□ 胡志江 陳 曄 吳建勛/文

2019年1月10日，馮正霖局長(zhǎng)在接受中國(guó)民航報(bào)記者主題采訪中指出，安全底線牢，是民航高質(zhì)量發(fā)展的根本特征。這個(gè)論斷，既凸顯了安全作為民航生命線的極端重要性，也說明安全管理在民航高質(zhì)量發(fā)展中基礎(chǔ)性的重要位置。安全管理體系（本文中簡(jiǎn)稱SMS）作為目前民航安全管理的重要制度建設(shè)，其實(shí)施效能的好壞直接決定了民航安全管理水平的高低，也決定著民航的高質(zhì)量發(fā)展水平。

SMS的發(fā)展與管理邏輯

（一）航空安全管理發(fā)展階段

根據(jù)I C A O D o c 9859《安全管理手冊(cè)》（第四版）定義，航空安全是“一種狀態(tài)，把與航空器運(yùn)行相關(guān)或者直接支持航空器運(yùn)行的各種航空活動(dòng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，降低到并控制在一個(gè)可接受的水平或其以下”。

通常意義上劃分，世界范圍內(nèi)的航空安全發(fā)展經(jīng)歷了四個(gè)階段。第一階段主要關(guān)注技術(shù)性，從20世紀(jì)初到20世紀(jì)60年代末，主要集中在技術(shù)因素的調(diào)查和改進(jìn)上。第二階段從20世紀(jì)70年代初開始，主要強(qiáng)調(diào)人的因素，著眼點(diǎn)在于降低人為差錯(cuò)。第三階段從20世紀(jì)90年代中期，隨著人們對(duì)于安全的認(rèn)知能力逐步提升，開始轉(zhuǎn)向關(guān)注組織性，從系統(tǒng)視角審視安全。第四階段則從21世紀(jì)初開始，進(jìn)入到全系統(tǒng)性時(shí)代，逐步提出S S P和SMS結(jié)合的管理辦法。

（二）SMS管理邏輯

SMS主要包括安全政策、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全保證和安全促進(jìn)四大支柱。SMS以安全政策為引領(lǐng)，以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心，應(yīng)用數(shù)據(jù)信息驅(qū)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理，將傳統(tǒng)“事后控制”轉(zhuǎn)化為“預(yù)先管理”；通過構(gòu)建積極向上的安全文化，形成每個(gè)運(yùn)行人員自覺要安全的意愿，發(fā)揮預(yù)先管理的作用。對(duì)安全績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，通過安全績(jī)效管理，達(dá)到預(yù)防為主的目的，從而實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)，確保持續(xù)安全。

SMS管理理念探究

很多人會(huì)質(zhì)疑SMS是否與中國(guó)國(guó)情相適應(yīng)，是否會(huì)存在水土不服的情況。

因歷史不同和發(fā)展歷程不同，中西方管理文化存在明顯的差異。其一，西方管理科學(xué)化、中國(guó)管理哲學(xué)化。西方管理注重科學(xué)實(shí)踐，注重實(shí)驗(yàn)和善用模型的特點(diǎn)。相比于西方，中國(guó)農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)缺少現(xiàn)代管理學(xué)原創(chuàng)的土壤，研究科學(xué)性不足，管理工具性不強(qiáng)，更多強(qiáng)調(diào)管理之“道”，哲學(xué)性色彩濃重。其二，西方管理以事為本、中國(guó)管理以人為本。西方工業(yè)化革命之后的管理研究，注重如何提高生產(chǎn)效率，而中國(guó)管理更強(qiáng)調(diào)人與人的和諧相處。這樣的區(qū)別，導(dǎo)致了西方管理多硬性、中國(guó)管理多柔性，西方管理強(qiáng)調(diào)效率、中國(guó)管理強(qiáng)調(diào)和諧，西方管理明確化、中國(guó)管理含蓄化等區(qū)別。

SMS雖然從西方管理學(xué)演變而來，但其卻蘊(yùn)含著中西方共同的一些管理理念。首先，SMS對(duì)安全的定義描述，體現(xiàn)了儒家中庸之道的思想，他不提追求絕對(duì)安全，但又要控制不安全的狀態(tài)在一個(gè)可接受的水平，安全目標(biāo)不是靜態(tài)的而是動(dòng)態(tài)的，充分體現(xiàn)了中庸之道的思想。其次，SMS所包含的流程化、量化分析、模型化等方法論體現(xiàn)了西方管理思維，同時(shí)也不排斥中國(guó)傳統(tǒng)的定性分析。第三，SMS注重事前的風(fēng)險(xiǎn)管理、注重預(yù)防性措施的系統(tǒng)性思維，和中國(guó)中醫(yī)理論注重解決“根”問題有異曲同工之妙。不是頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳，而是從系統(tǒng)上去考慮現(xiàn)象或結(jié)果出現(xiàn)的原因，深挖隱性的組織因素，改變了以往就事論事的安全管理方式。

綜上分析可以看出，SMS雖然經(jīng)由西方管理實(shí)踐總結(jié)而來，但其核心思想體現(xiàn)了中國(guó)古已有之的管理理念，是結(jié)合了中西方文化智慧的管理制度。

中國(guó)民航SMS建設(shè)情況

從中國(guó)民航安全管理歷史來看，從上世紀(jì)八十年代前軍事化管理時(shí)期“飛飛整整、整整飛飛”的探索管理階段、到八九十年代“八該一反對(duì)”的經(jīng)驗(yàn)管理階段、再到九十年代開始的規(guī)章管理階段，逐步演變到二十一世紀(jì)初開始的系統(tǒng)管理階段，演變過程與上面的劃分基本相似。從21世紀(jì)初開始，中國(guó)民航的安全管理水平就已經(jīng)迎頭趕上，甚至超過絕大多數(shù)國(guó)家。降低事故發(fā)生率，提高運(yùn)行安全水平，是民航從高速發(fā)展轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。

（一）中國(guó)民航SMS建設(shè)的規(guī)章要求

2006年3月，國(guó)際民航組織（ICAO）理事會(huì)規(guī)定要求其締約成員國(guó)應(yīng)從2009年1月1日開始，要求其航空運(yùn)營(yíng)人實(shí)施被局方所接受的安全管理體系。2008年4月，中國(guó)民航局首先下發(fā)了《關(guān)于航空運(yùn)營(yíng)人安全管理體系的要求》（A C-121/135-F S-2008-26）咨詢通告，對(duì)我國(guó)航空公司建設(shè)SMS提出了規(guī)范要求。隨后，民航局陸續(xù)出臺(tái)了《運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)安全管理體系建設(shè)指南》等一系列咨詢通告或者規(guī)范性文件，基本覆蓋民航生產(chǎn)運(yùn)行各單位的SMS建設(shè)，形成了完整的SMS建設(shè)規(guī)章體系。

（二）中國(guó)民航SMS建設(shè)成就

自民航局下發(fā)安全管理體系建設(shè)的規(guī)范性文件以來，各民航企事業(yè)單位紛紛行動(dòng)，嚴(yán)格依照局方要求推進(jìn)SMS建設(shè)，取得了許多積極的成果。

一是基本實(shí)現(xiàn)全覆蓋。截止2019年10月，中國(guó)民航121、141、145、140、83等規(guī)章都明確要求建立SMS，對(duì)應(yīng)單位均已建立SMS，建設(shè)速度快、覆蓋面廣。二是安全業(yè)績(jī)創(chuàng)記錄。截止2019年11月，民航安全周期已達(dá)111個(gè)月，創(chuàng)中國(guó)最長(zhǎng)安全周期。依照2018年的數(shù)據(jù)，中國(guó)民航億客公里死亡人數(shù)十年滾動(dòng)值和百萬小時(shí)重大事故率十年滾動(dòng)值從十年前的與世界平均水平相當(dāng)，到目前分別為世界平均指標(biāo)值的1/12 和1/11，安全業(yè)績(jī)居于世界民航前列。三是體系運(yùn)行見成效。各企事業(yè)單位的SMS體系運(yùn)行良好，風(fēng)險(xiǎn)管理工作正規(guī)化和常態(tài)化，安全管理理念逐步深入人心；自愿和強(qiáng)制報(bào)告制度系統(tǒng)化，數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的安全管理逐漸建立。安全績(jī)效監(jiān)控指標(biāo)化體系化，初步建立了安全過程管理；安全文化建設(shè)日?；?，人員作風(fēng)建設(shè)取得明顯進(jìn)步。這些成績(jī)的取得，都離不開SMS的扎實(shí)開展。

中國(guó)民航SMS實(shí)施過程中存在的不足

毋庸置疑，SMS對(duì)民航各企事業(yè)單位的安全管理起到了非常積極的促進(jìn)作用，但并非十全十美，還存在一些問題，主要包括有：

（一）兩張皮現(xiàn)象?，F(xiàn)象一是“寫”和“做”之間的兩張皮，寫歸寫，做歸做，寫一套做一套，“文—實(shí)”脫節(jié)。現(xiàn)象二是管理層和一線崗位之間的兩張皮，管理層高度重視，一線崗位不以為然，或者危險(xiǎn)源識(shí)別沒有與生產(chǎn)運(yùn)行緊密銜接，措施留在紙上，掛在墻上?，F(xiàn)象三是企事業(yè)單位內(nèi)部的安全監(jiān)管部門與一線運(yùn)行部門的兩張皮現(xiàn)象。諸多的兩張皮現(xiàn)象導(dǎo)致SMS有點(diǎn)形強(qiáng)神弱，削弱了實(shí)施效能。

（二）事浮于面。現(xiàn)象一是部分從事風(fēng)險(xiǎn)管理的員工長(zhǎng)期不在一線值班，不了解一線真實(shí)情況，無法真正識(shí)別出危險(xiǎn)源?，F(xiàn)象二是部分安全管理人員不夠重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并沒有真正沉下心仔細(xì)思考，敷衍了事?，F(xiàn)象三是重視顯性的個(gè)人因素，忽視隱形的組織因素，缺乏追根問底的韌勁。

（三）不敢碰硬。主要表現(xiàn)有，事件調(diào)查的過程中，原因分析“蜻蜓點(diǎn)水”，對(duì)深層原因挖掘不深不透，怕得罪人；整改措施“虎頭蛇尾”，沒有形成閉環(huán)，忽略了對(duì)整改措施的跟蹤落實(shí)；強(qiáng)制報(bào)告和非強(qiáng)制報(bào)告質(zhì)量不高，涉及到具體的人就繞著走，不愿得罪人，甚至就私下“和諧”掉了。

文化視角分析SMS實(shí)施過程的不足

SMS是一種安全管理制度，SMS實(shí)施屬于管理學(xué)的一種具體應(yīng)用。劉文瑞在其《管理與文化的關(guān)系探討》一文中提出，文化在管理中的作用包括價(jià)值定位、優(yōu)先選擇、慣習(xí)支配和思維方式四個(gè)方面。歐美的個(gè)人主義定位所形成的管理模式，拿到中國(guó)的集體主義定位所形成的組織系統(tǒng)中，盡管在表面上沒有沖突，但無形中的別扭十分明顯。因此，必須站在文化背景差異的角度，去理解和剖析SMS實(shí)施過程中存在的種種現(xiàn)象。

（一）邏輯思維意識(shí)薄弱。有學(xué)者曾經(jīng)指出，西方人以希臘為源頭的思維方式，是一種“邏各斯”的方式，而以春秋戰(zhàn)國(guó)百家爭(zhēng)鳴為源頭中國(guó)人的思維方式，是一種“比興”的方式，中國(guó)管理活動(dòng)中的思維往往依賴類比和直覺。在安全管理實(shí)踐中，這種差別體現(xiàn)在，中國(guó)人面對(duì)不安全事件時(shí)，所采取的整改措施可能是零散的、不成體系的，就算是“舉一反三”，其實(shí)也還是一種類比的思維模式，邏輯性不夠強(qiáng)。

（二）規(guī)則剛性意識(shí)不足。下面是一個(gè)發(fā)生在國(guó)內(nèi)某航司的真實(shí)案例：航班落地后，機(jī)務(wù)人員按工作程序進(jìn)行檢查簽字放行，發(fā)現(xiàn)其個(gè)人簽字筆損壞，隨后聯(lián)系同組人員送筆。同組人員到達(dá)停機(jī)位下方，為圖省事，未進(jìn)入飛機(jī)駕駛艙將簽字筆親手交給該機(jī)務(wù)人員，而是試圖在地面將筆從側(cè)窗扔向駕駛艙。但由于力度過大，簽字筆越過機(jī)頭上方后不知去向。后該兩名機(jī)務(wù)人員多方查找未果，自認(rèn)為排除了簽字筆遺留在飛機(jī)上可能，因而也未進(jìn)行主動(dòng)報(bào)告。飛機(jī)起飛后，在氣流的吹動(dòng)影響下，簽字筆發(fā)生移動(dòng)，出現(xiàn)并卡在雨刷臂與風(fēng)擋之間，被機(jī)組發(fā)現(xiàn)，構(gòu)成了一起人為原因造成的飛機(jī)攜帶外來物飛行的不安全事件。該事件背后折射出安全管理規(guī)則性不強(qiáng)的問題。中國(guó)傳統(tǒng)管理更傾向處理問題的靈活性，即所謂的“變通”，員工習(xí)慣變通找捷徑，照章辦事意識(shí)比較薄弱，在“自以為”沒有風(fēng)險(xiǎn)的情況下走捷徑，導(dǎo)致違規(guī)違章事件層出不窮，屢禁不止。

（三）公共意識(shí)比較薄弱。12月7日，“浦東機(jī)場(chǎng)救護(hù)車閃警燈接免稅商品”之事被自媒體曝光后，引發(fā)社會(huì)各界熱議，當(dāng)事人單位上海機(jī)場(chǎng)集團(tuán)也快速響應(yīng)，對(duì)涉事相關(guān)人員作出了嚴(yán)肅處理決定。輿論大多聚焦在當(dāng)事人漠視規(guī)章、特種車輛管理缺位、濫用特權(quán)、應(yīng)急管理等方面，可再細(xì)究，其行為背后暴露出來的公共意識(shí)缺失和安全自覺缺失，才是更深層、不容易被發(fā)現(xiàn)的根因。

提升SMS實(shí)施效能，助力民航高質(zhì)量發(fā)展

SMS建設(shè)是民航高質(zhì)量發(fā)展的重要制度保證之一。SMS是來自于西方國(guó)家的舶來貨，其制度所依附的文化土壤與中國(guó)存在較大的差異，如何確保SMS能在中國(guó)文化的土壤里更好地生根開花，更好發(fā)揮體系的效能，還可以從文化建設(shè)和制度完善兩方面再下功夫。

（一）弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，強(qiáng)化安全管理的人文基礎(chǔ)。

在推進(jìn)SMS生根落地之時(shí)，不能忘記自己的文化土壤，要深入挖掘中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化蘊(yùn)含的思想觀念、人文精神、道德規(guī)范等，結(jié)合新時(shí)代民航行業(yè)的特點(diǎn)，形成民航特色人文基礎(chǔ)。

首先，要加強(qiáng)主流中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的宣傳。譬如，要弘揚(yáng)“仁愛”觀念。仁者愛人，即使作為一般公民，都應(yīng)當(dāng)敬愛他人、敬畏生命，更何況民航安全從業(yè)人員。要從心底里就養(yǎng)成仁愛的人文情操，要把自己的行為與可能的生命財(cái)產(chǎn)損失聯(lián)系起來，在安全上始終保持如履薄冰的謹(jǐn)慎心態(tài)；要深刻認(rèn)識(shí)到民航工作中的公共屬性，提升公共意識(shí)。其次，要整理傳統(tǒng)文化與安全管理相關(guān)的智慧。譬如，“居安思?！保w現(xiàn)了古人辯證、系統(tǒng)性看待問題，與SMS預(yù)防性系統(tǒng)思維十分相似；“君子不立危墻之下”，體現(xiàn)了古人對(duì)安全隱患的高度敏感，與我們當(dāng)下提倡的“安全隱患零容忍”理念十分相近。第三，要澄清國(guó)人心中對(duì)某些傳統(tǒng)文化的誤解。譬如對(duì)國(guó)人影響甚大的中庸之道，在很多人心里，是“無原則、和稀泥、凡事變通”的代名詞，這是對(duì)傳統(tǒng)文化的一種誤解。其實(shí)儒家中的“中庸之道”，是君子之道，大致意思是指處理事物、對(duì)待人生要抱著不偏不倚、中立的態(tài)度。

要結(jié)合民航各專業(yè)各崗位的特性，把優(yōu)秀傳統(tǒng)文化理念融入其中，從“心”入手，通過提高從業(yè)人員人文思想來強(qiáng)化工作作風(fēng)的建設(shè)與養(yǎng)成，加快三基建設(shè)，建立健全安全從業(yè)人員工作作風(fēng)建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制。

（二）推進(jìn)人員法治精神建設(shè)，強(qiáng)化法治運(yùn)行的思想基礎(chǔ)。

十九屆四中全會(huì)指出，要推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)，要堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系，要堅(jiān)持全面依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。從法制到法治，一字之差，卻能折射出理念的升級(jí)與不同的內(nèi)涵要求。

對(duì)民航人而言，法治精神就是從心底對(duì)“依章運(yùn)行、依規(guī)運(yùn)行”的自覺自發(fā)情感認(rèn)同，是滲入到骨子里的自覺意識(shí)。對(duì)民航企業(yè)來說，要保持管理過程中安全政策的一貫性和連續(xù)性，避免管理政策因人因事尺度不同執(zhí)行力度不同，導(dǎo)致員工喪失對(duì)政策的信任。一旦不信任政策，自然無法構(gòu)建其法治精神。要減少運(yùn)動(dòng)式安全大檢查期間安全政策的波動(dòng)性。通過提升法治精神，敬畏法律，敬畏規(guī)章，提高執(zhí)行法律法規(guī)和規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)的自覺性和剛性。

（三）尊重中國(guó)傳統(tǒng)人文特性，建設(shè)更具國(guó)情的制度基礎(chǔ)。

管理學(xué)的具體應(yīng)用，不考慮文化因素則會(huì)失敗，SMS也是如此。譬如，強(qiáng)制報(bào)告和自愿報(bào)告系統(tǒng)的實(shí)施情況不盡如人意就是此類情況。

中國(guó)民航的企業(yè)以國(guó)有企業(yè)為主，而中國(guó)人又素有“家國(guó)情懷”，視企業(yè)為家，有時(shí)家事公事經(jīng)常交織在一起，人際關(guān)系也是如此。中國(guó)人的這一特點(diǎn)，會(huì)讓其另加關(guān)注公司的發(fā)展并且以公司的良好業(yè)績(jī)?yōu)闃s，這是安全管理的有利方面；但不利的方面是，將公司和工作看的非常重要，對(duì)于批評(píng)和懲罰也會(huì)更不愿承受。而目前，對(duì)于自愿報(bào)告，各公司雖然都可能建立了減免或者無懲罰報(bào)告制度，但是落實(shí)起來嚴(yán)重不到位。如果主動(dòng)上報(bào)肯定要受到處罰，員工抱著僥幸隱瞞不報(bào)的心理就完全可以理解了。因此，企事業(yè)單位一定要認(rèn)清楚無懲罰報(bào)告所能帶來的管理效應(yīng)，界定好減免處罰或者無懲罰報(bào)告制度的適用范圍，堅(jiān)定管理自信，提高員工主動(dòng)報(bào)告的積極性，提高報(bào)告質(zhì)量，建立良好安全文化。

習(xí)總書記指出，安全是民航的生命線。對(duì)“人民的生命安全”高度負(fù)責(zé)，是每位民航人應(yīng)當(dāng)恪守的底線思維。在國(guó)家推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的大背景下，作為民航人，一定要堅(jiān)定文化自信，從優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中汲取養(yǎng)分，同時(shí)也要正視SMS實(shí)施過程中的不足，加強(qiáng)法治精神建設(shè)，完善安全管理制度，提升SMS實(shí)施效能，不斷提升運(yùn)行安全水平，為民航高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。（其他作者：呂立、南黎明）