陳峰立，黃向宇，袁寶龍

（1.中南林業(yè)科技大學(xué) 物流與交通學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410004；2.中南林業(yè)科技大學(xué) 商學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410004）

一、引言

改革開(kāi)放40 多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際影響力大幅提升。然而，在取得“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡”背后，我國(guó)環(huán)境資源的承載壓力已逼近臨界值。發(fā)展不平衡、不充分，發(fā)展效率不高、能源資源浪費(fèi)嚴(yán)重等經(jīng)濟(jì)發(fā)展“質(zhì)”的矛盾日益凸顯。黨的十九大報(bào)告做出“加快生態(tài)文明體制改革，建設(shè)美麗中國(guó)”的戰(zhàn)略部署，突出了生態(tài)文明建設(shè)在新時(shí)代的重要性。由于環(huán)境資源的公共品性質(zhì)和環(huán)境污染的負(fù)外部性及微觀經(jīng)濟(jì)主體的機(jī)會(huì)主義，純粹依托通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制難以解決環(huán)境問(wèn)題，必須通過(guò)政府執(zhí)行環(huán)境法規(guī)來(lái)解決[1]。

中國(guó)環(huán)境規(guī)制研究始于20 世紀(jì)90 年代，經(jīng)過(guò)20 多年發(fā)展，經(jīng)歷了從相對(duì)匱乏到日趨完善的發(fā)展過(guò)程。然而，當(dāng)前探索環(huán)境規(guī)制研究前沿的分析較少，為進(jìn)一步系統(tǒng)闡述環(huán)境規(guī)制的研究前沿，基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和可視化分析方法，本文以1998—2019年7 月CSSCI 期刊數(shù)據(jù)庫(kù)中環(huán)境規(guī)制研究相關(guān)文獻(xiàn)為樣本，通過(guò)研究作者及機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)圖、突變?cè)~檢測(cè)分析對(duì)環(huán)境規(guī)制的研究前沿做系統(tǒng)梳理和可視化呈現(xiàn)。以期探尋環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域未來(lái)研究方向，為政府環(huán)境政策的制定提供科學(xué)參考和相關(guān)依據(jù)。

二、研究方法與數(shù)據(jù)

本文將利用由美國(guó)德雷塞爾大學(xué)陳超美教授團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)的科學(xué)知識(shí)圖譜分析軟件——CiteSpace，利用作者機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)分析、突變檢測(cè)分析等功能探尋我國(guó)環(huán)境規(guī)制研究的前沿。本文以中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）作為文獻(xiàn)來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)，在期刊檢索條件中設(shè)置檢索條件以“環(huán)境規(guī)制”“環(huán)境管制”“污染治理”“環(huán)境補(bǔ)貼”“綠色補(bǔ)貼”“環(huán)境保護(hù)稅”“環(huán)境稅”“排污費(fèi)”為關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，時(shí)間范圍限定為1998—2019 年，初次檢索得到1 309 篇文獻(xiàn)，進(jìn)一步人工去重和篩查，剔除目錄、會(huì)議論文、書(shū)籍評(píng)介等非學(xué)術(shù)文獻(xiàn)及與環(huán)境規(guī)制主題相關(guān)度低的文獻(xiàn)，最終得到1 282 條有效數(shù)據(jù)。

三、環(huán)境規(guī)制國(guó)內(nèi)研究成果分布

（一）環(huán)境規(guī)制研究時(shí)間分布

本文基于CSSCI 數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)出的文獻(xiàn)，繪制環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域研究的發(fā)文時(shí)間分布圖譜，以明確該領(lǐng)域各時(shí)間段的趨勢(shì)及整體變化情況，如圖1 所示。環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域總發(fā)文量呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，具體可劃分為三個(gè)階段：一是1998—2005 年的研究起步階段，在此階段各年發(fā)文量均小于10 篇，且增長(zhǎng)緩慢。二是從2006—2014 年的穩(wěn)步增長(zhǎng)階段，2006 年第六次全國(guó)環(huán)境保護(hù)大會(huì)指出要綜合運(yùn)用各類辦法以解決環(huán)境問(wèn)題，提高環(huán)境保護(hù)工作水平，2011 年頒布的“十二五”規(guī)劃首次將綠色發(fā)展融入建設(shè)兩型社會(huì)戰(zhàn)略中。從2006 年開(kāi)始，國(guó)內(nèi)環(huán)境規(guī)制研究成果數(shù)量明顯上升且增速較快、增幅較穩(wěn)，表明中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境規(guī)制的關(guān)注度持續(xù)升溫。三是從2015 年至今的高速增長(zhǎng)階段，此階段各年發(fā)文量均在100 篇以上，隨著五大發(fā)展理念的提出和貫徹落實(shí)，中國(guó)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作上升到前所未有的高度，環(huán)境規(guī)制的研究不斷豐富，主題熱點(diǎn)和理論框架在不斷外延，研究不斷深入。

圖1 CSSCI 環(huán)境規(guī)制文獻(xiàn)時(shí)間分布情況

（二）環(huán)境規(guī)制研究空間分布

核心機(jī)構(gòu)群是推動(dòng)環(huán)境規(guī)制研究理論發(fā)展的重要力量，核心作者的研究成果是支撐環(huán)境規(guī)制知識(shí)脈絡(luò)的骨干，能夠?yàn)榻窈髮W(xué)者們的相關(guān)研究提供豐富的參考，是環(huán)境規(guī)制研究的重要知識(shí)基礎(chǔ)。為此，繪制出環(huán)境規(guī)制研究作者及機(jī)構(gòu)共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜，如圖2 所示。

從圖2 可以看出，環(huán)境規(guī)制已成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)，引起了各大高校學(xué)者的廣泛關(guān)注。領(lǐng)域代表性機(jī)構(gòu)以高校的經(jīng)管類學(xué)院居多，形成了以中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院、南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、中南大學(xué)商學(xué)院等為中心節(jié)點(diǎn)的合作群，但合作關(guān)系相對(duì)稀疏。此外，西安交通大學(xué)的經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院、湖南大學(xué)的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)院等也是環(huán)境規(guī)制發(fā)文量較高的機(jī)構(gòu)。

圖2 研究機(jī)構(gòu)及作者群體共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)視圖

（三）環(huán)境規(guī)制研究標(biāo)志性文獻(xiàn)

高被引文獻(xiàn)一定程度反映出環(huán)境規(guī)制研究的理論基礎(chǔ)，具有重要的參考價(jià)值，1998—2019 年在CSSCI 上被引頻次前十的標(biāo)志性文獻(xiàn)如表1 所示。

表1 CSSCI 環(huán)境規(guī)制研究標(biāo)志性文獻(xiàn)

這10 篇高被引文獻(xiàn)主要集中在2008—2012 年，這段時(shí)期在科學(xué)發(fā)展觀的引領(lǐng)下，受環(huán)境保護(hù)大會(huì)提出的宏觀政策影響，中國(guó)環(huán)境規(guī)制研究成果的數(shù)量和質(zhì)量都有突破性增長(zhǎng)。其中，文獻(xiàn)1 被引頻次高達(dá)788 次，就環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系展開(kāi)探討，以數(shù)理分析和經(jīng)驗(yàn)分析相結(jié)合的方法，剖析得出兩者之間符合U 型關(guān)系，從規(guī)制強(qiáng)度維度上提出環(huán)境規(guī)制將對(duì)生產(chǎn)技術(shù)帶來(lái)“U”型影響[2]；文獻(xiàn)2 被引頻次高達(dá)509 次，就環(huán)境規(guī)制與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系展開(kāi)探討，通過(guò)對(duì)APEC17 個(gè)國(guó)家和地區(qū)的實(shí)證研究得出，環(huán)境管制對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)有正向作用，通過(guò)進(jìn)一步實(shí)證得出環(huán)境規(guī)制下影響全要素增長(zhǎng)率增長(zhǎng)的因素主要為技術(shù)進(jìn)步、人均GDP、工業(yè)化水平等[3]；文獻(xiàn)3 被引頻次高達(dá)464 次，就環(huán)境規(guī)制、要素稟賦與比較優(yōu)勢(shì)之間的關(guān)系展開(kāi)探討，通過(guò)對(duì)我國(guó)24 個(gè)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析得出，環(huán)境管制對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響呈U 型，要素稟賦與比較優(yōu)勢(shì)負(fù)相關(guān)[4]。高被引文獻(xiàn)構(gòu)成了我國(guó)環(huán)境規(guī)制研究的理論基礎(chǔ)，從主題分布來(lái)看，集中在環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、FDI、全要素生產(chǎn)率以及環(huán)境績(jī)效影響的實(shí)證檢驗(yàn)，環(huán)境規(guī)制的概念界定、分類和演進(jìn)等。

四、基于突變檢測(cè)的環(huán)境規(guī)制研究前沿分析

CiteSpace 引文分析的突變檢測(cè)功能能夠檢測(cè)文獻(xiàn)被引次數(shù)的大幅度變化，并使用突現(xiàn)強(qiáng)度作為衡量其受關(guān)注程度的指標(biāo)，有助于發(fā)現(xiàn)學(xué)科研究前沿[12]?；谝陨显?，本文利用突變檢測(cè)功能進(jìn)行環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的前沿分析，以期系統(tǒng)的探測(cè)環(huán)境規(guī)制研究的發(fā)展趨勢(shì)。突變檢測(cè)后得到35 篇被引突增文獻(xiàn)，如圖3 所示。為得出當(dāng)下最具前沿性的研究熱點(diǎn)，本研究從中提煉出突現(xiàn)時(shí)段持續(xù)到2019 年的8 篇高突變率文獻(xiàn)（突變強(qiáng)度＞4.5），這些文獻(xiàn)體現(xiàn)了學(xué)界正在研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。

圖3 中，原毅軍和謝榮輝（2014）[13]將環(huán)境規(guī)制區(qū)分為正式和非正式，兩者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整均具有一定的正向促進(jìn)作用，其中正式環(huán)境規(guī)制還具有門(mén)檻效應(yīng)。蔣伏心等（2013）[14]分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的直接和間接作用，兩者呈現(xiàn)“U”型的直接關(guān)系，其間接作用則通過(guò)抑制FDI 溢出及企業(yè)規(guī)模效應(yīng)來(lái)體現(xiàn)。李勝蘭等（2014）[15]從區(qū)域發(fā)展的角度，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的影響，并剖析得出地方政府在環(huán)境行為上由“逐底競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)向“獨(dú)立”，同時(shí)環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域生態(tài)效率的作用也由“制約”轉(zhuǎn)向“促進(jìn)”。張華（2016）[16]分析了環(huán)境規(guī)制非完全執(zhí)行現(xiàn)象，并從地區(qū)間的環(huán)境規(guī)制策略互動(dòng)角度進(jìn)行解釋，認(rèn)為中國(guó)式分權(quán)強(qiáng)化了地區(qū)間的模仿行為，使得非完全執(zhí)行現(xiàn)象具有傳染性。王杰和劉斌（2014）[17]運(yùn)用綜合性指數(shù)方法構(gòu)建環(huán)境規(guī)制的綜合測(cè)量體系，側(cè)重于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)企業(yè)微觀層面的研究，得出兩者間的倒N 型關(guān)系。李斌等（2013）[18]運(yùn)用門(mén)檻回歸模型，在得出兩者關(guān)系的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定了最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度門(mén)檻值。原毅軍和謝榮輝（2016）[19]針對(duì)環(huán)境規(guī)制類型展開(kāi)討論，發(fā)現(xiàn)不同類型規(guī)制手段在提高生產(chǎn)率上存在互補(bǔ)關(guān)系。王書(shū)斌和徐盈之（2015）[20]則證明了企業(yè)投資偏好在環(huán)境規(guī)制與霧霾污染脫鉤之間存在顯著的中介效應(yīng)，并具有積極作用。

圖3 環(huán)境規(guī)制研究高突變率文獻(xiàn)

綜上可知，當(dāng)前的研究熱點(diǎn)主題主要為環(huán)境規(guī)制策略互動(dòng)效應(yīng)、環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系研究、環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的作用、環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響、技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制的互動(dòng)機(jī)制、環(huán)境規(guī)制在環(huán)境治理中的作用研究。

五、結(jié)語(yǔ)

本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)和可視化分析方法，運(yùn)用CiteSpace 軟件對(duì)CSSCI 數(shù)據(jù)庫(kù)中環(huán)境規(guī)制相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)研究，從發(fā)文趨勢(shì)、研究作者和機(jī)構(gòu)、標(biāo)志性文獻(xiàn)等角度對(duì)環(huán)境規(guī)制研究進(jìn)行系統(tǒng)梳理和可視化呈現(xiàn)，最后借助突變檢測(cè)功能對(duì)環(huán)境規(guī)制研究的高突變文獻(xiàn)進(jìn)行歸納，探索環(huán)境規(guī)制研究前沿。研究表明：環(huán)境規(guī)制作為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)之一，研究機(jī)構(gòu)以高校的經(jīng)管類學(xué)院居多，但機(jī)構(gòu)間合作尚不緊密。環(huán)境規(guī)制研究前沿主要為環(huán)境規(guī)制策略互動(dòng)效應(yīng)、環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)系研究、環(huán)境規(guī)制對(duì)生態(tài)效率的作用、環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響、技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制的互動(dòng)機(jī)制、環(huán)境規(guī)制在環(huán)境治理中的作用研究。環(huán)境規(guī)制的實(shí)證檢驗(yàn)需要大量的環(huán)境信息及經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，而數(shù)字化時(shí)代的到來(lái)使得環(huán)境信息的收集和處理更加便捷和高效，在數(shù)字化背景下，如何利用大數(shù)據(jù)方法對(duì)前沿?zé)狳c(diǎn)展開(kāi)深入研究可能會(huì)成為未來(lái)學(xué)者的主要方向。

此外，本文還存在一些不足。由于環(huán)境規(guī)制涵蓋內(nèi)容眾多，為提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和檢索精度，本文只選用來(lái)源類別為“CSSCI”的文獻(xiàn)，可能遺漏部分非核心期刊的研究成果。其次，CiteSpace 作為一種可視化工具，其數(shù)據(jù)源廣度和精度的不同要求對(duì)分析結(jié)果的影響差異還值得探討。