效的電力市場(chǎng)以及反映各種能源外部成本來(lái)源的稅收結(jié)構(gòu)，確保能源系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)效率；采取利于發(fā)展分布式可再生能源的配電網(wǎng)改革措施；促進(jìn)綠色金融，支持新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等。

搭建了從資源錯(cuò)配角度探討當(dāng)前新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的問(wèn)題這一研究框架，為國(guó)內(nèi)相關(guān)研究提供新的理論切入點(diǎn)，彌補(bǔ)不足。但這只是研究中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)資源誤置的起步。接下來(lái)將研究如何構(gòu)建相關(guān)平減指數(shù)，以具體數(shù)據(jù)完成實(shí)證分析。

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